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DIPLOMADO: SISTEMAS INTEGRADOS EN GESTION DE SEGURIDAD, SALUD, AMBIENTE Y CALIDAD "HSEQ" Tarea Modulo Auditorias ISO 19011: 2018

Presentado por: FRANIA LILIANA CERQUERA QUINAYA

Presentado A: Jair Cesar Machado

Consejo Colombiano De Seguridad CCS Universidad Nacional Abierta Y A Distancia - UNAD Ingeniería Ambiental 2020

IDENTIFICACION DE REQUISITOS NORMATIVOS ISO 19001 REQUISITO DE NORMA (NUMERAL)

5.1

5.2

5.3

5.4.1

CON QUE CUENTA AUDITORIA/AUDITOR El auditor realiza posterior al envío del plan de auditoria con 8 días de antelación, establece una comunicación previa con la empresa para aclarar dudas sobre el proceso que allí se lleva a cabo y concretar la visita de campo que se va a realizar de acuerdo con el listado de proyectos vigentes enviados por la empresa en donde se definen las actividades que se realizan en cada uno, numero de contrato, nombre de la contratante, número de personas expuestas y porcentaje de ejecución del proyecto. Lo que le permitirá revisar el alcance solicitado para la certificación en ISO 9001:2015, 14001:2015 e ISO 45001:2018. El auditor realiza posterior al envío del plan de auditoria con 8 días de antelación.

HALLAZGO BAJO ISO 19011:2018 Se evidencia que el Auditor no tiene en cuenta en el plan de auditoria que la empresa cuenta con un 50% de operación de vehículos de aliados, por lo tanto, existen funciones contratadas externamente y se gestionan bajo el liderazgo de otras organizaciones, las cuales No se identificaron en el diseño, la planificación y la validación del programa de auditoría para su revisión.

Se evidencia que el auditor envía el plan de auditoria sin revisar junto con el cliente a auditar, aspectos como: los objetivos de la auditoria, si son coherentes con la dirección estratégica del cliente, además de la necesidad de evaluar a los proveedores externos y las necesidades y expectativas de las partes interesadas pertinentes, tanto externas como internas. El auditor realiza posterior al Se evidencia o que el auditor no envío del plan de auditoria con 8 identifico y demostró al cliente días de antelación. los riesgos y oportunidades considerados al desarrollar el programa de auditoría para ser aprobada. El auditor realiza posterior al Se evidencia que el auditor no envío del plan de auditoria con 8 realizó seguimiento, revisó y días de antelación. mejoró el programa de auditoría;

No comunicó el programa de auditoría al cliente de la auditoría y, a las partes interesadas pertinentes, además no solicitó su aprobación al cliente. Se evidencia que el plan de auditoria individual debería basarse en unos objetivos, un alcance y unos criterios de auditoría definidos los cuales deberían ser coherentes con los objetivos globales del programa de auditoría, no se aprecia la determinación.

5.5.2

5.6

6.2.2

El auditor presenta el plan de auditoria 8 días antes de la reunión de apertura, cuenta con la cual informa entre otros aspectos los objetivos de la auditoria, tiempo de auditoria, tipos de hallazgos, metodología de la evaluación, temas a tener en cuenta en la auditoria de acuerdo con lo establecido en las normas a certificar, horarios y fecha de entrega del informe con los posibles hallazgos que puedan determinarse en el proceso de evaluación y todos estos aspectos debieron haberse informado en el plan de auditoria. No se evidencia por parte del Se evidencia en el programa de auditor el aseguramiento de una auditoría no se asegura la evaluación de su desempeño. evaluación de: El desempeño de los miembros del equipo auditor, incluyendo el líder del equipo auditor y los expertos técnicos; - La capacidad de los equipos auditores para implementar el plan de auditoría; - la retroalimentación de los clientes de la auditoría, de los auditados, de los auditores, de los expertos técnicos y de otras partes pertinentes. El auditor llega a las instalaciones Se evidencia que el auditor no de la empresa informando entre estableció contacto con el otros aspectos, Objetivos de la auditado para proporcionar auditoria, tiempo de auditoria, información pertinente sobre el tipos de hallazgos, metodología alcance, los criterios y la de la evaluación, temas a tener composición del equipo auditor, en cuenta en la auditoria de incluyendo a los expertos acuerdo con lo establecido en las técnicos. normas a certificar, horarios y fecha de entrega del informe con

