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• Jersson Cappa

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PARALELO DE LA NORMA ISO 14001:2004 VS ISO 14001:2015 CONTEXTO DE LA ORGANIZACIÓN Las cuestiones internas y externas pertinentes al contexto de la organización pueden incluir entre otras: a) Las condiciones ambientales relacionadas con el clima, la calidad del aire, el uso de la tierra, la contaminación existente, la disponibilidad de recursos naturales, la biodiversidad, etc., que puede afectar al propósito de la organización o verse afectadas por sus aspectos ambientales. b) El contexto cultural, social, político, legal, reglamentario, financiero, tecnológico, económico, natural y competitivo externo, ya sea internacional, nacional, regional o local. c) Las características o condiciones internas de la organización, tales como sus actividades, productos y servicios, dirección estratégica, cultura y capacidades (personas, conocimiento, procesos, sistemas). La comprensión de los resultados del contexto de una organización da como resultado el conocimiento que se usa para orientar sus esfuerzos al establecimiento, implementación, mantenimiento y mejora continua de su sistema de gestión ambiental. Es necesario tener en cuenta y gestionar las cuestiones internas y externas que dan lugar al riesgo asociado con amenazas y oportunidades para la organización o para el sistema de gestión ambiental. La organización puede documentar su conocimiento del contexto de la organización, según corresponda.

ISO 14001: 2004 1

Objeto y campo de aplicación

Esta Norma Internacional especifica los requisitos para un sistema de gestión ambiental, destinados a permitir que una organización desarrolle e implemente una política y unos objetivos que tengan en cuenta los requisitos legales y otros requisitos que la organización suscriba, y la información relativa a los aspectos ambientales significativos. Se aplica a aquellos aspectos ambientales que la organización identifica que puede controlar y aquellos sobre los que la organización puede tener influencia. No establece por sí misma criterios de desempeño ambiental específicos. Esta Norma Internacional se aplica a cualquier organización que desee: a) establecer, implementar, mantener y mejorar un sistema de gestión ambiental; b) asegurarse de su conformidad con su política ambiental establecida; c) demostrar la conformidad con esta Norma Internacional por: 1) la realización de una autoevaluación y autodeclaración, o 2) la búsqueda de confirmación de dicha conformidad por las partes interesadas en la organización, tales como clientes; o

ISO 14001:2015 1.

Objeto y campo de aplicación

Esta norma internacional especifica los requisitos de un sistema de gestión ambiental para organizaciones que buscan establecer, implementar, mantener y mejorar continuamente un marco de referencia con el fin de gestionar sus responsabilidades ambientales de una forma que contribuya al “pilar ambiental” de la sostenibilidad. Los resultados previstos de un sistema de gestión ambiental aportan valor para el medio ambiente, la organización y sus partes interesadas. En coherencia con la Política ambiental de la organización, los resultados previstos de un sistema de gestión ambiental incluyen: - La mejora del desempeño ambiental - La conformidad con las obligaciones legales y los requisitos voluntarios; - El cumplimiento de los objetivos ambientales. Esta norma internacional es aplicable a cualquier organización, independientemente de su tamaño, tipo y naturaleza y se aplica a los aspectos ambientales que la organización determina que puede controlar o sobre los que puede influir, desde una perspectiva de ciclo de vida. No establece criterios espcificos de desempeño ambiental ni aumenta ni modifica las obligaciones legales de una organización. Esta norma se puede usar total o parcialmente para mejorar la gestión ambiental, pero todos los requisitos están previstos para su incorporación a un sistema de gestión ambiental y para su cumplimiento, sin ninguna excepción, si una organización declara

3) la búsqueda de confirmación de su autodeclaración por conformidad con esta Norma Internacional. una parte externa a la organización; o 4) la búsqueda de la certificación/registro de su sistema de gestión ambiental por una parte externa a la organización. Todos los requisitos de esta Norma Internacional tienen como fin su incorporación a cualquier sistema de gestión ambiental. Su grado de aplicación depende de factores tales como la política ambiental de la organización, la naturaleza de sus actividades, productos y servicios y la localización donde y las condiciones en las cuales opera. Esta Norma Internacional también proporciona, en el anexo A, orientación de carácter informativo sobre su uso. 2

Normas para consulta

No se citan referencias normativas. Este apartado se incluye con el propósito de mantener el mismo orden numérico de los apartados de la edición anterior (ISO 14001:1996). 3. Términos y definiciones 3.16 organización compañía, corporación, firma, empresa, autoridad o institución, o parte o combinación de ellas, sean o no sociedades, pública o privada, que tiene sus propias funciones y administración NOTA Para organizaciones con más de una unidad operativa, una unidad operativa por sí sola puede definirse como una organización.

