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Lista de Verificación para Preparar para la Validación ****Si aplica al sitio visitado y al importador, por favor tenga los documentos y/o la información siguiente disponible para revision durante de la validación para facilitar el proceso. Por favor note que algunas secciones solamente se aplican a visitas domesticas y/o al miembro de C-TPAT (el importador).****

Requisitos de los asociados de negocios ____

Procesos escritos y verificables para la selección de asociados de negocios, incluso transportistas, otros fabricantes, proveedores y vendedores de productos (proveedores de partes y materias primas, etc.)

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Evidencia en las carpetas de los asociados de negocias que hay un compromiso a las normas de seguridad C-TPAT y procidimientos (ej. cuestionarios de seguridad, acuerdos escritos, documentación de visitas/auditorías, etc.) Solamente para el miembro de C-TPAT (el importador)

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Documentación del estatus C-TPAT de los asociados de negocios (ej. certificado CTPAT o número C-TPAT) y/o de su participación en un programa de seguridad de la cadena de suministro administrado por una autoridad aduanera extranjera (como applicable). Solamente para el miembro de C-TPAT (el importador)

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Para los asociados de negocios que no son elijibles para certificación C-TPAT, evidencia documentada de que el asociado de negocios cumple con las normas de seguridad C-TPAT (ej. contratos, cuestionarios de seguridad completados, carta/correo del asociado de negocio confirmando cumplimiento con las normas C-TPAT, etc.). Solamente para el miembro de C-TPAT (el importador)

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Evidencia de que los asociados de negocios que no son elijibles para certificación C-

TPAT son sujetos a verificación de cumplimiento con las normas de seguridad C. Lise Jacobo Supply Chain Security Specialist U.S. Customs & Border Protection 305-471-8053 [email protected]

Jose Parrondo Supply Chain Security Specialist U.S. Customs & Border Protection 305-471-8065 [email protected]

C-TPAT basado en un una evaluación de riesgos documentada. (ej. copia de la evaluación de riesgos para identificar proveedores de alto riesgo, visitas documentadas a las instalaciones de los proveedores, etc.) Solamente para el miembro de C-TPAT (el importador) ____

Evidencia de revisiones regulares de los procedimientos de seguridad del asociado de negocios para detectar y/o corregir las debilidades (ej. visitas documentadas, auditorías, medidas de cumplimiento).

Seguridad de contenedores y remolques ____

Procedimientos de seguridad escritos usados a través de la cadena de suministro (inclusive almacenaje, inspecciones de contenedores, procedimientos de sellar los contenedores, etc.)

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Listas de verificación de inspecciones de contenedores y remolques y/o evidencia de comunicación con asociados de negocios/ proveedores en referencia a inspecciones de seguridad para contenedores.

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Documentación de capacitación para el personal que trabaja con el despacho/recibo de contenedores sobre cómo inspeccionar los contenedores de llegada/de salida y cómo manejar desviaciones, si se encuentran.

Seguridad de sellos ____

Evidencia de que los sellos de alta seguridad se aplican a todos los contenedores cargados que se despachan hacía USA, para incluir evidencia (ej. una factura o un certificado) de que esos sellos cumplen o exceden la norma PAS ISO 17712 para sellos de alta seguridad.

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Procedimientos escritos para la seguridad de los sellos (almacenaje, inventario, emisión, aplicación, y verificación; cómo manejar sellos rotos, notificación al importador/transportador/otras personas, notación de los números de sellos nuevos, etc.), para incluir procedimientos para reconocer y reportar sellos/contenedores comprometidos a la aduana USA o al autoridad correspondiente.

Seguridad del personal ____

Procesos escritos para evaluar a los candidatos con posibilidades de empleo y realizar verificaciones periódicas de los empleados actuales.

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Ejemplo de los archivos personales—1 empleado corriente y 1 empleado terminado y la documentación que se mantiene en los archivos (ej. identificación, capacitación, lista de verificación de la evaluación antes de emplearlo).

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Procedimientos escritos de terminación de personal (ej. lista de verificación de propiedades de la compañía que son emitidas y retornadas, accesos físicas y de tecnología rescindidos)

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Código de conducta para la compañía

Seguridad de procesos ____

Diagrama de flujo de la cadena de suministro Para el miembro C-TPAT (el importador) y también para la compañía visitada

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Procedimientos de despacho

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Ejemplo de documentos de envío (ej. BL, factura, packing list, pedido, etc)

Controles de acceso físico ____

Copia de registros de la emisión y la recuperación de los aparatos de acceso y de propiedades de la compañía (ej. tarjetas de llave, llaves, tarjetas de identificación, contraseñas, uniformes, etc.)

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Sistema escrita para controlar visitantes, inclusive procedimientos, registros, visitas registrados, etc.

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Procedimientos escritos y/o capacitación de los empleados para la enfrentación de personas no autorizadas/ no identificadas

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Copia de los procedimientos para el mantenimiento de la seguridad física (ej. cámaras, sistemas de alarmas, inspecciones de cercados, guardias, etc.)

Capacitación en seguridad y concientización sobre amenazas ____

Agendas de capacitación en seguridad para los empleados

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Norma y/o documentación de capacitación para los empleados

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Norma y/o documentación de capacitación en seguridad especializada para los empleados que trabajan en despacho/recibo/bodegaje y para los que trabajan con el correo.

Seguridad de la tecnología de informática ____

Procedimientos escritos sobre la seguridad del sistema de la tecnología de informática (contraseñas, restricciones de acceso al nivel del sistema, monitorización del sistema, etc.)

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Documentación de capacitación para los empleados sobre la seguridad de la tecnología de informática

Evaluación de riesgos ____

Evidencia de auditorías internales Para el miembro C-TPAT (el importador) y también para la compañía visitada

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Evidencia de auditorías externales Para el miembro C-TPAT (el importador) y también para la compañía visitada

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