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CURSO – METODOLOGÍA BOW TIE

REGLAS DE CONVIVENCIA

SALIDAS

PUNTO DE ENCUENTRO EN CASO DE EMERGENCIAS

DEJE EN SILENCIO SU TELÉFONO CELULAR (conteste sólo en caso de emergencia y fuera de la sala)

RESPETO POR LAS OPINIONES DE LOS DEMÁS

PARTICIPACIÓN

PRESENTACIÓN Asesor y Consultor en Sistemas Integrados de SST, Ingeniero de Minas – Especialista en Operaciones Mineras y la Gestión de Seguridad, Salud, Medio Ambiente y Calidad, con más de 25 años de experiencia en el sector minero.  Senior Lead Risk Manager ISO 31000:2018 – Certificación Internacional PECB - Montreal Canadá.  Auditor Líder ISO 45001:2018 – Sistemas de Gestión en Seguridad y Salud en el Trabajo – CQI / IRCA 205186.  Risk Manager Methodology BOW TIE (ISO 31000) – CGE Risk Management Solutions – Holanda.  Gestor de Riesgos metodología ICAM (Incident Cause Analysis Method) - HSEG Perú.  Auditor Calificado, Autorizado y Certificado por el MINTRA – Evaluación periódica de la eficacia del Sistema de SST.

 MBA en Administración de Negocios (UPeU). Experiencia Profesional: • Grupo Hochschild Mining (Perú) S.A. • Grupo Votorantim Metais. • Grupo Volcan Compañía Minera S.A.A.

Juan Marceliano Rojas Senior Lead Risk Manager ISO 31000

TEMARIO Día 01 Estrategia “Menor esfuerzo, Mayor Impacto”. 1. Objetivo del curso. 2. Base normativa legal peruana: Ley 29783. 3. ISO 31000 – Gestión de Riesgos.  Proceso de Gestión del Riesgo según la norma ISO 31000. 4. Orígenes de la metodología Bow Tie. 5. Consejo Internacional de Minería y Metales – ICMM.  Guía de implementación de Gestión de Controles Críticos. 6. Explicación del Proceso de Gestión de Controles Críticos (CCM). 7. Planear el proceso. 8. Identificación de Eventos Top (MUE) 9. Identificación de actividades criticas. 10. Explicación del proceso Bow Tie. 11. Desarrollo del proceso Bow Tie (parte del proceso).

Día 02 1. Desarrollo del proceso Bow Tie (continuación). 2. Uso del árbol de decisión para identificar controles. 3. Evaluación de efectividad de los controles. 4. Selección de controles críticos (uso del árbol de decisión). Desarrollo Teórico: 1. Desarrollo del Diagrama Bow Tie. 2. Desempeño del Control Critico. 3. Plan de Acción y Asignación de responsabilidad. 4. Implementación específica del sitio. 5. PDCA: Implementación, Verificación y Acciones (Respuesta al rendimiento).

ESTRATEGIA Menor Esfuerzo, Mayor Impacto

Impacto o Resultado

“Foco en lo Crítico”

I/R (+)

MENOR ESFUERZO

MAYOR IMPACTO

VI MENOR ESFUERZO

I

MAYOR MAYOR ESFUERZO ESFUERZO

MAYOR MAYOR IMPACTO IMPACTO

III MENOR IMPACTO

MAYOR ESFUERZO ESFUERZO

MENOR MENOR IMPACTO IMPACTO

Mucho Esfuerzo y poco Impacto

II

“El que mucho abarca, poco aprieta”

(-) (-)

(+)

E

Esfuerzo

ESTRATEGIA Elementos básicos de un sistema Impacto o Resultado

I/R (+)

MENOR ESFUERZO

MAYOR IMPACTO

VI MENOR ESFUERZO

I

MAYOR MAYOR ESFUERZO ESFUERZO

MAYOR MAYOR IMPACTO IMPACTO

III MENOR IMPACTO

MAYOR MAYOR ESFUERZO ESFUERZO

MENOR MENOR IMPACTO IMPACTO

II

• • •

(-) (-)

(+)

E

Esfuerzo

IPERC BASE IPERC CONT. PETAR

• • •

ATS PETS OPT

1. OBJETIVO DEL CURSO Comprender la metodología Bow Tie, para administrar los riesgos a través de la gestión de controles críticos (CCM).

Establecer claramente que la mejor gestión es tener los mejores resultados e impacto con el menor esfuerzo posible (Estrategia).

MENOR ESFUERZO

MAYOR IMPACTO

MENOR IMPACTO

MAYOR MAYOR Catastrófico ESFUERZO 1 IMPACTO

1

2

4

7

11

Mortalidad

2

3

5

8

12

16

Permanente

3

6

9

13

17

20

MAYOR MENOR Temporal 4 ESFUERZO IMPACTO

10

14

18

21

23

5

15

19

22

24

25

A

B

C

D

E

CONSECUENCIA - GRAVEDAD

MENOR ESFUERZO

Menor

Común

Ha Podría sucedido suceder

Prácticamente Raro que imposible suceda que suceda

PROBABILIDAD - FRECUENCIA

2. Base Normativa Legal

BASE LEGAL – GESTIÓN DE RIESGOS

Ley 29783 (Todos los Sectores)

Art. 3.- Normas mínimas: La presente Ley establece las normas mínimas para la prevención de los riesgos laborales, pudiendo los empleadores y los trabajadores establecer libremente niveles de protección que mejoren lo previsto en la presente norma.

Art. 17.- Sistema de Gestión de la Seguridad y Salud en el Trabajo. El empleador debe adoptar un enfoque de sistema de gestión en el área de seguridad y salud en el trabajo, de conformidad con los instrumentos y directrices internacionales y la legislación vigente.

DS-005-2012-TR (Reglamento de la Ley 29783) Evaluación del sistema de SSO en el trabajo: Art. 87.- d) Aportar información para determinar si las medidas ordinarias de prevención y control de peligros y riesgos se aplican y demuestran ser eficaces.

BASE LEGAL – GESTIÓN DE RIESGOS

DS-024-2016-EM (Reglamento de Seguridad y Salud en Minería) Art. 1.- El presente reglamento tiene como objetivo prevenir la ocurrencia de incidentes, incidentes peligrosos, accidentes de trabajo y enfermedades ocupacionales, promoviendo una cultura de prevención de riesgos laborales en la actividad minera.

Art. 4.- El presente reglamento establece las normas mínimas para la prevención de los riesgos laborales, pudiendo los titulares de actividades mineras y trabajadores establecer estándares de protección que mejoren lo previsto en la presente norma.

Art. 7.- Control de Riesgos.- Es el proceso de toma de decisión, basada en la información obtenida de la evaluación de riesgos, a través de propuestas de medidas correctivas, la exigencia de su cumplimiento y la evaluación periódica de su eficacia.

3. Norma ISO 31000-2018

ISO 31000-2018 Gestión de Riesgos

RIESGO

¿Cómo gestionar sus riesgos?

3. NORMA ISO 31000 - 2018

La ISO 31000, es una norma genérica que puede ser aplicada para cualquier tipo de organización.

Nos da las directrices para que nosotros podamos definir de acuerdo a nuestra realidad y de acuerdo a nuestras necesidades el proceso de gestionar los riesgos. No es un estándar certificable.

RIESGO Riesgo: Es el efecto de la incertidumbre en el logro de los objetivos.

Incertidumbre: Es la falta de seguridad y confianza sobre algo, desconocimiento de lo que sucederá en el futuro.

Certeza: Es el conocimiento claro y seguro de algo. La certeza se basa en una evidencia de carácter irrefutable.

Probabilidad: El concepto de riesgo se basa en la probabilidad de un evento, donde la probabilidad es una medida de la frecuencia relativa o proporción de veces que un evento ocurre.

FRONTERAS DEL RIESGO El riesgo se mueve entre dos extremos: Certeza total e incertidumbre total. Certeza Total

Determinística

Se conocen las variables. La relación entre la acción y las consecuencias es determinística.

RIESGO

Incertidumbre Total

Probabilística

Desconocida

Se conocen las variables. La relación entre la acción y las consecuencias son probables.

No se conocen todas las variables. La relación entre la acción y las consecuencias es desconocida.

ANÁLISIS DEL RIESGO El instrumento por excelencia para medir el riesgo es una matriz cruzada en donde Ud. verifica qué consecuencia puede tener el elemento que estudia y que probabilidad. Matriz de nivel de prioridad del Riesgo

Gestionar

ISO 31000

CONSECUENCIA / GRAVEDAD

PROBABILIDAD

Bajo

Menor

Moderado

Mayor

Crítica

Casi segura

Alto

Alto

Extremo

Extremo

Extremo

Probable

Moderado

Alto

Alto

Extremo

Extremo

Posible

Bajo

Moderado

Alto

Extremo

Extremo

Poco probable

Bajo

Inusual

Bajo

Bajo

Moderado

Alto

CONSECUENCIA - GRAVEDAD

Anexo 7 Catastrófico

1

1

2

4

7

11

Mortalidad

2

3

5

8

12

16

Permanente

3

6

9

13

17

20

Temporal

4

10

14

18

21

23

Menor

5

15

19

22

24

25

A

B

C

D

E

Extremo Común

Bajo

Moderado

Alto

Alto

Ha Podría sucedido suceder

Prácticamente Raro que imposible suceda que suceda

PROBABILIDAD - FRECUENCIA

Aceptar

GESTIONAR EL RIESGO

Gestionar

 Evitar: Realizar lo necesario en la planificación para que ese riesgo desaparezca. Es una gestión dura, cambios estructurales en tu proyecto.

 Transferir: Incluimos un tercer actor, incluimos a aquella persona que va a aceptar la responsabilidad de que se materialice el riesgo, lo que tenemos que hacer es pagar a este actor para que acepte esa responsabilidad. Ej. Contrato de un Seguro.

 Mitigar: Estrategia mas comúnmente utilizada en todos los proyectos de desarrollo “Mitigar”, o hacemos que baje el nivel de impacto, si se materializa el riesgo ya no será tan grave, o hacemos que baje la probabilidad de ocurrencia, con nuestra respuesta vamos a lograr que haya menos probabilidad de que ese riesgo se materialice.

 Aceptar: El costo para controlarlo es mas alto que el costo del impacto que tendría si se materializa el riesgo, en ese caso, es mejor aceptarlo.

GESTIONAR EL RIESGO

Gestionar

Jerarquía de controles Jerarquía de controles JERARQUIA DE CONTROL ELIMINACIÓN

Eliminación SUSTITUCIÓN

B A R R E R A

Sustitución

D U R A

Ingeniería B A R R E R A

B L A N D A

AdministraControl Administrativo tivo EPP

Eliminar físicamente el pe Eliminar físicamente el pel Reemplazar el peligro Reemplazar el peligro

Aislar a las personas del p Aislar a las personas del pe Cambiar la forma en que Cambiar latrabajan forma en que la personas personas trabajan

Proteger al trabajador co equipo de protección con per Proteger al trabajador equipo de protección pers

 Mitigar: Estrategia mas comúnmente utilizada en todos los proyectos de desarrollo “Mitigar”, o hacemos que baje el nivel de impacto, si se materializa el riesgo ya no será tan grave, o hacemos que baje la probabilidad de ocurrencia, con nuestra respuesta vamos a lograr que haya menos probabilidad de que ese riesgo se materialice.

ARQUITECTURA DE LA ISO 31000

7 Factores humanos y culturales

6 La mejor información disponible

Creación y protección del valor

5. Mejora

1. Integración

Liderazgo y Compromiso

2 Estructurada y exhaustiva

La gestión del riesgo, se refiere a la arquitectura (Principios, Marco y Proceso) que utilizan las organizaciones para gestionar eficazmente el riesgo. Proceso (Cláusula 6)

3 Personalizada

5 Dinámica Marco (Cláusula 5)

1 Integrada

Proceso de Gestión del Riesgo

4 Inclusiva Determina cuan eficaz es administrado el riesgo en la organización

2. Diseño

1. Alcance, contexto, criterio

Apreciación del riesgo 2. Identificación del Riesgo 3. Análisis del Riesgo 4. Evaluación del Riesgo

5. Tratamiento del Riesgo

7. Registro e Informe

4. Evaluación

3. Implementación

8. Seguimiento y Revisión

Orientación para gestionar los efectos de la incertidumbre sobre sus objetivos de una manera Eficaz y Eficiente.

8 Mejora Continua

6. Comunicación y Consulta

Principios (Cláusula 4)

ISO 31000

Proceso

Proceso de Gestión del Riesgo 1. Alcance, contexto (6.3) Apreciación del riesgo (6.4) 2. Identificación del Riesgo (6.4.2)

3. Análisis del Riesgo (6.4.3)

4. Evaluación del Riesgo (6.4.4)

5. Tratamiento del Riesgo (6.5)

7. Registro e Informe (6.7)

(Cláusula 6)

8. Seguimiento y Revisión (6.6)

6. Comunicación y Consulta (6.2)

Gestión del Riesgo

NORMA ISO 31010 – Apreciación del Riesgo

Análisis de Lazo / Pajarita / Bow Tie ISO/IEC 31010, Anexo B, B.21.1 Descripción general. Es un simple análisis de manera esquemática de describir y analizar las rutas de un riesgo desde las causas hasta las consecuencias.

FUENTES DEL RIESGO

CONSECUENCIAS

Controles de escalada

CONSECUENCIA 1

CAUSA 1

EVENTO EVENTO TOP

TOP MUE

CAUSA 2

(Liberación de energía)

CAUSA 3

CONSECUENCIA 2 CONSECUENCIA 3

CONSECUENCIA 4

Controles Preventivos

Controles de Mitigación y Recuperación

4. Orígenes del BOW TIE

Orígenes de la Metodología BOW TIE

HISTORIA DEL BOW TIE No se sabe con certeza los orígenes y fechas exactas del desarrollo de la metodología Bow Tie. Se tienen antecedentes de que los primeros diagramas reales de Bow Tie aparecieron en Inglaterra en el año 1979.

Holanda Holanda

Holanda

Australia

Mar del Norte

1979

1988

90’s

00’s

Ocurrió un accidente catastrófico en la plataforma petrolera Piper Alpha (Oxidental Petroleum). Muy poca comprensión de las causas. Aquí se dio el impulso del Bow Tie.

El Grupo Holandés Sell adoptó el método Bow Tie como un estándar de la compañía. Asegurar los controles (preventivos y mitigadores) en todas sus operaciones.

Instrumentalizó esta metodología en el sistema colaborativo Bow Tie XP. Proceso continuo hasta el día de hoy.

En una conferencia sobre análisis de peligros se presentó el diagrama Bow Tie para poder explicar la ocurrencia de los accidentes, representando la acción de los peligros.

5. Consejo Internacional de Minería y Metales

Consejo Internacional de Minería y Metales

ICMM

Consejo Internacional de Minería y Metales ICMM 1 2 3 4 5 6 7 9 10 11 12 13 14 15 16 17 18 19 20 21 22 23 24 25 26 27

JX NIPPON ANGLO AMERICAN ANGLO GOLD ASHANTI RÍO TINTO BHP Mc MORRAN NEWMONT MITSUBISHI LONMIN TECK GOLD FIELDS BARRICK MMG GOLDCORP AFRICAN RAINBOW HYDRO ORANO CODELCO ANTOFAGASTA MINERALS GLENCORE POLYUS SOUTH32 VALE NEWCREST MINING MINSUR MINERA SAN CRISTOBAL

AÑOS

2000 2000 2000 2000 2000 2000 2000 2002 2004 2006 2007 2008 2009 2009 2010 2011 2011 2011 2014 2014 2015 2015 2017 2017 2018 2018

ICMM: International Council on Mining & Metals (Consejo Internacional de Minería y Metales) – Sede en Londres. • •

27 Empresas Mineras Metalúrgicas asociadas del mundo. 35 Asociaciones.

Objetivo: Mejorar el desempeño social y ambiental de la industria minera y metalúrgica.

Todas las empresas miembros están representadas ante el ICMM por sus CEOs. Se reúnen 2 veces al año. Los acuerdos son implementados en todas las unidades de cada miembro. Guía de Buenas Prácticas

Guía de Implementación

ISO 31000: Directrices para la Gestión de Riesgos.

FUNDADORES

MIEMBROS

6. PROCESO DE GESTIÓN DE CONTROLES CRÍTICOS

CCM Gestión de controles críticos y resultados esperados ETAPA

Implementación

Etapas de Planificación

1

2 3

RESULTADO ESPERADO Un plan que describe el alcance del proyecto, incluyendo lo que hay que hacer. Quién tiene que hacer los cronogramas.

Identificar MUEs que deben gestionarse. Identifique los controles de MUEs, ambos, los controles existente y posibles controles nuevos. Preparar un diagrama Bowtie.

4

Identificar los controles críticos para el MUE.

5

Definir objetivos, requisitos de desempeño de los controles críticos y cómo se verifica el rendimiento en la práctica.