2, Normas para consulta No se citan referencias normativas. Este capítulo se incluye con el propósito de conservar la alineación numérica con otras normas ISO de sistemas de gestión. 3. Términos y definiciones 3.1 Organización Persona o grupo de personas que tienen sus propias funciones y responsabilidades, autoridades y relaciones para el logro de sus objetivos (3.16) Nota 1: El concepto de organización incluye, entre otros, un trabajador independiente, compañía, corporación, firma empresa, autoridad, sociedad, organización benéfica o institución, o una parte o combinación de éstas, ya estén constituidas o no, públicas o privadas.

3.2 Alta dirección Persona o grupo de personas que dirige y controlan una organización al más alto nivel Nota 1: La alta dirección tiene el poder para delegar autoridad y proporcionar recursos dentro de la organización. Nota 2: Si el alcance del sistema de gestión, comprende sólo una parte de una organización, entonces “alta dirección” se refiere a quienes dirigen y controlan esa parte de la organización. 3.5 Parte Interesada Persona u organización que puede afectar, verse afectada o percibirse como afectada por una decisión o actividad. Nota 1: Las partes interesadas pueden incluir personas y grupos involucrados con el desempeño ambiental de una organización o afectada por éste. Nota 2: “percibirse como afectado” significa que esta percepción se ha dado a conocer a la organización Nota 3: Las partes interesadas pueden incluir a los clientes , comunidades proveedores, entes reguladores, organizaciones no gubernamentales, inversores, empleados.

4

Requisitos del sistema de gestión ambiental

4.1 Requisitos generales La organización debe establecer, documentar, implementar, mantener y mejorar continuamente un sistema de gestión ambiental de acuerdo con los requisitos de esta norma internacional, y determinar cómo cumplirá estos requisitos. La organización debe definir y documentar el alcance de su sistema de gestión ambiental.

Debe: 2

4 Contexto de la organización 4.1 Conocimiento de la organización y de su contexto La organización debe determinar las cuestiones externas e internas que son pertinentes para su propósito y que afectan a su capacidad para lograr los resultados previstos de su sistema de gestión ambiental. Estas cuestiones incluyen las condiciones ambientales capaces de afectar o de verse afectadas por la organización. 4.2 Comprensión de las necesidades y expectativas de las partes interesadas La organización debe determinar: - Las partes interesadas que son pertinentes al sistema de gestión ambiental - Las necesidades y expectativas pertinentes (es decir, requisitos)de estas partes interesadas; - Cuáles de estas necesidades y expectativas se convierten en obligaciones de cumplimiento. Debe: 1 4.3 Determinación del Alcance del Sistema de Gestión Ambiental La organización debe determinar los límites y la aplicabilidad del sistema de gestión ambiental para establecer su alcance. Cuando se determina este alcance, la organización debe considerar: - Las cuestiones externas e internas referidas en 4.1 - Las obligaciones de cumplimiento referidas en 4.2 - Las unidades, funciones y límites físicos de la organización - Sus actividades, productos y servicios; - Su autoridad y capacidad para ejercer control e influencia Una vez que se defina el alcance del sistema de gestión, se deben incluir en el las actividades, productos y servicios que pueden tener aspectos ambientales significativos (véase 6.12). El alcance se debe mantener como información documentada y

debe estar disponible para las partes interesadas. 4.4 Sistema de gestión ambiental Para mejorar su desempeño ambiental, la organización debe establecer, implementar, mantener y mejorar continuamente un sistema de gestión ambiental, incluidos los procesos necesarios y sus interacciones de acuerdo con los requisitos de esta Norma Internacional. Al establecer y mantener el sistema de gestión ambiental, la organización debe considerar el conocimiento de su contexto. Debe: 07 5. Liderazgo 5.1 Liderazgo y compromiso La alta dirección debe demostrar liderazgo y compromiso con respecto al sistema de gestión ambiental; -

-

-

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Asumiendo la obligación de rendir cuentas para la eficacia del sistema de gestión ambiental, Asegurando que se establezcan la política ambiental y los objetivos ambientales y que estos sean compatibles con la dirección estratégica y el contexto de la organización; Asegurando la integración de los requisitos del sistema de gestión ambiental dentro de los procesos de negocio de la organización Asegurando que los recursos necesarios para el sistema de gestión ambiental estén disponibles; Comunicando la importancia de una gestión ambiental eficaz y conforme con los requisitos del sistema de gestión ambiental; Asegurando que el sistema de gestión ambiental logre los resultados previstos; Dirigiendo y apoyando a las personas , para contribuir a la eficacia del sistema de gestión ambiental;

-

Promoviendo la mejora continua Apoyando otros roles pertinentes de la dirección, para demostrar su liderazgo aplicado a sus áreas de responsabilidad. Nota: en esta Norma Internacional se debería interpretar el término “negocio” en su sentido más amplio, es decir referido a aquellas actividades que son esenciales para los propósitos de la existencia de la organización. DEBE: 1

5.2 Política Ambiental La alta dirección debe establecer, implementar y mantener y La alta dirección debe definir la política ambiental de la mantener una política ambiental que dentro del alcance definido de organización y asegurarse de que, dentro del alcance su sistema de gestión ambiental: definido de su sistema de gestión ambiental, ésta: a) