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• Ariel Colque

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Escritura de Testimonio de Constitución REGISTROS GENERALES Y DESCRIPCIÓN DE LA EMPRESA

CONTENIDO

PÁG.

REFERENCIA

A

1.

REGISTROS GENERALES Y DESCRIPCIÓN DE LA EMPRESA

1.1

Escritura de Testimonio de Constitución

A/1

1.2

Descripción de la Empresa (Misión. Visión, objetivos, metas, otros)

A/2

1.2

Detalle de autoridades (Directorio, Directores, Jefes de Unidades y empleados claves).

A/3

1.3

Estructura Organizativa / Oganigrama

A/4

1.4

Detalle de empleados nivel ejecutivo y por áreas.

A/5

2.

REGISTROS TÉCNICOS - EMPRESA EN MARCHA

2.1

Matricula de Comercio / Fundempresa

B/1

2.2

Certificado NIT / SIN

B/2

2.3

Certificado SSO - CP / Caja Nacional de Salud

B/3

2.4

Certificado SSO - LP / AFP

B/4

2.5

Certificado ROE / Ministerio de Trabajo

B/5

2.6

Certificado PMC / Alcaldía

B/6

2.7

Otros Certificados o Registros

B/7

3.

NORMATIVA LEGAL INTERNA

3.1

Reglamento Interno de la Empresa

C/1

3.2

Manual de Organización y Funciones

C/2

3.3

Reglamentos Específicos

C/3

B

C

3.3.1

Manual de procedimientos y funciones de Contabilidad

C / 3.1

3.3.3

Manual de procedimientos y funciones de Tesorería

C / 3.2

3.3.2

Manual de procedimientos y funciones de Cuentas por Cobrar

C / 3.3

3.3.5

Manual de procedimientos y funciones de Adquisiciones / compras

C / 3.4

3.3.6

Manual de procedimientos y funciones de Activos Fijos / Propiedad, Planta y Equipo

C / 3.5

3.3.7

Manual de procedimientos y funciones de registros tributarios / impositivos

C / 3.6

3.3.9

Otros Reglamentos Específicos

C / 3.7

D

4.

REGISTROS FINANCIEROS

(*)

4.1

Balance de apertura o reapertura

D/1

(*)

4.2

Balance General - BG / 2018

D/2

(*)

4.3

Estado de Resultados - ER / 2018

D/3

(*)

4.4

Estado de Evolución del Patrimonio - EEP / 2018

D/4

(*)

4.5

Estado de Flujo de Efectivo - EFE / 2018

D/5

(*)

4.6

Notas a los Estados Financieros - NEF / 2018

D/6

4.7

Formulario IUE-500 (Gestión Anterior a la Auditoria)

D/7

4.8

Formulario IUE-605 (Aplicativo SIAT, Gestión Anterior a la Auditoria)

D/8

4.9 4.10

Formulario IVA-200 (Originales y Rectificatorias de la Gestión Auditada y del último mes de la gestión anterior a la auditoria) Formulario IT-400 (Originales y Rectificatorias de la Gestión Auditada y del último mes de la gestión anterior a la auditoria)

D/9 D / 10

E

5.

REGISTROS LEGALES DE PROPIEDAD

5.1

Docuementos de Propiedad de Bienes

E/1

5.2

Títulos de Propiedad de Inmuebles

E/2

5.3

Títulos de Propiedad de Vehículos

E/3

6.

CONTROL POSTERIOR

6.1

Informe de Auditoria Financiera 2017

F/1

6.2

Informe de Control Interno de la Auditoria Financiera 2017

F/2

6.3

Otros Informes de Auditoria.

F/3

6.4

Organigrama de la Unidad Nacional de Auditoria Interna

F/4

6.5

Manual de Funciones de la Unidad Nacional de Auditoria Interna

F/5

F

1/1

A A/1