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• Nestor Hoyos

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IDENTIFICACIÓN Y REDACCIÓN DE HALLAZGOS Convenciones: C: Conforme; NC: No Conforme; OBS: Observación

No.

CASO C

1.

TIPO DE HALLAZGO NC OBS X

La organización de producción de llantas, se ha suscrito voluntariamente a la iniciativa de PML (Producción más Limpia) y APELL (Concientización y preparación para emergencias a nivel local Awareness and Preparedness for Emergencies at Local Level), sin embargo, no han sido incluidos los compromisos adquiridos con PML ni con APELL, en la evaluación de los otros requisitos del Sistema de Gestión Integrado.

La organización se ha suscrito voluntariamente con la iniciativa PML y APELL pero no incluyo los compromisos adquiridos. Esto incumple con el numeral 9.1.2 de la norma ISO 14001:2015 que indica que, la organización debe establecer, implementar y mantener los procesos necesarios para evaluar el cumplimiento de sus requisitos legales y otros requisitos.

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2.

Se encuentran documentados en la organización Avícola el Programa de Gestión del Compostaje de Pollinaza, el Programa de Gestión de Prevención del Trauma acumulativo por movimientos repetitivos, disponiendo además dentro de su Planificación de la Calidad, del objetivo de implementar una serie de formaciones que faciliten incrementar las competencias del personal operativo en el manejo de aves y huevos. El tiempo establecido para el cumplimiento del objetivo se ha vencido y no se han establecido las acciones necesarias para solucionar el incumplimiento.

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REDACCIÓN DE HALLAZGO

La organización estableció una planificación de Calidad, lo cual se demuestra con la documentación en el programa de Gestión del compostaje de pollinaza, el programa de gestión de prevención del trauma acumulativo por movimientos repetitivos, pero no se están cumpliendo los tiempos establecidos debido a que se ha vencido y no se han establecido acciones necesarias para solucionar el incumplimiento. Esto incumple el numero 6.2.2 de la norma ISO 14001:2015 que indica que al planificar el logro de sus objetivos de la calidad, la organización debe definir, a) Qué va a hacer; b) Qué recursos se requieren; c) Quién será responsable; d) Cuando se finalizarán; e) Cómo se evaluarán los resultados.

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La organización no cumple con los parámetros de calidad establecidos para la distribución del producto, lo cual se demuestra al con el producto contaminado. Esto incumple con el numero 8.5.4 de la norma ISO 9001:2015 que indica que, la organización debe resguardar las salidas durante la producción y prestación del servicio, en lo que sea necesario para asegurar la conformidad con los requisitos.

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La organización no asegura sus procesos de análisis y evaluación, lo cual se demuestra al no realizarse indicadores de satisfacción del cliente y q han transcurrido 5 meses sin que se haya realizado. Esto incumple el numeral 9.1.3 de la norma ISO 9001:2015 que indica que, La organización debe examinar y valorar los datos y la información originada del seguimiento y la medición. Los resultados del análisis deben emplearse para evaluar: a) La conformidad de los productos y servicios; b) El nivel de satisfacción del cliente; c) El desempeño y la eficacia del SGC; d) Si lo planificado se ha implementado de forma eficaz; e) La eficacia de las acciones tomadas para abordar los riesgos y oportunidades; f) El desempeño de los proveedores externos; g) La necesidad de mejoras en el SGC.

En la bodega de almacenamiento de productos químicos, el operador del montacargas, excedió la velocidad de movilización permitida al interior de la misma y colisionó contra una de las estibas ocupada con envases que contienen producto, causando rotura de varios envases y exposición del mismo. Además, se contaminó un producto terminado listo para entregar al cliente, en presentación de polvo y pallets, afectando la conformidad con los requisitos del mismo e incumpliendo al cliente con la entrega. El análisis de la tendencia de cumplimiento de los objetivos del SGI, evidencia que al final del período, se habrán cumplido las metas propuestas en calidad, SST y Medio Ambiente, incluso algunas las excederán. El auditor solicita el indicador de satisfacción del cliente y observa un logro de 250 porciento, el auditor solicita explicación del resultado, el auditado manifiesta que esa situación se viene presentando los últimos 5 meses pero que no han realizado ningún análisis, porque consideran que están realizando muy bien el trabajo y los clientes también. Al solicitar el indicador de quejas y reclamos, se evidencia un incremento del 30 por ciento, el auditado manifiesta que es normal que ocurra, ya que es imposible garantizar que todos los productos sean inspeccionados y cumplan con las especificaciones.

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En Auditoría al proceso de Revisión por la Dirección, se pudo constatar que se cumplen con analizar todas las entradas dispuestas por las Normas y los resultados también son cumplidos, sin embargo, se requiere de mayor argumentación y sustentación en las decisiones y acciones, para que aseguren el mejoramiento continuo y eficacia del SGI. X

La organización no asegura sus procesos de comunicación externa, lo cual se demuestra al no observar la respuesta a una comunicación ambiental que fue dirigida a la organización como resultado de una queja de los pobladores vecinos ante la descarga de vertimientos en una laguna natural. Esto incumple el numeral 7.4.1 de la norma ISO 14001:2015 que indica que la organización debe responder las comunicaciones pertinentes sobre su sistema de gestión ambiental

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La organización no asegura los controles de inspección en la recepción de materia prima, lo cual se demuestra al recibir materia prima contaminada con brucelosis. Esto incumple el numeral 8.4.2 de la norma ISO 9001:2015 que indica que, la organización debe asegurar que los procesos, productos y servicios proporcionados por proveedores externos, no afectan de manera negativa la capacidad de la organización de proporcionar productos y servicios conformes a sus clientes.