6

Una lista de los propietarios de cada MUE, control críticos y actividad de verificación. Se requiere un plan de verificación y presentación de informes para verificar e informar sobre la salud de cada control.

7

Definir verificación MUE y planes de información, y una estrategia de aplicación basada en los requisitos específicos del sitio.

8

Implementar actividades de verificación e informar sobre el proceso. Definir e informar el estado de cada control crítico.

9

Dueños de los controles críticos y MUE están conscientes del rendimiento del control crítico, si los controles críticos tienen bajo rendimiento o después de un incidente, se debe investigar y tomar medidas para mejorar el rendimiento o eliminar el estado crítico de los controles.

DESARROLLO DE LA “GESTIÓN DE CONTROLES CRÍTICOS”

CCM (Critical Control Managment)

PROCESO DE GESTIÓN DE CONTROLES CRÍTICOS Pasos

1

2

Planear el proceso

1

3 4 5 6 7 8

9

TAREAS DE LA PLANIFICACIÓN DEL PROYECTO

Marque cuando esté completo

¿Cuál es el contenido organizacional?, ¿Existen proyectos en una unidad corporativa de negocio o nivel de yacimiento que complementen o generen conflicto con este trabajo?, de ser así, evalúe sus proyectos actuales y cómo podrían ser utilizados o adaptados el proceso CCM. ¿Cómo se medirá el impacto de la iniciativa CCM? ¿Existe un objeto claro? Y ¿Cuáles son los resultados del Proyecto? ¿Qué unidades del negocio están involucradas? ¿Quién va a tener que estar involucrado para que el proyecto sea exitoso? ¿Qué recursos y en qué alcance, serán necesarios los recursos (tiempo, financieros, personal)? ¿Qué métodos serán utilizados para evaluar el riesgo de los eventos no deseados identificados, incluyendo el criterio para un MUE? ¿Qué método será utilizado para revisar los controles del MUE?, ¿Cuál será el criterio para la selección del control? ¿Cómo se chequearon los controles críticos?

2

ACCIDENTES RELACIONADOS SECTOR

1 IPERC BASE

10 ¿Cómo se definirá la propiedad y responsabilidad? ¿Cómo se puede adaptar la información de un control 11 crítico para que sea específica al sitio? ¿Cómo se verificará en la práctica el desempeño del 12 control crítico? ¿Qué métodos serán utilizados para investigar el bajo 13 rendimiento de los controles críticos?

Identificar los eventos Top (MUEs)

2

3

HPRI

4

5

ACCIDENTES RIESGOS CORPORATIVO CRÍTICOS

ACTIVIDADES DE ALTO RIESGO PELIGROS EVENTOS CATASTRÓFICOS - MUEs

Respuesta a un rendimiento de control crítico inadecuado

¿Es un acto humano, objeto o sistema?

9 Acción-9

8

C

Situación

Control-8

Si ¿Su desempeño es especificable, observable, medible y auditable?

No

Árbol de decisión y diagrama Bow Tie

Plan 1-6

Captar la

No es un control

No

es un UnSicontrol control

P

A Verificación y reporte

Identificar controles

3

No

Si ¿Este previene o mitiga/recupera un evento indeseado?

¿El control Control Identificado

Si

DIAGRAMA BOW-TIE

Peligro: 1

Consecuencia: CONSECUENCIA:

2. Factores Causales - Causas FACTORES CAUSALES - CAUSAS

1. Evento Top - MUE

3

↓

6

No

7 8

5. Controles Críticos Preventivos Existentes

Causas

3. Controles preventivos Actuales

Causa

CONTROLES CRITICOS PREVENTIVOS EXISTENTES

¿Previene el control o detecta un evento o el escalamiento de la consecuencia?

¿Es el control efectivo para múltiples causas o consecuencias?

Si

Si

Efectividad

2. Impacto - Consecuencias IMPACTOS

DIMENSION 1

EVENTO NO DESEADO

2

5

Seleccionar los controles críticos (CC)

Fecha

PELIGRO:

Si

4

4

D

de un evento?

Tipo de Riesgo Dueño del Riesgo

¿Es el control la única barrera?

previene el inicio

No

Dueño Dueño

2 3 4

↓

5 6 7 8

5. Controles Críticos Mitigadores Existentes CONTROLES CRITICOS MITIGADORES EXISTENTES

Efectividad

4. Efectividad

CONTROLES PREVENTIVOS ACTUALES

Efectividad

Dueño

3. Controles Mitigación Actuales

4. Efectividad

CONTROLES MITIGACIÓN ACTUALES

Efectividad

6. Factor de escalamiento

¿Es el control independiente?

FACTORES DE ESCALAMIENTO

7. Efectividad

Dueño

9. Efectividad

Dueño

Efectividad

8. Mejoras de Controles Preventivos CONTROLES PREVENTIVOS POR IMPLEMENTAR

Efectividad

Barrera

Causa

6. Factor de escalamiento

Efectividad

CONTROLES DE MITIGACION POR IMPLEMENTAR

ESPECIFICACIONES DE DESEMPEÑO DEL CONTROL CRÍTICO

Hoja de desempeño del (CC)

Información General Actividad Relacionada:

Carga, descarga y almacenamiento de explosivos

Nombre del Control Crítico:

Almacenamiento de materiales explosivos separado del sistema de iniciacion de manera simultanea (DS-024-2016-EM)

Nombre del Dueño del Control Crítico: MUE Relacionado:

Jaime Calderon PERDIDAS DE SEPARACIÓN DE LA FUENTE DE IGNICIÓN Y LOS EXPLOSIVOS/ ACCESORIOS DE VOLADURAS EN POLVORÍN 9. Incendio y Explosión 9.2.C1 Ingeniería Objeto Detalles de los requisitos de desempeño Acción Humana Tecnologia (si el requisito de desempeño es conforme en campo sombrear en verde, si no es conforme sombrear en rojo) Marcar con una X 1. Cumplimiento normativo vigente (DS 024-2016-EM - Art.283)

Peligros Mortal: N° Control Crítico: Control Crítico (Jerarquía de Control):

4. Apilamiento ordenado, estable y nivelado según DS 024-2016-EM- Art 285.

5

Verificar en Campo

5. Instalaciones eléctricas entubada y antichispa 6° Ausencia de herramientas metálicas en el polvorín 7° Ausencia de material inflamable residual en el polvorín Total CONTROL DE CALIDAD DEL CONTROL CRITICO: Funcionalidad Disponibilidad Confiabilidad Sostenibilidad La segregación de los explosivos La ausencia de material inflamable en el polvorín y accesorios durante el despacho Los controles existentes son Los requisitos de desempeño son auditados semestralmente por ente y de instalaciones antichispa requieren mejorar debe ser mejorada - Regular verificados rutinariamente por regulador nacional (SUCAMEC) sin haberse encontrado observaciones Regular (P580/1070)) / Polvorín Principal (P580/1070)) / Polvorín responsable de almacén - Bueno importantes - Bueno (Bueno) Principal (Bueno) ¿Cuál es el objetivo de desempeño del control crítico? Evitar el efecto iniciador de una explosión por contacto entre explosivos y accesorios ocasionando un evento catastrófico por lesiones en personas, daños a equipos e instalaciones. ¿Qué es lo que desencadena la parada, revisión o investigación del desempeño del control crítico? 1. Un contacto intempestivo no controlado entre explosivos y accesorios durante la carga, descarga y almacenamiento en polvorines. ¿Qué factores pueden conducir al fracaso del objetivo? 1. Sabotaje. 2. Generación de una fuente de ignición dentro del polvorín. 3. Emisiones atmosfericas (rayos, Tormentas electricas,etc)

en el polvorín de superficie.. 4. Presencia de materiales inflamables residuales al interior del polvorín. 5. Pérdida de separación entre exposivos y accesorios al interior del polvorín. Procesos de inspección

Verificación

Métodos actuales de supervisión, inspección Frecuencia de monitoreo, y auditoria: inspecciones y auditorias:

OPT, ACS, Inspección, IPERC Continuo del personal del polvorín y auditorías.

IPERC Continuo (Cada Guardia) Auditorías Externas (semestral)

Actividades de verificación: OPT, ACS, Auditorías de IPERC e Inspección a la recepcion de explosivos (Cumplimiento del Paquete)

Demás Métodos (Mensual) Auditorías Polvorín

PLAN DE VERIFICACION DE CONTROLES CRÍTICOS

Asignar Responsabilidad

2

3

1

2

CONTROLES PREVENTIVOS

CONTROL

1

CONTROLES DE MITIGACION

6

Dueño

EVIDENCIA

PLAZO

Stefano Ulffe

Programa de Inspección de Controles Críticos Actuales

SAP

Mensual

Programa y ejecución de Limpieza de Cámara de Sedimentación y Bombeo.

Gustavo Travezaño

Cumplimiento del programa de limpieza - Inspección

Sistema SSOMAC

Mensual

Instalación de tuberías principales en intersección hastial, corona y pegadas a la cuneta.

Gustavo Travezaño

Cumplimiento del programa y ejecución del mantenimiento Predictivo y preventivo del sistema de Bombeo

Brigada y personal entrenado y capacitado en el plan de emergencias de evacuación

Ejecución del Plan de Recuperación de labores inundadas

RESPONSABLE

Marco Salazar

Gustavo Travezaño

Consec

Dueño

9. Efectividad

Efectividad

3. Disponibilidad de personal técnico calificado y autorizado con SUCAMEC

7

Consec

7. Efectividad

FACTORES DE ESCALAMIENTO

8. Mejoras de Controles Mitigación

2. Contar con ambientes que aseguren la segregación de explosivos y accesorios con sus respectivas puertas y controles de acceso restringido.

Implementación especifica del sitio

Dueño

Si

No es control Crítico

Definir el rendimiento y el informe

Dueño

No

No

No

Hacer-7

Consecuencia

Control Crítico

SEGUIMIENTO

Por Implementar – Opex

Plan de entrenamiento y simulacros

Sistema SSOMAC

Por Implementar - Opex

30/08/19

ESTADO

Frecuencia de verificación:

¿Quién debe verificar (rol/actividad)?

Mensual

Edwin Leon

Trimestral (Auditoría Cruzada Interna) Semestral (SUCAMEC) Inopinada (Osinergmin)

Jaime Calderón

Consec

Dueño

Bow Tie

(Moño, Pajarita, Michi)

PENSANDO EN BARRERAS Profesor Psicólogo James Reason

Propuso, la metáfora del queso suizo como un modelo para poder explicar la causalidad

de los accidentes. Planteó la hipótesis que los peligros pueden evitarse por medio de las barreras de protección que tienen las organizaciones o barreras de control. Según J.

Reason afirma que los controles nunca son 100% eficaces.

Una herramienta de gestión “Bow Tie”

El Método Bow Tie “no es aplicado en el análisis de riesgos”. El análisis de

riesgos ya se realizó con el IPERC BASE. Lo que veremos hoy será verificar los controles que se han definido para las actividades de “Alto Riesgo”, el

Bow Tie se centra en las actividades de alto riesgo “Catastrófico”. Este método “Bow Tie” se usa para demostrar que los controles actuales son

adecuados y están operativos para la gestión de los peligros. También determina si los controles actuales son inadecuados o insuficientes para

asegurar un control eficaz de las amenazas y riesgos mayores.

LOS PADRES DE ESTA METODOLOGÍA Los segundos padres del método Bow Tie se basan en los modelos semi cuantitativos, siendo éstos: El método de árbol de fallas (FTA) y método de árbol de eventos (ETA)

Árbol de Fallas

Árbol de Eventos

METODOLOGÍA BOW TIE Árbol de fallas

Árbol de eventos

METODOLOGÍA BOW TIE Durante Antes

Después

Evento Top

MUE

Con los argumentos del Psicólogo J. Reason y los modelos del método del árbol de

fallas y árbol de eventos, podemos constituir entonces la metodología Bow Tie incorporando los factores de escalamiento que dan cuenta de los elementos

causales del por qué no son 100% eficaces los controles.

BASES DEL ANÁLISIS DE BOW TIE

EVALUACIÓN DE CONSECUENCIAS

IDENTIFICACIÓN DE PELIGROS / AMENAZAS

PREVENCIÓN

MUE

MITIGACIÓN PERSONAS

ENERGÍA

EVENTO NO DESEADO

CONDUCTAS

AMBIENTE

(Liberación de energía)

PATRIMONIO

CONDICIONES

Reducir la probabilidad

MUE: Material Unwanted Events (Evento Material No deseado)

OPERACIONES

GESTIÓN DE RIESGOS

Reducir la severidad

METODOLOGÍA BOW TIE

1

Intoxicado

Control Alcotest

CONTROLES PREVENTIVOS (Probabilidad)

CONTROLES MITIGADORES (Consecuencia) Antivuelco

PELIGRO

Análisis Clínico

2

3

Frenos en Mantenimiento mal estado

Limitador Velocidad Señales Seguridad

Neblineros

Clima 5 nublado

Peligro: Transporte de personal con camioneta

Cinturón de Seguridad

Rescate con atricción

2

Muertes Impacto

3

Muertes Choque

4

Muertes Atropello

5

Muertes Despiste

Air Bag Señales Seguridad

Mantenimiento Vías Limitador Vías en mal Velocidad

4 estado

Muertes por 1 Aplastamiento

Jaula interna Inspección Viviendas

Exceso de Velocidad

CONSECUENCIAS

EVENTO TOP Berma de Seguridad

Pérdida de control del manejo de la Camioneta

Frenos ABS

Guardavía

Control Preventivo: Controles para minimizar la probabilidad de que ocurra el evento. Control Mitigador: Controles para minimizar la consecuencia y que el daño sea lo menor posible. (El evento va a suceder)

CONSECUENCIA

CAUSAS AMENAZAS

Consideraciones para realizar un BOWTIE

 El Bowtie debería ser ejecutado por una persona o un grupo que tengan un

nivel

apropiado

de

comprensión

práctica

de

las

causas

y

consecuencias de los eventos relevantes. También se considera la

inclusión de experiencia externa para asegurar un balance adecuado con respecto al análisis de riesgo del grupo. Se aconseja designar un

facilitador competente y se debe seleccionar un líder para conducir al equipo.

 El Bowtie es una técnica flexible, de fácil uso ya que es una técnica más básica que el Análisis de Árboles de Falla y del Análisis de Árbol de

Eventos

Consideraciones para realizar un BOWTIE

 La experiencia sugiere fuertemente que no hay una forma correcta de implementar la Guía de buenas Prácticas o método CCM. Las compañías necesitan adaptar el método descrito aquí para acomodarse a las circunstancias en las que operan (su realidad).

COMPONENTES DEL BOW TIE

7. METODOLOGÍA BOW TIE Los elementos que componen el Bow Tie son nueve: 1. Peligro – Amenazas (Causas) 2. Evento principal (Top Event - MUE) 3. Amenazas (Causas) 4. Consecuencias 5. Barreras Preventivas de Protección ( Control Preventivo)

6. Barreras Reactivas de Recuperación (Control Mitigador) 7. Factor de controles)

Escalamiento

(Por

qué

pueden

fallar

8. Control del Factor de Escalamiento. (Control adicional) 9. Control Crítico (Lo que se debe identificar y gestionar)

los

LOS 9 COMPONENTES “ANTES” 1

2

3

4

5

MUE

9

Evento Top MUE: Material Unwanted Events

(Evento Material No deseado)

Control Crítico

6

7

8

Diagrama Bow Tie indicando controles Preventivos y de Mitigación Preventivo

Evento Top vento

Evento Top

Causa Evento Top

Top

Control

MUE

Control

Evento

Evento no Top deseado

Evento Top vento

Top

Mitigador

Evento Top

Causa Evento Top

Control Evento Top

Control Evento Evento Top Top

Evento Top MUE: Material Unwanted Events (Evento Material No deseado)

Control Crítico

Evento Top Evento Fuente: Manual ICMM Top

ALGUNOS CAMBIOS AHORA

ANTES

Causa

Control Preventivo

Evento Top

Evento Top Control

MUE Mitigador

Causa

Control Preventivo

MUE

Causa Control Preventivo

Causa Control Preventivo

EventoCausa Control Top Control Control Control

Preventivo Preventivo

MUE Preventivo Mitigador

MUE: Material Unwanted Events Causa (Evento Control Material No deseado) Control

Causa

Control Preventivo Control Mitigador

Control Control Preventivo Mitigador

Control Control Preventivo Mitigador

Control Control Control Preventivo PyM Mitigador

Evento Control Top

PreventivoMUE

Control Control PyM Mitigador

Control Preventivo

Control Mitigador

Evento Top Control Mitigador

MUE Control Mitigador

Fuente: Manual ICMM Control

Control

Control

LOS 9 COMPONENTES “AHORA” 1

2 Evento Top

3

4

5

Causa

Control Preventivo

MUE

Causa

Causa

Control Preventivo

Control Preventivo

Evento Evento Top Top MUE

MUE

7

Control Mitigador

Control Mitigador

Control Mitigador

9 Control Preventivo

Evento Material Unwanted Events Top MUE: (Evento Material No deseado)

Control Mitigador

Control Crítico

8 Control Control PyM Mitigador

Control Mitigador

Control Mitigador

Control Preventivo

Control Preventivo

6

DESCRIPCIÓN y EJEMPLOS DE CADA COMPONENTE

1. PELIGRO

Peligro

“Algo que es parte de un negocio normal, pero que tiene el potencial de causar daño”. “Algo con el potencial de hacer daño”.

