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AUDITORIAS EN SEGURIDAD, SALUD EN EL TRABAJO -ISO LiLiderarderar elel didisseño,eño, elel 45001:2018 desdesarrarrololloo yy laa iimplmplantacantaciiónón dede proyproyecectostosyysserviervicciiososdede TITI aa didiferentesferentes ninivveleleses dede laa organiorganizzacaciiónón

Desarrollo de la norm ISO 45001:2018

LiLiderarderar elel didisseño,eño, elel desdesarrarrololloo yy laa iimplmplantacantaciiónón dede proyproyecectostosyysserviervicciiososdede TITI aa didiferentesferentes ninivveleleses dede laa organiorganizzacaciiónón

Visión de ISO 45001:2018 0.1 ANTECEDENTES

La adopción de un Sistema de Gestión de la Seguridad y Salud en el trabajo tiene como objetivo permitir a una organización proporcionar lugares de trabajo seguros y saludables, prevenir lesiones y deterioro de la salud relacionados con el trabajo y mejorar continuamente su desempeño.

0.2 Objetivo de un Sistema de Gestión de SST • Proporcionar un marco de referencia para gestionar los riesgos y oportunidades para la SST. Los resultados previstos son prevenir lesiones y deterioro de la salud relacionada con el trabajo a los trabajadores y proporcionar lugares de trabajo seguros y saludables.

0.2 Objetivo de un Sistema de Gestión de SST

Permitir a una organización mejorar su desempeño de la SST

• Implementando los requisitos de este ISO45001.

Puede ser más eficaz y eficiente

• Tomar acciones tempranas para tratar oportunidades de mejora del desempeño de la SST.

Puede ayudar • A una organización a cumplir sus requisitos legales y otros requisitos.

0.3 FACTORES DE ÉXITO a) El liderazgo, el compromiso, las responsabilidades y la rendición de cuentas de la alta dirección. b) Que la alta dirección desarrolle, lidere y promueva una cultura en la organización que c) La comunicación. apoye los resultados previstos del sistema de gestión de la SST.

d) La consulta y la participación de los e) Lla asignación de trabajadores, y los recursos cuando existan, de necesarios para los representantes mantenerlo. de los trabajadores.

0.3 FACTORES DE ÉXITO f) las políticas de la SST claras, que sean compatibles con los objetivos estratégicos generales y la dirección de la organización. g) los procesos eficaces para la identificación de peligros, el control de los riesgos para la SST y aprovechar las oportunidades de la SST h) la evaluación continua del desempeño y el seguimiento del sistema de gestión de la SST para mejorar el desempeño de la SST. i) la integración del sistema de gestión de la SST en los procesos de negocio de la organización. j) los objetivos de la SST que se alinean con las políticas de la SST y que tienen en cuenta los peligros, los riesgos de la SST y las oportunidades de la SST de la organización; k) el cumplimiento con sus requisitos legales y otros requisitos.

Cuestiones internas y Externas de la Organización (4.1)

C I C L O P H V A

CONTEXTO DE LA ORGANIZACIÓN Alcance del sistema de gestión (4.3./4.4.)

s

Planificación (6)

Mejora (10)

Liderazgo y participación de los trabajadores (5)

Apoyo (7) y operación (8)

Evaluación del desempeño (10)

Resultados previstos del Sistema de Gestión de la Seguridad y Salud en el trabajo

Necesidades y expectativas de los trabajadores y de otras partes interesadas (4.2)

1. OBJETO Y CAMPO DE APLICACIÓN Este documento especifica requisitos para que un sistema de gestión de la seguridad y la salud en el trabajo (SST), con orientación para su uso, y permite a las organizaciones proporcionar lugares de trabajo seguros y saludables, previniendo las lesiones y el deterioro de la salud relacionados con el trabajo, así como mejorando de manera proactiva su desempeño de la SST.

1. OBJETO Y CAMPO DE APLICACIÓN Aplicable a cualquier organización que desee establecer, implementar y mantener un SGSST para mejorar la seguridad y salud en el trabajo, eliminar los peligros y minimizar los riesgos para la SST (incluyendo las deficiencias del sistema), aprovechar las oportunidades de SST y tratar las no conformidades del sistema de gestión de la SST asociadas a sus actividades.

1. OBJETO Y CAMPO DE APLICACIÓN a) la mejora continua de su desempeño de la SST

RESULTADOS PREVISTOS DE UN SGSST

c) el logro de los objetivos de la SST

b) el cumplimiento de los requisitos legales y otros requisitos

1. OBJETO Y CAMPO DE APLICACIÓN •No establece criterios específicos para el desempeño de la SST, ni para el diseño de un SGSST. Permite a una organización, mediante su SGSST, integrar otros aspectos de la salud y la seguridad, tales como el bienestar del trabajador.

Es aplicable a cualquier organización sin importar su tamaño, tipo y actividades y se aplica a los riesgos para la SST bajo el control de la organización, teniendo en cuenta factores tales como el contexto en el que opera la organización y las necesidades y expectativas de sus trabajadores y de otras partes interesadas.

1. OBJETO Y CAMPO DE APLICACIÓN

TÉRMINOS Y DEFINICIONES DE ISO 45001:2015

3. TÉRMINOS •Acción correctiva •Alta dirección •Auditoría •Competencia •Conformidad •Consulta •Contratar externamente •Contratista •Lesión y/o deterioro de la salud •Desempeño •Desempeño de la seguridad y salud en el trabajo •Eficacia Incidente •Información documentada

•Lugar de trabajo •Medición •Mejora continua •No conformidad •Objetivo •Objetivo de seguridad y salud en el trabajo; objetivo de SST •Oportunidad para la seguridad y salud en el trabajo; oportunidad para la SST. •Organización •Parte interesada •Participación •Peligro •Política

•Política de seguridad y salud en el trabajo; política de SST . •Procedimiento . •Proceso . •Requisito . •Requisitos legales y otros requisitos . •Riesgo . •Riesgo para la seguridad y salud en el trabajo; riesgo para la SST . •Seguimiento . •Sistema de gestión . •Sistema de gestión de la seguridad y la salud en el trabajo; sistema de gestión de la SST . •Trabajador.

TÉRMINOS IMPORTANTES ALGUNOS TERMINOS IMPORTANTES A TENER EN CUENTA

RIESGOS Y OPORTUNIDADES

En relación con OHSAS 18001:2007… OHSAS 18001:2007 tiene 23 términos y definiciones,ISO45001:2018 tiene 37 términos y definiciones. De los 37 términos y definiciones que tiene ISO 45001:2018; solo 15 son comunes con OHSAS 18001:2007:

Organización

Parte interesada

Lugar de trabajo

Sistema de Gestión de SST

Política de SST

Objetivo de SST

Peligro

Riesgo para SST

Procedimiento

Desempeño de SST

Auditoría,

No Conformidad

Incidente

Acción Correctiva

Mejora Continua

22 términos y definiciones que tiene ISO 45001:2018 y que no tiene OHSAS18001:2007: Trabajador

Participación

Consulta

Contratista

Requisito

Requisitos Legales y Otros Requisitos

Sistema de Gestión

Alta Dirección

Eficacia

Política, Objetivo

Lesiones y Deterioro de la Salud

Riesgo, Oportunidad para SST

Competencia

Información Documentada

Proceso

Desempeño

Contratar Externamente

Seguimiento

Medición

Conformidad

En relación con OHSAS 18001:2007… 8 términos y definiciones que no tiene ISO 45001:2018 y que tiene OHSAS 18001:2007

Riesgo aceptable

Documento

Consulta

Contratista

Identificación de Peligros

Enfermedad

Seguridad y Salud Ocupacional

Acción Preventiva

Registro

Evaluación del Riesgo

CORRESPONDENCIA CON ISO 9001:2015

CORRESPONDENCIA CON ISO 9001:2015

ISO 45001:2018

ISO 9001:2015 1.

Alcance

1.

Objeto y campo de aplicación

2.

Referencias normativas

2.

Referencias normativas

3.

Términos y definiciones

3.

Términos y definiciones

4.

Contexto de la organización

4.

Contexto de la organización

5.

Liderazgo

5.

Liderazgo

6.

Planificación

6.

Planificación (Riesgos)

7.

Apoyo

7.

Apoyo

8.

Operaciones

8.

Operaciones

9.

Evaluación del desempeño

9.

Evaluación del desempeño

10. Mejora

10. Mejora

4. CONTEXTO DE LA ORGANIZACIÓN 4.1 Comprensión de la organización y de su contexto. 4.2 Comprensión de las necesidades y expectativas de los trabajadores y otras partes interesadas.

