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POLITÉCNICO DE COLOMBIA FORMACIÓN CONTINUA DIPLOMADO EN AUDITORÍA DE SISTEMAS DE GESTIÓN ISO 19011:2018 ACTIVIDAD SEMANA 4 CÓDIGO: N/A VERSIÓN: 1 Página 1 de 3

Leer las siguientes instrucciones para el desarrollo de la actividad 4 del diplomado en Auditoría de Sistemas de Gestión, ISO 19011:2018. Estimado estudiante usted ha sido asignado como miembro del equipo auditor en la Empresa Equipos XYZ. El día 20 al 23 de enero del presente año fue desarrollada una auditoría interna (No. 5) en las instalaciones de la empresa a todos los procesos del SGC. A partir de los siguientes hallazgos y de la información suministrada elaborar el informe de auditoría (ver página 2) 

En los documentos de «actas de mantenimiento de los EQUIPOS XYZ», auditados, no se identifican el número de serie de los equipos inspeccionados. Puede ser conveniente hacer referencia al listado de inventario de los equipos por contrato.



En el caso de algunos de los procesos se debería de establecer no solo indicadores de actividad sino también indicadores de eficacia o eficiencia.



No se evidencia que se haya realizado la evaluación de desempeño a los empleados del área de producción para el periodo 2019-2 según lo establecido en el procedimiento interno de gestión humana.



El formato de Plan Operativo está en proceso de modificación, en el proceso de talento humano se evidencia un formato diferente y no con la versión revisada y aprobada.



El plan de comunicación define de manera clara y explícita las responsabilidades dentro de la organización quien está autorizado para qué, lo que permite claridad en la información y eficiencia en las actividades.



No se cuenta con un programa de capacitación para el personal



Puede ser necesario identificar una sistemática para aquellas situaciones de «aceptación de presupuesto» realizadas verbalmente



La organización podría considerar el Ampliar el Excel de “Inspecciones obligatorias de edificios” a otras posibles legislaciones aplicables.



La organización no asegura el seguimiento de las acciones de revisiones por la dirección.

EQUIPOS XYZ

EQUIPOS XYZ

INFORME DE AUDITORIA VERSIÓN: 1

CODIGO: A1- FR08

PÁGINA 2 de 3

1. GENERALIDADES Auditor responsable: Duvan Hamilton Calderón Ortega

Auditoria No. __5__

Programada

Desde:___20________ Hasta:_______23_____

Real

Desde:____27_______ Hasta:_____30_______

Fecha de auditoria

Objetivo Auditoria: Alcance: Verificar si el SGC es conforme Todos los procesos del SGC y todos con las disposiciones los criterios de auditoria planificadas, con los criterios de auditoria y su implementación

Criterios de auditoria: Norma ISO 9001, ISO 14001, procedimientos e instructivos internos.

2. HALLAZGOS DE AUDITORIA INTERNA Nº __5__ ASPECTOS POR RESALTAR Nº.

PROCESO

ASPECTOS POR RESALTAR

NO CONFORMIDADES NUM.

Aceptación de presupuesto

SGC

1

Inspecciones obligatorias de edificios

SGC

2

1

2

DESCRIPCIÓN

Puede ser necesario identificar una sistemática para aquellas situaciones realizadas verbalmente. La organización podría considerar el Ampliar el Excel a otras posibles legislaciones aplicables.

Nª acción

7

8

ASPECTOS POR MEJORAR Nº.

PROCESO

1

2

OBSERVACIONES

SGC SGC

ASPECTOS POR MEJORAR

La organización debe realizar seguimiento de las acciones de revisiones por la dirección. En el caso de algunos de los procesos se debería de establecer no solo indicadores de actividad sino también indicadores de eficacia o eficiencia.

EQUIPOS XYZ Nº.

EQUIPOS XYZ

INFORME DE AUDITORIA CODIGO: A1- FR08

PROCESO

1

2

SGC

PÁGINA 3 de 3

NO CONFORMIDADES NUM.

SGC

VERSIÓN: 1

3

4

DESCRIPCIÓN

El formato de Plan Operativo se evidencia un formato diferente y no con la versión revisada y aprobada. No se cuenta con un programa de capacitación para el personal

Nª acción

4

6

NO CONFORMIDAD Nº.

PROCESO

NO CONFORMIDADES NUM .

1

SGC

5

2

SGC 6 3 4

SGC

7

SGC

8

DESCRIPCIÓN

Nª acción

no se identifican el número de serie de los equipos inspeccionados

1

No se evidencia que se haya realizado la evaluación de desempeño a los empleados del área de producción para el periodo. No se cuenta con un programa de capacitación para el personal La organización no asegura el seguimiento de las acciones de revisiones por la dirección

3

6 8

2. CONCLUSIONES GENERALES 1

Se debe implementar un programa de capacitación para los empleados

2

Se recomienda efectuar revisiones por parte de la dirección la cual asegure la continuidad, adecuación y eficacia de las actividades e introduzca cambio y mejoras necesarias.

3

Se debe actualizar el formato del plan operativo a la versión revisada y aprobada. Firma del que elaboró: Duvan Hamilton Calderón Ortega. Revisado por: