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Región de Américas Protección de Activos y Seguridad Global de la Cadena de Suministros

Aug 2011

Walmart Stores, Inc. Programa de Seguridad de la Cadena de Suministros Región de Américas Protección de Activos y Seguridad Global de la Cadena de Suministros

Presentation Agenda

 La importancia de la seguridad de la cadena de suministro

 Requisitos de seguridad de la cadena mundial de suministros de Walmart

 Implementar un programa de seguridad para su cadena de suministro

 Preguntas

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Global Supply Chain Security Program

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La importancia de Seguridad en la Cadena de Suministros • Durante el año 2010 miles de contenedores y remolques oceánicos fueron utilizados por Wal-Mart para importar bienes de todo el mundo hacia los mercados de por menor de Walmart a nivel mundial.

• El potencial de Vulnerabilidades durante los envíos son numerosos e incluyen el robo de carga, el tráfico ilícito y contrabando de personas y armas.

• Los incidentes de seguridad de la cadena de Suministros de Wal-Mart puede llevar a: – Afectar negativamente la reputación; – Aumento de las revisiones de seguridad por los funcionarios de Seguridad de aduanas en los puertos de entrada; – Retraso en el transporte de mercancías hacia las tiendas y clubes; – Pérdida de ventas debido a la tardía.

• Los proveedores de los envíos involucrados en los incidentes de seguridad pueden perder negocios con Walmart.

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Global Supply Chain Security Program

Beneficios de una Efectiva Seguridad en la Cadena de Suministros • Protege la marca, la Imagen y Reputación de Walmart y nuestros valiosos suplidores! - Cumplir con las leyes de cada país proveedor

• Garantiza seguros envíos de importación directa! - Evita la demora de envíos causada por la actividad ilegal

• Dar velocidad del mercado!

- La mercancía llega justo a tiempo de acuerdo a l plan - Puede reducir o eliminar una de situación de faltante de -

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existencias Asegura la disponibilidad de los artículos nuevos o de promoción

Global Supply Chain Security Program

Los Objetivos de Seguridad para Walmart Seguridad de la Cadena de Suministros es la responsabilidad de cada entidad dentro del proceso de la cadena de suministros de importación directa.  Los proveedores deben cumplir con los requisitos de seguridad indicados en la Carta GSAPS a Proveedor de fecha 26 de enero de 2011 y la descripción al programa se encuentran en Retail Link > Site Map > Global Supply Chain  Todo centro de proveedor de importación directa de abastecimiento para Walmart debe pasar con éxito una evaluación de seguridad. Un proveedor no conforme puede ser objeto de la cancelación de órdenes de compra o la terminación del Acuerdo de Proveedor

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Global Supply Chain Security Program

Cadena Global de Suministro Puntos Potenciales de Vunerabilidad In-Country Transit Security

Destination Port Security

* Container stuffing

* Container seal anomaly discovery * Radiation portal monitoring • Capacity during peak season

* 7-point container inspection * Transit route security * Dray driver susceptibility * Rail - when used Transport

Factory Stability * Confirm history * Ethical standards * Security standards * Labor unrest / concerns

Buy Strategy

* Aware of supply chain risks * Consolidate buy/reduce factory base

Information Security * Ocean carrier * Origin cargo manager

Merchandise Quality

Suppler Contract

* * * * * •

Security

Origin port security Carrier security Container security (tampering) Container screening (SFI) Country Customs examination Air carrier security

In-Gate Process • Seal discrepancy • Non-manifested cargo

Consumer Testing Lab

Ability to meet obligation

H apag-Lolyd

HapagL -olyd Hapag-Lolyd Buy Buy Plan Strategy Creation Meeting

GP PreTrip Buyer Report

Freight Flow Strategy

Supplier Bid

Order Finalizatio Buy Trip Creation n

Factory Standar d Audit

Shipment Product Booking QC

Inland Transport to Port

Export Port

Regulatory Compliance

Country of Origin Risk Rating

Travel Security

Business Relationships * Sub-contractor used to manufacturer goods * Auditor susceptibility

Global Supply Chain Security Program

Regulatory Compliance

Import Port

Inland Transport

DC

Empty Container Return

Customs Clearance

Consolidation Facility Security Compliance

Container Tampering

Container Security * Technology (CCTV, Guards) * Seal check

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Transportation

Ground/Rail * Driver susceptibility * Rail radiation portal monitoring * Cargo theft