4.3 Determinación del alcance del sistema de gestión de SST 4.4 Sistema de gestión de SST 5. LIDERAZGO Y PARTICIPACION DE LOS TRABAJADORES 5.1 Liderazgo y compromiso 5.2 Política de SST 5.3 Roles, responsabilidades y autoridades en la organización. 5.4 Consulta y Participación de los trabajadores

6. PLANIFICACIÓN

7. APOYO 7.5 Información documentada 7.5.1 Generalidades 7.5.2 Creación y actualización 7.5.3 Control de la información documentada

8. OPERACIÓN 8.1 Planificación y control operacional 8.2 Preparación y respuesta ante emergencias

9. EVALUACIÓN DEL DESEMPEÑO 9.1 Seguimiento, medición, análisis y evaluación del desempeño

9.1.1 Generalidades 9.1.2 Evaluación de Cumplimiento

6.1 Acciones para abordar riesgos y oportunidades 6.1.1 Generalidades 6.1.2 Identificación de Peligros, Evaluación de Riesgos y Oportunid. 6.1.3 Requisitos legales y otros requisitos 6.1.4 Planificación de acciones

9.2 Auditoria interna

6.2 Objetivos de SST y planificación para lograrlos

9.3 Revisión por la dirección

6.2.1 Objetivos de SST 6.2.2 Planificación para lograr los objetivos de SST

7. APOYO 7.1 Recursos 7.2 Competencia 7. 3 Toma de conciencia 7.4 Comunicaciones

9.2.1 Generalidades 9.2.2 Programa de auditoria interna

10. MEJORA 10.1 Generalidades 10.2 No conformidad y acción correctiva 10.3 Mejora Continua

Numerales

CAMBIOS RELEVANTES

Cambios relevantes La adopción de la “Estructura de Alto Nivel” que figura en el anexo SL de las Directivas ISO Parte 1.

Toma de conciencia por el entorno en el que opera la organización, expectativas de las partes interesadas y gestión del riesgo.

Un requisito explícito para el “pensamiento basado en el riesgo” para apoyar y mejorar la comprensión y aplicación del enfoque basado en procesos.

Menos requisitos prescritos y menos énfasis en los documentos.

Mejora la aplicación a servicios.

Un requisito para definir el alcance del SGC, teniendo en cuenta el contexto de la organización

El aumento de los requisitos de liderazgo para la Alta Dirección.

Mayor énfasis en el logro de los resultados deseados.

Mayor énfasis en la consulta y participación de los trabajadores

ESRUCTURA ISO45001:2018

Estructura ISO 45001:2018

ESRUCTURA ISO45001:2018 CAPÍTULO 4: CONTEXTO DE LA ORGANIZACIÓN

4 . Contexto de la Organización 4.1 Comprensión de la organización y de su contexto

4.2 Comprensión de las necesidades y expectativas de los trabajadores y de otras partes interesadas

4.3 Determinación del alcance del sistema de gestión de la SST

4.4 Sistema de gestión de la SST

4.1 Comprensión de la organización y de su contexto • La organización debe determinar las cuestiones externas e internas que son pertinentes para su propósito y que afectan a su capacidad para lograr los resultados previstos de su sistema de gestión de la SST.

Cuestiones Internas

Estructura organizativa: Público, privado. Nivel de liderazgo ambiental

Proceso productivo: altamente contaminante

Recursos Humanos: Nivel de calificación y toma de conciencia.

Antigüedad de las instalaciones

Tecnología

Condiciones de trabajo

Cuestiones externas

G obierno nacional, d epartamental, local

Condiciones y Disponibilidad d e recursos.

Economía, el flujo de dinero

B ienes y s ervicios;

normas leyes reg lamentos

Factores s ociales

Cuestiones Externas

Condiciones ambientales

Características de la zona donde opera la Organización/ características de la cadena de abastecimiento

4.2 Comprensión de las necesidades y expectativas de los trabajadores y de otras partes interesadas La organización debe determinar: a) las otras partes interesadas, además de sus trabajadores, que son pertinentes al sistema de gestión de la SST.

b) las necesidades y expectativas (es decir, los requisitos) pertinentes de los trabajadores y de estas otras partes interesadas.

c) cuáles de estas necesidades y expectativas son, o podrían convertirse, en requisitos legales y otros requisitos.

4.3 Determinación del alcance del sistema de gestión de la SST La organización debe determinar los límites y la aplicabilidad del sistema de gestión de la SST para establecer su alcance. El SG-SST debe incluir las actividades, los productos y los servicios bajo el control o la influencia de la organización que pueden tener un impacto en el desempeño de la SST de la organización.

Considerar las cuestiones externas e internas indicadas en el apartado 4.1

Tener en cuenta los requisitos indicados en el apartado 4.2

Tener en cuenta las actividades relacionada s con el trabajo desempeña das.

Inf. Doc.

Alcance del Sistema de Gestión

ESRUCTURA ISO45001:2018 CAPÍTULO 5: LIDERAZGO Y PARTICIPACIÓN DE LOS TRABAJADORES

5. Liderazgo y participación de los trabajadores

5.1 Liderazgo y compromiso

5.2 Política de la SST

5.3 Roles, responsabilidades, rendición de cuentas y aut oridades en la organización

5.4 Participación y consulta

5.1 Liderazgo y compromiso Asumiendo la total responsabilidad y rendición de cuentas para la prevención de las lesiones y el deterioro de la salud relacionados con el trabajo, así como la provisión de actividades y lugares de trabajo seguros y saludables. Asegurándose de que se establezcan la política de la SST y los objetivos relacionados de la SST y sean compatibles con la dirección estratégica de la organización.

Asegurándose de la integración de los requisitos del sistema de gestión de la SST en los procesos de negocio de la organización. Asegurándose de que los recursos necesarios para establecer, implementar, mantener y mejorar el sistema de gestión de la SST estén disponibles.

Comunicando la importancia de una gestión de la SST eficaz y conforme con los requisitos del sistema de gestión de la SST. Asegurándose de que el sistema de gestión de la SST alcance los resultados previstos. Dirigiendo y apoyando a las personas, para contribuir a la eficacia del sistema de gestión de la SST.

5.1 Liderazgo y compromiso Asegurando y promoviendo la mejora continua.

Apoyando otros roles pertinentes de la dirección, para demostrar su liderazgo aplicado a sus áreas de responsabilidad.

Desarrollando, liderando y promoviendo una cultura en la organización que apoye los resultados previstos del sistema de gestión de la SST.

Protegiendo a los trabajadores de represalias al informar de incidentes, peligros, riesgos y oportunidades.

Asegurándose de que la organización establezca e implemente procesos para la consulta y la participación de los trabajadores.

Apoyando el establecimiento y funcionamiento de comités de seguridad y salud.

5.2 Política de la SST Compromisos de la Política Proporcionar condiciones de trabajo seguras y saludables para la prevención de lesiones y deterioro de la salud relacionados con el trabajo

Cumplir los requisitos legales y otros requisitos;

Eliminar los peligros y reducir los riesgos para la SST.

La mejora continua del sistema de gestión de la SST;

Consulta y la participación de los trabajadores, y cuando existan, de los representantes de los trabajadores.

Debe: • Proporcionar marco de referencia para el establecimiento de los objetivos de la SST. • Estar disponible como información documentada; comunicarse dentro de la organización. • Estar disponible para las partes interesadas, según sea apropiado; ser pertinente y apropiada.

5.3 Roles, responsabilidades y autoridades en la organización Responsabilidad Y Autoridad

Asignen

Comuniquen

5.3 Roles, responsabilidades y autoridades en la organización ¿Cuál es mi papel en el Sistema de Gestión?

Debe concederse el poder de decisión suficiente para lograr los resultados esperados. La autoridad se define basado en la capacidad de realizar

Diseñador Ejecutor

¿Qué autoridad tengo para cumplir mis responsabilidades?

¿Qué responsabilidades deben ser asignadas de manera general y cuáles específicas?

Aquellos que impactan la SST de los trabajadores

Aquellos que relevantes para la gestión SST: Responsables de la planificación del SGSST, Control operacional, Preparación y respuesta a emergencias

5.4 Consulta y participación de los trabajadores En todos los niveles y de manera bidireccional.

Se debe: Proporcionar

Administrativos

Representantes de los Trabajadores

Operativo

Participación

5.4 Consulta y participación de los trabajadores Enfatizar consulta a los no directivos El establecimiento de la polít ica de la SST.

La asignación de roles, responsabilidades y autoridades de la organización, según sea aplicable.

La determinación de cóm o cumplir los requisitos legales y otros requisitos.

La determinación de qué necesita seguimiento, medición y evaluación.

La determinación de las necesidades y expectativas de las partes interesadas.

Enfatizar participación de los no directivos La determinación de los mecanismos para su consulta y participación.

La identificación de los peligros y la evaluación de los riesgos y oportunidades.

El establecimiento de los objetivos de la SST y la planificación para lograrlos.

La determinación de los controles aplicables para la contratación externa, las compras y los contratistas.

La determinación de acciones para eliminar los peligros y reducir los riesgos para la SST.

La planificación, el establecimiento, la implementación y el mantenimiento de programas de auditoría.

