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LISTA DE VERIFICACION PARA EL DIAGNÓSTICO DE LA NORMA ISO 9001:2008 B C D E PUNTAJE Conf. No Conforme Puntaje Hallazgos Puntaje máximo 2 1 0 total alcanzable Menor (En Mayor proceso) ### ### A

PUNTOS DE VERIFICACION

No.

4

4.1

REQUISITOS DE LA NORMA ISO 9001:2008 SISTEMA DE GESTIÓN DE CALIDAD

Requisitos Generales

4.1.1

¿La organización ha determinado los procesos necesarios para el sistema de gestión de la calidad y su aplicación a través de la organización ?

4.1.2

¿Ha determinado la secuencia e interacción de estos procesos?, ¿Cuenta con un mapa de procesos?

4.1.3

¿Ha determinado los criterios y los métodos necesarios para asegurarse de que tanto la operación como el control de estos procesos sean eficaces?

4.1.4 4.1.5 4.1.6

4.2.

¿La organización asegura la disponibilidad de recursos e información necesarios para apoyar la operación y el seguimiento de estos procesos,? ¿La organización realiza el seguimiento, la medición cuando sea aplicable y el análisis de estos procesos,? ¿implementa las acciones necesarias para alcanzar los resultados planificados y la mejora continua de estos procesos.? Requisitos de la documentación

4.2.1.

¿La organización ha documentado una política de la calidad y objetivos de la calidad ?, ¿cuenta con un manual de calidad, todos los procedimientos requeridos por esta normas y aquellos necesarios para asegurarse de la eficaz planificación, operación y control de sus procesos?

4.2.2.

¿el manual de calidad incluye el alcance del SGC, una descripción de la interacción de los procesos y los precedimientos establecidos para el SGC o referencia a ellos?

4.2.3.

¿Se contolan los documentos de la organizción?, ¿se cuenta con un procedimiento documentado para el control de documentos internos y/o externos?, ¿se cuenta con una lista maestra de documentos?

4.2.4.

¿Se controlan los Registros de la organización?, ¿se cuenta con un procedimiento documentado para el control de registros?, ¿se cuenta con una lista maestra de registros?

5 5.1. 5.1.1.

RESPONSABILIDAD DE LA DIRECCIÓN Compromiso de la dirección ¿La alta dirección comunica la importancia de satisfacer los requistos del cliente, los legales y reglamentarios?

A p l i c a

Marcar "X" si No Aplica

5.1.2. 5.1.3. 5.2. 4.2.2.1 5.3. 5.4.1.

5.4

¿La alta dirección ha establecido la política y los objetivos de calidad?, ¿realiza revisiones por la dirección? ¿La alta dirección asegura la disponiblidad de los recursos? Enfoque al cliente ¿La alta dirección asegura que los requisitos del cliente se establecen y se cumplen de modo que se aumente su satisfacción? Política de la calidad ¿Es adecuada, incluye compromiso de ccumplir con los requisitos y mejora continua de la eficacia del SGC, proporciona un marco para los objetivos de calidad?, ¿Es comunicada, entendida y revisada para su continua adecuación? Planificación

¿los objetivos de la Calidad se establecen en las funciones y niveles pertinentes dentro de la organización?, ¿son medibles y coherentes con la política? ¿La Planificación del SGC se realiza para cumplir los requisitos del apartado 4.4.2.1. 4.1. y los objetivos? 5.4.1.

5.4.2.2. ¿La integridad del SGC se mantiene cuando se planifican cambios en éste? 5.5. 5.5.1

Responsabilidad, autoridad y comunicación ¿las responsabilidades y autoridades están definidas y son comunicadas dentro de la organización?

5.5.2

¿Se ha designado al RED?, ¿tiene autoridad y responsabilidad para asegurarse de que se establecen, implementan y mantienen los procesos del SGC, informar a la alta dirección sobre el desempeño del SGC y de cualquier necesidad de mejora, y asegurarse de que se promueva la toma de conciencia de los requisitos del cliente en todos los niveles de la organización.

5.5.3

¿Se han establecido los procesos de comunicación apropiados dentro de la organización y la comunicación se efectúa considerando la eficacia del SGC?

5.6

Revisión por la dirección

5.6.1.

¿se realiza a intervalos planificados, incluye evaluación de OM y la necesidad de efectuar cambios en el SGC, inlcuidas la política y objetivos de la calidad?

5.6.2

¿La Información de entrada para la revisión incluye: resultados de auditorias, retroalimentación con el cliente, desempeño de procesos, conformidad del servicio, estado de AC y AP, revisiones previas, cambios que podrían afectar al SGC y OM

4.4.3

¿ los Resultados de la revisión incluyen decisiones y acciones relacionadas a mejora de eficacia del SGC, de los procesos, del servicio y las necesidades de recursos?

6 6.1. 6.1.1. 6.2.

GESTIÓN DE LOS RECURSOS Provisión de los recursos ¿se determinan y proporcionan recursos para implementar y mantener el SGC y mejorar su eficacia, aumentar la satisfacción del cliente? Recursos humanos

6.2.1.

¿El personal es competente con base en la educación, formación, habilidades y experiencia apropiadas?

6.2.2.

¿La organización determina la competencia necesaria para el personal? ¿proporciona formación o toma otras acciones para lograr la competencia necesaria y evaluar la eficacia de las acciones?

6.2.3.

¿se asegura de que su personal es consciente de la pertinencia e importancia de sus actividades y de cómo contribuyen al logro de los objetivos de la calidad?

6.2.4.

¿mantiene los registros apropiados de la educación, formación, habilidades y experiencia?

6.3. 6.3.1

6.4. 6.4.1.

Infraestructura la infraestructura (edificios, equipos, servicios de apoyo) es adecuada para lograr la conformidad de los requistos del servicio Ambiente de trabajo el ambiente de trabajo (ruido, temperatura, humedad, iluinación) es adecuado para lograr la conformidad de los requistos del servicio

7 7.1.

REALIZACIÓN DEL PRODUCTO Planificación de la realización del producto

7.1.1

¿La organización ha planificado y desarrollado los procesos necesarios para la realización del servicio; es coherente con los requisitos de los otros procesos del SGC?

7.1.2

Durante la planificación, la organización debe determinar, cuando sea apropiado, lo siguiente: a) los objetivos de la calidad y los requisitos para el producto, b) la necesidad de establecer procesos y documentos, y de proporcionar recursos específicos para el producto, c) las actividades requeridas de verificación, validación, seguimiento, medición, inspección y ensayo/prueba específicas para el producto así como los criterios para la aceptación del mismo, d) los registros que sean necesarios para proporcionar evidencia de que los procesos de realización y el producto resultante cumplen los requisitos.?

7.2.

Procesos relacionados con el cliente

7.2.1.

¿La organización ha Determinado los requisitos relacionados con el servicio (especificados por el cliente, legales, reglamentarios)?

7.2.2.