Requisitos de seguridad de la cadena mundial de suministros

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Metodología de Calificación de Riesgo por País Bases para el Programa Mundial de Wal-Mart es la Calificación del Riesgo del país de abastecimiento proporcionado por un tercer consultor de seguridad contratado. Las categorías de seguridad empleadas para determinar el riesgo del país son: • Terrorismo anti-occidental Alto Riesgo: Múltiples grupos terroristas contra intereses occidentales Mediano riesgo: Grupos terroristas conocidos con las ideologías que pueden ser anti-occidental Bajo Riesgo: Eventos de atentados terroristas poco frecuentes o no registrados

• (Historial ) de Introduccion de Carga no manifestada - Bienes introducidos ilegalmente dentro de la carga - Carga no registrada en el manifiesto de carga > contrabando de armas, articulos falsificados, drogas ilegales, dinero y contrabando de personas.

- Cada país es calificado Alto, Mediano, Bajo riesgo para la interrupción de Carga 10

Global Supply Chain Security Program

Calificacion de Riesgo por Pais Proveedor – Seguridad de la Cadena de Suministros SWEDEN NETHERLANDS DENMARK (Alaska US)

GERMANY POLAND

UK

ICELAND

RUSSIA

IRELAND

CANADA

BELGIUM FRANCE SPAIN

U.S.A

SOUTH KOREA

PORTUGAL

(Hawaii)

JAPAN

CHINA

ITALY

MEXICO

MACAO

INDIA

GUATEMALA

GREECE

COLOMBIA

EL SALVADOR

TAIWAN

BULGARIA

HAITI

TURKEY

NICARAGUA

HONG KONG VIETNAM PHILLIPINES

PAKISTAN JORDAN

ISRAEL COSTA RICA PANAMA

ECUADOR

MALAYSIA SRI LANKA

EGYPT

BRAZIL

KENYA

BAHRAIN PERU

THAILAND

INDONESIA

COMBODIA

U.A.E

SINGAPORE

AUSTRALIA CHILE

MAURITIUS

URUGUAY

BANGLADESH NEW ZEALAND

SOUTH AFRICA

ARGENTINA

HIGH RISK

MEDIUM RISK

LOW RISK

La calificación de riesgo por país se actualiza periódicamente 11

Global Supply Chain Security Program

Calificaciones de Riesgo por País de abastecimiento Alto Risgo • Bangladesh, Egypt, Haiti, India, Indonesia, Jordan, Malaysia, Mexico, Pakistan, Turkey, Philippines

Mediano Riesgo • Argentina, Bahrain, Canada, China, Costa Rica, Italy, Kenya, Panama, Russia, South Africa, Spain, Thailand, United Arab Emirates + Dubai, United Kingdom

Bajo Riesgo • Australia, Belgium, Brazil, Bulgaria, Ecuador, Cambodia, Chile, Colombia, Denmark, El Salvador, France, Germany, Greece, Guatemala, Hong Kong, Iceland, Ireland, Israel, Japan, Macao, Mauritius, New Zealand, Nicaragua, Peru, Poland, Portugal, Singapore, South Korea, Sri Lanka, Sweden, Taiwan, The Netherlands, United States, Uruguay, Vietnam

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Global Supply Chain Security Program

Requisitos de Auditoría de Seguridad de la Cadena de Distribución Mercancías Generales y Ropa Cuales fabricas se deben auditar? Una fábrica de abastecimiento que provee bienes cuando las tiendas Walmart son el importador del registro – independientemente del país de destino 

Tipo de auditorias: 1) En sitio  Cualquier nueva fabrica independientemente de la calificación del riesgo del país  Una fabrica que no haya pasado previamente una auditoria de seguridad pero

cuenta con una Orden de Compra en Retail Link  Una fabrica que se cambie a una nueva dirección  Renovación de auditoria de una fabrica en un país calificado como de alto o mediano riesgo

2) Auto Evaluación  Renovación de una fabrica en un país de bajo riesgo

El proveedor debe solicitar una auditoria de seguridad en sitio a través del Retail Link 13

Global Supply Chain Security Program

Requisitos de Auditoría de Seguridad de la Cadena de Distribución Facilidades de Alimentos Cuales fáfricas se deben auditar? Una instalación de abastecimiento que provee bienes cuando las tiendas Walmart son el importador del registro – independientemente del país de destino 

Tipo de auditorias: 1) En sitio



Cualquier nueva fabrica de alimentos o planta empacadora independientemente de la calificación del riesgo del país Una fabrica o planta empacadora que no haya pasado previamente una auditoria de seguridad pero cuenta con una Orden de Compra en Retail Link Una fabrica o planta empacadora que se cambie a una nueva dirección Renovación de auditoria de una fabrica de alimentos en un país calificado como de alto o mediano riesgo