La determinación de los requisitos de competencia, las necesidades de formación, la formación y la evaluación de la formación.

El aseguramiento de la mejora continua

La determinación de qué información se necesita comunicar y cómo hacerlo.

La determinación de medidas de control y su implementación y uso eficaces.

La investigación de los incidentes y no conformidades y la determinación de las acciones correctivas.

ESRUCTURA ISO45001:2018 CAPÍTULO 6: PLANIFICACIÓN

6.1 Acciones para abordar riesgos y oportunidades

Contexto

Considerar en la Planificació n SG-SST

Asegurar que el SG SST pueda alcanzar sus resultados previstos

Partes Interesadas Alcances del SGSST

Prevenir o reducir efectos no deseados

Lograr la mejora continua.

Riesgos y Oportunidad es Oportunid ades para la SST y otras oportunid ades

Peligros

Riesgos para la SST y otros riesgos

Requisitos legales y otros requisitos

Evaluación de riesgos y oportunidades

Inf. Doc.

6.1.2 Identificación de peligros y evaluación de los riesgos y oportunidades Procesos de identificación continua y proactiva de los peligros • • • • • •

Carga de trabajo Horas de trabajo Victimización Acoso Liderazgo Cultura de la organización

Cómo se organiza el trabajo

• La infraestructura, los equipos, los materiales, las sustancias y las condiciones físicas del lugar de trabajo • Los factores humanos; • Cómo se realiza el trabajo

• El diseño de productos y servicios, la investigación, el desarrollo, los ensayos, la producción, el montaje. • La construcción, la prestación de servicios, el mantenimiento y la disposición

Las actividades

Las situaciones rutinarias y no rutinarias

6.1.2 Identificación de peligros y evaluación de los riesgos y oportunidades

http://consejorenal.org/wpcontent/uploads/2016/02/emergencia.jpg

Las situaciones de emergencia potenciales

Las personas

Los cambios reales o propuestos en la organización,

•Trabajadores contratistas. •Visitantes •otras personas •Operaciones. •En las inmediaciones del • Procesos lugar de trabajo que pueden •Actividades verse afectadas por las actividades de la organización; •Trabajadores en una ubicación que no está bajo el control directo

Los cambios en el conocimiento y la información sobre los peligros.

6.1.2 Identificación de peligros y evaluación de los riesgos y oportunidades

otras cuestiones

otras cuestiones

• Diseño de las áreas de trabajo. • Procesos, Instalaciones, • Maquinaria/equipos • Procedimientos operativos • La organización del trabajo

• Situaciones que ocurren en las inmediaciones o siituaciones no controladas por la organización y que ocurren en las inmediaciones del lugar de trabajo que pueden causar lesiones y deterioro de la salud a personas en el lugar de trabajo.

Sistema de gestión de la SST

6.1.2 Identificación de peligros y evaluación de los riesgos y oportunidades 6.1.2.2 Evaluación de los riesgos para la SST y otros riesgos para el sistema de gestión de la SST

6.1.2.3 Evaluación de las oportunidades para la SST y otras oportunidades para el sistema de gestión de la SST

• a) evaluar los riesgos para la SST a partir de los peligros identificados, teniendo en cuenta la eficacia de los controles existentes; • b) determinar y evaluar los otros riesgos relacionados con el establecimiento, implementación, operación y mantenimiento del sistema de gestión de la SST.

•

a) las oportunidades para la SST que permitan mejorar el desempeño de la SST, teniendo en cuenta los cambios planificados en la organización, sus políticas, sus procesos o sus actividades, y: –

–

•

1) las oportunidades para adaptar el trabajo, la organización del trabajo y el ambiente de trabajo a los trabajadores; 2) las oportunidades de eliminar los peligros y reducir los riesgos para la SST;

b) otras oportunidades para mejorar el sistema de gestión de la SST.

6.1.3 Requisitos legales y otros requisitos Determinar y tener acceso a los requisitos legales actualizados y otros requisitos que sean aplicables a sus peligros, sus riesgos para la SST y su sistema de gestión de la SST; Determinar cómo aplican esos requisitos legales y otros requisitos a la organización y qué es necesario comunicar; Tener en cuenta estos requisitos legales y otros requisitos al establecer, implementar, mantener y mejorar de manera continua su sistema de gestión de la SST.

Fuente. www.mabisy.com

6.1.4 Planificación de acciones La organización debe planificar: Preparación y Respuesta a Emergencias

a) La toma de acciones para abordar

Requisitos legales y otros requisitos Riesgos y oportunidades identificadas

b) La manera de

Integrar e implementar las acciones en los procesos del sistema de gestión de la SST Evaluar la eficacia de estas acciones

6.2 objetivos de sst y planificación para lograrlos 6.2.1 Objetivos de SST

Coherentes con la Politica de SST

Ser medibles (si es posible) o ser susceptible de evaluación del desempeño

tener en cuenta los requisitos legales y otros requisitos

tener en cuenta los resultados de la evaluación de los riesgos y las oportunidades

tener en cuenta los resultados de la consulta con los trabajadores, y cuando existan, con los representantes de los trabajadores

6.2.2 Planificación de acciones para lograr los objetivos de SST La organización para lograr sus objetivos de SST, debe determinar:

Evaluar los resultados. Indicadores de seguimiento para el logro de objetivos Cuando se finalizará

Que se va hacer

Los recursos que se necesitan

Quien será el responsable

ESRUCTURA ISO45001:2018 CAPÍTULO 7: APOYO

7. Apoyo 7.1 Recursos

7.2 Competencia

Experiencia

7.3 Toma de conciencia Peligros y riesgos de SST

Política de SST

Eficacia del SGSST, incluidos los beneficios de una mejora del desempeño de SST Implicaciones de no satisfacer los requisitos del SGSST, incluido el incumplimiento de los requisitos legales y otros

7.4 Comunicación

7.5 Información documentada •

•

El cambio del concepto de INFORMACION DOCUMENTADA que remplaza el concepto de control de documentos y de control de registros es para darle valor agregado en la generación de documentos del SG. Si les funciona pueden mantener los procedimientos sobre control de documentos y de registros, de no ser así es el momento para que se implemente la generación de información documentada que apoye a la organización a obtener resultados esperados

7.5 Información documentada El formato y los medios de soporte la revisión y aprobación con respecto a la conveniencia y adecuación

La identificación y descripción

Características de la información documentada

7.5 Información documentada Almacenamient oy preservación, incluida la preservación de la legibilidad

Sea idónea para su uso, dónde y cuándo se necesite Esté protegida adecuadament e

Control de la Información documentada

Conservación y disposición.

Control de cambios

Distribución, acceso, recuperación y uso.

Esté disponible

ESRUCTURA ISO45001:2018 CAPÍTULO 8: OPERACIÓN

8.1 Planificación y control operacional

8.1.1 Generalidades

8.1.2 Eliminar peligros y reducir riesgos para la SST

8.1.4.2 Contratistas

8.1.3 Gestión del cambio

8.2 Preparación y respuesta ante emergencias

8.1.1 Generalidades La organización debe planificar, implementar, controlar y mantener los procesos necesarios para cumplir los requisitos del sistema de gestión de la SST y para implementar las acciones determinadas en la planificación.

La implementación del control de los procesos de acuerdo con los criterios

El establecimiento de criterios para los procesos

El mantenimiento y la conservación de información documentada en la medida necesaria para confiar en que los procesos se han llevado a cabo según lo planificado

La adaptación del trabajo a los trabajadores.

8.1.2 Eliminar peligros y reducir riesgos para la SST PROBABILIDAD

CONSECUENCIAS LIGERAMENTE DAÑINO

DAÑINO

BAJA

RIESGO TRIVIAL

RIESGO TOLERABLE

RIESGO MODERADO

MEDIA

RIESGO TOLERABLE

RIESGO MODERADO

RIESGO IMPORTANTE

ALTA

RIESGO MODERADO

RIESGO IMPORTANTE

RIESGO INTOLERABLE

Evaluación del riesgo

EXTREMADAMENTE DAÑINO

Eliminar el peligro

Sustituir con procesos, operaciones, materiales o equipos menos peligrosos

8.1.2 Eliminar peligros y reducir riesgos para la SST

Utilizar controles de ingeniería y reorganización del trabajo

Utilizar controles administrativos, incluyendo la formación

Utilizar equipos de protección personal adecuados.

8.1.2 Eliminar peligros y reducir riesgos para la SST

8.1.3 Gestión del cambio Nuevos productos, servicios y procesos o los cambios de productos, servicios y procesos existentes

— la organización y condiciones del trabajo

— los equipos

— la fuerza de trabajo

Requisitos legales y otros requisitos

En el conocimiento o la información sobre los peligros y riesgos para la SST;

Desarrollos en conocimiento y tecnología.