¿La organización realiza la Revisión de los requisitos previo al compromiso de brindar el servicio?

7.2.3

¿La comunicación con el cliente es eficaz en cuanto a la información del servicio, consultas, contratos o atención de pedidos (modificaciones), retroalimentación (quejas)?

7.3.

Diseño y Desarrollo

7.3.1.

¿La organización planifica y controla el diseño y desarrollo del servicio? ¿determina etapas, revisión ,verificación y validación de las mismas; y las responsabilidades y autoridades del proceso?

7.3.2.

¿ los elementos de entrada incluyen requisitos funcionales, de desempeño, legales, reglamentarios, información de diseños previos similares, otros?

7.3.3.

7.3.4. 7.3.5.

¿ los resultados del diseño y desarrollo cumplen con los requisitos, proporcionan información para la compra, producción yprestación del servicio, hacen referencia a los citerios de aceptación y especifican las características esenciales? ¿Se realiza la revisión del diseño y desarrollo para evaluar el cumplimiento de reqsuitos, identificar problemas y porponer acciones? ¿se valida el diseño y desarrollo de acuerdo con los planificado? ¿Se mantienen registros?

7.3.6.

¿se verifica que el resultado del diseño y desarrollo cumple con los requisitos? ¿Se mantienen registros?

7.3.7.

¿Se registran los cambios del diseño y desarrollo?

7.4.

Compras

7.4.1.

¿La organización se asegura que el producto/servicio adquirido cumple con los requisitos? ¿Se evalúa, selecciona y re-evalúa a los proveedores? ¿se mantiene registro de dichas evaluaciones?

7.4.2.

¿La Información de las compras incluye (cuando sea apropiado): requisitos para la aprobación de productos, procedimientos, equipos; requisitos para calificación del personal y requisitos del SGC?

7.4.3.

¿la organizacón ha establecido procedimientos (inspección) para la verificación de los productos comprados? Para las verificaciones en las instalaciones del proveedor, ¿La orhanización ha establecido en la información de compra las disposiciones para la verificacion y criterios para la liberación del producto?

7.5.

Producción y prestación del servicio

7.5.1.

¿la organización lleva a cabo el Control de la producción y prestación del servicio? ¿éste incluye (cuando sea aplicable): información de características del servicio, instrucciones, equipo apropiado, disponibilidad y uso de equipos de seguimiento y medición, implementación del seguimiento, medición y actividades de liberación, entrega y post- entrega?

7.5.2.

¿La organización valida todo proceso de producción en aquellos puntos en que la salida no pueda verificarse por medición y seguimiento? ¡se han establecido para estos procesos (cuando sea aplicable): criterios de revisión y aprobación, aprobación de equipos y calificación del personal, uso de métodos, registros, re-validación?

7.5.3.

¿la organización realiza la identificación y trazabilidad del servicio (cuando sea necesario)?

7.5.4.

¿La organización cuida los bienes de propiedad del cliente mientras están bajo su custodia?, ¿comunica al cliente si dichos bienes se pierden y/o deterioran, mantiene registros?

7.5.5.

¿la organización preserva (identificación, manipulación, embalaje, almacenamiento, protección) el producto durante el proceso interno?

7.6. 7.6.1.

7.6.2.

Control de los equipos de seguimiento y medición ¿la organización ha determinado el seguimiento y la medición, así mismo los equipos para proporcionar evidencia de conformidad del servicio? ¿se asegura la validez de los resultados de los equipos de medición a través de: calibración y/o verificación (se mantienen registros), ajuste, identificación, protección contra ajustes que pudieran invalidar los resultados de la medición, protección contra daño y deterioro durante manipulación, mantenimiento y almacenamiento?

x

7.6.3. 8 8.1.

8.1.1.

8.2. 8.2.1.

¿Se confirma la capacidad de los equipos informáticos para satisfacer su aplicación prevista cuando estos se utilicen en las actividades de seguimiento y medición de los requisitos especificados? MEDICIÓN, ANÁLISIS Y MEJORA Generalidades ¿La organización ha establecido procesos para: demostrar la conformidad con los requisitos del servicio, asegurarse de la conformidad del SGC, y c) mejorar continuamente la eficacia del SGC? ¿comprende la determinación de los métodos aplicables, incluyendo las técnicas estadísticas, y el alcance de su utilización? Seguimiento y medición ¿la organización realiza el seguimiento de la satisfacción del cliente? ¿Ha determinado los métodos para obtener y utilizar dicha información?

8.2.2.

¿la organización lleva a cabo Auditorías Internas a intervalos planificados? ¿tiene un programa de auditorías y un porcedimiento documentado para la planificación y ejecución de las mismas, mantiene los registros? ¿del resultado de la auditoría se toman acciones y se les da seguimiento?

8.2.3.

¿La organización aplica métodos para el seguimiento y la medición de los procesos del SGC. Estos métodos demuestran la capacidad de los procesos para alcanzar los resultados planificados?

8.2.4.

La organización hace el seguimiento y mide las características del servicio para verificar que se cumplen los requisitos? ¿Se mantiene evidencia de la conformidad con los criterios de aceptación?.

8.3. 8.3.1. 8.3.2.

8.4. 8.4.1. 8.4.2.

8.5. 8.5.1. 8.5.2.

Control del Servicio no conforme ¿Se identifica, se controla y se le da tratamiento al servicio no conforme? ¿se tiene procedimiento documentado? ¿Cuándo se corrige un servicio no conforme es sometido a una nueva verificación de sus requisitos? ¿Se mantienen registros de las no conformidades y las acciones? Análisis de Datos ¿la organización determina, recopila y analiza datos aporpiados para demostrar idoneidad del SGC? El análisis proporciona información sobre satisfacción del cliente, conformidad de los requisitos del servicio, caracteísticas y tendencias de los procesos y servicio; y proveedores? Mejora ¿la organización busca mejora Continuamente haciendo uso de la política y objetivos de calidad, resultados de auditorías, análisis de datos de acciones correctivas y preventivas, revisión de la dirección? ¿existe un procedimiento para las acciones correctivas y preventivas?