  

 

2) Auto Evaluación Renovación de una fabrica de alimentos o planta empacadora en un país de bajo riesgo – localizada en Retail Link Una auditoria en línea usada como renovación de una planta empacadora en un país calificado de alto o mediano riesgo – la solicitud se hace en el sitio de Intertek

El proveedor debe solicitar una auditoria de seguridad en el sitio a través del Retail Link 14

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Firmas auditoras de 3os para Seguridad de la Cadena de Distribución Firmas Auditoras de terceros aprobadas por Walmart son: - Intertek Testing Services - Bureau Veritas - Omega Compliance, Ltd

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Global Supply Chain Security Program

Proceso de Pre-Calificacion – Nueva Instalacion

• Para recibir un número de identificación de fábrica y ser elegible a recibir una Orden de Compra, la instalación debe pasar * la necesaria pre-calificación de las auditorías antes de convertirse activa en Retail Link: – Estándar éticos – Seguridad de la Cadena de Suministro – Capacidad y potencial de las instalaciones (de GM y prendas de vestir) – Inocuidad de los Alimentos (Alimentos)

* Proveedores de alimentos deben de agendar la auditoria de seguridad antes de activarse en Retail Link. Ver Retail Link para información adicional

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Global Supply Chain Security Program

Fabrica Existente – Requerimientos de Calificacion Fabrica “Inactiva”

• Debe pasar Estandar Eticos (ES), Seguridad de la Cadena de Suministros (SCS ) y Capacidad y potencial de las instalaciones ( FCCA) (GM y prendas de vestir) antes de retornar al estado activo.

Fabrica “Activa”

• Debe haber pasado una renovacion de auditoria de seguridad antes de recibir una O.C.

“Importador de Registro” cambio en Retail Link

• Si el estatus de Importador de Registro es cambiado a Walmart, la fabrica debe pasar una auditoria de seguridad antes de recibir una O.C. * Proveedores de alimentos deben de agendar la auditoria de seguridad antes de recibir una O.C. Ver Retail Link para información adicional 17

Global Supply Chain Security Program

Alcance de la Auditoria de la Cadena de Suministros La auditoria revisara el estado de seguridad de las instalaciones en estas areas: Seguridad de las Instalaciones         

Control de acceso fisico Perimetro (Cercas, paredes, etc.) Portones de Acceso Parqueo – empleados y visitantes Estructura del edificio y materiales utilizados Dispositivos de cierre y control de llaves Iluminacion exterior de seguridad Alarmas de seguridad y camaras de video vigilancia Control de acceso de visitantes

Contenedores maritimos / Seguridad de Trailers  Seguridad al cargar el transporte  Inspección de seguridad  Aplicación del sello de alta seguridad  Transporte desde el centro de origen  Seguridad de contenedores y almacenamiento del remolque en la instalaciones 18

Global Supply Chain Security Program

Alcance de la Auditoria de la Cadena de Suministros Seguridad de Empleados  Verificación de solicitud de Pre-empleo  Revisión de antecedentes (Donde se permita)  Sistema de Identificación (carnet, etc.)  Proceso de Terminación  Registros de empleados / expediente de seguridad

Entrenamiento de seguridad y concientizacion de riesgos 

Procedimiento de entrenamiento de seguridad a empleados y mantenimiento de registros

Seguridad del sistema de computo   19

Responsabilidad de Computación Protección de código de acceso

Global Supply Chain Security Program

Puntos Criticos de la Auditoria de Seguridad 1. La instalación cuenta con una política que incluye los procedimientos de contratación, tarjeta de identificación, presentación de credenciales perdidas, terminación y controles de acceso a las instalaciones.

2. La instalación utiliza un proceso para verificar la información de solicitud de empleo, incluida la verificación de la dirección actual del solicitante, referencias personales y el documento de identificación nacional o certificado de nacimiento.

3. El personal de seguridad utiliza circuito cerrado de televisión (CCTV) u otros métodos de vigilancia para llevar a cabo vigilancia 24 / 7 de las cercas, paredes y puertas de entrada a las instalaciones, se mantienen registros de circuito cerrado de televisión durante un mínimo de 45 días.