Dos pautas que pueden ayudar a identificar y expresar los peligros correctamente:

1. La primera guía es que el peligro siempre es parte de un negocio normal. “Accidentes automovilísticos”, “recipientes de gas con fugas”, no son correctos, por que no es parte de un negocio normal. Las cosas ya van mal. 2. En segundo lugar, ayuda a ser específico sobre el peligro. Si seleccionas un peligro vago, el bowtie resultante probablemente también será vago. Esto generalmente resulta en bowtie de poco valor agregado.

1. PELIGRO  Identificar las actividades más peligrosas de la organización desde el IPERC BASE,

las cuales pueden tener consecuencias catastróficas. Algunos ejemplos de categorías de peligros.

 Transporte con vehículos móviles.  Transporte aéreo con avión para pasajeros.

 Contención de Relaves en Presa de Relaves.  Operación de labores en mina subterránea.

 Emisiones en mina subterránea por operaciones de equipos móviles.

1. PELIGRO

El comienzo de cada análisis de Bowtie es el Peligro. Se considera parte del funcionamiento normal y a menudo incluso es necesario para ejecutar un negocio (Actividad). Pero cuando el peligro no se mantiene bajo control, puede tener consecuencias negativas.

Por lo tanto describimos el Peligro como, “algo que es parte de un negocio normal, pero que tiene el Potencial de causar daño”.

1. PELIGRO

EJEMPLOS DE IDENTIFICACIÓN DE PELIGROS

1. PELIGRO

Peligro

“Manejar el carro de A a B”

“Algo que es parte de un negocio normal, pero que tiene el potencial de causar daño”

“Realización de operaciones de perforación para hidrocarburos presurizados”

“Transportar personas por el aire con un helicóptero”

Un ejemplo de un peligro es “Conducir un auto de A a B”. Es una actividad que forma parte de nuestra operación, pero si de alguna manera perdemos el control sobre el auto, podríamos terminar en un choque.

1. PELIGRO

Peligro

“Manejar el carro de A a B”

“Algo que es parte de un negocio normal, pero que tiene el potencial de causar daño”

“Realización de operaciones de perforación para hidrocarburos presurizados”

“Transportar personas por el aire con un helicóptero”

Otro ejemplo podría ser “operaciones de perforación para hidrocarburos presurizados”. Es algo que una empresa de petróleo y gas tiene que hacer para generar ingresos, pero si se pierde el control sobre el pozo, ocurrirán consecuencias negativas.

1. PELIGRO

Peligro

“Manejar el carro de A a B”

“Algo que es parte de un negocio normal, pero que tiene el potencial de causar daño”

“Realización de operaciones de perforación para hidrocarburos presurizados”

“Transportar personas por el aire con un helicóptero”

Un último ejemplo de un peligro “Transporte de personas por el aire con un helicóptero”, ya que es necesario hacer algo para que las personas entren y salgan de una plataforma, pero también puede salir mal si se pierde el control sobre este proceso.

1. PELIGRO

Peligro

“Manejar el carro de A a B”

“Algo que es parte de un negocio normal, pero que tiene el potencial de causar daño”

“Realización de operaciones de perforación para hidrocarburos presurizados”

“Transportar personas por el aire con un helicóptero”

El Peligro determina el alcance del Bow tie. Un peligro muy genérico generalmente llevará a un Bow tie muy genérico. El peligro también ayuda a estructurar las discusiones: ¿Qué estamos incluyendo y qué no?

1. PELIGRO

Peligro

“Algo que es parte de un negocio normal, pero que tiene el potencial de causar daño”

Peligro para el alcance:  Conducir un carro.  Conducir un carro de A a B.  Conducir un camión transportando aceite  Conducir un camión a una velocidad de 80 km/hora o más “Manejar el carro de A a B”

“Realización de operaciones de perforación para hidrocarburos presurizados”

“Transportar personas por el aire con un helicóptero”

En el primer ejemplo, el peligro podría ser “conducir un carro” o más específicamente “conducir un carro de A a B”, o “Conducir un camión que contiene aceite” o “ conducir un camión a una velocidad de 80 km/hora o mas”.

1. PELIGRO

Peligro

“Algo que es parte de un negocio normal, pero que tiene el potencial de causar daño”

Peligro para el alcance:  Conducir un carro.  Conducir un carro de A a B.  Conducir un camión transportando aceite  Conducir un camión a una velocidad de 80 km/hora o más “Manejar el carro de A a B”

“Realización de operaciones de perforación para hidrocarburos presurizados”

ESTOS DIFERENTES PELIGROS LLEVARÁN A DIFERENTES BOW TIES

“Transportar personas por el aire con un helicóptero”

EJERCICIO

Peligro

Peligro Incorrecto

Peligro Correcto

Peligro No Específico

EJERCICIO

Incendio incontrolado

Pájaros alrededor del aeródromo

Ácido sulfhídrico

Explosivos en mina subterránea.

Historias negativas en prensa

Peligro incorrecto

Peligro correcto

Peligro no específico

Peligro correcto

Peligro incorrecto

Hidrocarburos

Descarrilamiento

Aterrizaje de Avión

Conduciendo un auto

Peligro no específico

Peligro incorrecto

Peligro correcto

Peligro correcto

Peligro Incorrecto

Peligro Correcto

Peligro No Específico

TALLER 1 Identificar Peligros 1. Formar grupos de acuerdo a la cantidad de participantes y definir un nombre por grupo.  Identificar un proceso del trabajo de los participantes.  Identificar las actividades de cada proceso.  Evaluar el riesgo de cada actividad utilizando la matriz de evaluación de riesgo (Anexo 7).  Escribir las actividades en el paleógrafo con el nivel de riesgo correspondiente (alto, medio o bajo).  Finalmente, decidir por un Peligro (Actividad Crítica) y colocar en el papelógrafo de Bow Tie (post-it). 2. Tiempo: 40 min

2. EVENTO TOP o MUE  El “Evento Top o MUE”, es el evento / incidente inicial o la “pérdida de

control inicial”. El Evento Top o MUE, sale de la actividad más peligrosa de la organización. Ejemplo: “Transporte con vehículos móviles” el MUE sería

“Pérdida de

control del manejo de vehículo”.

Transporte con vehículos móviles

 Pérdida de control de manejo de vehículo  Pérdida de control del manejo del avión.  Pérdida de control de la contención de la relavera.  Pérdida de control de la estabilización del macizo

Pérdida de Evento

Evento control Topde manejo MUEde Top vehículo

rocoso en mina subterránea.  Emisiones inaceptables en la atmósfera de trabajo (mina subterránea)

2. EVENTO TOP o MUE Peligro/Evento Top  Una combinación de Peligro/Evento Top puede ser Alta temperatura en SSEE-5

considerada como equivalente a un Peligro de

Accidente Mayor.  El Peligro, debe ser seleccionado desde la jerarquía

del peligro y tener el contexto bien definido. Ubicación: Mina Subterránea Top Evento: Inicio de Fuego

 El Evento Top debe ser un escenario específico en consideración a la “ubicación”.

EJERCICIO Almacenamiento de líquidos inflamables

Explosión

Choque

Almacenamiento de productos químicos tóxicos

Trabajando en altura

Impacto con tierra

Caída desde gran altura

Liberación incontrolada de productos químicos

Asfixia

Transporte en helicóptero

Encendido de líquidos inflamables

Muertes

Fuga en botes

Entrada a espacios confinados

Condiciones de trabajo inseguras

Pérdida de control del helicóptero

EJERCICIO

Almacenamiento de líquidos inflamables

Trabajando en altura

Almacenamiento de productos químicos tóxicos

Transporte en helicóptero

Entrada a espacios confinados

Encendido de líquidos inflamables

Caída desde gran altura

Liberación incontrolada de productos químicos

Pérdida de control del helicóptero

Condiciones de trabajo inseguras

Choque

Explosión

Asfixia

Impacto con tierra

Fuga en los Cilindros

Muertes

TALLER 2 IDENTIFICAR EL MUE 1. Del grupo anteriormente formado identificar el MUE.  Del listado de todas las actividades identificadas en el Taller 1, filtrar con la matriz de riesgos las actividades criticas (Alto - rojo).  Elegir un peligro (Actividad Crítica)  Definir el MUE del Peligro.  Finalmente colocar el MUE en el Bow Tie del papelógrafo (post-it) 2. Tiempo: 10 min

o

3. CAUSA (Amenaza)  Las causas (amenazas) son los elementos que habilitan que se desarrolle el peligro. Son los mecanismos que pueden liberar el PELIGRO.

 Una causa posible que potencialmente liberará un peligro y producirá un Evento Top. Ejemplo: Transporte en carretera con vehículos móviles (Extracción de mineral) Evento Principal

Amenaza

Causa

XXXXXXXXXXXXXX

XXXXXXXXXXXXXXX

Peligro Pérdida de Evento control Topde manejo MUEde vehículo

Evento Top

XXXXXXXXXXXXXXX Amenaza XXXXXXXXXXXXXXX

XXXXXXXXXXXXXXX Amenaza

Evento Principal MUE: Material Unwanted Events (Evento Material No deseado)

o

3. CAUSA (Amenaza)  Las causas (amenazas) son los elementos que habilitan que se desarrolle el peligro. Son los mecanismos que pueden liberar el PELIGRO.

 Una causa posible que potencialmente liberará un peligro y producirá un Evento Top. Ejemplo: Transporte en carretera con vehículos móviles (Extracción de mineral) Evento Principal

Amenaza

Causa

Falta de visión, pendientes y peraltes incorrectos.

Operador con somnolencia

Peligro Pérdida de Evento control Topde manejo MUEde vehículo

Evento Top

Vía en mal estado

Operadores inexpertos/no Amenaza entrenados Operador en estado etílico Amenaza

Evento Principal MUE: Material Unwanted Events (Evento Material No deseado)

EJERCICIO

Falla de la baranda

El trabajador se enferma

Conducir intoxicado

Personal incompleto

Vientos fuertes

Condiciones de carreteras resbaladizas

Falla de Barrera

Causa

Inspección no realizada

EPP no usado

Corrosión

Falla mecánica del motor

Demasiada Presión

Fatiga del material

Discutible

EJERCICIO

Inspección no realizada

EPP no usado

Corrosión

Causa

Falla de Barrera

Falla de Barrera

Causa

Personal incompleto

Condiciones de carreteras resbaladizas

Falla mecánica del motor

Demasiada Presión

Fatiga del material

Discutible

Causa

Causa

Causa

Causa

Falla de la baranda

El trabajador se enferma

Falla de Barrera

Causa

Conducir intoxicado

Causa

Vientos fuertes

Falla de Barrera

Causa

Discutible

TALLER 3

Identificar Causas 1. En su grupo. • Definir las causas, utilizar post-it. 2. Tiempo: 10 min

4. CONSECUENCIA  La Consecuencia, son los elementos sucesivos posterior a la ocurrencia

del TOP EVENTO - MUE.  Eventos o cadena de eventos que resultan de la liberación de un peligro.  Ejemplo – choque con otro vehículo:

ento ncipal

Amenaza

Causa

Peligro

Evento Principal

Amenaza

Falta de visión, pendientes y peraltes incorrectos.

Vehículo se vuelca.

Peligro

Vehículo colisiona con otro Peligro vehículo.

Operador con somnolencia

Vía en mal estado Amenaza

Operadores inexpertos/no entrenados

Consecuencia

Evento Principal

Pérdida de Evento control Topde manejo MUEde vehículo

Evento Top

Vehículo atropella peatones Amenaza

Evento Vehículo se desbarranca. Principal

Amenaza

Operador en estado etílico

Amenaza

Vehículo se incendia.

TALLER 4

Identificar Consecuencias 1. En su grupo. • Definir las consecuencias, utilizar post-it. 2. Tiempo: 10 min

TEMARIO Día 01 Estrategia “Menor esfuerzo, Mayor Impacto”. 1. Objetivo del curso. 2. Base normativa legal peruana: Ley 29783. 3. ISO 31000 – Gestión de Riesgos.  Proceso de Gestión del Riesgo según la norma ISO 31000. 4. Orígenes de la metodología Bow Tie. 5. Consejo Internacional de Minería y Metales – ICMM.  Guía de implementación de Gestión de Controles Críticos. 6. Explicación del Proceso de Gestión de Controles Críticos (CCM). 7. Planear el proceso. 8. Identificación de Eventos Top (MUE) 9. Identificación de actividades criticas. 10. Explicación del proceso Bow Tie. 11. Desarrollo del proceso Bow Tie (parte del proceso).

Día 02 1. Desarrollo del proceso Bow Tie (continuación). 2. Uso del árbol de decisión para identificar controles. 3. Evaluación de efectividad de los controles. 4. Selección de controles críticos (uso del árbol de decisión). Desarrollo Teórico: 1. Desarrollo del Diagrama Bow Tie. 2. Desempeño del Control Critico. 3. Plan de Acción y Asignación de responsabilidad. 4. Implementación específica del sitio. 5. PDCA: Implementación, Verificación y Acciones (Respuesta al rendimiento).

PROCESO DE GESTIÓN DE CONTROLES CRÍTICOS Pasos

1

2

Planear el proceso

1

3 4 5 6 7 8

9

TAREAS DE LA PLANIFICACIÓN DEL PROYECTO

Marque cuando esté completo

¿Cuál es el contenido organizacional?, ¿Existen proyectos en una unidad corporativa de negocio o nivel de yacimiento que complementen o generen conflicto con este trabajo?, de ser así, evalúe sus proyectos actuales y cómo podrían ser utilizados o adaptados el proceso CCM. ¿Cómo se medirá el impacto de la iniciativa CCM? ¿Existe un objeto claro? Y ¿Cuáles son los resultados del Proyecto? ¿Qué unidades del negocio están involucradas? ¿Quién va a tener que estar involucrado para que el proyecto sea exitoso? ¿Qué recursos y en qué alcance, serán necesarios los recursos (tiempo, financieros, personal)? ¿Qué métodos serán utilizados para evaluar el riesgo de los eventos no deseados identificados, incluyendo el criterio para un MUE? ¿Qué método será utilizado para revisar los controles del MUE?, ¿Cuál será el criterio para la selección del control? ¿Cómo se chequearon los controles críticos?

2

ACCIDENTES RELACIONADOS SECTOR

1 IPERC BASE

10 ¿Cómo se definirá la propiedad y responsabilidad? ¿Cómo se puede adaptar la información de un control 11 crítico para que sea específica al sitio? ¿Cómo se verificará en la práctica el desempeño del 12 control crítico? ¿Qué métodos serán utilizados para investigar el bajo 13 rendimiento de los controles críticos?

Identificar los eventos Top (MUEs)

2

3

HPRI

4

5

ACCIDENTES RIESGOS CORPORATIVO CRÍTICOS

ACTIVIDADES DE ALTO RIESGO PELIGROS EVENTOS CATASTRÓFICOS - MUEs

Respuesta a un rendimiento de control crítico inadecuado

¿Es un acto humano, objeto o sistema?

9 Acción-9

8

C

Situación

Control-8

Si ¿Su desempeño es especificable, observable, medible y auditable?

No

Árbol de decisión y diagrama Bow Tie

Plan 1-6

Captar la

No es un control

No

es un UnSicontrol control

P

A Verificación y reporte

Identificar controles

3

No

Si ¿Este previene o mitiga/recupera un evento indeseado?

¿El control Control Identificado

Si

DIAGRAMA BOW-TIE

Peligro: 1

Consecuencia: CONSECUENCIA:

2. Factores Causales - Causas FACTORES CAUSALES - CAUSAS

1. Evento Top - MUE

3

↓

6

No

7 8

5. Controles Críticos Preventivos Existentes

Causas

3. Controles preventivos Actuales

Causa

CONTROLES CRITICOS PREVENTIVOS EXISTENTES

¿Previene el control o detecta un evento o el escalamiento de la consecuencia?

¿Es el control efectivo para múltiples causas o consecuencias?

Si

Si

Efectividad

2. Impacto - Consecuencias IMPACTOS

DIMENSION 1

EVENTO NO DESEADO

2

5

Seleccionar los controles críticos (CC)

Fecha

PELIGRO:

Si

4

4

D

de un evento?

Tipo de Riesgo Dueño del Riesgo

¿Es el control la única barrera?

previene el inicio

No

Dueño Dueño

2 3 4

↓

5 6 7 8

5. Controles Críticos Mitigadores Existentes CONTROLES CRITICOS MITIGADORES EXISTENTES

Efectividad

4. Efectividad

CONTROLES PREVENTIVOS ACTUALES

Efectividad

Dueño

3. Controles Mitigación Actuales

4. Efectividad

CONTROLES MITIGACIÓN ACTUALES

Efectividad

6. Factor de escalamiento

¿Es el control independiente?