8.1.4.2 Contratistas Debe coordinar sus procesos de compras con sus contratistas, para identificar los peligros y para evaluar y controlar los riesgos para la SST, que surjan de a) las actividades y operaciones de los contratistas que impactan en la organización;

b) las actividades y operaciones de la organización que impactan en los trabajadores de los contratistas;

c) las actividades y operaciones de los contratistas que impactan en otras partes interesadas en el lugar de trabajo.

8.1.4 Compras 8.1.4.2 Contratistas

La organización debe asegurarse de que los requisitos de su sistema de gestión de la SST se cumplen por los contratistas y sus trabajadores. Los procesos de compra de la organización deben definir y aplicar los criterios de la seguridad y salud en el trabajo para la selección de contratistas.

http://referenciasonline.com

8.1.4.3 Contratación externa Debe asegurarse: Acuerdos

de contratació n externa son coherentes con requisitos

• Legales • Otros requisitos

Permiten alcanzar los resultados previstos del sistema de gestión de la SST.

Definir

https://se.depositphotos.com/84089176/stockillustration-worker-concept-flat.html

• El tipo • Grado de control a aplicar

8.2 Preparación y respuesta ante emergencias • • • • • •

•

•

El establecimiento de una respuesta planificada a las situaciones de emergencia, incluyendo la prestación de primeros auxilios. la provisión de formación Las pruebas periódicas y el ejercicio de la capacidad de respuesta planificada La evaluación del desempeño y pruebas después de que ocurran situaciones de emergencia. Comunicación y provisión de la información pertinente a todos los trabajadores sobre sus deberes y responsabilidades. La comunicación de la información pertinente a los contratistas, visitantes, servicios de respuesta ante emergencias, autoridades gubernamentales y, según sea apropiado, a la comunidad local Tener en cuenta las necesidades y capacidades de todas las partes interesadas pertinentes y asegurándose que se involucran, según sea apropiado, en el desarrollo de la respuesta planificada. La organización debe mantener y conservar información documentada sobre los procesos y sobre los planes de respuesta ante situaciones de emergencia potenciales.

ESRUCTURA ISO45001:2018 CAPÍTULO 9: EVALUACIÓN DE DESEMPEÑO

9.1 Seguimiento, medición, análisis y evaluación del desempeño 9.1.1 Generalidades Qué necesita seguimiento y medición, incluyendo:

Qué necesita Seguimiento y Medición Grado cumplimiento de requisitos legales y otros requisitos

Actividades y operaciones relacionadas con peligros, riesgos y oportunidades identificados

Progreso en el logro de los objetivos de la SST de la organización.

Eficacia de los controles operacionales y de otros controles

9.1.1 Generalidades Los métodos de seguimiento, medición, análisis y evaluación del desempeño, según sea aplicable, para asegurar resultados válidos; Los criterios frente a los que la organización evaluará su desempeño de la SST;

Cuándo se debe realizar el seguimiento y la medición;

Cuándo se deben analizar, evaluar y comunicar los resultados del seguimiento y la medición.

La organización debe asegurarse de que el equipo de seguimiento y medición se calibra o se verifica según sea aplicable, y se utiliza y mantiene según sea apropiado.

9. Evaluación del desempeño 9.1.2 Evaluación del cumplimiento Requisitos legales y otros requisitos a.) Determinar la frecuencia con la que se evaluará el cumplimiento.

b.) Evaluar el cumplimiento y emprender las acciones que fueran necesarias. c.) Mantener el compresión de cumplimiento.

conocimiento y la su estado de

9.2 Auditoría Interna Planificar

Conservar información documentada

Verificar acciones de mejora

Definir criterios Conformidad del sistema con los requisitos • SG SST • Legales • ISO (normas aplicables) • Organización Verificar implementación y mantenimiento del sistema

Informar resultados

Realizar auditoría

Seleccionar auditores

9.3 Revisión por la Dirección

9.3 Revisión por la Dirección El estado de las acciones de las revisiones por la dirección previas

Los cambios en las cuestiones externas e internas 1.las necesidades y expectativas de las partes interesadas; 2.los requisitos legales y otros requisitos; 3.los riesgos y oportunidades; 4.El grado en el que se han cumplido la política de la SST y los objetivos de la SST;

La información sobre el desempeño de la SST, incluidas las tendencias relativas a: 1.Los incidentes, no conformidades, acciones correctivas y mejora continua; 2.Los resultados de seguimiento y medición; 3.Los resultados de la evaluación del cumplimiento con los requisitos legales y otros requisitos; 4.Los resultados de la auditoría; 5.La consulta y la participación de los trabajadores; 6.Los riesgos y oportunidades;

A LA ENTRADA

9.3 Revisión por la Dirección La adecuación de los recursos para mantener un sistema de gestión de la SST eficaz;

Las comunicaciones pertinentes con las partes interesadas;

Las oportunidades de mejora continua.

A LA ENTRADA

9.3 Revisión por la Dirección La conveniencia, adecuación y eficacia continuas del sistema de gestión de la SST en alcanzar sus resultados previstos. Las oportunidades de mejora continua. Cualquier necesidad de cambio en el sistema de gestión de la SST; Los recursos necesarios. Las acciones, si son necesarias

Las oportunidades de mejorar la integración del sistema de gestión de la SST con otros procesos de negocio; Cualquier implicación para la dirección estratégica de la organización.

A LA SALIDA

ESRUCTURA ISO45001:2018 CAPÍTULO 10: MEJORA

10.1 Generalidades • La organización debe determinar las oportunidades de mejora e implementar las acciones necesarias para alcanzar los resultados previstos de su sistema de gestión de la SST.

10.2 Incidentes, no conformidades y acciones correctivas tomar acciones para controlar

corregir el incidente o la no conformidad

corregir el incidente o la no conformidad

ante el incidente o la no conformidad

reaccionar de manera oportuna

Cuando sea aplicable

incidente o una no conformidad

Cuando ocurra

10.2 Incidentes, no conformidades y acciones correctivas Con la participaci ón de los trabajador es

acciones correctiva s eliminar las causas raíz

Incidente

Revisión de la no conformid ad

Han ocurrido incidentes similares

Potenciaid ad de nuevas

10.2 Incidentes, no conformidades y acciones correctivas Revisar las evaluaciones existentes de los riesgos para la SST y otros riesgos, según sea apropiado

Determinar e implementar cualquier acción necesaria, incluyendo acciones correctivas, de acuerdo con la jerarquía de los controles

Si fuera necesario, hacer cambios al sistema de gestión de la SST.

Evaluar los riesgos de la SST que se relacionan con los peligros nuevos o modificados, antes de tomar acciones

Revisar la eficacia de cualquier acción tomada, incluyendo las acciones correctivas

10.3 Mejora continua Conveniencia

Adecuación

MEJORA DEL SISTEMA DE GESTION DE LA SST

Desempeño de SST

Eficiencia

ISO 45001 FRENTE A OHSAS 18001

6. ISO 45001 frente a OHSAS 18001 OHSAS 18001: 1. No es ISO, por lo tanto tiene menores requisitos de compatibilidad, a pesar de que se tomó como modelo la ISO 14001, pero no participaron las mismas instancias de evaluación y presentación. 2. Solamente fue emitida originalmente en inglés y se le han hecho alrededor de 40 versiones diferentes en el mundo a partir de sus traducciones y adaptaciones a los diferentes países, lo cual dificulta su universalidad. 3. No se orientó con la participación y los modelos de la OIT (ILO) en consecuencia sus conceptos y términos no cuentan con los criterios más universales que se representan en esta institución. 4. Solamente incluye el concepto de riesgo negativo a la seguridad y salud ocupacional. 5. No está alineada al criterio de gestión por procesos.

6. ISO 45001 frente a OHSAS 18001 ISO 45001 1. Está elaborada de acuerdo con el Anexo SL , por lo tanto se integra formalmente con mayor facilidad a los demás sistemas de gestión ISO y otros. 2. Cuenta con la participación de la OIT (ILO). 3. Incluye conceptos, términos y definiciones acordes al uso actual. 4. Incluye también el concepto de riesgo positivo u oportunidad (riesgos y oportunidades), no solamente a la seguridad y salud ocupacional sino a todo el sistema de gestión. 5. Aun cuando no especifica la gestión por procesos como un requisito, sí se orienta en esa dirección y facilita la conexión con ISO 9001 que sí lo establece.