En la organización de cultivo y procesamiento de productos derivados de Palma Africana, los vertimientos de aguas residuales los están depositando en una laguna natural, donde la comunidad pesca para consumo y comercialización de las especies; la Autoridad Ambiental ha recibido la queja de los pobladores vecinos y le ha enviado una comunicación a la organización, solicitándoles respuesta respecto a la queja, a la cual no han respondido. En una empresa de embutidos cárnicos, se utilizó un lote de carne de vacuno contaminada con brucelosis, la cual no fue detectada en el proceso de inspección en recepción de materia prima, por la interpretación errada de los resultados de las muestras por parte del Analista de Laboratorio Microbiológico; tampoco se pudo determinar con exactitud el proveedor del lote, pues no se cumplió con la identificación del mismo.

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Fortalecer los mecanismos que permitan argumentar y sustentar las decisiones y acciones tomadas en las recisiones por la dirección, para que aseguren el mejoramiento continuo y eficacia del SGI.

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Durante un recorrido del equipo de inspectores de la organización, se determinó que no se encuentra visible en ningún lugar de las instalaciones un plano de evacuación por emergencias ni las correspondientes señales de prevención que orienten al personal en movilización; así mismo, no se evidenciaron registros de entrenamiento a los brigadistas en atención de emergencias ocupacionales y ambientales en control de incendios y contención de derrames.

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Durante el traslado hacia el lugar de trabajo de los operarios en bus contratado por la empresa de minería, debido a fuertes lluvias en la vía y baja visibilidad, el bus se precipitó a un barranco causando lesiones corporales y hemorragias a veinte de sus ocupantes; la empresa reaccionó rápidamente con sus brigadistas de emergencia, pero la atención recibida no fue la más apropiada, pues por errada movilización de algunos lesionados, las fracturas fueron agravadas; a dos de los afectados les suministraron líquidos generando broncoaspiración. El tanque del combustible del vehículo se perforó y el combustible fue derramado sobre una fuente de agua de la reserva natural ubicada al borde la vía; una parte de los brigadistas que reaccionaron ante el derrame, no tenían disponibles los elementos necesarios para contenerlo, ni la capacitación adecuada para tal fin.

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La organización no cumple con la preparación y respuesta ante emergencias, debido a que se determinó que no se encuentra visible en ningún lugar de las instalaciones un plano de evacuación por emergencias ni las correspondientes señales de prevención que orienten al personal en movilización. Esto incumple el numeral 8.2, que establece que la organización debe establecer, implementar y mantener los procesos necesarios acerca de cómo prepararse y responder a las situaciones potenciales de emergencia identificadas en 6.1.1. La organización debe Proporcionar información y formación pertinentes con relación a la preparación y respuesta ante emergencias, según corresponda a las partes interesadas correspondientes, incluidas las personas que trabajan bajo su control. La organización no demuestra una eficaz preparación y respuesta ante emergencias ambientales, lo cual se evidencia en la falta de elementos necesarios para contener el derrame de combustible sobre la fuente de agua de la reserva natural ubicada al borde de la vía, en el evento del traslado de operarios, así como la falta de capacitación adecuada para tal fin. Lo anterior incumple con el requisito 8.2 literal a) de la norma ISO 14001:2015 la cual describe que la organización debe prepararse para responder, mediante la planificación de acciones para prevenir o mitigar los impactos ambientales negativos por situaciones de emergencia.

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En una empresa de mensajería, en sucesivas ocasiones se ha humedecido el contenido de la correspondencia de los clientes, después de que los mensajeros han sido sorprendidos por lluvias en su recorrido, pues los maletines/morrales que utilizan para su transporte no son impermeables. Esto ha causado que los usuarios del servicio de mensajería presenten quejas por un inadecuado servicio y deterioro de la correspondencia. Debido a estas lluvias, se ha incrementado el ausentismo debido a incapacidades de los mensajeros por presentar fuertes resfriados; la empresa no ha implementado ningún tipo de programa para mejorar las condiciones de salud de los trabajadores.

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La organización no cumple con los parámetros de cumplimiento de calidad para la entrega adecuada de correspondencia, lo cual se evidencia en que los mensajeros han sido sorprendidos por lluvia en su recorrido y la correspondencia se ha humedecido. Lo anterior incumple con el numeral 8.5.3 de la norma ISO 9001:2015, que indica que, se debe cuidar la propiedad perteneciente a los clientes o proveedores externos, cuando esté bajo el control de la organización o esté siendo utilizada por la misma. La organización debe identificar, verificar, proteger y salvaguardar la propiedad de los clientes o de los proveedores externos entregada para la utilización o incorporación, dentro de los productos y servicios. Si la propiedad del cliente o proveedor externo se pierde, deteriora o se considere inadecuada para su uso, la organización debe informarle al cliente o proveedor externo, y conservar la información documentada sobre lo ocurrido.

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