FACTORES DE ESCALAMIENTO

7. Efectividad

Dueño

9. Efectividad

Dueño

Efectividad

8. Mejoras de Controles Preventivos CONTROLES PREVENTIVOS POR IMPLEMENTAR

Efectividad

Barrera

Causa

6. Factor de escalamiento

Efectividad

CONTROLES DE MITIGACION POR IMPLEMENTAR

ESPECIFICACIONES DE DESEMPEÑO DEL CONTROL CRÍTICO

Hoja de desempeño del (CC)

Información General Actividad Relacionada:

Carga, descarga y almacenamiento de explosivos

Nombre del Control Crítico:

Almacenamiento de materiales explosivos separado del sistema de iniciacion de manera simultanea (DS-024-2016-EM)

Nombre del Dueño del Control Crítico: MUE Relacionado:

Jaime Calderon PERDIDAS DE SEPARACIÓN DE LA FUENTE DE IGNICIÓN Y LOS EXPLOSIVOS/ ACCESORIOS DE VOLADURAS EN POLVORÍN 9. Incendio y Explosión 9.2.C1 Ingeniería Objeto Detalles de los requisitos de desempeño Acción Humana Tecnologia (si el requisito de desempeño es conforme en campo sombrear en verde, si no es conforme sombrear en rojo) Marcar con una X 1. Cumplimiento normativo vigente (DS 024-2016-EM - Art.283)

Peligros Mortal: N° Control Crítico: Control Crítico (Jerarquía de Control):

4. Apilamiento ordenado, estable y nivelado según DS 024-2016-EM- Art 285.

5

Verificar en Campo

5. Instalaciones eléctricas entubada y antichispa 6° Ausencia de herramientas metálicas en el polvorín 7° Ausencia de material inflamable residual en el polvorín Total CONTROL DE CALIDAD DEL CONTROL CRITICO: Funcionalidad Disponibilidad Confiabilidad Sostenibilidad La segregación de los explosivos La ausencia de material inflamable en el polvorín y accesorios durante el despacho Los controles existentes son Los requisitos de desempeño son auditados semestralmente por ente y de instalaciones antichispa requieren mejorar debe ser mejorada - Regular verificados rutinariamente por regulador nacional (SUCAMEC) sin haberse encontrado observaciones Regular (P580/1070)) / Polvorín Principal (P580/1070)) / Polvorín responsable de almacén - Bueno importantes - Bueno (Bueno) Principal (Bueno) ¿Cuál es el objetivo de desempeño del control crítico? Evitar el efecto iniciador de una explosión por contacto entre explosivos y accesorios ocasionando un evento catastrófico por lesiones en personas, daños a equipos e instalaciones. ¿Qué es lo que desencadena la parada, revisión o investigación del desempeño del control crítico? 1. Un contacto intempestivo no controlado entre explosivos y accesorios durante la carga, descarga y almacenamiento en polvorines. ¿Qué factores pueden conducir al fracaso del objetivo? 1. Sabotaje. 2. Generación de una fuente de ignición dentro del polvorín. 3. Emisiones atmosfericas (rayos, Tormentas electricas,etc)

en el polvorín de superficie.. 4. Presencia de materiales inflamables residuales al interior del polvorín. 5. Pérdida de separación entre exposivos y accesorios al interior del polvorín. Procesos de inspección

Verificación

Métodos actuales de supervisión, inspección Frecuencia de monitoreo, y auditoria: inspecciones y auditorias:

OPT, ACS, Inspección, IPERC Continuo del personal del polvorín y auditorías.

IPERC Continuo (Cada Guardia) Auditorías Externas (semestral)

Actividades de verificación: OPT, ACS, Auditorías de IPERC e Inspección a la recepcion de explosivos (Cumplimiento del Paquete)

Demás Métodos (Mensual) Auditorías Polvorín

PLAN DE VERIFICACION DE CONTROLES CRÍTICOS

Asignar Responsabilidad

2

3

1

2

CONTROLES PREVENTIVOS

CONTROL

1

CONTROLES DE MITIGACION

6

Dueño

EVIDENCIA

PLAZO

Stefano Ulffe

Programa de Inspección de Controles Críticos Actuales

SAP

Mensual

Programa y ejecución de Limpieza de Cámara de Sedimentación y Bombeo.

Gustavo Travezaño

Cumplimiento del programa de limpieza - Inspección

Sistema SSOMAC

Mensual

Instalación de tuberías principales en intersección hastial, corona y pegadas a la cuneta.

Gustavo Travezaño

Cumplimiento del programa y ejecución del mantenimiento Predictivo y preventivo del sistema de Bombeo

Brigada y personal entrenado y capacitado en el plan de emergencias de evacuación

Ejecución del Plan de Recuperación de labores inundadas

RESPONSABLE

Marco Salazar

Gustavo Travezaño

Consec

Dueño

9. Efectividad

Efectividad

3. Disponibilidad de personal técnico calificado y autorizado con SUCAMEC

7

Consec

7. Efectividad

FACTORES DE ESCALAMIENTO

8. Mejoras de Controles Mitigación

2. Contar con ambientes que aseguren la segregación de explosivos y accesorios con sus respectivas puertas y controles de acceso restringido.

Implementación especifica del sitio

Dueño

Si

No es control Crítico

Definir el rendimiento y el informe

Dueño

No

No

No

Hacer-7

Consecuencia

Control Crítico

SEGUIMIENTO

Por Implementar – Opex

Plan de entrenamiento y simulacros

Sistema SSOMAC

Por Implementar - Opex

30/08/19

ESTADO

Frecuencia de verificación:

¿Quién debe verificar (rol/actividad)?

Mensual

Edwin Leon

Trimestral (Auditoría Cruzada Interna) Semestral (SUCAMEC) Inopinada (Osinergmin)

Jaime Calderón

Consec

Dueño

4. CONSECUENCIA  La Consecuencia, son los elementos sucesivos posterior a la ocurrencia

del TOP EVENTO - MUE.  Eventos o cadena de eventos que resultan de la liberación de un peligro.  Ejemplo – choque con otro vehículo:

ento ncipal

Amenaza

Causa

Peligro

Evento Transporte Principal con vehículos móviles

Amenaza

Falta de visión, pendientes y peraltes incorrectos.

Vehículo se vuelca.

Peligro

Vehículo colisiona con otro Peligro vehículo.

Operador con somnolencia

Vía en mal estado Amenaza

Operadores inexpertos/no entrenados

Consecuencia

Evento Principal

Pérdida de Evento control Topde manejo MUEde vehículo

Evento Top

Vehículo atropella peatones Amenaza

Evento Vehículo se desbarranca. Principal

Amenaza

Operador en estado etílico

Amenaza

Vehículo se incendia.

LOS 9 COMPONENTES 1

2 Evento Top

3

4

5

Causa

Control Preventivo

MUE

Causa

Causa

Control Preventivo

Control Preventivo

Evento Evento Top Top MUE

MUE

7

Control Mitigador

Control Mitigador

Control Mitigador

9 Control Preventivo

Evento Material Unwanted Events Top MUE: (Evento Material No deseado)

Control Mitigador

Control Crítico

8 Control Control PyM Mitigador

Control Mitigador

Control Mitigador

Control Preventivo

Control Preventivo

6

LAS BARRERAS O CONTROLES Son las medidas tomadas para prevenir o mitigar los eventos negativos. Se pueden colocar controles en el lado izquierdo y derecho del diagrama.

Control Preventivo

Transporte con vehículos móviles

Pérdida de Evento

Evento control Topde manejo MUEde Top vehículo

Evento

Control Mitigador

5. CONTROL PREVENTIVO Probabilidad

1

Control Intoxicado Alcotest

CONTROLES PREVENTIVOS

CONTROLES MITIGADORES Antivuelco

PELIGRO

Análisis Clínico

2

Exceso de Velocidad

3

Frenos en Mantenimiento mal estado

Inspección Viviendas

Clima 5 nublado

Peligro: Transporte de personal con camioneta

Cinturón de Seguridad

Rescate con atricción

2

Muertes Impacto

3

Muertes Choque

4

Muertes Atropello

5

Muertes Despiste

Air Bag Señales Seguridad

Mantenimiento Vías Limitador Vías en mal Velocidad Neblineros

Muertes por 1 Aplastamiento

Jaula interna

Limitador Velocidad Señales Seguridad

4 estado

CONSECUENCIAS

EVENTO TOP Berma de Seguridad

Pérdida de control del manejo de la Camioneta

Frenos ABS

Guardavía

CONSECUENCIA

CAUSAS AMENAZAS

Ejemplos

6. CONTROL MITIGADOR Ejemplos Consecuencia

1

Control Intoxicado Alcotest

CONTROLES PREVENTIVOS

CONTROLES MITIGADORES Antivuelco

PELIGRO

Análisis Clínico

2

Exceso de Velocidad

3

Frenos en Mantenimiento mal estado

Inspección Viviendas

Clima 5 nublado

Peligro: Transporte de personal con camioneta

Cinturón de Seguridad

Rescate con atricción

2

Muertes Impacto

3

Muertes Choque

4

Muertes Atropello

5

Muertes Despiste

Air Bag Señales Seguridad

Mantenimiento Vías Limitador Vías en mal Velocidad Neblineros

Muertes por 1 Aplastamiento

Jaula interna

Limitador Velocidad Señales Seguridad

4 estado

CONSECUENCIAS

EVENTO TOP Berma de Seguridad

Pérdida de control del manejo de la Camioneta

Frenos ABS

Guardavía

CONSECUENCIA

CAUSAS AMENAZAS

5. CONTROL PREVENTIVO  Las medidas de control implementadas son para EVITAR que la CAUSA liberen un PELIGRO.

Ejemplos de Causas – Vías de tránsito resbalosos: •

Jerarquía de con Jerarquía de con JERARQUIA DE CONTROL

Diseñar los caminos de extracción,

ELIMINACIÓN

los cuales deben tener cunetas para drenaje de agua de filtración. •

Control Preventivo

Realizar el mantenimiento de las vías.

•

Control en el carguío de material a los volquetes para evitar derrames.

•

Mallas que eviten la caída de

material en las vías.

Eliminación SUSTITUCIÓN

B A R R E R A

Sustitución

D U R A

Ingeniería B A R R E R A

B L A N D A

Control Administrativo

EPP

6. CONTROL MITIGADOR  Son las controles que permiten recuperar la normalidad o bien mitigar los efectos del TOP EVENTO o MUE en la consecuencia.  Todas las medidas que limitan las consecuencias una vez que el evento ha ocurrido.

 Ejemplo – Pérdida de control de manejo de vehículo:

Jerarquía de con Jerarquía de con JERARQUIA DE CONTROL ELIMINACIÓN

 Cinturones de seguridad aprobados e instalados en los vehículos  Sistemas y extintores de incendio

Control Mitigador

 Jaula interna de protección.  Antivuelco.  Airbag.

 Frenos ABS  Rescate con dispositivo de extricación vehicular.

Eliminación SUSTITUCIÓN

B A R R E R A

Sustitución

D U R A

Ingeniería B A R R E R A

B L A N D A

Control Administrativo

EPP

TALLER 5.1

ANTES DE EMPEZAR EL TALLER VAMOS A NUMERAR LAS CAUSAS Y CONSECUENCIAS

IDENTIFICACIÓN DE LOS CONTROLES CONTROL PREVENTIVO BARRERAS PREVENTIVAS

CAUSAS AMENAZAS

1

1A

CONTROL MITIGADOR BARRERAS MITIGADORAS

CONSECUENCIAS

1

1A

PELIGRO

2

2

2A

2A

2B

2B

EVENTO TOP

3A

3

3B

3A

3

4C 4B 4A

4

5B 5A

5

MUE

5C

4A

4

5B

5A

5

CONSECUENCIA

1B

TALLER 5.1

Identificar los Controles Preventivos y Mitigadores 1. En su grupo: •

Identificar los controles actuales (preventivos y mitigadores). Colocar post-its en el papelógrafo de Bow Tie.

2. Tiempo: 30 min

IDENTIFICACIÓN DE CONTROL Árbol de decisión para identificar controles

¿Qué es un control? Es un acto, objeto (diseñado) o sistema

¿Es un acto humano, objeto o sistema?

(combinación de acto y objeto) destinados

No

para prevenir o mitigar un evento no deseado.

Si ¿Este previene o mitiga/recupera un evento indeseado?

No

No es un control

¿Qué No es un Control? • •

•

Si

•

¿Su desempeño es especificable, observable, medible y auditable?

Si es un UnSicontrol control

No

Si es un Control: Tiene un efecto medible. • • •

Fuente: Manual ICMM

Plan de gestión o sistema de gestión: No es un control ya que es muy general. Planes de respuesta a emergencia es muy general: ¿Qué parte específica del plan de respuesta es crítica? Seguir la Norma: No es un control, una norma no previene directamente a un MUE. Programa de Higiene Ocupacional: No es un control, es muy general, ¿Qué parte específica del sistema hace la mitigación.

Eliminación Sustitución Ingeniería: Ej. Operador confinado en cabina ambiental

IDENTIFICACIÓN DE CONTROLES En la Acción 1 identifique los controles para cada MUE, en especial los controles que van a prevenir que ocurra el evento o mitigar las consecuencia. Los controles pueden ser administrativos o basados en ingeniería. No obstante, algunos controles de ingeniería tienen un elemento humano o administrativo para asegurarse de que estén funcionando correctamente. Cuando identifique los controles considere lo siguiente.

¿Es un acto humano, objeto o sistema?

No

Si ¿Este previene o mitiga/recupera un evento indeseado?

No

Si

Se identifican los controles y se pasa por este árbol de decisión para determinar si es control o no es control

¿Su desempeño es especificable, observable, medible y auditable?

Si es un UnSicontrol control

No

No es un control

IDENTIFICACIÓN DE CONTROLES

EJEMPLOS

EVENTOS TOP - MUEs PPM relacionado

Severidad

Probabilidad

Nivel de riesgo

1 Gaseamiento por incendio de equipo

Espacios confinados

Catastrófico

Posible

Alto

2 Liberación de gas cianhídrico sobre el límite permisible.

Espacios confinados

Catastrófico

Improbable

Alto

Equipos móviles

Catastrófico

Posible

Alto

Equipos móviles

Catastrófico

Improbable

Alto

Equipos móviles

Catastrófico

Improbable

Alto

6 Pérdida de soporte de loza de sostenimiento

Falla de macizo rocoso

Catastrófico

Probable

Alto

7 Pérdida de estabilidad de corona en vías principales

Falla de macizo rocoso

Catastrófico

Posible

Alto

Falla de macizo rocoso

Catastrófico

Probable

Alto

Falla de macizo rocoso

Catastrófico

Probable

Alto

Falla de macizo rocoso

Catastrófico

Posible

Alto

Catastrófico

Improbable

Alto

Catastrófico Catastrófico

Probable Posible

Alto Alto

Inundaciones y desbordes

Catastrófico

Posible

Alto

Piques y winches

Catastrófico

Posible

Alto

Inundaciones y desbordes

Catastrófico

Probable

Alto

Sustancias químicas

Catastrófico

Improbable

Alto

N°

MUE

3 Pérdida de control del vehículo de transporte de personal 4

Pérdida de control de vehículo durante transporte de personal con calesa

5 Pérdida de control de equipo pesado en rampa

Pérdida de control de sostenimiento de bloques >3m. en la intersección de cámara de carguío. Rehabilitación de labores mineras, transporte y acarreo de 9 mineral 10 Pérdida de estabilidad de taludes 8

11 Pérdida de control en la atención Respuesta a Emergencias 12 Incendio fuera de control en zona de habitabilidad 13 Explosión prematura por alta temperatura

Pérdida intempestiva de capacidad de contención y bombeo en interior mina 15 Pérdida del control de izaje en el transporte del personal Falla en el control de diques de contención, colapso de la 16 relavera (pérdida de contención) Perdida de control de transporte y manipulación de cianuro 17 de sodio 14

Respuesta a emergencias Incendio y explosión Explosivos y voladura

CONTROLES PREVENTIVOS ACTUALES

MUE

N° 8

Pérdida de control de sostenimiento de bloques >3m. en la intersección de cámara de carguío.