6.3.2.1

6.4.3

6.4.6

6.4.8

los posibles hallazgos que puedan determinarse en el proceso de evaluación. El auditor realiza posterior al Se evidencio que el auditor no envío del plan de auditoria tuvo en cuenta los riesgos para planificar la auditoría, como el personal necesario disponible para la visita de campo y las técnicas de muestreo apropiadas. El auditor llega a las instalaciones Se evidencia que en la reunión de la empresa informando entre de apertura no se confirmó ni otros aspectos, Objetivos de la socializo auditoria, tiempo de auditoria, - El alcance y criterios de tipos de hallazgos, metodología la auditoría. de la evaluación, temas a tener - los temas relacionados en cuenta en la auditoria de con la confidencialidad y acuerdo con lo establecido en las la seguridad de la normas a certificar, horarios y información. fecha de entrega del informe con los posibles hallazgos que puedan determinarse en el proceso de evaluación. El auditor solicito información Si no puede proporcionarse la documentada sobre varios temas información documentada como contexto, Mapa de adecuada dentro del periodo de procesos, reuniones y revisiones tiempo dado en el plan de gerenciales, presupuestos, auditoría, el líder del equipo registros estadísticos de auditor debería informar tanto a accidentalidad, profesiograma, las personas responsables de la entre otros y estos no se gestión del programa de encontraban, se encontraban auditoría como al auditado. incompletos o desactualizados. Dependiendo de los objetivos y el alcance de la auditoría, tomar una decisión sobre si la auditoría debería continuar o suspenderse hasta que se resuelvan los problemas relativos a la información documentada. El auditor finaliza su observación Se evidencio que los hallazgos de acuerdo con el plan de y no conformidades auditoria para iniciar la realización encontradas en la auditoria no del informe previo de hallazgos. se revisaron con el auditado para reconocer que la evidencia de la auditoría es exacta y que las no conformidades se han comprendido. Las cuestiones no

El auditor finaliza su observación de acuerdo con el plan de auditoria para iniciar la realización del informe previo de hallazgos.

6.4.9.2

No se realiza reunión de cierre de auditoria 6.4.10

6.5.1

El auditor finaliza su observación de acuerdo con el plan de auditoria para iniciar la realización del informe previo de hallazgos.

resueltas deberían registrarse en el informe de la auditoría. No se evidencio que se dieran a conocer las conclusiones de la auditoría como: “a) el grado de conformidad con los criterios de auditoría y la robustez del sistema de gestión, incluyendo la eficacia del sistema de gestión para cumplir los resultados previstos, la identificación de riesgos y la eficacia de las acciones tomadas por el auditado para abordar los riesgos; b) la implementación, el mantenimiento y la mejora eficaces del sistema de gestión; c) el logro de los objetivos de la auditoría, cobertura del alcance de la auditoría y cumplimiento de los criterios de la auditoría; d) hallazgos similares encontrados en distintas áreas auditadas o en una auditoría conjunta o en una auditoría previa, con el propósito de identificar tendencias. Si se especifica en el plan de auditoría, las conclusiones de auditoría pueden llevar a recomendaciones para la mejora, o a futuras actividades de auditoría”. No se evidencia reunión de cierre para presentar los hallazgos y las conclusiones de la auditoría. La reunión de cierre debería estar presidida por el líder del equipo auditor y los representantes de la dirección del auditado. No se evidencia en el estudio de caso la entrega y divulgación del informe de la auditoría el cual debería proporcionar un registro completo, preciso,

6.5.2

6.6

El auditor finaliza su observación de acuerdo con el plan de auditoria para iniciar la realización del informe previo de hallazgos. El auditor finaliza su observación de acuerdo con el plan de auditoria para iniciar la realización del informe previo de hallazgos.

No hay Realización de las actividades de seguimiento de una auditoría

6.7

7.1 No se realizó evaluación de auditor

conciso y claro de la auditoría. No se menciona que el informe de la auditoría se hubiese distribuido a las partes interesadas definidas en el programa de auditoría o en el plan de auditoría. La auditoría finaliza cuando se hayan realizado todas las actividades de auditoría planificadas, o si se ha acordado de otro modo con el cliente de la auditoría No se videncia realización de las actividades de seguimiento de una auditoría según el numeral 6.7 de la norma ISO 19011:2018 indicar la necesidad de correcciones, o de acciones correctivas, u oportunidades para la mejora. Tales acciones generalmente son decididas y emprendidas por el auditado en un intervalo de tiempo acordado. Cuando sea apropiado, el auditado debería mantener informadas a las personas responsables de la gestión del programa de auditoría y/o al equipo auditor sobre el estado de estas acciones. No se evidencio evaluación del auditor según el numeral 7.1 de la norma ISO 19011:2018 “La evaluación de la competencia del auditor debería planificarse, implementarse y documentarse para proporcionar un resultado que es objetivo, coherente, imparcial y fiable. El proceso de evaluación debería incluir cuatro pasos principales, como se indica a continuación: a) determinar la competencia requerida para cumplir las necesidades del programa de auditoría”.

No se menciona las competencias del auditor 7.2.1

b) establecer los criterios de evaluación; c) seleccionar el método de evaluación apropiado; d) realizar la evaluación. No se menciona las competencias del auditor según la norma “Al decidir la competencia necesaria para una auditoría, se debería considerar el conocimiento y las habilidades de un auditor”.