0

Recomendacion

Comentario (sólo para no cerradas)

Cerrada Si

No

RESUMEN

ASPECTOS CONSIDERADOS DURANTE EL DIAGNÓSTICO 4 SISTEMA DE GESTIÓN DE CALIDAD 4.1. Requisitos Generales 4.2. Requisitos de Documentación SUB-TOTAL 5 RESPONSABILIDAD DE LA DIRECCIÓN 5.1. Compromiso de la dirección 5.2. Enfoque al cliente 5.3. Política de la calidad 5.4 Planificación 5.5. Responsabilidad, autoridad y comunicación 5.6. Revisión por la dirección SUB-TOTAL 6 GESTIÓN DE LOS RECURSOS 6.1. Provisión de los recursos 6.2. Recursos humanos 6.3. Infraestructura 6.4. Ambiente de trabajo SUB-TOTAL 7 REALIZACIÓN DEL PRODUCTO 7.1. Planificación de la realización del producto 7.2. Procesos relacionados con el cliente 7.3. Diseño y Desarrollo 7.4. Compras 7.5. Producción y prestación del servicio Control de los equipos de seguimiento y 7.6. medición SUB-TOTAL 8 MEDICIÓN, ANÁLISIS Y MEJORA 8.1. Generalidades 8.2. Seguimiento y medición 8.3. Control del Producto no conforme 8.4. Análisis de Datos 8.5. Mejora SUB-TOTAL PUNTAJE TOTAL

PUNTAJE ALCANZADO

PUNTAJE MAXIMO ALCANZABLE

%

0 0

0 0

0.00% 0.00%

0

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0 0 0 0 0 0 0

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0.00% 0.00% 0.00% 0.00% 0.00% 0.00% 0.00%

LISTA DE VERIFICACION PARA LA NORMA ISO 9001:2008 PROCESO: GESTIÓN DE LA DIRECCIÓN PUNTOS DE VERIFICACION

No.

4 5 5.1. 5.1.1. 5.1.2. 5.1.3. 5.2. 4.2.2.1 5.3. 5.4.1. 5.4 5.4.1. 4.4.2.1.

REQUISITOS DE LA NORMA ISO 9001:2008 SISTEMA DE GESTIÓN DE CALIDAD RESPONSABILIDAD DE LA DIRECCIÓN Compromiso de la dirección ¿La alta dirección comunica la importancia de satisfacer los requistos del cliente, los legales y reglamentarios? ¿La alta dirección ha establecido la política y los objetivos de calidad?, ¿realiza revisiones por la dirección? ¿La alta dirección asegura la disponiblidad de los recursos? Enfoque al cliente ¿La alta dirección asegura que los requisitos del cliente se establecen y se cumplen de modo que se aumente su satisfacción? Política de la calidad ¿Es adecuada, incluye compromiso de ccumplir con los requisitos y mejora continua de la eficacia del SGC, proporciona un marco para los objetivos de calidad?, ¿Es comunicada, entendida y revisada para su continua adecuación? Planificación ¿los objetivos de la Calidad se establecen en las funciones y niveles pertinentes dentro de la organización?, ¿son medibles y coherentes con la política? ¿La Planificación del SGC se realiza para cumplir los requisitos del apartado 4.1. y los objetivos?

5.4.2.2. ¿La integridad del SGC se mantiene cuando se planifican cambios en éste? 5.5. 5.5.1

Responsabilidad, autoridad y comunicación ¿las responsabilidades y autoridades están definidas y son comunicadas dentro de la organización?

5.5.2

¿Se ha designado al RED?, ¿tiene autoridad y responsabilidad para asegurarse de que se establecen, implementan y mantienen los procesos del SGC, informar a la alta dirección sobre el desempeño del SGC y de cualquier necesidad de mejora, y asegurarse de que se promueva la toma de conciencia de los requisitos del cliente en todos los niveles de la organización.

5.5.3

¿Se han establecido los procesos de comunicación apropiados dentro de la organización y la comunicación se efectúa considerando la eficacia del SGC?

5.6

Revisión por la dirección

5.6.1.

¿se realiza a intervalos planificados, incluye evaluación de OM y la necesidad de efectuar cambios en el SGC, inlcuidas la política y objetivos de la calidad?

5.6.2

¿La Información de entrada para la revisión incluye: resultados de auditorias, retroalimentación con el cliente, desempeño de procesos, conformidad del servicio, estado de AC y AP, revisiones previas, cambios que podrían afectar al SGC y OM

CALIFICACIÓN Conf. No Conforme Menor (En Mayor proceso)

HALLAZGO

4.4.3 6.1. 6.1.1. 6.3. 6.3.1 6.4. 6.4.1. 8.5. 8.5.1.

¿ los Resultados de la revisión incluyen decisiones y acciones relacionadas a mejora de eficacia del SGC, de los procesos, del servicio y las necesidades de recursos? Provisión de los recursos ¿se determinan y proporcionan recursos para implementar y mantener el SGC y mejorar su eficacia, aumentar la satisfacción del cliente? Infraestructura la infraestructura (edificios, equipos, servicios de apoyo) es adecuada para lograr la conformidad de los requistos del servicio Ambiente de trabajo el ambiente de trabajo (ruido, temperatura, humedad, iluinación) es adecuado para lograr la conformidad de los requistos del servicio Mejora ¿la organización busca mejora Continuamente haciendo uso de la política y objetivos de calidad, resultados de auditorías, análisis de datos de acciones correctivas y preventivas, revisión de la dirección?

LISTA DE VERIFICACION PARALA NORMA ISO 9001:2008 PROCESO: SIG

No.

4 4.2. 4.2.1. 4.2.2.

PUNTOS DE VERIFICACION REQUISITOS DE LA NORMA ISO 9001:2008 SISTEMA DE GESTIÓN DE CALIDAD Requisitos de la documentación ¿la política, objetivos y todos los procedimientos se encuentran actualizados y han sido revisados y aprobados por la alta dirección? ¿el manual está actualizado, e incluye el alcance del SGC y el mapa de procesos?. ¿Se ha divulgado el mapa de procesos y las fichas de los procesos entre los responsables?

4.2.3.

¿la lista maestra de documentos se encuentra actualizada? ¿los registros se encuentran actualizados? ¿la lista maestra de registros se 4.2.4. encuentra actualizad? 5.3. Política de la calidad ¿Es adecuada, incluye compromiso de ccumplir con los requisitos y mejora 5.4.1. continua de la eficacia del SGC, proporciona un marco para los objetivos de calidad? ¿ha sido difundida y es conocida por todos? 5.4 Planificación ¿en que medida se están cumpliendo los objetivos de calidad? ¿los 5.4.1. indicadores son adecuados? ¿La rotación de personal clave (gerencias: operaciones RRHH) ha 5.4.2.2. perjudicado la integridad del SGC? 5.5. Responsabilidad, autoridad y comunicación ¿los perfiles de puesto se encuentran actualizados y han sido difundidos en la 5.5.1 organizacióin? 5.6 Revisión por la dirección ¿se ha llevado a cabo la revisión por la dirección? ¿se le ha dado 5.6.1. seguimiento a los acuerdos? 7.2. Procesos relacionados con el cliente 7.2.3 7.6. 7.6.1. 7.6.2. 8.1.

8.1.1.

8.2.

¿La comunicación con el cliente es eficaz en cuanto a la información del servicio, consultas, contratos o atención de pedidos (modificaciones), retroalimentación (quejas)? ¿se han realizado visitas al cliente por parte del SIG? Control de los equipos de seguimiento y medición ¿Los indicadores establecidos para las áreas son adecuados para el seguimiento y la medición de los procesos? ¿se ha capacitado al área de log y mtto. Respecto a la necesidad de la calibración y la validación de resultados de medición? Generalidades ¿La organización ha establecido procesos para: demostrar la conformidad con los requisitos del servicio, asegurarse de la conformidad del SGC, y c) mejorar continuamente la eficacia del SGC? ¿comprende la determinación de los métodos aplicables, incluyendo las técnicas estadísticas, y el alcance de su utilización? Seguimiento y medición

8.2.1.