PPM relacionado

Severidad

Probabilidad

Nivel de riesgo

Falla de macizo rocoso

Catastrófico

Probable

Alto

CONTROLES IMPLEMENTADOS ACTUALMENTE N°

1A 1B 1C 2A 2B 3A 3B 4A 4B 4C 4D 5A

CONTROLES PREVENTIVOS ACTUALES

Efectividad

SOSTENIMIENTO PESADO EN INTERSECCIONES CONTROLES DE CALIDAD DE PERNOS MENSUALES ADECUADO MAPEO GEOLOGICO Y ESTRUCTURAL DE LAS INTERSECCIONES. CUMPLIMIENTO DE ESTANDAR DE INTERSECCIONES PROCEDIMIENTO DE SOSTENIMIENTO OPORTUNO. REGISTRO DE LA EVALUACION GEOMECANICA CUMPLIMIENTO CON EL ESTANDAR DE PERFORACION DE FRENTE. CUMPLIMIENTO CON EL ESTANDAR DE VOLADURA DE FRENTES. CAMBIO DE ESTANDAR DE CAMARAS DE CARGUIO ESTUDIO HIDROGEOLOGICO SUBTERRANEO VIGENTE PARA LAS LABORES ACTUALES DESATADO TOTALMENTE MECANIZADO SOSTENIMIENTO TOTALMENTE MECANIZADO

4A ING - 90%

2A ADM - 90 2B ADM - 75% 4B ING - 75%

2B ADM - 75% 2B ADM - 75% 2A ADM - 90% 2A ADM - 90% 2A ADM - 90% 4A ING - 90%

2A ADM - 90% 4A ING - 90%

IDENTIFICACIÓN DE CONTROLES 1A. SOSTENIMIENTO PESADO EN INTERSECCIONES

¿Es un acto humano, objeto o sistema?

- Es un sistema ----- Si No

SI ES UN CONTROL

Si ¿Este previene o mitiga/recupera un evento indeseado?

No

No es un control

- Si mitiga el evento no deseado ----- Si

Si ¿Su desempeño es especificable, observable, medible y auditable?

Si es un UnSicontrol control

No

- Es observable, medible (pruebas de calidad de sostenimiento) y auditable ----------- Si

IDENTIFICACIÓN DE CONTROLES 1B. CONTROL DE CALIDAD DE PERNOS MENSUALES

¿Es un acto humano, objeto o sistema?

SI ES UN CONTROL

- Es un acto humano ----- Si No

Si ¿Este previene o mitiga/recupera un evento indeseado?

No

No es un control

- Si previene el evento no deseado ----- Si

Si

DESCRIPCION DE LA PRUEBA N°1

DESPLAZAMIENTO EN mm

TN

Ton Requeridas

1

11.50 12.50 14.50 18.00 22.00 25.50 27.50 28.30

0 2 4 6 8 10 12 14

14.0 14.0 14.0 14.0 14.0 14.0 14.0 14.0

2 3 4 5 6

¿Su desempeño es especificable, observable, medible y auditable?

Si es un UnSicontrol control

7 8

No

- Es observable, medible (pruebas de calidad del sostenimiento) y auditable ------- Si

OBS Lado derecha entrando a la labor

2.0 TN/PIE

IDENTIFICACIÓN DE CONTROLES 1C. ADECUADO MAPEO GEOLÓGICO ESTRUCTURAL DE LAS INTERSECCIONES

¿Es un acto humano, objeto o sistema?

- Es un acto humano ----- Si No

Si ¿Este previene o mitiga/recupera un evento indeseado?

No

No es un control

- Si previene el evento no deseado ----- Si

Si ¿Su desempeño es especificable, observable, medible y auditable?

Si es un UnSicontrol control

No

- Es observable, medible (pruebas de calidad del sostenimiento) y auditable ------- Si

SI ES UN CONTROL

IDENTIFICACIÓN DE CONTROLES 3A. REGISTRO DE EVALUACIÓN GEOMECÁNICA

¿Es un acto humano, objeto o sistema?

- Es un Sistema ----- Si No

Si ¿Este previene o mitiga/recupera un evento indeseado?

No

No es un control

- Si previene el evento no deseado ----- Si

Si ¿Su desempeño es especificable, observable, medible y auditable?

Si es un UnSicontrol control

No

- Es observable, medible (pruebas de calidad del sostenimiento) y auditable ------- Si

SI ES UN CONTROL

TALLER 5.2

Identificar los Controles Preventivos y Mitigadores 1. En su grupo: Decisión grupal •

Determinar si los controles actuales son controles (utilizar el árbol de decisión para identificar si son controles).

2. Tiempo: 30 min

7. FACTOR DE ESCALAMIENTO

Debilidad Factor de Escalamiento

7. FACTOR DE ESCALAMIENTO  El factor de escalamiento o factor de intensificación, es saber por qué pueden fallar los controles.

 Condiciones que llevan a incrementar el riesgo debido a la pérdida o evasión de los controles, o de la preparación de las medidas de recuperación (control de

mitigación). (Debilidades de los Controles).

 Condiciones de operación anormales. 

Forma de Mantenimiento, pruebas de

oxígeno en mina, control

equipos.

adicional: Calibración

 Operación fuera de los límites del diseño. 

Niveles o temperaturas incorrectas.



Variaciones ambientales.



Clima extremo y condiciones de tormentas.

 Error Humano. 

 Equipo de monitoreo de gas y

Lapsus, violaciones de reglas.

(Ingeniería).

 Equipo ventilador en mina, control adicional: Sistema de

alimentación de energía eléctrica.

7. FACTOR DE ESCALAMIENTO CONTROL PREVENTIVO BARRERAS PREVENTIVAS

CAUSAS AMENAZAS

1

1A

CONTROL MITIGADOR BARRERAS MITIGADORAS

CONSECUENCIAS

1

1A

PELIGRO

2

2

2A

2A

2B

2B

EVENTO TOP

3A

3

3B

3A

3

4C 4B 4A

4

5B 5A

5

MUE

5C

4A

4

5B

5A

5

CONSECUENCIA

1B

7. FACTOR DE ESCALAMIENTO CONTROL PREVENTIVO BARRERAS PREVENTIVAS

CAUSAS AMENAZAS

1

1A

CONTROL MITIGADOR BARRERAS MITIGADORAS

CONSECUENCIAS

1

1A

PELIGRO

2

2

2A

2A

2B

2B

EVENTO TOP

3A

3

3B

3A

3

4C 4B 4A

4

5C

5B 5A

5

MUE

4A

4

5B

5A Requieren controles adicionales

5

CONSECUENCIA

1B

DEBILIDADES DEL CONTROL Evento Top

Causa

Control Preventivo

MUE

Causa

Causa

Control Preventivo

Control Preventivo

Control Preventivo

Control Mitigador

Control Preventivo

Control Preventivo

Evento Top MUE

Control Control PyM Mitigador

Control Mitigador

Control Mitigador

Control Mitigador

Control Mitigador

Control Mitigador

8. CONTROL ADICIONAL  Los controles de factores a vencer son controles adicionales que se agregan para asegurar que un control funcione como debe.  Este control se origina a raíz de que los controles preventivo o mitigador presentan un factor de escalamiento (debilidades).

Jerarquía de con Jerarquía de con JERARQUIA DE CONTROL ELIMINACIÓN

Control Control PyM Mitigador

 Utilizar la Jerarquía de Controles para determinar los controles adicionales para asegurar el funcionamiento del control.  Los controles adicionales deben escalar la eficacia, por lo que deben estar mas orientados a controles de: Ingeniería, Sustitución o Eliminación.

Eliminación SUSTITUCIÓN

B A R R E R A

Sustitución

D U R A

Ingeniería B A R R E R A

B L A N D A

Control Administrativo

EPP

CONTROL ADICIONAL Evento Top

Causa

Control Preventivo

MUE

Causa

Causa

Control Preventivo

Control Preventivo

Control Preventivo

Control Mitigador

Control Preventivo

Control Preventivo

Evento Top MUE

Control Control PyM Mitigador

Control Mitigador

Control Mitigador

Control Mitigador

Control Mitigador

Control Mitigador

TALLER 6

Identificar el Factor de Escalamiento y su Control 1. En su grupo: • Evaluar los controles descritos e identificar si tienen factor de escalamiento • En caso contar con factor de escalamiento, identificar el control del mismo (Preventivos y Mitigadores).

2. Tiempo: 30 min

PROCESO DE GESTIÓN DE CONTROLES CRÍTICOS

1

Evaluar la efectividad de todos los controles

2 Tipo

9

3

P

A Acción-9

8

Se aplica según lo planificado (Confiabilidad)

C

Plan 1-6

Captar Seleccionar los la controles

Situación

Control-8

D

críticos (CC)

4

Control Efectivo

Funciona según lo planificado (Disponibilidad)

Hacer-7

7

5 6

No se verá amenazado (Sobrevivencia)

CONTROL DE EFECTIVIDAD CONTROL PREVENTIVO BARRERAS PREVENTIVAS

CAUSAS AMENAZAS

1

1A

CONTROL MITIGADOR BARRERAS MITIGADORAS

CONSECUENCIAS

1

1A

PELIGRO

2

2

2A

2A

2B

2B

EVENTO TOP

3A

3

3B

3A

3

4C 4B

MUE

4A

4

5B 5A

5 MUE: Material Unwanted Events (Evento Material No deseado)

5C

4A

1. Efectividad

4

5B

5A

5

CONSECUENCIA

1B

METODOLOGÍA BOW TIE

1. Efectividad Leyenda: Buena Efectividad Satisfactoria pero Mejorable Inadecuado - Acción requerida

¿QUÉ HACE EFECTIVO A UN CONTROL? CONSIDERAR LO SIGUIENTE Tipo

Control Efectivo

Jerarquía de control

Se aplica según lo planificado (Confiabilidad)

1. ¿El control funcionará según lo esperado? 2. ¿El control está de acuerdo con la magnitud del peligro, está diseñado según los estándares correctos e instalado en la ubicación correcta? 3. ¿El control se aplica automáticamente o manual?

Funciona según lo planificado (Disponibilidad)

1. ¿El control está disponible para realizar su función? 2. ¿Hay una estrategia sólida para mantener/calibrar/revisar el control adherido? 3. ¿La rectificación de los defectos se gestiona y supervisa?

No se verá amenazado (Sobrevivencia)

1. ¿El control quedará intacto durante el evento no deseado y las condiciones de operación variables? 2. Se detectará automáticamente una falla, y se dará prioridad a la respuesta? 3. ¿Es el control independiente de los otros controles?

¿Los controles instaurados son lo suficientemente buenos? EVALUACIÓN DE LA EFECTIVIDAD DEL CONTROL B A = o > 90% 60 - 90%

5 Eliminar 4 Sustituir/ Minimizar

Considerar Jerarquía del Control

3 Ingeniería 2 Administrativo/ Procedimiento

1 EPP Leyenda: Buena Efectividad Satisfactoria pero Mejorable Inadecuado – Se requiere Acción

C 30 - 60%

D < 30%

¿Está disponible y es efectivo?

Calidad del Control (medición subjetiva)

• Confiabilidad • ¿Operará el control cuando se requiera?

• Disponibilidad • ¿Estará el control disponible cuando se necesite?

• Sobrevivencia / Permanencia • ¿El control se mantendrá operando durante un evento indeseado?

A B = o > 90% 60 - 90%

5 Eliminar 4 Sustituir/ Minimizar

3 Ingeniería 2 Administrativo/ Procedimiento

1 EPP

C 30 - 60%

D < 30%

EFECTIVIDAD GLOBAL DE CONTROL DE EVENTOS Efectividad del Control A B = o > 90% 60 - 90%

 Resumen de la efectividad total de todos los controles.

 Decisión de que el set es adecuado y puede chequearse por la siguiente regla:

IDEALMENTE, Debiera haber dos controles preventivos VERDES (Buena Efectividad) por cada causa de un evento no deseado prioritario

C 30 - 60%

5 Eliminar 4 Sustituir/ Minimizar

3 Ingeniería 2 Administrativo/ Procedimiento

1 EPP

Leyenda: 3 5 12

Buena Efectividad Satisfactoria pero Mejorable Inadecuado - Acción requerida

D < 30%

Evaluación de efectividad del control CALIDAD/EFECTIVIDAD:

Efectividad = Jerarquía x Calidad Tipo

Jerarquía de control

1. Jerarquía de control

Confiabilidad, Disponibilidad y Sobrevivencia

CONTROL EFECTIVO – CALIDAD/EFECTIVIDAD

2. Funciona según lo planificado (Disponibilidad)

3. No se verá amenazado (Sobrevivencia)

1. ¿El control funcionará según lo esperado? 2. ¿El control está de acuerdo con la magnitud del peligro, está diseñado según los estándares correctos e instalado en la ubicación correcta? 3. ¿El control se aplica automáticamente o manual? 1. ¿El control está disponible para realizar su función? 2. ¿Hay una estrategia sólida para mantener/calibrar/revisar el control adherido? 3. ¿La rectificación de los defectos se gestiona y supervisa? 1. ¿El control quedará intacto durante el evento no deseado y las condiciones de operación variables? 2. Se detectará automáticamente una falla, y se dará prioridad a la respuesta? 3. ¿Es el control independiente de los otros controles?

A B = o > 90% 60 - 90%

JERARQUÍA DE CONTROL

1. Se aplica según lo planificado (Confiabilidad)

5 Eliminar 4 Sustituir/ Minimizar

3 Ingeniería 2 Administrativo/ Procedimiento

1 EPP

C 30 - 60%

D < 30%

MATRIZ DE EVALUACIÓN DE EFECTIVIDAD DEL CONTROL Procedimiento de limpieza poza de bombeo

Control:

JERARQUIA DE CONTROL

N° Jerarquía

X 2

1

3

4

5

Efectividad CALIDAD

Preguntas (A, B, C o D) P1

P2

P3

CONFIABILIDAD

B

C

B

DISPONIBILIDAD

B

B

C

SOBREVIVENCIA

A

A

D

CALIDAD

Tipo 1. Se aplica según lo planificado (confiabilidad)

2

EFECTIVIDAD

> Frecuencia o Peor Escenario

2B-65%

6

B A B = o > 90% 60 - 90%

1. Jerarquía de control 1. ¿El control funcionará según lo esperado? 2. ¿El control está de acuerdo con la magnitud del peligro, está diseñado según los estándares correctos e instalado en la ubicación correcta? 3. ¿El control se aplica automáticamente o manual?

2. Funciona según lo planificado (disponibilidad)

1. ¿El control está disponible para realizar su función? 2. ¿Hay una estrategia sólida para mantener/calibrar/revisar el control adherido? 3. ¿La rectificación de los defectos se gestiona y supervisa?

3. No se verá amenazado (sobrevivencia)

1. ¿El control quedará intacto durante el evento no deseado y las condiciones de operación variables? 2. Se detectará automáticamente una falla, y se dará prioridad a la respuesta? 3. ¿Es el control independiente de los otros controles?

5 Eliminar 4 Sustituir/ Minimizar

3 Ingeniería 2 Administrativo/ Procedimiento

1 EPP

2B

C 30 - 60%

D < 30%

EVALUACIÓN DE EFECTIVIDAD CONTROL PREVENTIVO BARRERAS PREVENTIVAS

CAUSAS AMENAZAS

1

1A

CONTROL MITIGADOR BARRERAS MITIGADORAS

CONSECUENCIAS

1

1A

PELIGRO

2

2

2A

2A

2B

2B

EVENTO TOP

3A

3

3B

3A

3

4C 4B 4A

4

5B 5A

5

MUE

5C

4A

4

5B

5A

5

CONSECUENCIA

1B

EVALUACIÓN DE EFECTIVIDAD CONTROL PREVENTIVO BARRERAS PREVENTIVAS

CAUSAS AMENAZAS

1

1A

CONTROL MITIGADOR BARRERAS MITIGADORAS

CONSECUENCIAS

1

1A

Efectividad

PELIGRO

2

2

2A

2A

2B

2B

EVENTO TOP

3A

3

3B

3A

3

4C

MUE

4B 4A

4

5B 5A

5C

4A

4

5B Leyenda:

5A

Buena Efectividad

5

Satisfactoria pero Mejorable Inadecuado - Acción requerida

5

CONSECUENCIA

1B

TALLER 7

Evaluación de Efectividad 1. En su grupo: • Evaluar la efectividad de cada control propuesto en la matriz de BowTie (Utilizar la matriz de evaluación de efectividad del control).

2. Tiempo: 60 min

SELECCIÓN DE CONTROLES CRÍTICOS

1 ¿Es el control la única barrera?

2

Si

9

3

P

A Acción-9

8

C

¿Es efectivo para riesgos múltiples ?

No

Plan 1-6

Captar Seleccionar los la controles

Situación

Control-8

D

críticos (CC)

4

¿Es el control independiente?

Hacer-7

7

5 6

Si

No No es control Crítico

Si

Control Crítico

No

9. CONTROL CRÍTICO Los controles identificados deben ser evaluados para determinar si son controles críticos.

Condicionantes: 1. Si el control está solo o es el único control (barrera) como preventivo o mitigador.

2. Un control que impide más de un evento no deseado o mitiga más de una consecuencia se clasifica normalmente como crítico. 3. Es el control Independiente.

RESPONDER A LAS PREGUNTAS 1.

¿Es el control crucial para prevenir el evento o minimizar las consecuencias del evento?

2.

¿Aumentaría significativamente el riesgo su ausencia a pesar de la existencia de los otros

controles? Ejemplo: La ventilación en un frente de trabajo (por mas que haya otros controles, solo la falta de este control es crucial para la prevención del evento). 3.

¿Es el único control, o es respaldado por otro control en el caso de que el primero falle?