IMPLEMENTACIÓN DE ISO 45001 SOBRE OHSAS 18001

Implementación de ISO 45001 sobre OHSAS 18001 a. Actualmente muchas organizaciones usan "OHSAS 18001 Sistemas de gestión de seguridad y salud ocupacional - Requisitos" como unos requisitos mínimos tomados de las mejores prácticas de gestión en seguridad y salud laboral. La intención es que OHSAS 18001 sea reemplazado por ISO 45001 cuando se publique. b. Teniendo en cuenta que OHSAS 18001 no es originada en ISO a pesar de que participaron organismos comunes en su realización, se basó en ISO 14001 y se certifica en condiciones similares bajo las disposiciones de IAF, las organizaciones que ya estén certificadas tendrán un periodo de “migración”, más que de transición puesto que la transición es entre versiones de normas emitidas por una misma institución u organismo, pero aquí se trata de dos normas de organismos diferentes aun cuando relacionados a tal modo que han acordado que la OHSAS 18001 desaparece al iniciar la vigencia de ISO 45001. No obstante se establecerá el periodo en que los sistemas de gestión certificados con OHSAS 18001 tendrán los tres años típicos para ajustarse y recertificarse con ISO 45001.

…migración

http://www.cgbusinessconsulting.com/iso-45001-recognised-global-level/

Implementación de ISO 45001 sobre OHSAS 18001 c. Los cambios que habrá que implementar están inicialmente orientados por la estructura de alto nivel del Anexo SL, la cual introduce un texto base idéntico y unos términos y definiciones comunes con las demás normas de sistemas de gestión, de manera que surgirán modificaciones de forma y fondo, particularmente en el abordaje de los riesgos y oportunidades en todo el sistema, incluyendo los peligros y riesgos a la seguridad y salud en el trabajo así como el control correspondiente. Esto significa que habrá que revaluar la planificación del sistema de gestión a fin de reforzar los criterios para promover el logro y prevenir el incumplimiento de los requisitos; y por otra parte, hacerla lo suficientemente flexible de modo que se actualice mediante la gestión del cambio, cuando emerjan no conformidades potenciales que conduzcan a unas acciones preventivas las cuales ya no se incorporarán como un “parche” en el sistema sino que requerirán la actualización en los riesgos y oportunidades así como en la planificación general.

Implementación de ISO 45001 sobre OHSAS 18001 d. Las actualizaciones en términos y definiciones provenientes de la OIT, así como de normas legales y técnicas internacionalmente reconocidas, generarán nuevas aplicaciones de los requisitos y, por lo tanto, en la forma de resolverlos. e. Muchos de los requisitos detallados de documentación y actividades que vienen de las antiguas normas de sistemas de gestión y que trae OHSAS 18001 ya no se exigen dentro de ISO 45001, no obstante se pueden seguir manejando en la medida en que solucionan necesidades propias de la norma o de la legislación y ya han probado su aplicación en las organizaciones. f. Finalmente, la vinculación del liderazgo como un requisito esencial desde el inicio para el establecimiento, implementación, mantenimiento y mejora del sistema de gestión, obliga a especificar detalles en roles, responsabilidades, autoridad y rendición de cuentas de los diferentes participantes junto con el desarrollo de su competencia y toma de conciencia.

Técnicas de auditoria

AUDITORIA

Proceso sistemático, independiente y documentado para obtener evidencias de la auditoría y evaluarlas objetivamente a fin de determinar hasta que punto se cumplen los criterios de auditoría.

PROPOSITO DE LA AUDITORIA •

Determinar si el Sistema de Gestión: • •

• •

Cumple los requisitos de la Norma. Se adapta a las disposiciones planificadas Esta correctamente implementado Esta correctamente mantenido

TIPOS DE AUDITORIA

Auditoria de Primera Parte: Cuando una parte de la organización audita a otra parte de la organización. Los resultados le interesan solo a la organización

Auditoria de Tercera Parte:Auditoria dirigida por una entidad certificadora de tercera parte

Auditoria de Segunda Parte:Cuando un cliente audita a un contratista. Los resultados le interesan solo al cliente

PRINCIPIOS DE LA AUDITORIA

INTEGRIDAD Fundamento del profesionalismo

INDEPENDENCIA La base para la imparcialidad de la auditoría y la objetividad de las conclusiones de la auditoría

PRESENTACIÓN ECUANIME Obligación de reportar con veracidad y exactitud

ENFOQUE BASADO EN LA EVIDENCIA Método racional para alcanzar conclusiones de auditoría fiables y reproducibles en un proceso de auditoría sistemático

CONFIDENCIALIDAD Seguridad de la información

DEBIDO CUIDADO PROFESIONAL Aplicación de diligencia y juicio al auditar

ISO 19011 Conceptos básicos

Evidencia de la auditoria: Registros, declaraciones de hechos o cualquier otra información que son pertinentes para los criterios de auditoria y que son verificables

Criterios de Auditoría: Grupo de políticas, procedimientos o requisitos usados como referencia contra los cuales se compara la evidencia de la auditoría

Hallazgos de la auditoria: Resultados de la evaluación de la evidencia de la auditoria recopilada frente a los criterios de la auditoria

1. Conformidad o No Conformidad. 2. Oportunidades de mejora. 3. Cumplimiento o incumplimiento si los criterios son requisitos legales.

Conceptos básicos Conclusiones de la auditoría: Resultado de una auditoría que proporciona el equipo auditor, tras considerar los objetivos de la auditoría y todos los hallazgos de la auditoría Cliente de auditoria:

Organización o persona solicita una auditoría

que

Auditado:

Organización que está siendo auditada

Conceptos básicos Auditor: Persona que lleva a cabo una auditoría Equipo Auditor: Uno o mas auditores que llevan a cabo una auditoria. Programa de auditorias: Conjunto de una o mas auditorias planificadas para un periodo de tiempo determinado y dirigidas hacia un propósito específico Plan de Auditoria: Descripción de las actividades y de los detalles acordados en una auditoria Alcance de la auditoria: Extensión y límites de una auditoria

Conceptos básicos Conformidad: Cumplimiento de un requisito

No Conformidad: Incumplimiento de un requisito

CONTENIDO Fundamentos de los Sistemas de Gestión e Integración HSEQ • • • • • • • •

Requisitos generales de gestión en HSEQ Estructura de alto nivel (Anexo SL) Fundamentos de la gestión de la calidad Requisitos e interpretación de la norma ISO 9001:2015 LiLiderarderar elel didisseño,eño, elel Fundamentos de la gestión ambientalolloo yy laa iimplmplantacantaciiónón desdesarrarrol Requisitos e interpretación la norma yysserviervicciiososdede TITI aa dedede proyproyecectostos ISO 14001:2015 didiferentesferentes Importancia de la seguridad y salud ninivvel en el eleses dede laa organiorganizzacaciiónón trabajo Requisitos e interpretación de la norma OHSAS 18001:2007 y análisis de avances de la nueva norma ISO 45001

FASES DE LA AUDITORIA Programa de auditorias internas Elaboración y presentació n de informes.

Planeación de la sesión de la auditoria

FASES DE AUDITORIA Reunión de cierre

Notificación

Consecució n y registro de evidencias

Reunión de apertura

PROGRAMA DE AUDITORIAS Conjunto de una o más auditorias planificadas para un periodo de tiempo específico y dirigidas hacia un propósito específico.

GESTIÓN DEL PROGRAMA DE AUDITORIAS El programa de auditoria: • Puede incluir una o mas auditorias. • Incluye todas las actividades necesarias para planificar y organizar el tipo y numero de auditorias. • Considera en forma efectiva dentro de los plazos establecidos. • Pueden tener diversos objetivos e incluir combinadas o conjuntas.

Claves del Programa de Auditoria Interna • La nueva versión, no requiere procedimiento documentado para gestionar las auditorias internas. • La información documentada necesaria para planificar y ejecutar las auditorias, así como la información documentada resultante, evidencias y acciones, deben conservarse como evidencia.

EJEMPLOS DE OBJETIVOS DE UN PROGRAMA DE AUDITORIA Cumplir los requisitos para la certificación de un sistema de gestión de referencia; Asegurar la conformidad con los requisitos legales y de otra índole; Obtener y mantener la confianza en la capacidad de un proveedor. Contribuir a la mejora del sistema de gestión

Programa de auditoría interna (PAI) El alcance del PAI debe ser equivalente al alcance del SG de Calidad, Medio Ambiente y S&SO

Debe cubrir todos los requisitos que le aplican

Ha de atender los intereses estratégicos

La planificación ha de ser adecuada a la relevancia de los procesos y la información de su desempeño

Garantizar la objetividad e imparcialidad

EJEMPLO DE UN PROGRAMA DE AUDITORIA OBJETIVO: Asegurar la conformidad con los requisitos legales y de otra índole

ALCANCE: Transporte y operación de gas natural para la estación Cogua

Preparación de la Auditoria Se nombra equipo auditor y auditor lider

Se define objetivo y alcance Se estudia la organización a auditar Se solicita documentación: manuales, ordenes de compra, resultados de otras Auditorias, informes, etc. Se preparan listas de verificación Se definen tareas de los auditores

Se redacta el plan de auditoria Se comunica fecha y plan al auditado

Consideraciones sobre el equipo auditor:

Se nombra equipo auditor y auditor lider

Debe contar con un auditor líder o jefe de equipo auditor Debe asignar a cada miembro del equipo las responsabilidades específicas de auditoria del sistema de gestión, procesos, funciones, áreas o actividades. Esta asignación debe tener en cuenta la necesidad de la independencia del auditor, competencia y el uso efectivo de recursos, así como de los diferentes papeles y responsabilidades de los auditores, auditores en prácticas y expertos técnicos. Se regirá por el procedimiento de ejecución de Auditorias correspondiente (interno o externo)

COMPETENCIA DE LOS AUDITORES

COMPETENCIA DE LOS AUDITORES ATRIBUTOS PERSONALES DEL AUDITOR Los atributos personales contribuyen al desempeño exitoso de un auditor. Un auditor debería ser:

Ético: Justo, veraz, sincero, honesto y discreto.