¿la organización realiza el seguimiento de la satisfacción del cliente? ¿Ha determinado los métodos para obtener y utilizar dicha información?

8.2.2.

¿se está cumpliendo el programa de auditorías y se le da seguimiento a las acciones?

Conf.

PUNTAJE No Conforme Menor (En Mayor proceso)

8.2.3. 8.2.4. 8.3. 8.3.1. 8.3.2. 8.4. 8.4.1. 8.4.2. 8.5. 8.5.1.

¿los métodos de seguimiento y medición establecidos son decuados para cada área y los resultados sirven para tomar acciones? ¿se tienen registros del seguimiento y la medición? Control del Servicio no conforme ¿Se identifica, se controla y se le da tratamiento al servicio no conforme? ¿se tiene procedimiento documentado? ¿Cuándo se corrige un servicio no conforme es sometido a una nueva verificación de sus requisitos? ¿Se mantienen registros de las no conformidades y las acciones? Análisis de Datos ¿la organización determina, recopila y analiza datos aporpiados para demostrar idoneidad del SGC? El análisis proporciona información sobre satisfacción del cliente, conformidad de los requisitos del servicio, caracteísticas y tendencias de los procesos y servicio; y proveedores? Mejora ¿la organización busca mejora Continuamente haciendo uso de la política y objetivos de calidad, resultados de auditorías, análisis de datos de acciones correctivas y preventivas, revisión de la dirección?

LISTA DE VERIFICACION PARA EL DIAGNÓSTICO DE LA NORMA ISO 9001:2008 PROCESO: CAPTACIÓN DE CLIENTES

No.

4 4.2. 4.2.1. 4.2.2.

PUNTOS DE VERIFICACION REQUISITOS DE LA NORMA ISO 9001:2008 SISTEMA DE GESTIÓN DE CALIDAD Requisitos de la documentación ¿los procedimientos P-3-01 (elaboración de propuestas técnico económicas) y P-3-02 (evaluación del cliente) están actualizados e implementados?

5.4.2. 5.5. 5.5.1 5.5.3 5.6

¿Conoce el mapa de procesos y el alcance del SGC? ¿conoce la Ficha de proceso del área y los documentos que en ella se mencionan? ¿tiene los registros actualizados? (Información de los asociados de negocios, visitas al cliente, directorio de clientes) Política de la calidad ¿conoce la polítioca del SIG? Planificación ¿conoce los objetivos de calidad, ha iplementado los indicadores de gestión de su área? ¿planifica sus actividades? ¿cuenta con un plan de trabajo? Responsabilidad, autoridad y comunicación ¿conoce sus funciones y responsabilidades? ¿conoce los canales de comunicación y los utiliza? Revisión por la dirección

5.6.1.

¿presentó el reporte de gestión del área en la última revisión por la dirección?

4.2.3. 4.2.4. 5.3. 5.4.1. 5.4 5.4.1.

5.6.2 6.2. 6.2.1. 6.2.2. 6.2.3. 6.2.4. 6.3. 6.3.1 6.4. 6.4.1. 7.2. 7.2.1.

¿le da seguimiento a los acuerdos de la Revisión por la dirección que competen a su área? Recursos humanos ¿conoce el documento OD-7-01 que hace referencia a su perfil de puesto (responsabilidades, funciones)? ¿cuál es la última capacitación que ha recibido? ¿es conciente de cómo sus actividades influyen en la consecución de los objetivos de calidad? ¿ha presentado su CV documentadoi? Infraestructura la infraestructura (edificios, equipos, servicios de apoyo) es adecuada para lograr la conformidad de los requistos del servicio Ambiente de trabajo el ambiente de trabajo (ruido, temperatura, humedad, iluinación) es adecuado para lograr la conformidad de los requistos del servicio Procesos relacionados con el cliente ¿ha Determinado los requisitos relacionados con el servicio (especificados por el cliente, legales, reglamentarios)?

7.2.2.

¿Realiza la Revisión de los requisitos previo al compromiso de brindar el servicio? ¿se han firmado contratos con el cliente?

7.2.3

¿La comunicación con el cliente es eficaz en cuanto a la información del servicio, consultas, contratos o atención de pedidos (modificaciones), retroalimentación (quejas)? ¿se han entregado cartas de presentación a los clientes potenciales?

CALIFICACIÓN Conf. No Conforme Menor (En Mayor proceso)

7.4. 7.4.1. 8.2. 8.2.1. 8.2.2. 8.2.3.

8.2.4. 8.3. 8.3.1. 8.4. 8.4.1. 8.4.2. 8.5. 8.5.1. 8.5.2.

Compras ¿utiliza el formato Requerimiento de Bienes y servicios F-6-01 como medio formal de solicitud de compras dirigida al área de log y mtto Seguimiento y medición ¿la organización realiza el seguimiento de la satisfacción del cliente? ¿Ha determinado los métodos para obtener y utilizar dicha información? ¿ha participado en las auditorías internas? ¿da seguimiento a las acciones que corresponden a su área? ¿La organización aplica métodos para el seguimiento y la medición de los procesos del SGC. Estos métodos demuestran la capacidad de los procesos para alcanzar los resultados planificados? La organización hace el seguimiento y mide las características del servicio para verificar que se cumplen los requisitos? ¿Se mantiene evidencia de la conformidad con los criterios de aceptación?. Control del Servicio no conforme ¿reconoce cuando un servicio es considerado no conforme, lo identifica y le da tratamiento? Análisis de Datos ¿determina, recopila y analiza datos aporpiados para demostrar idoneidad del SGC en su área de trabajo? El análisis proporciona información sobre satisfacción del cliente, conformidad de los requisitos del servicio, caracteísticas y tendencias de los procesos y servicio; y proveedores? Mejora ¿la organización busca mejorar Continuamente haciendo uso de la política y objetivos de calidad, resultados de auditorías, análisis de datos de acciones correctivas y preventivas, revisión de la dirección? ¿sabe como llenar el formato de Solicitud de Acciones F-2-05

LISTA DE VERIFICACION PARA EL DIAGNÓSTICO DE LA NORMA ISO 9001:2008 PROCESO: OPERACIONES

No.