4.

¿Aborda múltiples Causas o mitiga múltiples Consecuencias del MUE? (En otras palabras, si aparece en un número de lugares en el Bow Tie o en un número de Bow Ties, esto puede indicar que es crítico).

DETERMINACIÓN DE CONTROLES CRÍTICOS

RESUMEN DE CONDICIONANTES Que esté en mas de una Que este solo causa o consecuencia

Bowtie: Total: XX Controles. Críticos: XX Controles.

Que sea Independiente Crucial/Aumenta el riesgo

9. CONTROL CRÍTICO Control Identificado

¿El control previene el inicio de un evento?

Si

No ¿El control evita o detecta la iniciación o intensificación del evento ?

¿Es el control la única barrera?

Si

No

Si

¿Es efectivo para riesgos múltiples ?

Si

Control Crítico

No No

¿Es el control independiente?

Si

No El Control Crítico debe ser: específico, medible y auditable

No es control Crítico

Fuente: Adaptado de BHP Billiton

METODOLOGÍA BOW TIE

Controles críticos Condicionantes: El control

… 2. Que esté en mas de una causa o consecuencia … 1. Que esté solo en causa o consecuencia

3. Que el control sea independiente 3.1 Es crucial para prevenir o mitigar el evento. 3.2 Su ausencia aumentaría el riesgo a pesar de que existan otros controles.

…

METODOLOGÍA BOW TIE CONTROL PREVENTIVO BARRERAS PREVENTIVAS

CAUSAS AMENAZAS

1

1A

CONTROL MITIGADOR BARRERAS MITIGADORAS

CONSECUENCIAS

1

1A

PELIGRO

2

2

2A

2A

2B

2B

EVENTO TOP

3A

3

3B

3A

3

4C 4B 4A

4

5B 5A

5

MUE

5C

4A

4

5B

5A

5

CONSECUENCIA

1B

QUE ESTÉ SOLO EL CONTROL CONTROL PREVENTIVO BARRERAS PREVENTIVAS

CAUSAS AMENAZAS

1

1A

CONTROL MITIGADOR BARRERAS MITIGADORAS

CONSECUENCIAS

1

1A

PELIGRO

2

2

2A

2A

2B

2B

EVENTO TOP

3A

3

3B

3A

3

4C 4B

MUE

4A

4

5B 5A

5

5C

4A

4

5B

1. Que esté solo en causa o consecuencia

5A

5

CONSECUENCIA

1B

QUE ESTÉ EN MAS DE UNA CAUSA O CONSECUENCIA CONTROL PREVENTIVO BARRERAS PREVENTIVAS

1

1A

PELIGRO

1

1A

1B

2

CONSECUENCIAS

1B = 4B = 5A 2A = 5C

2A

2B

2

2A

2B

EVENTO TOP

3A

3

3B

3A

3

4C 4B

MUE

4A

4

5B 5A

5

5C

4A

4

5B

2. Que esté en mas de una causa o consecuencia

5A

5

CONSECUENCIA

CAUSAS AMENAZAS

CONTROL MITIGADOR BARRERAS MITIGADORAS

QUE SEA INDEPENDIENTE CONTROL PREVENTIVO BARRERAS PREVENTIVAS

CAUSAS AMENAZAS

1

1A

CONTROL MITIGADOR BARRERAS MITIGADORAS

CONSECUENCIAS

1

1A

PELIGRO

2

2

2A

2A

2B

2B

EVENTO TOP

3A

3

3B

3A

3

4C 4B 4A

4

MUE

5C

5B

4

5B

5A

5A

5

4A

3. Que el Control sea Independiente. 3.1 Es crucial para prevenir o mitigar. 3.2 Su ausencia aumenta el riesgo.

5

CONSECUENCIA

1B

DETERMINACIÓN DE CONTROLES CRÍTICOS

RESUMEN DE CONDICIONANTES Que este solo

En mas de una causa o consecuencia

3A Preventivo

1B Preventivo

1A Mitigador

4B Preventivo

4A Mitigador

5A Preventivo 2A Mitigador 5C Mitigador

Bowtie: Total: 19 Controles. Críticos: 10 Controles.

Independiente Crucial / Aumenta el riesgo

2B Preventivo 3B Mitigador

TALLER 8

Determinar los Controles Críticos 1. En su grupo: 

Identificar los controles críticos (Utilizando el árbol de evaluación de control crítico: Solo, varias causas e independiente).



Realizar el resumen de las condicionantes: Cuadro de controles solos, varias causas e independientes.

2. Tiempo: 30 min

PROCESO DE GESTIÓN DE CONTROLES CRÍTICOS Pasos

1

2

Planear el proceso

1

3 4 5 6 7 8

9

TAREAS DE LA PLANIFICACIÓN DEL PROYECTO

Marque cuando esté completo

¿Cuál es el contenido organizacional?, ¿Existen proyectos en una unidad corporativa de negocio o nivel de yacimiento que complementen o generen conflicto con este trabajo?, de ser así, evalúe sus proyectos actuales y cómo podrían ser utilizados o adaptados el proceso CCM. ¿Cómo se medirá el impacto de la iniciativa CCM? ¿Existe un objeto claro? Y ¿Cuáles son los resultados del Proyecto? ¿Qué unidades del negocio están involucradas? ¿Quién va a tener que estar involucrado para que el proyecto sea exitoso? ¿Qué recursos y en qué alcance, serán necesarios los recursos (tiempo, financieros, personal)? ¿Qué métodos serán utilizados para evaluar el riesgo de los eventos no deseados identificados, incluyendo el criterio para un MUE? ¿Qué método será utilizado para revisar los controles del MUE?, ¿Cuál será el criterio para la selección del control? ¿Cómo se chequearon los controles críticos?

2

ACCIDENTES RELACIONADOS SECTOR

1 IPERC BASE

10 ¿Cómo se definirá la propiedad y responsabilidad? ¿Cómo se puede adaptar la información de un control 11 crítico para que sea específica al sitio? ¿Cómo se verificará en la práctica el desempeño del 12 control crítico? ¿Qué métodos serán utilizados para investigar el bajo 13 rendimiento de los controles críticos?

Identificar los eventos Top (MUEs)

2

3

HPRI

4

5

ACCIDENTES RIESGOS CORPORATIVO CRÍTICOS

ACTIVIDADES DE ALTO RIESGO PELIGROS EVENTOS CATASTRÓFICOS - MUEs

Respuesta a un rendimiento de control crítico inadecuado

¿Es un acto humano, objeto o sistema?

9 Acción-9

8

C

Situación

No es un control

No

Si ¿Su desempeño es especificable, observable, medible y auditable?

No

Árbol de decisión y diagrama Bow Tie

Plan 1-6

Captar la

Control-8

¿Este previene o mitiga/recupera un evento indeseado?

es un UnSicontrol control

P

A Verificación y reporte

Identificar controles

3

No

Si

¿El control Control Identificado

Si

DIAGRAMA BOW-TIE

Peligro: 1

Consecuencia: CONSECUENCIA:

2. Factores Causales - Causas FACTORES CAUSALES - CAUSAS

1. Evento Top - MUE

3

↓

6

No

7 8

5. Controles Críticos Preventivos Existentes

Causas

3. Controles preventivos Actuales

Causa

CONTROLES CRITICOS PREVENTIVOS EXISTENTES

¿Previene el control o detecta un evento o el escalamiento de la consecuencia?

¿Es el control efectivo para múltiples causas o consecuencias?

Si

Si

Efectividad

2. Impacto - Consecuencias IMPACTOS

DIMENSION 1

EVENTO NO DESEADO

2

5

Seleccionar los controles críticos (CC)

Fecha

PELIGRO:

Si

4

4

D

de un evento?

Tipo de Riesgo Dueño del Riesgo

¿Es el control la única barrera?

previene el inicio

No

Dueño Dueño

2 3 4

↓

5 6 7 8

5. Controles Críticos Mitigadores Existentes CONTROLES CRITICOS MITIGADORES EXISTENTES

Efectividad

4. Efectividad

CONTROLES PREVENTIVOS ACTUALES

Efectividad

Dueño

3. Controles Mitigación Actuales

4. Efectividad

CONTROLES MITIGACIÓN ACTUALES

Efectividad

6. Factor de escalamiento

¿Es el control independiente?

FACTORES DE ESCALAMIENTO

7. Efectividad

Dueño

9. Efectividad

Dueño

Efectividad

8. Mejoras de Controles Preventivos CONTROLES PREVENTIVOS POR IMPLEMENTAR

Efectividad

Barrera

Causa

6. Factor de escalamiento

Efectividad

CONTROLES DE MITIGACION POR IMPLEMENTAR

ESPECIFICACIONES DE DESEMPEÑO DEL CONTROL CRÍTICO

Hoja de desempeño del (CC)

Información General Actividad Relacionada:

Carga, descarga y almacenamiento de explosivos

Nombre del Control Crítico:

Almacenamiento de materiales explosivos separado del sistema de iniciacion de manera simultanea (DS-024-2016-EM)

Nombre del Dueño del Control Crítico: MUE Relacionado:

Jaime Calderon PERDIDAS DE SEPARACIÓN DE LA FUENTE DE IGNICIÓN Y LOS EXPLOSIVOS/ ACCESORIOS DE VOLADURAS EN POLVORÍN 9. Incendio y Explosión 9.2.C1 Ingeniería Objeto Detalles de los requisitos de desempeño Acción Humana Tecnologia (si el requisito de desempeño es conforme en campo sombrear en verde, si no es conforme sombrear en rojo) Marcar con una X 1. Cumplimiento normativo vigente (DS 024-2016-EM - Art.283)

Peligros Mortal: N° Control Crítico: Control Crítico (Jerarquía de Control):

4. Apilamiento ordenado, estable y nivelado según DS 024-2016-EM- Art 285.

5

Verificar en Campo

5. Instalaciones eléctricas entubada y antichispa 6° Ausencia de herramientas metálicas en el polvorín 7° Ausencia de material inflamable residual en el polvorín Total CONTROL DE CALIDAD DEL CONTROL CRITICO: Funcionalidad Disponibilidad Confiabilidad Sostenibilidad La segregación de los explosivos La ausencia de material inflamable en el polvorín y accesorios durante el despacho Los controles existentes son Los requisitos de desempeño son auditados semestralmente por ente y de instalaciones antichispa requieren mejorar debe ser mejorada - Regular verificados rutinariamente por regulador nacional (SUCAMEC) sin haberse encontrado observaciones Regular (P580/1070)) / Polvorín Principal (P580/1070)) / Polvorín responsable de almacén - Bueno importantes - Bueno (Bueno) Principal (Bueno) ¿Cuál es el objetivo de desempeño del control crítico? Evitar el efecto iniciador de una explosión por contacto entre explosivos y accesorios ocasionando un evento catastrófico por lesiones en personas, daños a equipos e instalaciones. ¿Qué es lo que desencadena la parada, revisión o investigación del desempeño del control crítico? 1. Un contacto intempestivo no controlado entre explosivos y accesorios durante la carga, descarga y almacenamiento en polvorines. ¿Qué factores pueden conducir al fracaso del objetivo? 1. Sabotaje. 2. Generación de una fuente de ignición dentro del polvorín. 3. Emisiones atmosfericas (rayos, Tormentas electricas,etc)

en el polvorín de superficie.. 4. Presencia de materiales inflamables residuales al interior del polvorín. 5. Pérdida de separación entre exposivos y accesorios al interior del polvorín. Procesos de inspección

Verificación

Métodos actuales de supervisión, inspección Frecuencia de monitoreo, y auditoria: inspecciones y auditorias:

OPT, ACS, Inspección, IPERC Continuo del personal del polvorín y auditorías.

IPERC Continuo (Cada Guardia) Auditorías Externas (semestral)

Actividades de verificación: OPT, ACS, Auditorías de IPERC e Inspección a la recepcion de explosivos (Cumplimiento del Paquete)

Demás Métodos (Mensual) Auditorías Polvorín

PLAN DE VERIFICACION DE CONTROLES CRÍTICOS

Asignar Responsabilidad

2

3

1

2

CONTROLES PREVENTIVOS

CONTROL

1

CONTROLES DE MITIGACION

6

Dueño

EVIDENCIA

PLAZO

Stefano Ulffe

Programa de Inspección de Controles Críticos Actuales

SAP

Mensual

Programa y ejecución de Limpieza de Cámara de Sedimentación y Bombeo.

Gustavo Travezaño

Cumplimiento del programa de limpieza - Inspección

Sistema SSOMAC

Mensual

Instalación de tuberías principales en intersección hastial, corona y pegadas a la cuneta.

Gustavo Travezaño

Cumplimiento del programa y ejecución del mantenimiento Predictivo y preventivo del sistema de Bombeo

Brigada y personal entrenado y capacitado en el plan de emergencias de evacuación

Ejecución del Plan de Recuperación de labores inundadas

RESPONSABLE

Marco Salazar

Gustavo Travezaño

Consec

Dueño

9. Efectividad

Efectividad

3. Disponibilidad de personal técnico calificado y autorizado con SUCAMEC

7

Consec

7. Efectividad

FACTORES DE ESCALAMIENTO

8. Mejoras de Controles Mitigación

2. Contar con ambientes que aseguren la segregación de explosivos y accesorios con sus respectivas puertas y controles de acceso restringido.

Implementación especifica del sitio

Dueño

Si

No es control Crítico

Definir el rendimiento y el informe

Dueño

No

No

No

Hacer-7

Consecuencia

Control Crítico

SEGUIMIENTO

Por Implementar – Opex

Plan de entrenamiento y simulacros

Sistema SSOMAC

Por Implementar - Opex

30/08/19

ESTADO

Frecuencia de verificación:

¿Quién debe verificar (rol/actividad)?

Mensual

Edwin Leon

Trimestral (Auditoría Cruzada Interna) Semestral (SUCAMEC) Inopinada (Osinergmin)

Jaime Calderón

Consec

Dueño

Formato Diagrama Bow Tie Diagrama Bow tie: Es una metodología que nos permite determinar los controles críticos, mediante un análisis de causas e impactos de un evento de riesgo determinado, además de sus controles preventivos y mitigadores. DIAGRAMA BOW-TIE

Tipo de Riesgo Dueño del Riesgo

Fecha

PELIGRO:

CONSECUENCIA: FACTORES CAUSALES - CAUSAS

DIMENSION

1

Causa

2

3

3

4

4

↓

5 6 7 8

Control crítico Preventivo

IMPACTOS

1

EVENTO NO DESEADO

2

CONTROLES CRITICOS PREVENTIVOS EXISTENTES

Efectividad

Causas

↓ Dueño

Impacto

5 6 7 8

CONTROLES CRITICOS MITIGADORES EXISTENTES

Efectividad

Consecuencia

Dueño

Control crítico Mitigador CONTROLES PREVENTIVOS ACTUALES

Efectividad

Causa

Dueño

CONTROLES MITIGACIÓN ACTUALES

Efectividad

Consec

Dueño

Controles de mitigación

Controles preventivos Factor de escalamiento Mejora del control preventivo

FACTORES DE ESCALAMIENTO

Efectividad

Barrera

Dueño

FACTORES DE ESCALAMIENTO

Efectividad

Consec

Dueño

CONTROLES PREVENTIVOS POR IMPLEMENTAR

Efectividad

Causa

Dueño

CONTROLES DE MITIGACION POR IMPLEMENTAR

Efectividad

Consec

Dueño

Factor de escalamiento Mejora del control mitigador

Llenado de Diagrama Bow Tie DIAGRAMA BOW-TIE

Tipo de Riesgo Dueño del Riesgo

Fecha

Consecuencia: CONSECUENCIA:

PELIGRO:

Peligro: 1

2. Factores Causales - Causas FACTORES CAUSALES - CAUSAS

DIMENSION 1

EVENTO NO DESEADO

2

1. Evento Top - MUE

3 4

↓

5 6 7 8

5. Controles Críticos Preventivos Existentes

Causas

3. Controles preventivos Actuales

Causa

CONTROLES CRITICOS PREVENTIVOS EXISTENTES

CONTROLES PREVENTIVOS ACTUALES

6. Factor de escalamiento FACTORES DE ESCALAMIENTO

8. Mejoras de Controles Preventivos CONTROLES PREVENTIVOS POR IMPLEMENTAR

Efectividad

Dueño

4. Efectividad Efectividad

Dueño

Dueño

7. Efectividad

Dueño

9. Efectividad

Dueño

Efectividad

Efectividad

Barrera

Causa

2. Impacto - Consecuencias IMPACTOS

2 3 4

↓

5 6 7 8

Consecuencia

5. Controles Críticos Mitigadores Existentes CONTROLES CRITICOS MITIGADORES EXISTENTES

3. Controles Mitigación Actuales CONTROLES MITIGACIÓN ACTUALES

6. Factor de escalamiento FACTORES DE ESCALAMIENTO

8. Mejoras de Controles Mitigación CONTROLES DE MITIGACION POR IMPLEMENTAR

Efectividad

4. Efectividad

Efectividad

Consec

7. Efectividad

Efectividad

Consec

Dueño

Dueño

Dueño

Dueño

9. Efectividad

Efectividad

Consec

Dueño

Llenado de Diagrama Bow Tie

PROCESO DE GESTIÓN DE CONTROLES CRÍTICOS Pasos

1

2

Planear el proceso

1

3 4 5 6 7 8

9

TAREAS DE LA PLANIFICACIÓN DEL PROYECTO

Marque cuando esté completo

¿Cuál es el contenido organizacional?, ¿Existen proyectos en una unidad corporativa de negocio o nivel de yacimiento que complementen o generen conflicto con este trabajo?, de ser así, evalúe sus proyectos actuales y cómo podrían ser utilizados o adaptados el proceso CCM. ¿Cómo se medirá el impacto de la iniciativa CCM? ¿Existe un objeto claro? Y ¿Cuáles son los resultados del Proyecto? ¿Qué unidades del negocio están involucradas? ¿Quién va a tener que estar involucrado para que el proyecto sea exitoso? ¿Qué recursos y en qué alcance, serán necesarios los recursos (tiempo, financieros, personal)? ¿Qué métodos serán utilizados para evaluar el riesgo de los eventos no deseados identificados, incluyendo el criterio para un MUE? ¿Qué método será utilizado para revisar los controles del MUE?, ¿Cuál será el criterio para la selección del control? ¿Cómo se chequearon los controles críticos?

2

ACCIDENTES RELACIONADOS SECTOR

1 IPERC BASE

10 ¿Cómo se definirá la propiedad y responsabilidad? ¿Cómo se puede adaptar la información de un control 11 crítico para que sea específica al sitio? ¿Cómo se verificará en la práctica el desempeño del 12 control crítico? ¿Qué métodos serán utilizados para investigar el bajo 13 rendimiento de los controles críticos?

Identificar los eventos Top (MUEs)

2

3

HPRI

4

5

ACCIDENTES RIESGOS CORPORATIVO CRÍTICOS

ACTIVIDADES DE ALTO RIESGO PELIGROS EVENTOS CATASTRÓFICOS - MUEs

Respuesta a un rendimiento de control crítico inadecuado

¿Es un acto humano, objeto o sistema?

9 Acción-9

8

C

Situación

Control-8

¿Su desempeño es especificable, observable, medible y auditable?

No

Árbol de decisión y diagrama Bow Tie

Plan 1-6

Captar la

No es un control

No

Si

es un UnSicontrol control

P

A Verificación y reporte

Identificar controles

3

No

Si ¿Este previene o mitiga/recupera un evento indeseado?

¿El control Control Identificado

Si

DIAGRAMA BOW-TIE

Peligro: 1

Consecuencia: CONSECUENCIA:

2. Factores Causales - Causas FACTORES CAUSALES - CAUSAS

1. Evento Top - MUE

3

↓

6

No

7 8

5. Controles Críticos Preventivos Existentes

Causas

3. Controles preventivos Actuales

Causa

CONTROLES CRITICOS PREVENTIVOS EXISTENTES

¿Previene el control o detecta un evento o el escalamiento de la consecuencia?

¿Es el control efectivo para múltiples causas o consecuencias?

Si

Si

Efectividad

2. Impacto - Consecuencias IMPACTOS

DIMENSION 1

EVENTO NO DESEADO

2

5

Seleccionar los controles críticos (CC)

Fecha

PELIGRO:

Si

4

4

D

de un evento?

Tipo de Riesgo Dueño del Riesgo

¿Es el control la única barrera?

previene el inicio

No

Dueño Dueño

2 3 4

↓

5 6 7 8

5. Controles Críticos Mitigadores Existentes CONTROLES CRITICOS MITIGADORES EXISTENTES

Efectividad

4. Efectividad

CONTROLES PREVENTIVOS ACTUALES

Efectividad

Dueño

3. Controles Mitigación Actuales

4. Efectividad

CONTROLES MITIGACIÓN ACTUALES

Efectividad

6. Factor de escalamiento

¿Es el control independiente?

FACTORES DE ESCALAMIENTO

7. Efectividad

Dueño

9. Efectividad

Dueño

Efectividad

8. Mejoras de Controles Preventivos CONTROLES PREVENTIVOS POR IMPLEMENTAR

Efectividad

Barrera

Causa

6. Factor de escalamiento

Efectividad

CONTROLES DE MITIGACION POR IMPLEMENTAR

ESPECIFICACIONES DE DESEMPEÑO DEL CONTROL CRÍTICO

Hoja de desempeño del (CC)

Información General Actividad Relacionada:

Carga, descarga y almacenamiento de explosivos

Nombre del Control Crítico:

Almacenamiento de materiales explosivos separado del sistema de iniciacion de manera simultanea (DS-024-2016-EM)

Nombre del Dueño del Control Crítico: MUE Relacionado:

Jaime Calderon PERDIDAS DE SEPARACIÓN DE LA FUENTE DE IGNICIÓN Y LOS EXPLOSIVOS/ ACCESORIOS DE VOLADURAS EN POLVORÍN 9. Incendio y Explosión 9.2.C1 Ingeniería Objeto Detalles de los requisitos de desempeño Acción Humana Tecnologia (si el requisito de desempeño es conforme en campo sombrear en verde, si no es conforme sombrear en rojo) Marcar con una X 1. Cumplimiento normativo vigente (DS 024-2016-EM - Art.283)

Peligros Mortal: N° Control Crítico: Control Crítico (Jerarquía de Control):

4. Apilamiento ordenado, estable y nivelado según DS 024-2016-EM- Art 285.

5

Verificar en Campo

5. Instalaciones eléctricas entubada y antichispa 6° Ausencia de herramientas metálicas en el polvorín 7° Ausencia de material inflamable residual en el polvorín Total CONTROL DE CALIDAD DEL CONTROL CRITICO: Funcionalidad Disponibilidad Confiabilidad Sostenibilidad La segregación de los explosivos La ausencia de material inflamable en el polvorín y accesorios durante el despacho Los controles existentes son Los requisitos de desempeño son auditados semestralmente por ente y de instalaciones antichispa requieren mejorar debe ser mejorada - Regular verificados rutinariamente por regulador nacional (SUCAMEC) sin haberse encontrado observaciones Regular (P580/1070)) / Polvorín Principal (P580/1070)) / Polvorín responsable de almacén - Bueno importantes - Bueno (Bueno) Principal (Bueno) ¿Cuál es el objetivo de desempeño del control crítico? Evitar el efecto iniciador de una explosión por contacto entre explosivos y accesorios ocasionando un evento catastrófico por lesiones en personas, daños a equipos e instalaciones. ¿Qué es lo que desencadena la parada, revisión o investigación del desempeño del control crítico? 1. Un contacto intempestivo no controlado entre explosivos y accesorios durante la carga, descarga y almacenamiento en polvorines. ¿Qué factores pueden conducir al fracaso del objetivo? 1. Sabotaje. 2. Generación de una fuente de ignición dentro del polvorín. 3. Emisiones atmosfericas (rayos, Tormentas electricas,etc)

en el polvorín de superficie.. 4. Presencia de materiales inflamables residuales al interior del polvorín. 5. Pérdida de separación entre exposivos y accesorios al interior del polvorín. Procesos de inspección

Verificación

Métodos actuales de supervisión, inspección Frecuencia de monitoreo, y auditoria: inspecciones y auditorias:

OPT, ACS, Inspección, IPERC Continuo del personal del polvorín y auditorías.

IPERC Continuo (Cada Guardia) Auditorías Externas (semestral)

Actividades de verificación: OPT, ACS, Auditorías de IPERC e Inspección a la recepcion de explosivos (Cumplimiento del Paquete)

Demás Métodos (Mensual) Auditorías Polvorín

PLAN DE VERIFICACION DE CONTROLES CRÍTICOS

Asignar Responsabilidad

2

3

1

2

CONTROLES PREVENTIVOS

CONTROL

1

CONTROLES DE MITIGACION

6

Dueño

EVIDENCIA

PLAZO

Stefano Ulffe

Programa de Inspección de Controles Críticos Actuales

SAP

Mensual

Programa y ejecución de Limpieza de Cámara de Sedimentación y Bombeo.

Gustavo Travezaño

Cumplimiento del programa de limpieza - Inspección

Sistema SSOMAC

Mensual

Instalación de tuberías principales en intersección hastial, corona y pegadas a la cuneta.

Gustavo Travezaño

Cumplimiento del programa y ejecución del mantenimiento Predictivo y preventivo del sistema de Bombeo

Brigada y personal entrenado y capacitado en el plan de emergencias de evacuación

Ejecución del Plan de Recuperación de labores inundadas

RESPONSABLE

Marco Salazar

Gustavo Travezaño

Consec

Dueño

9. Efectividad

Efectividad

3. Disponibilidad de personal técnico calificado y autorizado con SUCAMEC

7

Consec

7. Efectividad

FACTORES DE ESCALAMIENTO

8. Mejoras de Controles Mitigación

2. Contar con ambientes que aseguren la segregación de explosivos y accesorios con sus respectivas puertas y controles de acceso restringido.

Implementación especifica del sitio

Dueño

Si

No es control Crítico

Definir el rendimiento y el informe

Dueño

No

No

No

Hacer-7

Consecuencia

Control Crítico

SEGUIMIENTO

Por Implementar – Opex

Plan de entrenamiento y simulacros

Sistema SSOMAC

Por Implementar - Opex

30/08/19

ESTADO

Frecuencia de verificación:

¿Quién debe verificar (rol/actividad)?

Mensual

Edwin Leon

Trimestral (Auditoría Cruzada Interna) Semestral (SUCAMEC) Inopinada (Osinergmin)

Jaime Calderón

Consec

Dueño

HOJA DE DESEMPEÑO DE CONTROL CRÍTICO 1. ¿Cuáles es el nombre del control crítico para el MUE que se está tratando?  Nombre del MUE: …………………………………………………………………………………………………………………………  Nombre del Control Crítico: …………………………………………………………………………………………………………. 2. ¿Cuáles son los objetivos específicos relacionados con el MUE? 3. ¿Cuáles son los requerimientos 4. ¿Cuáles son las actividades que 5. ¿Qué actividades pueden ser de desempeño de los controles apoyan o habilitan el control chequeadas para verificar el críticos para cumplir con los crítico? desempeño del control crítico? objetivos?

6. ¿Cuáles el objetivo del desempeño del control crítico?: 7. ¿Cuáles es el activador del rendimiento (desempeño) del control crítico para el cierre, revisión del control crítico o investigación?:

PROCESO DE GESTIÓN DE CONTROLES CRÍTICOS Pasos

1

2

Planear el proceso

1

3 4 5 6 7 8

9

TAREAS DE LA PLANIFICACIÓN DEL PROYECTO

Marque cuando esté completo

¿Cuál es el contenido organizacional?, ¿Existen proyectos en una unidad corporativa de negocio o nivel de yacimiento que complementen o generen conflicto con este trabajo?, de ser así, evalúe sus proyectos actuales y cómo podrían ser utilizados o adaptados el proceso CCM. ¿Cómo se medirá el impacto de la iniciativa CCM? ¿Existe un objeto claro? Y ¿Cuáles son los resultados del Proyecto? ¿Qué unidades del negocio están involucradas? ¿Quién va a tener que estar involucrado para que el proyecto sea exitoso? ¿Qué recursos y en qué alcance, serán necesarios los recursos (tiempo, financieros, personal)? ¿Qué métodos serán utilizados para evaluar el riesgo de los eventos no deseados identificados, incluyendo el criterio para un MUE? ¿Qué método será utilizado para revisar los controles del MUE?, ¿Cuál será el criterio para la selección del control? ¿Cómo se chequearon los controles críticos?

2

ACCIDENTES RELACIONADOS SECTOR

1 IPERC BASE

10 ¿Cómo se definirá la propiedad y responsabilidad? ¿Cómo se puede adaptar la información de un control 11 crítico para que sea específica al sitio? ¿Cómo se verificará en la práctica el desempeño del 12 control crítico? ¿Qué métodos serán utilizados para investigar el bajo 13 rendimiento de los controles críticos?

Identificar los eventos Top (MUEs)

2

3

HPRI

4

5

ACCIDENTES RIESGOS CORPORATIVO CRÍTICOS

ACTIVIDADES DE ALTO RIESGO PELIGROS EVENTOS CATASTRÓFICOS - MUEs

Respuesta a un rendimiento de control crítico inadecuado

¿Es un acto humano, objeto o sistema?

9

3

P

A Verificación y reporte

Acción-9

8

Identificar controles

C

Situación

Control-8

¿Este previene o mitiga/recupera un evento indeseado?

No

No es un control

Si ¿Su desempeño es especificable, observable, medible y auditable?

No

es un UnSicontrol control

Árbol de decisión y diagrama Bow Tie

Plan 1-6

Captar la

No

Si

¿El control Control Identificado

Si

DIAGRAMA BOW-TIE

Peligro: 1

Consecuencia: CONSECUENCIA:

2. Factores Causales - Causas FACTORES CAUSALES - CAUSAS

1. Evento Top - MUE

3

↓

6

No

7 8

5. Controles Críticos Preventivos Existentes

Causas

3. Controles preventivos Actuales

Causa

CONTROLES CRITICOS PREVENTIVOS EXISTENTES

¿Previene el control o detecta un evento o el escalamiento de la consecuencia?

¿Es el control efectivo para múltiples causas o consecuencias?

Si

Si

Efectividad

2. Impacto - Consecuencias IMPACTOS

DIMENSION 1

EVENTO NO DESEADO

2

5

Seleccionar los controles críticos (CC)

Fecha

PELIGRO:

Si

4

4

D

de un evento?

Tipo de Riesgo Dueño del Riesgo

¿Es el control la única barrera?

previene el inicio

No

Dueño Dueño

2 3 4

↓

5 6 7 8

5. Controles Críticos Mitigadores Existentes CONTROLES CRITICOS MITIGADORES EXISTENTES

Efectividad

4. Efectividad

CONTROLES PREVENTIVOS ACTUALES

Efectividad

Dueño

3. Controles Mitigación Actuales

4. Efectividad

CONTROLES MITIGACIÓN ACTUALES

Efectividad

6. Factor de escalamiento

¿Es el control independiente?

FACTORES DE ESCALAMIENTO

7. Efectividad

Dueño

9. Efectividad

Dueño

Efectividad

8. Mejoras de Controles Preventivos CONTROLES PREVENTIVOS POR IMPLEMENTAR

Efectividad

Barrera

Causa

6. Factor de escalamiento

Efectividad

CONTROLES DE MITIGACION POR IMPLEMENTAR

ESPECIFICACIONES DE DESEMPEÑO DEL CONTROL CRÍTICO

Hoja de desempeño del (CC)

Información General Actividad Relacionada:

Carga, descarga y almacenamiento de explosivos

Nombre del Control Crítico:

Almacenamiento de materiales explosivos separado del sistema de iniciacion de manera simultanea (DS-024-2016-EM)

Nombre del Dueño del Control Crítico: MUE Relacionado:

Jaime Calderon PERDIDAS DE SEPARACIÓN DE LA FUENTE DE IGNICIÓN Y LOS EXPLOSIVOS/ ACCESORIOS DE VOLADURAS EN POLVORÍN 9. Incendio y Explosión 9.2.C1 Ingeniería Objeto Detalles de los requisitos de desempeño Acción Humana Tecnologia (si el requisito de desempeño es conforme en campo sombrear en verde, si no es conforme sombrear en rojo) Marcar con una X 1. Cumplimiento normativo vigente (DS 024-2016-EM - Art.283)

Peligros Mortal: N° Control Crítico: Control Crítico (Jerarquía de Control):

4. Apilamiento ordenado, estable y nivelado según DS 024-2016-EM- Art 285.

5

Verificar en Campo

5. Instalaciones eléctricas entubada y antichispa 6° Ausencia de herramientas metálicas en el polvorín 7° Ausencia de material inflamable residual en el polvorín Total CONTROL DE CALIDAD DEL CONTROL CRITICO: Funcionalidad Disponibilidad Confiabilidad Sostenibilidad La segregación de los explosivos La ausencia de material inflamable en el polvorín y accesorios durante el despacho Los controles existentes son Los requisitos de desempeño son auditados semestralmente por ente y de instalaciones antichispa requieren mejorar debe ser mejorada - Regular verificados rutinariamente por regulador nacional (SUCAMEC) sin haberse encontrado observaciones Regular (P580/1070)) / Polvorín Principal (P580/1070)) / Polvorín responsable de almacén - Bueno importantes - Bueno (Bueno) Principal (Bueno) ¿Cuál es el objetivo de desempeño del control crítico? Evitar el efecto iniciador de una explosión por contacto entre explosivos y accesorios ocasionando un evento catastrófico por lesiones en personas, daños a equipos e instalaciones. ¿Qué es lo que desencadena la parada, revisión o investigación del desempeño del control crítico? 1. Un contacto intempestivo no controlado entre explosivos y accesorios durante la carga, descarga y almacenamiento en polvorines. ¿Qué factores pueden conducir al fracaso del objetivo? 1. Sabotaje. 2. Generación de una fuente de ignición dentro del polvorín. 3. Emisiones atmosfericas (rayos, Tormentas electricas,etc)

en el polvorín de superficie.. 4. Presencia de materiales inflamables residuales al interior del polvorín. 5. Pérdida de separación entre exposivos y accesorios al interior del polvorín. Procesos de inspección

Verificación

Métodos actuales de supervisión, inspección Frecuencia de monitoreo, y auditoria: inspecciones y auditorias:

OPT, ACS, Inspección, IPERC Continuo del personal del polvorín y auditorías.