De mente abierta: dispuesto a considerar ideas o puntos de vista alternativos.

Diplomático: posee tacto en el trato con las personas.

Buen observador: informando en forma constante y activa de los alrededores físicos y actividades.

Perceptivo: Consciente instintivamente y capaz de entender las situaciones.

Versátil: capaz de adaptarse a situaciones diferentes.

Tenacidad: persistente, enfocado en lograr objetivos.

Decisivo: llega a conclusiones oportunas con base en razonamiento y análisis lógico.

Confiado en si mismo: actúa y funciona independiente mientras interactúa efectivamente con los demás.

COMPETENCIA DE LOS AUDITORES CONOCIMIENTOS Y HABILIDADES A LOS AUDITORES Los auditores deberían poseer conocimientos y habilidades en las siguientes áreas:

Principios, procedimientos y técnicas de auditoria, para posibilitar que el auditor seleccione los que son apropiados para diferentes auditorias, y asegurar que las auditorias se realizan de manera coherente y sistemática.

Situaciones organizacionales, para posibilitar que comprenda el contexto operacional de la organización.

Documentos de los sistemas de gestión, para posibilitar que el auditor comprenda el alcance de la auditoria y aplique los criterios de la auditoria. Leyes y reglamentaciones aplicables, y otros requisitos pertinentes a la disciplina, para posibilitar que el auditor conozca los requisitos que se aplican a la organización auditada y trabaje de acuerdo con ellos.

COMPETENCIA DE LOS AUDITORES CONOCIMIENTOS Y HABILIDADES DEL SG

Los auditores del SG deberían tener conocimientos y habilidades en:

PARA LOS AUDITORES

Principios del Sistemas Gestión Herramientas de gestión.

Terminología

Métodos y técnicas relacionados con el modelos a auditar para posibilitar que el auditor examine el Sistema y genere hallazgos y conclusiones de auditorias.

COMPETENCIA DE LOS AUDITORES CONOCIMIENTOS Y HABILIDADES A LOS AUDITORES Los auditores deberían poseer conocimientos y habilidades en las siguientes áreas:

Principios, procedimie ntos y técnicas de auditoria, para posibilitar que el auditor seleccione los que son apropiados para diferentes auditorias, y asegurar que las auditorias se realizan de manera coherente y sistemática .

Documento s de los sistemas de gestión, para posibilitar que el auditor comprenda el alcance de la auditoria y aplique los criterios de la auditoria.

Situaciones organizacio nales, para posibilitar que comprenda el contexto operaciona l de la organizació n.

Leyes y reglamenta ciones aplicables, y otros requisitos pertinentes a la disciplina, para posibilitar que el auditor conozca los requisitos que se aplican a la organizació n auditada y trabaje de acuerdo con ellos.

COMPETENCIA DE LOS AUDITORES

Redactar la no conformidad de manera adecuada.

Los elementos que debe de contener son:

• Naturaleza: Descripción del requisito que se incumple. • Hecho: Descripción de lo que se incumple. • Evidencia: Elemento que demuestra el incumplimiento

S & SO

TENDENCIA A ESCRIBIR NO CONFORMIDADES LARGAS El cuarto que simula las condiciones de operación del sistema real que se tiene implementado en la práctica, es mantenido bajo condiciones controladas de temperatura con un termómetro que fue calibrado el 1 de enero de 2001 hasta una temperatura de 20°C en tanto que las condiciones ambientales superan este valor con un promedio estándar de 25°C, los trabajadores informan la deficiencia para la manipulación de los equpos, porque los guantes de carnaza de humedecen;lo cual indica un error en el concepto de calibración de equipos contraviniendo el requisito 3.1 del procedimiento PRC12 CONSECUENCIAS:Redacción confusa, No es clara la No Conformidad. Se presentan detalles que no agregan valor - Fatiga al lector

NO CONFORMIDADES CON ENFOQUE DISPERSO O INCOHERENTE El plan de HSE de interventoria requiere que el 100% de los servicios prestados por los contratistas de mano de obra no calificada sean verificados telefónicamente; los requisitos de inspección de instalaciones exigen una muestra aleatoria del 15% sin embargo se han aceptado valores de 5, 8 y 10%

EXPRESIÓN DE OPINIONES No se realizó la evaluación de desarrollo semestral para evaluar el entrenamiento práctico con lo cual muchos de los problemas ambientales del área de producción pudieron originarse por esta causa. Lo anterior incumple el requisito 2.2 del procedimiento de entrenamiento. CONSECUENCIAS: Se expresan opiniones personales Se están suponiendo situaciones No hay evidencia objetiva en las suposiciones

NO CONFORMIDADES DUDOSAS, VAGAS O TRIVIALES La auditoria ejecutada en febrero de 2.001 al área de mercadeo, establecida en el plan de auditoria QF 1916-1, no está de acuerdo con los requisitos del sistema de gestión CONSECUENCIAS: No es precisa No se puede tomar acción frente a esta descripción

REPETICIÓN DE LAS MISMAS O SIMILARES NO CONFORMIDADES Se encontró que el procedimiento PMV-001 del área HSE que tenía versión 2 en el listado maestro y el que se está usando es la versión 1 Las instrucciones I 005 e I 006 utilizadas en control de EPP tienen versión 3 y 4 respectivamente, en el listado maestro se presenta la versión 6

El plan de HSE para el proyecto de la zona del sur PS001 tiene fecha de aprobación el 5 febrero de 2.001 y en el listado maestro se le indica a ese documento la fecha de aprobación del 15 de abril de 2.001

EL REPORTE DE LA NO CONFORMIDAD DEBE CONTENER DOS PUNTOS: a. Una observación que detalla completa y precisamente lo que fue visto o encontrado por el auditor. Esta observación debe ser atestiguada por la persona auditada para confirmar su exactitud b. Una referencia a la cláusula de la norma o documento del Sistema de Gestión

RESPONSABILIDADES DEL CLIENTE Determina la necesidad y el propósito de la auditoría e inicia el proceso

Determina el organismo auditor

Determina el alcance de la auditoría

Recibe el informe de auditoría,

Determina las acciones a seguir como consecuencia de la auditoría e informa al auditado de ello.

RESPONSABILIDAD DEL AUDITADO Informar al personal involucrado los objetivos y alcance de la auditoría. Designar miembros responsables de su personal para acompañar a los miembros del equipo auditor. Poner todos los medios para asegurar un efectivo y eficiente proceso de auditoría. Permitir el acceso de los auditores a las instalaciones y a las evidencias objetivas. Cooperar con los auditores para alcanzar los objetivos de la auditoría Determinar e iniciar acciones correctivas basadas en el informe de las auditorías

RESPONSABILIDADES DEL AUDITOR JEFE Orientar al equipo Coordinar la auditoria Redactar el plan de auditoria Establecer y mantener las comunicaciones Participar en la auditoria Emitir el informe de la auditoria Seguimiento de las acciones correctivas

Realización de la revisión de documentos •

La documentación del auditado debe ser revisada para determinar la conformidad del sistema, según documentación, con el criterio de auditoria.

•

Puede incluir documentos y registros relevantes del sistema de gestión e informes de auditorias previas. Puede ser necesaria la realización de una visita preliminar del emplazamiento para tener una vista general apropiada de la información disponible.

•

PLAN DE LA AUDITORIA

• OBJETIVOS • CAMPO DE ACCION DE LA AUDITORIA • CRITERIOS DE AUDITORIA • VIABILIDAD DE LA AUDITORIA • EQUIPO DE AUDITORIA

PLANIFICACION DE LA AUDITORIA: OBJETIVOS DE AUDITORIA

EJEMPLOS DE OBJETIVOS: •

• •

•

•

Confirmar que el Sistema de Gestión cumple los elementos de las especificaciones. Confirmar que la Organización cumple sus propias políticas y procedimientos. Determinar hasta que punto el Sistema de Gestión esta diseñado para lograr y este logrando el cumplimiento regulativo y mejoramiento continuo de desempeño. Evaluar la efectividad del Sistema de Gestión implementado para lograr sus objetivos específicos. Identificar áreas de progreso potencial del Sistema de Gestión.