4.2. 4.2.1. 4.2.2. 4.2.4. 5.3. 5.4.1. 5.4 5.4.1. 5.4.2. 5.5. 5.5.1 5.5.2 5.6

PUNTOS DE VERIFICACION REQUISITOS DE LA NORMA ISO 9001:2008 Requisitos de la documentación ¿Conoce los procedimientos de su área? ¿considera que son suficientes para demostrar y/o asegurar la eficacia del proceso de operaciones? ¿Conoce el manual de calidad que incluye el alcance del SGC? ¿conoce el mapa de procesos? ¿mantiene sus registros al día? ¿son suficientes? ¿Qué registros no están controlados dentro el SGC? Política de la calidad ¿conoce la política del SIG? Planificación ¿conoce los objetivos de calidad, ha iplementado los indicadores de gestión de su área? ¿planifica sus actividades? ¿cuenta con un plan de trabajo? Responsabilidad, autoridad y comunicación ¿conoce sus funciones y responsabilidades? ¿conoce los canales de comunicación y los utiliza? Revisión por la dirección

5.6.1. ¿presentó el reporte de gestión del área en la última revisión por la dirección? 5.6.2 6.2. 6.2.1. 6.2.2. 6.2.3. 6.2.4. 6.3. 6.3.1 6.4. 6.4.1. 7 7.1.

7.1.2

7.2.

¿le da seguimiento a los acuerdos de la Revisión por la dirección que competen a su área? Recursos humanos ¿conoce el documento OD-7-01 que hace referencia a su perfil de puesto (responsabilidades, funciones)? ¿cuál es la última capacitación que ha recibido? ¿es conciente de cómo sus actividades influyen en la consecución de los objetivos de calidad? ¿ha presentado su CV documentadoi? Infraestructura la infraestructura (edificios, equipos, servicios de apoyo) es adecuada para lograr la conformidad de los requistos del servicio Ambiente de trabajo el ambiente de trabajo (ruido, temperatura, humedad, iluinación) es adecuado para lograr la conformidad de los requistos del servicio REALIZACIÓN DEL PRODUCTO Planificación de la realización del producto Durante la planificación se ha considerado: a) los objetivos de la calidad y los requisitos para el servicio (bases integradas, términos de referencia), b)actividades necesarias para dar seguimiento al servicio d) los registros que sean necesarios para proporcionar evidencia de que los procesos de realización y el servicio resultante cumplen los requisitos.?

Procesos relacionados con el cliente ¿se conocen los términos de referencia de los contratos? ¿se ha capacitado 7.2.1. a los supervisores?

CALIFICACIÓN Conf. No Conforme Menor (En Mayor proceso)

HALLAZGOS

7.2.2.

¿se hace un análisis previo a instalar el servicio para asegurar que se pueda cumplir con el contrato?

7.2.3

¿La comunicación con el cliente es eficaz en cuanto a la información del servicio, consultas, contratos o atención de pedidos (modificaciones), retroalimentación (quejas)?

7.4.

Compras ¿utiliza el formato Requerimiento de Bienes y servicios F-6-01 como medio 7.4.1. formal de solicitud de compras dirigida al área de log y mtto 7.5. Producción y prestación del servicio

7.5.1.

¿la organización lleva a cabo el Control de la prestación del servicio? ¿éste incluye: información de características del servicio, instrucciones, equipo apropiado, disponibilidad y uso de equipos de seguimiento y medición, implementación del seguimiento y medición?

7.5.3.

¿la organización realiza la identificación y trazabilidad del servicio (cuando sea necesario)?

¿La organización cuida los bienes de propiedad del cliente mientras están bajo su custodia?, ¿comunica al cliente si dichos bienes se pierden y/o 7.5.4. deterioran, mantiene registros? 8.2. Seguimiento y medición ¿realiza el seguimiento de la satisfacción del cliente (encuestas de 8.2.1. satisfacción)? ¿utiliza la información obtenida? ¿cómo? ¿ha participado en las auditorías internas? ¿da seguimiento a las acciones que corresponden a su área? 8.3. Control del Servicio no conforme ¿reconoce cuando un servicio es considerado no conforme, lo identifica y le 8.3.1. da tratamiento? 8.2.2.

8.4.

Análisis de Datos ¿determina, recopila y analiza datos aporpiados para demostrar idoneidad del 8.4.1. SGC en su área de trabajo? El análisis proporciona información sobre satisfacción del cliente, conformidad 8.4.2. de los requisitos del servicio, caracteísticas y tendencias de los procesos y servicio; y proveedores? 8.5. Mejora ¿la organización busca mejorar Continuamente haciendo uso de la política y 8.5.1. objetivos de calidad, resultados de auditorías, análisis de datos de acciones correctivas y preventivas, revisión de la dirección? 8.5.2. ¿sabe como llenar el formato de Solicitud de Acciones F-2-05

LISTA DE VERIFICACION PARA EL DIAGNÓSTICO DE LA NORMA ISO 9001:2008 PROCESO: SUPERVISIÓN

No.

4.2. 4.2.1. 4.2.2. 4.2.4. 5.3. 5.4.1. 5.4 5.4.1. 5.4.2. 5.5. 5.5.1 5.5.2 5.6

PUNTOS DE VERIFICACION REQUISITOS DE LA NORMA ISO 9001:2008 Requisitos de la documentación ¿Conoce los procedimientos de su área? ¿considera que son suficientes para demostrar y/o asegurar la eficacia del proceso de operaciones? ¿Conoce el manual de calidad que incluye el alcance del SGC? ¿conoce el mapa de procesos? ¿mantiene sus registros al día? ¿son suficientes? ¿Qué registros no están controlados dentro el SGC? Política de la calidad ¿conoce la política del SIG? Planificación ¿conoce los objetivos de calidad, ha iplementado los indicadores de gestión de su área? ¿planifica sus actividades? ¿cuenta con un plan de trabajo? Responsabilidad, autoridad y comunicación ¿conoce sus funciones y responsabilidades? ¿conoce los canales de comunicación y los utiliza? Revisión por la dirección

5.6.1. ¿presentó el reporte de gestión del área en la última revisión por la dirección? 5.6.2 6.2. 6.2.1. 6.2.2. 6.2.3. 6.2.4. 6.3. 6.3.1 6.4. 6.4.1. 7.2. 7.2.1.

¿le da seguimiento a los acuerdos de la Revisión por la dirección que competen a su área? Recursos humanos ¿conoce el documento OD-7-01 que hace referencia a su perfil de puesto (responsabilidades, funciones)? ¿cuál es la última capacitación que ha recibido? ¿es conciente de cómo sus actividades influyen en la consecución de los objetivos de calidad? ¿ha presentado su CV documentadoi? Infraestructura la infraestructura (edificios, equipos, servicios de apoyo) es adecuada para lograr la conformidad de los requistos del servicio Ambiente de trabajo el ambiente de trabajo (ruido, temperatura, humedad, iluinación) es adecuado para lograr la conformidad de los requistos del servicio Procesos relacionados con el cliente ¿se conocen los términos de referencia de los contratos? ¿se ha capacitado a los supervisores de ronda?

7.2.2.

¿se hace un análisis previo a instalar el servicio para asegurar que se pueda cumplir con el contrato?

7.2.3

¿La comunicación con el cliente es eficaz en cuanto a la información del servicio, consultas, contratos o atención de pedidos (modificaciones), retroalimentación (quejas)?