IPERC Continuo (Cada Guardia) Auditorías Externas (semestral)

Actividades de verificación: OPT, ACS, Auditorías de IPERC e Inspección a la recepcion de explosivos (Cumplimiento del Paquete)

Demás Métodos (Mensual) Auditorías Polvorín

PLAN DE VERIFICACION DE CONTROLES CRÍTICOS

Asignar Responsabilidad

2

3

1

2

CONTROLES PREVENTIVOS

CONTROL

1

CONTROLES DE MITIGACION

6

Dueño

EVIDENCIA

PLAZO

Stefano Ulffe

Programa de Inspección de Controles Críticos Actuales

SAP

Mensual

Programa y ejecución de Limpieza de Cámara de Sedimentación y Bombeo.

Gustavo Travezaño

Cumplimiento del programa de limpieza - Inspección

Sistema SSOMAC

Mensual

Instalación de tuberías principales en intersección hastial, corona y pegadas a la cuneta.

Gustavo Travezaño

Cumplimiento del programa y ejecución del mantenimiento Predictivo y preventivo del sistema de Bombeo

Brigada y personal entrenado y capacitado en el plan de emergencias de evacuación

Ejecución del Plan de Recuperación de labores inundadas

RESPONSABLE

Marco Salazar

Gustavo Travezaño

Consec

Dueño

9. Efectividad

Efectividad

3. Disponibilidad de personal técnico calificado y autorizado con SUCAMEC

7

Consec

7. Efectividad

FACTORES DE ESCALAMIENTO

8. Mejoras de Controles Mitigación

2. Contar con ambientes que aseguren la segregación de explosivos y accesorios con sus respectivas puertas y controles de acceso restringido.

Implementación especifica del sitio

Dueño

Si

No es control Crítico

Definir el rendimiento y el informe

Dueño

No

No

No

Hacer-7

Consecuencia

Control Crítico

SEGUIMIENTO

Por Implementar – Opex

Plan de entrenamiento y simulacros

Sistema SSOMAC

Por Implementar - Opex

30/08/19

ESTADO

Frecuencia de verificación:

¿Quién debe verificar (rol/actividad)?

Mensual

Edwin Leon

Trimestral (Auditoría Cruzada Interna) Semestral (SUCAMEC) Inopinada (Osinergmin)

Jaime Calderón

Consec

Dueño

HOJA DE DESEMPEÑO DE CONTROL CRÍTICO 1. ¿Cuáles es el nombre del control crítico para el MUE que se está tratando?  Nombre del MUE: Sobre exposición a material particulado de diésel.  Nombre del Control Crítico: Filtro para diésel particulado.

Propietario Asignado • •

Gerente de la mina. Supervisor de mantenimiento.

2. ¿Cuáles son los objetivos específicos relacionados con el MUE? Reducir los niveles de diésel particulado en la atmósfera de trabajo bajo el límite de exposición ocupacional.

3. ¿Cuáles son los requerimientos de desempeño de los controles críticos para cumplir con los objetivos?

4. ¿Cuáles son las actividades que apoyan o habilitan el control crítico?

5. ¿Qué actividades pueden ser chequeadas para verificar el desempeño del control crítico?

Revisar los registros de inspección Se hace mantención al conducto/caja Inspección del conducto/caja antes antes de empezar, y confirmar que • del filtro para que las partículas sean del turno, y realizar la mantención la mantención se realice cuando recolectadas y no se desvíen. cuando se requiera. sea necesaria. Revise los registros de calibración El sensor de aumento de presión de Alarmas en el sensor de aumento de para asegurarse que el sensor de gases de escape se calibra para • presión cuando la presión en el filtro aumento de presión esté asegurar que detecte el aumento de exceda el nivel crítico. trabajando dentro de los límites de presión en el punto correcto. tolerancia. Sistema de gestión electrónica del motor (EMS) – el EMS es Tome una muestra del X% de los monitoreado por operaciones y registros de EMS que reportan personal de mantenimiento. La fallas, y cheque que la mantención • mantención se lleva a cabo se haya realizado de acuerdo con Mantener los motores para maximizar siguiendo la detección de las especificaciones del fabricante la vida del filtro desempeño por debajo del estándar original del producto (OEM). para EMS. Sistema manual de inyección de • combustible – Los test de opacidad de la emisión se realiza cada 28 días.

Gerente de Mantención.

Gerente de Mantención.

Gerente de Mantención.

Gerente de Mantención.

HOJA DE DESEMPEÑO DE CONTROL CRÍTICO 1. ¿Cuáles es el nombre del control crítico para el MUE que se está tratando?  Nombre del MUE: Sobre exposición a material particulado de diésel.  Nombre del Control Crítico: Filtro para diésel particulado.

Propietario Asignado • •

Gerente de la mina. Supervisor de mantenimiento.

2. ¿Cuáles son los objetivos específicos relacionados con el MUE? Reducir los niveles de diésel particulado en la atmósfera de trabajo bajo el límite de exposición ocupacional.

3. ¿Cuáles son los requerimientos de desempeño de los controles críticos para cumplir con los objetivos?

4. ¿Cuáles son las actividades que apoyan o habilitan el control crítico?

5. ¿Qué actividades pueden ser chequeadas para verificar el desempeño del control crítico?

6. ¿Cuáles el objetivo del desempeño del control crítico?: Los requerimientos de mantenimiento identificados son llevados a cabo un 100% del tiempo, y la calibración del sensor de aumento de presión están dentro del 100% de la tolerancia de los test.

7. ¿Cuáles es el desempeño del control crítico que detona el cierre, revisión del control crítico o investigación?: Que el conducto/caja del filtro de diésel particulado esté dañado, o que se encienda la alarma del sensor de aumento de presión.

ETAPA 6: ASIGNAR RESPONSABILIDAD

PLAN DE VERIFICACIÓN DE CONTROLES CRÍTICOS CONTROLES

2 3

PREVENTIVOS

1

4

2 3 4

MITIGADORES

1

RESPONSABLE

SEGUIMIENTO

EVIDENCIA

PLAZO

ESTADO

PROCESO DE GESTIÓN DE CONTROLES CRÍTICOS Pasos

1

2

Planear el proceso

1

3 4 5 6 7 8

9

TAREAS DE LA PLANIFICACIÓN DEL PROYECTO

Marque cuando esté completo

¿Cuál es el contenido organizacional?, ¿Existen proyectos en una unidad corporativa de negocio o nivel de yacimiento que complementen o generen conflicto con este trabajo?, de ser así, evalúe sus proyectos actuales y cómo podrían ser utilizados o adaptados el proceso CCM. ¿Cómo se medirá el impacto de la iniciativa CCM? ¿Existe un objeto claro? Y ¿Cuáles son los resultados del Proyecto? ¿Qué unidades del negocio están involucradas? ¿Quién va a tener que estar involucrado para que el proyecto sea exitoso? ¿Qué recursos y en qué alcance, serán necesarios los recursos (tiempo, financieros, personal)? ¿Qué métodos serán utilizados para evaluar el riesgo de los eventos no deseados identificados, incluyendo el criterio para un MUE? ¿Qué método será utilizado para revisar los controles del MUE?, ¿Cuál será el criterio para la selección del control? ¿Cómo se chequearon los controles críticos?

2

ACCIDENTES RELACIONADOS SECTOR

1 IPERC BASE

10 ¿Cómo se definirá la propiedad y responsabilidad? ¿Cómo se puede adaptar la información de un control 11 crítico para que sea específica al sitio? ¿Cómo se verificará en la práctica el desempeño del 12 control crítico? ¿Qué métodos serán utilizados para investigar el bajo 13 rendimiento de los controles críticos?

Identificar los eventos Top (MUEs)

2

3

HPRI

4

5

ACCIDENTES RIESGOS CORPORATIVO CRÍTICOS

ACTIVIDADES DE ALTO RIESGO PELIGROS EVENTOS CATASTRÓFICOS - MUEs

Respuesta a un rendimiento de control crítico inadecuado

¿Es un acto humano, objeto o sistema?

9

3

P

A Verificación y reporte

Acción-9

8

Identificar controles

C

Situación

Control-8

¿Este previene o mitiga/recupera un evento indeseado?

No

No es un control

Si ¿Su desempeño es especificable, observable, medible y auditable?

No

es un UnSicontrol control

Árbol de decisión y diagrama Bow Tie

Plan 1-6

Captar la

No

Si

¿El control Control Identificado

Si

DIAGRAMA BOW-TIE

Peligro: 1

Consecuencia: CONSECUENCIA:

2. Factores Causales - Causas FACTORES CAUSALES - CAUSAS

1. Evento Top - MUE

3

↓

6

No

7 8

5. Controles Críticos Preventivos Existentes

Causas

3. Controles preventivos Actuales

Causa

CONTROLES CRITICOS PREVENTIVOS EXISTENTES

¿Previene el control o detecta un evento o el escalamiento de la consecuencia?

¿Es el control efectivo para múltiples causas o consecuencias?

Si

Si

Efectividad

2. Impacto - Consecuencias IMPACTOS

DIMENSION 1

EVENTO NO DESEADO

2

5

Seleccionar los controles críticos (CC)

Fecha

PELIGRO:

Si

4

4

D

de un evento?

Tipo de Riesgo Dueño del Riesgo

¿Es el control la única barrera?

previene el inicio

No

Dueño Dueño

2 3 4

↓

5 6 7 8

5. Controles Críticos Mitigadores Existentes CONTROLES CRITICOS MITIGADORES EXISTENTES

Efectividad

4. Efectividad

CONTROLES PREVENTIVOS ACTUALES

Efectividad

Dueño

3. Controles Mitigación Actuales

4. Efectividad

CONTROLES MITIGACIÓN ACTUALES

Efectividad

6. Factor de escalamiento

¿Es el control independiente?

FACTORES DE ESCALAMIENTO

7. Efectividad

Dueño

9. Efectividad

Dueño

Efectividad

8. Mejoras de Controles Preventivos CONTROLES PREVENTIVOS POR IMPLEMENTAR

Efectividad

Barrera

Causa

6. Factor de escalamiento

Efectividad

CONTROLES DE MITIGACION POR IMPLEMENTAR

ESPECIFICACIONES DE DESEMPEÑO DEL CONTROL CRÍTICO

Hoja de desempeño del (CC)

Información General Actividad Relacionada:

Carga, descarga y almacenamiento de explosivos

Nombre del Control Crítico:

Almacenamiento de materiales explosivos separado del sistema de iniciacion de manera simultanea (DS-024-2016-EM)

Nombre del Dueño del Control Crítico: MUE Relacionado:

Jaime Calderon PERDIDAS DE SEPARACIÓN DE LA FUENTE DE IGNICIÓN Y LOS EXPLOSIVOS/ ACCESORIOS DE VOLADURAS EN POLVORÍN 9. Incendio y Explosión 9.2.C1 Ingeniería Objeto Detalles de los requisitos de desempeño Acción Humana Tecnologia (si el requisito de desempeño es conforme en campo sombrear en verde, si no es conforme sombrear en rojo) Marcar con una X 1. Cumplimiento normativo vigente (DS 024-2016-EM - Art.283)

Peligros Mortal: N° Control Crítico: Control Crítico (Jerarquía de Control):

4. Apilamiento ordenado, estable y nivelado según DS 024-2016-EM- Art 285.

5

Verificar en Campo

5. Instalaciones eléctricas entubada y antichispa 6° Ausencia de herramientas metálicas en el polvorín 7° Ausencia de material inflamable residual en el polvorín Total CONTROL DE CALIDAD DEL CONTROL CRITICO: Funcionalidad Disponibilidad Confiabilidad Sostenibilidad La segregación de los explosivos La ausencia de material inflamable en el polvorín y accesorios durante el despacho Los controles existentes son Los requisitos de desempeño son auditados semestralmente por ente y de instalaciones antichispa requieren mejorar debe ser mejorada - Regular verificados rutinariamente por regulador nacional (SUCAMEC) sin haberse encontrado observaciones Regular (P580/1070)) / Polvorín Principal (P580/1070)) / Polvorín responsable de almacén - Bueno importantes - Bueno (Bueno) Principal (Bueno) ¿Cuál es el objetivo de desempeño del control crítico? Evitar el efecto iniciador de una explosión por contacto entre explosivos y accesorios ocasionando un evento catastrófico por lesiones en personas, daños a equipos e instalaciones. ¿Qué es lo que desencadena la parada, revisión o investigación del desempeño del control crítico? 1. Un contacto intempestivo no controlado entre explosivos y accesorios durante la carga, descarga y almacenamiento en polvorines. ¿Qué factores pueden conducir al fracaso del objetivo? 1. Sabotaje. 2. Generación de una fuente de ignición dentro del polvorín. 3. Emisiones atmosfericas (rayos, Tormentas electricas,etc)

en el polvorín de superficie.. 4. Presencia de materiales inflamables residuales al interior del polvorín. 5. Pérdida de separación entre exposivos y accesorios al interior del polvorín. Procesos de inspección

Verificación

Métodos actuales de supervisión, inspección Frecuencia de monitoreo, y auditoria: inspecciones y auditorias:

OPT, ACS, Inspección, IPERC Continuo del personal del polvorín y auditorías.

IPERC Continuo (Cada Guardia) Auditorías Externas (semestral)

Actividades de verificación: OPT, ACS, Auditorías de IPERC e Inspección a la recepcion de explosivos (Cumplimiento del Paquete)

Demás Métodos (Mensual) Auditorías Polvorín

PLAN DE VERIFICACION DE CONTROLES CRÍTICOS

Asignar Responsabilidad

2

3

1

2

CONTROLES PREVENTIVOS

CONTROL

1

CONTROLES DE MITIGACION

6

Dueño

EVIDENCIA

PLAZO

Stefano Ulffe

Programa de Inspección de Controles Críticos Actuales

SAP

Mensual

Programa y ejecución de Limpieza de Cámara de Sedimentación y Bombeo.

Gustavo Travezaño

Cumplimiento del programa de limpieza - Inspección

Sistema SSOMAC

Mensual

Instalación de tuberías principales en intersección hastial, corona y pegadas a la cuneta.

Gustavo Travezaño

Cumplimiento del programa y ejecución del mantenimiento Predictivo y preventivo del sistema de Bombeo

Brigada y personal entrenado y capacitado en el plan de emergencias de evacuación

Ejecución del Plan de Recuperación de labores inundadas

RESPONSABLE

Marco Salazar

Gustavo Travezaño

Consec

Dueño

9. Efectividad

Efectividad

3. Disponibilidad de personal técnico calificado y autorizado con SUCAMEC

7

Consec

7. Efectividad

FACTORES DE ESCALAMIENTO

8. Mejoras de Controles Mitigación

2. Contar con ambientes que aseguren la segregación de explosivos y accesorios con sus respectivas puertas y controles de acceso restringido.

Implementación especifica del sitio

Dueño

Si

No es control Crítico

Definir el rendimiento y el informe

Dueño

No

No

No

Hacer-7

Consecuencia

Control Crítico

SEGUIMIENTO

Por Implementar – Opex

Plan de entrenamiento y simulacros

Sistema SSOMAC

Por Implementar - Opex

30/08/19

ESTADO

Frecuencia de verificación:

¿Quién debe verificar (rol/actividad)?

Mensual

Edwin Leon

Trimestral (Auditoría Cruzada Interna) Semestral (SUCAMEC) Inopinada (Osinergmin)

Jaime Calderón

Consec

Dueño

PROCESO DE GESTIÓN DE CONTROLES CRÍTICOS

1 2

Respuesta a un rendimiento de control crítico inadecuado

9

Identificación del Problema 1

Acción 6

2

Análisis del Problema

PLAN DE ACCIÓN

Plan de Acción

Verificación y reporte

Acción-9

PLAN DE ACCIÓN 5

Verificación

4

Ejecución

P

A

DESVIACIONES 3

3

8

C

Situación

Control-8 Implementa ción especifica del sitio

Plan 1-6

Captar la

4

D

Hacer-7

7

5 6

PASO 7, 8 y 9: Implementación, Verificación y Acción

Identificación del Problema 1

Acción 6

2

Análisis del Problema

DESVIACIONES 3

PLAN DE ACCIÓN

Plan de Acción

PLAN DE ACCIÓN 5

Verificación

4

Ejecución

GRACIAS

Ing. Juan Marceliano Rojas