EJEMPLO DE PLAN DE AUDITORIA OBJETIVO: Evidenciar el cumplimiento del Sistema de Gestión de la Calidad de EMPRE S.A., para el alcance definido por la Organización frente a la NTCISO-9001.

CRITERIOS DEAUDITORIA: 1.

NTC-ISO-9001, Legislación, requisitos y procedimientos establecidos por la Organización.

2.

Documentos de Referencia:NTC-ISO-9001

3.

Idioma: Español

CAMPO DEAPLICACION: 4. Viabilidad de la Auditoria: Es viable. 1. En las instalaciones y proyectos de EMPREelel S.A., LiLiderarderar didisseño,eño, elel incluyendo los siguientes procesos: Interventoria, desdesarrarrololloo yylaaiimplmplantacantaciiónón Consultoria, Construcción. AUDITOR: dede proyproyecectostos yEQUIPO ysservierviccii osos dede 2.

3.

aadidiferentesferentes La Auditoria se realizará en tresTITI (3) días, distribuidos de la siguiente forma: dos (2) días de visita y JAIME RAMOS PAREDES ninivveleleses dedeALBERTO laa organiorganizzacaciiónón verificación en campo y un (1) día en la elaboración Comunicador Social del informe. Especialista en Administración y Gerencia de los Sistemas de Calidad Especialista en Seguridad y Prevención de Riesgos La Auditoria se llevará a cabo el día 01 de septiembre Profesionales. de 2003 a partir de las 10:00 a.m. hasta las 6:00 p.m., para lo cual se espera abarcar todos los numerales de la norma NTC-ISO-9001.

HORA

NUMERALDE

ACTIVIDAD

PERSONAL DEEMPRES.A.

LUGAR

LANORMA 10:00 a.m. –11:00a.m.

NoAplica

ReunióndeApertura

• Gerente General

Sala deJuntas.

• Gerente • Director deInterventoria deProyecto asignado.

• Asistente de GestiónHumana • ProfesionaldeApoyoenCalidad. 11:00 a.m. –11:30a.m.

4.2

Política

• ProfesionaldeApoyoenSalud Ocupacional. • Gerente General Sala deJuntas • ProfesionaldeApoyoenSalud Ocupacional.

11:30 a.m. –1:00p.m. 1:00 p.m. –2:00p.m.

2:00 p.m.–4:30p.m.

elel didisseño,eño, 4.3.1 LiLiderarderar Identificación depeligros, evaluacióny controlde elel • ProfesionaldeApoyoenSalud Ocupacional. Oficina deSalud desdesarrarrol o l l o o y y a l a iimpl m plantacantaciiónón riesgos. Ocupacional dede proyproyecectostos y y sservierviccii o sos dede NoAplica Almuerzo TITI aadidiferentesferentes 4.2, 4.3.1,4.4.3, Política, Identificación de peligros, evaluacióny • ProfesionaldeApoyoenSalud Ocupacional. Proyecto ninivveleleses dede laa organiorganizzacaciiónón 4.4.6,4.4.7 control deriesgos, comunicación, control • Director deInterventoria deProyecto asignado. operacional y preparacióny respuestaante

4:30 p.m. –5:00p.m.

NoAplica

5:00 p.m.–6:00p.m.

4.3.2

TrasladoaOficinacentral. Requisitos Legales y deOtra Índole.

• ProfesionaldeApoyoenSalud Ocupacional. Oficina deSalud Ocupacional

NOTIFICACION DEL PLAN DE AUDITORIAS

En la notificación se suministra el tema, alcance, objetivos, información mínima requerida y agenda de la auditoria. Así mismo, se dan los nombres de los auditores.

Notificar por escrito al auditado, la auditoria del Sistema de Gestión, al menos dos semanas por anticipado.

PLAN DE AUDITORIA

TECNICAS PARA FORMULACION DE PREGUNTAS: LISTA DE VERIFICACIÓN PROPOSITO DE LAS PREGUNTAS • Recolectar la Información requerida. • Aclarar sus ideas.

• Verificar la exactitud de lo que ha oído.

TIPOS DE PREGUNTAS

AUDITOR

• Preguntas Abiertas

• POLICIVO O DE INSPECTOR

• Preguntas de Sondeo

• PARTICIPATIVO.

• Preguntas Cerradas

TECNICAS PARA FORMULACION DE PREGUNTAS

2

PREGUNTAS DE SONDEO

• Por favor, explique qué está ocurriendo aquí • Por qué estos recipientes no están etiquetados • Qué quiere decir • Déme algunos ejemplos • Cómo funciona esto • Me va a decir algo más

1

3

PREGUNTAS ABIERTAS • Dígame qué procedimiento sigue usted • Muéstreme como funciona esto

• Como procesa los resultados del ensayo • De donde viene este formato • Qué hace cuando ….

PREGUNTAS CERRADAS • Usted diligenció este formato • Esta es la caneca de los residuos • Quién trabajo con usted en esta inspección • Qué color de etiqueta va pegada a este tipo de recipiente

DESARROLLO DE LA AUDITORIA Realización de la reunión de apertura •Presentación oficial del equipo auditor. •Presentación del alcance y agenda. •Se presentan las reglas de base de la auditoria. •Se reconfirma que la auditoria es un proceso de muestreo. Imagen tomada de: http://www.mykaramelli.com/articulo/molde-silicona-numero-1/2840/

•No es necesario levantar acta de la reunión de apertura.

DESARROLLO DE LA AUDITORIA…… Revisión

documental durante la realización de la auditoría: Obtener evidencia objetiva de conformidad con el SG. •Obtener evidencia objetiva de conformidad a los procedimientos.

Imagen tomada de: http://www.imagui.com/a/numero-2-crep78bMq

LISTA DE HALLAZGOS

Requisitos 4.5 / Accidente, No COMPROBACIONES conformidades, Acciones correctivas y S N Documentacion Como se aplica? REGISTROS Existe un procedimiento para identificar, Documentado en Distribuido 5 un manual ejemplares 1 conservar y eliminar los registros Medio x Ambientales? Regulan estos procedimientos el tratamiento LiLiderarderar elel didisseño,eño, de capacitación, 2 de registros sobre cursos x elel auditorias y revisiones pordesdesarrarrol la gerencia? olloo yylaaiimplmplantacantaciiónón dede de proyproyecectostos dede conservación xyysservierviccii Lista deosos registros 3 Donde se establece el tiempo TITI aadidiferentesferentes de SGA. de los registros? Se asegura por medio de los registros y ninivvel el tipoeleses dede laa organiorganizzacaciiónón 4 de conservación y mantenimiento la x conformidad con los requisitos de la norma? No.

VALORACIÓN (V): 1= Conforme

2= Conforme con ligeras desviaciones

3= No conforme

4= No Aplica

V

1

2 2

3

LISTA DE HALLAZGOS NUMERAL

PREGUNTA Planeación del Mantenimiento

EXISTE SI NO

REPORTE NO CONFORMIDAD

X

X

Ejecución de Mantenimiento

X

Se evidenció que los mantenimientos programados para las semanas 35, 36, 37 y 38 no se ejecutaron, según la información del INFOMANTE del Vehículo A002. Se evidenció que se encuentran O.T. abiertas de trabajos ya realizados en el 2012. No se evidenció el análisis de riesgos de las actividades de Mattos realizadas el 12-sep-12.

OBSERVACIONES Se realiza una Plan de Matto (Preventivo) donde se especifica las actividades que toca realizarle a un vehículo. Se cuenta con una herramienta que se llama INFOMANTE con la cual planeen y arroja las actividades de los vehículos y la frecuencia. Se abre O.T. para los mantenimientos que se va a realizar. Se evidenció la trazabilidad de los mantenimientos ejecutados del Vehículo A002 en el 2012. Se evidenció que los vehículos que se encuentran en Matto (12-sep-12) y las órdenes están abiertas.

LiLiderarderar elel didisseño,eño, elel desdesarrarrololloo yylaaiimplmplantacantaciiónón dede proyproyecectostos yysserviervicciiosos dede TITI aadidiferentesferentes ninivveleleses dede laa organiorganizzacaciiónón

Se recibe las solicitudes de Mtto Correctivos de diferentes fuentes. Se abre una O.T. para realizar los Mttos

Mantenimiento Correctivo. Revisar la O.T 245636 (27-ago-12) ya que se cerró como Mtto Preventivo y se encuentran en Mantenimiento Correctivo. Revisar el procedimiento Mtto Correctivo ya que no se tienen definidas los criterios de Priorización de los Mttos Correctivas.