7.4.

Compras ¿utiliza el formato Requerimiento de Bienes y servicios F-6-01 como medio 7.4.1. formal de solicitud de compras dirigida al área de log y mtto

CALIFICACIÓN Conf. No Conforme Menor (En Mayor proceso)

HALLAZGOS

7.5.

Producción y prestación del servicio

¿la organización lleva a cabo el Control de la prestación del servicio? ¿éste incluye: información de características del servicio, instrucciones, equipo 7.5.1. apropiado, disponibilidad y uso de equipos de seguimiento y medición, implementación del seguimiento y medición? 7.5.3.

¿la organización realiza la identificación y trazabilidad del servicio (cuando sea necesario)?

¿La organización cuida los bienes de propiedad del cliente mientras están bajo su custodia?, ¿comunica al cliente si dichos bienes se pierden y/o 7.5.4. deterioran, mantiene registros? 8.2. Seguimiento y medición 8.2.2. ¿ha participado en las auditorías internas? ¿da seguimiento a las acciones que corresponden a su área? 8.3. Control del Servicio no conforme ¿reconoce cuando un servicio es considerado no conforme, lo identifica y le 8.3.1. da tratamiento? 8.4.

Análisis de Datos ¿determina, recopila y analiza datos aporpiados para demostrar idoneidad del 8.4.1. SGC en su área de trabajo? 8.5.

Mejora

¿la organización busca mejorar Continuamente haciendo uso de la política y 8.5.1. objetivos de calidad, resultados de auditorías, análisis de datos de acciones correctivas y preventivas, revisión de la dirección? 8.5.2. ¿sabe como llenar el formato de Solicitud de Acciones F-2-05

LISTA DE VERIFICACION PARA EL DIAGNÓSTICO DE LA NORMA ISO 9001:2008 PROCESO: CAPTACIÓN Y SELECCIÓN DE PERSONAL PUNTOS DE VERIFICACION

No.

4.2. 4.2.1. 4.2.2. 4.2.4. 5.3. 5.4.1. 5.4 5.4.1. 5.4.2. 5.5. 5.5.1 5.5.2 5.6

REQUISITOS DE LA NORMA ISO 9001:2008 Requisitos de la documentación ¿Conoce los procedimientos de su área? ¿considera que son suficientes para demostrar y/o asegurar la eficacia del proceso de operaciones? ¿Conoce el manual de calidad que incluye el alcance del SGC? ¿conoce el mapa de procesos? ¿mantiene sus registros al día? ¿son suficientes? ¿Qué registros no están controlados dentro el SGC? Política de la calidad ¿conoce la política del SIG? Planificación ¿conoce los objetivos de calidad, ha iplementado los indicadores de gestión de su área? ¿planifica sus actividades? ¿cuenta con un plan de trabajo? Responsabilidad, autoridad y comunicación ¿conoce sus funciones y responsabilidades? ¿conoce los canales de comunicación y los utiliza? Revisión por la dirección

5.6.1. ¿presentó el reporte de gestión del área en la última revisión por la dirección? 5.6.2 6.2. 6.2.1. 6.2.2. 6.2.3. 6.2.4.

¿le da seguimiento a los acuerdos de la Revisión por la dirección que competen a su área? Recursos humanos ¿conoce el documento OD-7-01 que hace referencia a su perfil de puesto (responsabilidades, funciones)? ¿cuál es la última capacitación que ha recibido? ¿es conciente de cómo sus actividades influyen en la consecución de los objetivos de calidad? ¿ha presentado su CV documentadoi?

¿Durante la selección se considera que el postulante deber ser competente 6.2.1. con base en la educación, formación, habilidades y experiencia definidas en el documento OD-7-01? ¿en los legajos se mantienen los registros apropiados de la educación, formación, habilidades y experiencia? 6.3. Infraestructura la infraestructura (edificios, equipos, servicios de apoyo) es adecuada para 6.3.1 lograr la conformidad de los requistos del servicio 6.4. Ambiente de trabajo el ambiente de trabajo (ruido, temperatura, humedad, iluinación) es adecuado 6.4.1. para lograr la conformidad de los requistos del servicio 7.2. Procesos relacionados con el cliente 6.2.4.

¿se conocen los términos de referencia de los contratos relacionados con el 7.2.1. perfil deque deben cumplir los postulantes? ¿se ha capacitado al personal de selección en ellos? 7.4.

Compras

CALIFICACIÓN Conf. No Conforme Menor (En Mayor proceso)

HALLAZGOS

7.4.1. 8.2. 8.2.1.

¿utiliza el formato Requerimiento de Bienes y servicios F-6-01 como medio formal de solicitud de compras dirigida al área de log y mtto Seguimiento y medición ¿realiza el seguimiento de la satisfacción del cliente interno (encuestas de salida)? ¿utiliza la información obtenida? ¿cómo?

8.2.2. ¿ha participado en las auditorías internas? ¿da seguimiento a las acciones que corresponden a su área? 8.3. Control del Servicio no conforme 8.3.1. 8.4. 8.4.1. 8.5.

¿reconoce cuando un servicio es considerado no conforme, lo identifica y le da tratamiento? Análisis de Datos ¿determina, recopila y analiza datos aporpiados para demostrar idoneidad del SGC en su área de trabajo? Mejora

¿la organización busca mejorar Continuamente haciendo uso de la política y 8.5.1. objetivos de calidad, resultados de auditorías, análisis de datos de acciones correctivas y preventivas, revisión de la dirección? 8.5.2. ¿sabe como llenar el formato de Solicitud de Acciones F-2-05

LISTA DE VERIFICACION PARA EL DIAGNÓSTICO DE LA NORMA ISO 9001:2008 PROCESO: INSTRUCCIÓN DEL PERSONAL

No.

4.2. 4.2.1. 4.2.2. 4.2.4. 5.3. 5.4.1. 5.4 5.4.1. 5.4.2. 5.5. 5.5.1 5.5.2 5.6

PUNTOS DE VERIFICACION REQUISITOS DE LA NORMA ISO 9001:2008 Requisitos de la documentación ¿Conoce los procedimientos de su área? ¿considera que son suficientes para demostrar y/o asegurar la eficacia del proceso de operaciones? ¿Conoce el manual de calidad que incluye el alcance del SGC? ¿conoce el mapa de procesos? ¿mantiene sus registros al día? ¿son suficientes? ¿Qué registros no están controlados dentro el SGC? Política de la calidad ¿conoce la política del SIG? Planificación ¿conoce los objetivos de calidad, ha iplementado los indicadores de gestión de su área? ¿planifica sus actividades? ¿cuenta con un plan de trabajo? Responsabilidad, autoridad y comunicación ¿conoce sus funciones y responsabilidades? ¿conoce los canales de comunicación y los utiliza? Revisión por la dirección

5.6.1. ¿presentó el reporte de gestión del área en la última revisión por la dirección? 5.6.2 6.2. 6.2.1. 6.2.2. 6.2.3. 6.2.4. 6.2.1. 6.2.4. 6.3.