4. La zona de carga de las instalaciones y plataforma de embarque se limita a sólo los empleados autorizados.

5. Los guardias de seguridad de la puerta proceden a una inspección de salida de camiones para verificar la documentación, el contenedor / número de remolque, y la verificación del número de precinto con la documentación de embarque. 20

Global Supply Chain Security Program

Puntos Criticos de la Auditoria de Seguridad 6. Una inspección de 7 puntos se lleva a cabo antes de la carga de contenedores o remolques.

7. Un sello de alta seguridad (ISO / PAS 17712) se coloca en el contenedor / remolque inmediatamente después de finalizada la carga.

8. Supervisores de las instalaciones o los guardias de seguridad están presentes durante la producción, montaje y embalaje final para evitar la manipulación de carga.

9. El contrato de la empresa de transporte indica que los conductores están obligados a reportar cualquier incidente de robo de carga intentó, manipulación de carga o de otras violaciones de seguridad.

10. La instalación cuenta con una política escrita de informática que requiere contraseñas en los equipos individuales que se cambian con regularidad, respaldo de seguridad de datos regulares de forma segura en los servidores. 21

Global Supply Chain Security Program

Plan de Acciones Correctivas (CAP) Requerido cuando se identifican deficiencias de seguridad durante la auditoria : 

La compañía auditora de terceros ayuda a la fabrica a entender cuales deficiencias deben de corregirse y como completar el CAP.



La instalación debe de corregir las deficiencias de seguridad y enviar el CAP mostrando pruebas de haberse corregido mediante fotografías y documentación escrita.



Entregar el CAP a [email protected] dentro de 60 días luego de la fecha de la auditoria.

Una instalación que no presente terminado el CAP dentro de 60 días debe someterse a una segunda auditoría de seguridad y debe pasar la auditoría o la instalación se trasladará al estado inactivo en Retail Link! 22

Global Supply Chain Security Program

Renovacion de Auditoria de la Cadena de Suminstro Una instalacion activa debe renovar su auditoria de seguridad basada en la calificacion del riesgo del pais en donde se localiza:

(*) Periodo de renovacion de la auditoria es basado en el resultado de la auditoria: 70 o inferior = Auditoria fallada 71 - 87 = renovar la auditoria en 12 meses 88 - 100 = renovar la auditoria en 24 meses

Una instalacion en un pais de bajo riesgo debe realizar una auto-evaluacion un mes antes de la expiracion de la auditoria y antes de recibir una O.C. 23

Global Supply Chain Security Program

Compartiendo Resultados de Auditorias de Seguridad

Walmart aceptara una auditoría realizada por otra tienda si:  Si la auditoria fue realizada por una compa;ia auditora de tercer proveedor aprovaba por Walmart;  El resultado indica un resultado aprobado de 71 o superior; Y  El suplidor autoriza a la compa;ia tercera auditora a compartir los resultados de la auditoria con Walmart.

Nota: La instalación de abastecimiento puede ser obligada a presentar un CAP en cualquier punto crítico fallado

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Línea de tiempo para la Aplicación en la Cadena Global de Suministro de las Américas

COMMUNICATION and IDENTIFICATION

COMMUNICATON TO SUPPLIERS

EFFECTIVE DATE OF PROGRAM

• Lanzamiento del Programa • Informar a suplidores Sobre necesidad de  Canada: 3/28  Mexico/CAM: 5/30 • Identicar suplidores auditorias  Brazil/Argentina: y fabricas 7/25  Chile: 7/26 • Comunicacion con el mercado y las Partes interesadas

• Analisis de Datos

• Toda instalacion Nueva y existente Participa en auditorias • Carta de seguimiento a suplidores

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MONITOR

• Monitoreo Cumplimiento de auditorias

• Recordatorio a suplidores

CUT OFF DATE (non-compliance)

• Revision en caso de no cumplimiento •Notificar a suplidor, GS e interesados del negocio en donde se aplica • Fecha de Inactivacion por no cumplimiento: Canada: 6/28 Mexico/CAM: 8/30 Brazil/Argentina: 10/25 Chile: 12/28

Contactos de Seguridad de la Cadena de Suministros Stephanie Spivey, Regional Director Global Sourcing Asset Protection and Security Bentonville, AR [email protected] 479-277-0088

David Spaeth, Senior Manager Global Sourcing Asset Protection and Security Senior Manager, Supply Chain Security Bentonville, AR [email protected] 479-277-0727

Carlos Graham, Senior Manager Global Sourcing Asset Protection and Security Latin America Security Manager San Jose, Costa Rica [email protected] +506-2582-8734 26

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Questions & Answers

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