DESARROLLO DE LA AUDITORIA…… Confirmación Asignación de roles y responsabilidades de guías y observadores

Imagen tomada de: https://greenkitchenworks.com/product/number-3cake-mould/

DESARROLLO DE LA AUDITORIA……

Comunicación durante la auditoría

Imagen tomada de: http://www.tiendafestaamida.com/material-para-fiestas/globocon-el-numero-4

DESARROLLO DE LA AUDITORIA……

Recolección y Verificación de la información Imagen tomada de: http://es.123rf.com/imagenes-dearchivo/five_object.html

DESARROLLO DE LA AUDITORIA……

Generación de hallazgos de auditoría CONFORMIDAD

NO CONFORMIDAD

Imagen tomada de: http://www.fotolog.com/jandro_fenix/32941874/

Las no conformidades y su soporte de evidencia de auditoría deberían ser registradas

DESARROLLO DE LA AUDITORIA……

• Resultados de la evaluación de la evidencia objetiva recopilada frente al conjunto de políticas, procedimientos o requisitos utilizados como referencia. • Es registrado en la hoja de verificación como respuesta a los cuestionamientos que han sido preparados

DESARROLLO DE LA AUDITORIA……

Preparación de conclusiones de auditoría

Imagen tomada de: http://www.sodahead.com/fun/what-is-your-favorite-number-or-letter-or-both/question2728953/

DESARROLLO DE LA AUDITORIA……

Realización de la reunión de cierre Obtener evidencia objetiva de conformidad con el SG.

Imagen tomada de: http://www.canonistas.com/foros/propuestas/404750-formulario-deinscripcion-quedada-rioja-2013-fecha-tope-8-3-2013-a-6.html

Obtener evidencia objetiva de conformidad a los procedimientos.

INFORME DE LA AUDITORIA •El auditor líder prepara el informe de auditoria. •El informe como mínimo deberia contener lo siguiente: •Objetivos de auditoria

•Alcance de la auditoria •Descripcioón de los hallazgos •Conclusiones de auditoria •*Listas de chequeo empleadas

Metodologías para la identificación de causas: Lluvia de ideas • ¿Que es? Es una herramienta de trabajo grupal que facilita el surgimiento de nuevas ideas sobre un tema o problema determinado. • La lluvias de ideas (Brainstorming), es una técnica de grupo para generar ideas originales en un ambiente relajado.

Metodologías para la identificación de causas: Lluvia de ideas • El brainstorming es una técnica de grupo para la generación de ideas nuevas y útiles, que permite, por medio de reglas sencillas, aumentar las probabilidades de innovación y originalidad

Lluvia de ideas: Recomendaciones • Durante el brainstorming es necesario

• !eh!

•

•

mantener una atmósfera severa y formal, con respeto absoluto de sus reglas. El brainstorming no premia a los miembros del equipo por sus aportaciones al proceso. Si muchos participantes expresan opiniones divergentes durante la sesión esto tiende a crear animosidad y desacuerdo duraderos. Evitarlo. Lo importante es conseguir muchas ideas.

Lluvia de ideas: Pasos siguientes • Ordenar y documentar y las conclusiones

• Resumir cualquier acción que deban realizar los participantes

• Resumir las acción a llevar a cabo

•

por otras personas Reconocimiento o las personas participantes

5 Porque’s

• ¿Qué es? Es una técnica sistemática de preguntas utilizadas en una fase de análisis de problemas para buscar posibles causas principales. La técnica requiere que el equipo pregunte: • ¿Por qué? Al menos 5 veces • ¿Cuando se utiliza? Cuando se requiere llegar a la causa raíz de un problema.

DIAGRAMA DE CAUSA – EFECTO ¿Que es? Es una técnica de análisis de causa y efectos para la solución de problemas, relaciona un efecto con las posibles causas que lo provocan. ¿Cuando se utiliza? Cuando se necesite encontrar las causas raíz de un problema. Simplifica el análisis y mejora la solución de cada problema; ayuda a visualizarlos mejor y hacerlos más entendibles, toda vez que agrupa el problema o situación a analizar y las causas y subcausas que contribuyen a este problema o situación.

1. Se atribuye al Ingeniero Japonés Kaoru Ishikawa. 2. Se utiliza para analizar resultado planeado.

cuáles son las causas por las que no se está logrando un

3. Se trabaja en grupo para utilizar los diversos puntos de vista de sus miembros y su creatividad. 4. Aunque el diagrama no resuelve el problema en sí, si muestra un panorama global de todas las causas que pueden estar influyendo en que no se esté logrando las metas planeadas. 5. De manera general se clasifican las causas de una desviación de metas en los siguientes factores: MANO DE OBRA O PERSONAL, METODOS DE TRABAJO, MATERIALES, MAQUINARIA O EQUIPO y MEDIO AMBIENTE.

6. Por lo anterior, también se conoce este diagrama también con el nombre de 5 Ms. 7. Recientemente se han agregado a las tradicionales Ms., las de MEDICION Y MANAGEMENT.

METODO DEL DIAGRAMA DE ISHIKAWA

• Se debe determinar si existe instrucción o procedimiento de trabajo que especifique cómo debe desarrollar el trabajo el operario en condiciones de seguridad.

Para el desarrollo del Diagrama se agrupan las causas en los cuatro aspectos que influyen en el desarrollo de la actividad de un puesto de trabajo

• Se deben determinar todos los factores de la máquina, equipo o instalación que durante el proceso de trabajo completo puedan haber sufrido una variación y contribuir así a que ocurra el accidente/incidente.

• Se deben determinar los aspectos humanos que pueden haber contribuido a que ocurra el accidente/incidente: Situación anímica, permanencia en el trabajo, falta de formación

METODO

PERSONA

MAQUINA/EQU IPO/INSTALACI ÓN

MATERIAL • Se debe determinar qué equipos de protección individual utilizaba el operario en el momento del suceso. Lo mismo puede ser para productos y sustancias peligrosas desde el punto de vista higiénico o ergonómico

DIAGRAMA DE CAUSA – EFECTO ¿Cómo se utiliza? • Definir el efecto o problema. • Trazar una flecha y escribir el “efecto” del derecho. • Identificar las causas principales a través flechas secundarias que terminan en la principal. • Identificar las causas secundarias a través flechas que terminan en las flechas secundarias, así como las causas terciarias afectan a las secundarias.

DIAGRAMA DE CAUSA – EFECTO

¿Cómo se utiliza? • Asignar la importancia de cada factor. • Definir los principales conjuntos de probables causas: materiales, maquinaria (equipos), métodos de trabajo, mano de obra, medio ambiente (5 M`s) • Marcar los factores importantes que tienen incidencia significativa sobre el problema. • Registrar cualquier información que pueda ser de utilidad.

METODO

MATERIALES

MANO DE OBRA

DESVIACION ENTRE LO PLANEADO Y LO REALIZADO

MAQUINARIA

MEDIO AMBIENTE

CAUSAS Post it en donde se anota una causa

MEDICION

EFECTO

EJEMPLOS DE LAS CAUSAS DE LOS PROBLEMAS MANO DE OBRA

MATERIALES

METODO

MAQUINARIA

MEDICION

MANAGEMEN T

No capacitada.

No disponibles.

Inexistente.

Obsoleta.

No se mide

No se planea

Insuficiente.

De mala calidad.

Inadecuado.

Descompuesta con frecuencia.

No se mide lo adecuado

No se programa el trabajo

No informada.

Insuficientes.

No estandarizado.

Mal seleccionada.

No se mide con persistencia

No se organiza el trabajo

Pierde tiempo.

Entrega tardía.

No documentado.

Mal calibrada.

No se tienen los medios para medir

No se provee de recursos

No balanceada.

Almacenamiento inadecuado.

No conocido.

No sistema formal de Mantenimiento.

No se da seguimiento a las desviaciones detectadas

No hay liderazgo adecuado

Desmotivada.

Falta de control.

No cumplido.

Mal operada.

No se capacita al personal para medir

No se supervisa bien.

No multihabilidosa.

Controles excesivos.

No supervisado.

No inventario de refacciones.

No se supervisa la medición

No se forman equipos.

No trabaja en equipo.

Comprados sólo por costo bajo.

No control de desviaciones.

No compatible con otra.

No se toma como base para decidir

No se conocen las metas del trabajo

No conciencia de calidad.

Deshonestidad en compras.

No sujeto a mejora continua.

No operario autorizado

La medición no es confiable

No se retroalimenta al

EJEMPLO PRACTICO DEL DIAGRAMA DE ISHIKAWA

METODO No se hace plan diario y semanal de trabajo

PERSONAL No hay suficiente capacitación en ventas

No están asignadas metas personales

No se buscan nuevos clientes

No se está logrando la meta mensual de ventas Distribución ineficiente

Material no exhibido

MATERIALES

Deficiente mantenimiento al equipo de transporte Rutas mal planeadas

EQUIPO

DIAGRAMA DE CAUSA – EFECTO ¿Cómo se utiliza? • Definir el efecto o problema. • Trazar una flecha y escribir el “efecto” del derecho. • Identificar las causas principales a través flechas secundarias que terminan en la principal. • Identificar las causas secundarias a través flechas que terminan en las flechas secundarias, así como las causas terciarias afectan a las secundarias.