¿le da seguimiento a los acuerdos de la Revisión por la dirección que competen a su área? Recursos humanos ¿conoce el documento OD-7-01 que hace referencia a su perfil de puesto (responsabilidades, funciones)? ¿cuál es la última capacitación que ha recibido? ¿es conciente de cómo sus actividades influyen en la consecución de los objetivos de calidad? ¿ha presentado su CV documentadoi? ¿cumple con el cronograma de capacitación y sensibilización? / ¿todo el personal que ingresa a laborar a SINSE ha recibido INDUCCIÓN? ¿en los legajos se mantienen los registros actualizados de la instrucción (entrenamiento y reentrenemiento reglamentado por la SUCAMEC), las capacitaciones recibidas (manejo defensivo, primeros auxilios, etc?

Infraestructura la infraestructura (edificios, equipos, servicios de apoyo) es adecuada para 6.3.1 lograr la conformidad de los requistos del servicio 6.4. Ambiente de trabajo el ambiente de trabajo (ruido, temperatura, humedad, iluinación) es adecuado 6.4.1. para lograr la conformidad de los requistos del servicio 7.2. Procesos relacionados con el cliente ¿se conocen los términos de referencia de los contratos relacionados con las 7.2.1. capacitaciones que debe recibir el personal operativo? 7.4. Compras ¿utiliza el formato Requerimiento de Bienes y servicios F-6-01 como medio 7.4.1. formal de solicitud de compras dirigida al área de log y mtto

CALIFICACIÓN Conf. No Conforme Menor (En Mayor proceso)

HALLAZGOS

8.2.

Seguimiento y medición

8.2.2. ¿ha participado en las auditorías internas? ¿da seguimiento a las acciones que corresponden a su área? 8.3. Control del Servicio no conforme 8.3.1. 8.4. 8.4.1. 8.5.

¿reconoce cuando un servicio es considerado no conforme, lo identifica y le da tratamiento? Análisis de Datos ¿determina, recopila y analiza datos aporpiados para demostrar idoneidad del SGC en su área de trabajo? Mejora

¿la organización busca mejorar Continuamente haciendo uso de la política y 8.5.1. objetivos de calidad, resultados de auditorías, análisis de datos de acciones correctivas y preventivas, revisión de la dirección? 8.5.2. ¿sabe como llenar el formato de Solicitud de Acciones F-2-05

No.

4.2.

LISTA DE VERIFICACION PARA EL DIAGNÓSTICO DE LA NORMA ISO 9001:2008 CALIFICACIÓN Conf. No Conforme PUNTOS DE VERIFICACION Menor (En Mayor proceso) REQUISITOS DE LA NORMA ISO 9001:2008 Requisitos de la documentación

4.2.1.

¿La organización ha documentado una política de la calidad y objetivos de la calidad ?, ¿cuenta con un manual de calidad, todos los procedimientos requeridos por esta normas y aquellos necesarios para asegurarse de la eficaz planificación, operación y control de sus procesos?

4.2.2.

¿el manual de calidad incluye el alcance del SGC, una descripción de la interacción de los procesos y los precedimientos establecidos para el SGC o referencia a ellos?

4.2.3.

¿Se contolan los documentos de la organizción?, ¿se cuenta con un procedimiento documentado para el control de documentos internos y/o externos?, ¿se cuenta con una lista maestra de documentos?

4.2.4. 5.3. 5.4.1. 5.4 5.4.1. 4.4.2.1.

¿Se controlan los Registros de la organización?, ¿se cuenta con un procedimiento documentado para el control de registros?, ¿se cuenta con una lista maestra de registros? Política de la calidad ¿Es adecuada, incluye compromiso de ccumplir con los requisitos y mejora continua de la eficacia del SGC, proporciona un marco para los objetivos de calidad?, ¿Es comunicada, entendida y revisada para su continua adecuación? Planificación ¿los objetivos de la Calidad se establecen en las funciones y niveles pertinentes dentro de la organización?, ¿son medibles y coherentes con la política? ¿La Planificación del SGC se realiza para cumplir los requisitos del apartado 4.1. y los objetivos?

5.4.2.2. ¿La integridad del SGC se mantiene cuando se planifican cambios en éste? 5.5. 5.5.1

Responsabilidad, autoridad y comunicación ¿las responsabilidades y autoridades están definidas y son comunicadas dentro de la organización?

5.5.2

¿Se ha designado al RED?, ¿tiene autoridad y responsabilidad para asegurarse de que se establecen, implementan y mantienen los procesos del SGC, informar a la alta dirección sobre el desempeño del SGC y de cualquier necesidad de mejora, y asegurarse de que se promueva la toma de conciencia de los requisitos del cliente en todos los niveles de la organización.

5.5.3

¿Se han establecido los procesos de comunicación apropiados dentro de la organización y la comunicación se efectúa considerando la eficacia del SGC?

5.6 5.6.1.

Revisión por la dirección ¿se realiza a intervalos planificados, incluye evaluación de OM y la necesidad de efectuar cambios en el SGC, inlcuidas la política y objetivos de la calidad?

5.6.2

¿La Información de entrada para la revisión incluye: resultados de auditorias, retroalimentación con el cliente, desempeño de procesos, conformidad del servicio, estado de AC y AP, revisiones previas, cambios que podrían afectar al SGC y OM

4.4.3

¿ los Resultados de la revisión incluyen decisiones y acciones relacionadas a mejora de eficacia del SGC, de los procesos, del servicio y las necesidades de recursos?

6 6.1. 6.1.1. 6.2.

GESTIÓN DE LOS RECURSOS Provisión de los recursos ¿se determinan y proporcionan recursos para implementar y mantener el SGC y mejorar su eficacia, aumentar la satisfacción del cliente? Recursos humanos

6.2.1.

¿El personal es competente con base en la educación, formación, habilidades y experiencia apropiadas?

6.2.2.

¿La organización determina la competencia necesaria para el personal? ¿proporciona formación o toma otras acciones para lograr la competencia necesaria y evaluar la eficacia de las acciones?

6.2.3. 6.2.4. 6.3. 6.3.1

6.4. 6.4.1.

¿se asegura de que su personal es consciente de la pertinencia e importancia de sus actividades y de cómo contribuyen al logro de los objetivos de la calidad? ¿mantiene los registros apropiados de la educación, formación, habilidades y experiencia? Infraestructura la infraestructura (edificios, equipos, servicios de apoyo) es adecuada para lograr la conformidad de los requistos del servicio Ambiente de trabajo el ambiente de trabajo (ruido, temperatura, humedad, iluinación) es adecuado para lograr la conformidad de los requistos del servicio

7 7.1.

REALIZACIÓN DEL PRODUCTO Planificación de la realización del producto

7.1.1

¿La organización ha planificado y desarrollado los procesos necesarios para la realización del servicio; es coherente con los requisitos de los otros procesos del SGC?

7.1.2

Durante la planificación, la organización debe determinar, cuando sea apropiado, lo siguiente: a) los objetivos de la calidad y los requisitos para el producto, b) la necesidad de establecer procesos y documentos, y de proporcionar recursos específicos para el producto, c) las actividades requeridas de verificación, validación, seguimiento, medición, inspección y ensayo/prueba específicas para el producto así como los criterios para la aceptación del mismo, d) los registros que sean necesarios para proporcionar evidencia de que los procesos de realización y el producto resultante cumplen los requisitos.?

7.2.

Procesos relacionados con el cliente

7.2.1.

¿La organización ha Determinado los requisitos relacionados con el servicio (especificados por el cliente, legales, reglamentarios)?

7.2.2.

¿La organización realiza la Revisión de los requisitos previo al compromiso de brindar el servicio?

7.2.3

¿La comunicación con el cliente es eficaz en cuanto a la información del servicio, consultas, contratos o atención de pedidos (modificaciones), retroalimentación (quejas)?

7.3.

Diseño y Desarrollo

7.3.1.

¿La organización planifica y controla el diseño y desarrollo del servicio? ¿determina etapas, revisión ,verificación y validación de las mismas; y las responsabilidades y autoridades del proceso?

7.3.2.

¿ los elementos de entrada incluyen requisitos funcionales, de desempeño, legales, reglamentarios, información de diseños previos similares, otros?

7.3.3.

¿ los resultados del diseño y desarrollo cumplen con los requisitos, proporcionan información para la compra, producción yprestación del servicio, hacen referencia a los citerios de aceptación y especifican las características esenciales?

7.3.4. 7.3.5.

¿Se realiza la revisión del diseño y desarrollo para evaluar el cumplimiento de reqsuitos, identificar problemas y porponer acciones? ¿se valida el diseño y desarrollo de acuerdo con los planificado? ¿Se mantienen registros?

7.3.6.

¿se verifica que el resultado del diseño y desarrollo cumple con los requisitos? ¿Se mantienen registros?

7.3.7.

¿Se registran los cambios del diseño y desarrollo?

7.4.

Compras

7.4.1.

¿La organización se asegura que el producto/servicio adquirido cumple con los requisitos? ¿Se evalúa, selecciona y re-evalúa a los proveedores? ¿se mantiene registro de dichas evaluaciones?

7.4.2.

¿La Información de las compras incluye (cuando sea apropiado): requisitos para la aprobación de productos, procedimientos, equipos; requisitos para calificación del personal y requisitos del SGC?

7.4.3.

¿la organizacón ha establecido procedimientos (inspección) para la verificación de los productos comprados? Para las verificaciones en las instalaciones del proveedor, ¿La orhanización ha establecido en la información de compra las disposiciones para la verificacion y criterios para la liberación del producto?

7.5.

Producción y prestación del servicio

7.5.1.

¿la organización lleva a cabo el Control de la producción y prestación del servicio? ¿éste incluye (cuando sea aplicable): información de características del servicio, instrucciones, equipo apropiado, disponibilidad y uso de equipos de seguimiento y medición, implementación del seguimiento, medición y actividades de liberación, entrega y post- entrega?

7.5.2.

¿La organización valida todo proceso de producción en aquellos puntos en que la salida no pueda verificarse por medición y seguimiento? ¡se han establecido para estos procesos (cuando sea aplicable): criterios de revisión y aprobación, aprobación de equipos y calificación del personal, uso de métodos, registros, re-validación?

7.5.3.

¿la organización realiza la identificación y trazabilidad del servicio (cuando sea necesario)?

7.5.4.

¿La organización cuida los bienes de propiedad del cliente mientras están bajo su custodia?, ¿comunica al cliente si dichos bienes se pierden y/o deterioran, mantiene registros?

7.5.5.

¿la organización preserva (identificación, manipulación, embalaje, almacenamiento, protección) el producto durante el proceso interno?

7.6. 7.6.1.

7.6.2.

7.6.3. 8 8.1.

8.1.1.

8.2. 8.2.1.

Control de los equipos de seguimiento y medición ¿la organización ha determinado el seguimiento y la medición, así mismo los equipos para proporcionar evidencia de conformidad del servicio? ¿se asegura la validez de los resultados de los equipos de medición a través de: calibración y/o verificación (se mantienen registros), ajuste, identificación, protección contra ajustes que pudieran invalidar los resultados de la medición, protección contra daño y deterioro durante manipulación, mantenimiento y almacenamiento? ¿Se confirma la capacidad de los equipos informáticos para satisfacer su aplicación prevista cuando estos se utilicen en las actividades de seguimiento y medición de los requisitos especificados? MEDICIÓN, ANÁLISIS Y MEJORA Generalidades ¿La organización ha establecido procesos para: demostrar la conformidad con los requisitos del servicio, asegurarse de la conformidad del SGC, y c) mejorar continuamente la eficacia del SGC? ¿comprende la determinación de los métodos aplicables, incluyendo las técnicas estadísticas, y el alcance de su utilización? Seguimiento y medición ¿la organización realiza el seguimiento de la satisfacción del cliente? ¿Ha determinado los métodos para obtener y utilizar dicha información?

8.2.2.

¿la organización lleva a cabo Auditorías Internas a intervalos planificados? ¿tiene un programa de auditorías y un porcedimiento documentado para la planificación y ejecución de las mismas, mantiene los registros? ¿del resultado de la auditoría se toman acciones y se les da seguimiento?

8.2.3.

¿La organización aplica métodos para el seguimiento y la medición de los procesos del SGC. Estos métodos demuestran la capacidad de los procesos para alcanzar los resultados planificados?

8.2.4.

La organización hace el seguimiento y mide las características del servicio para verificar que se cumplen los requisitos? ¿Se mantiene evidencia de la conformidad con los criterios de aceptación?.

8.3. 8.3.1. 8.3.2.

8.4. 8.4.1.

Control del Servicio no conforme ¿Se identifica, se controla y se le da tratamiento al servicio no conforme? ¿se tiene procedimiento documentado? ¿Cuándo se corrige un servicio no conforme es sometido a una nueva verificación de sus requisitos? ¿Se mantienen registros de las no conformidades y las acciones? Análisis de Datos ¿la organización determina, recopila y analiza datos aporpiados para demostrar idoneidad del SGC?

8.4.2.

8.5. 8.5.1. 8.5.2.

El análisis proporciona información sobre satisfacción del cliente, conformidad de los requisitos del servicio, caracteísticas y tendencias de los procesos y servicio; y proveedores? Mejora ¿la organización busca mejora Continuamente haciendo uso de la política y objetivos de calidad, resultados de auditorías, análisis de datos de acciones correctivas y preventivas, revisión de la dirección? ¿existe un procedimiento para las acciones correctivas y preventivas?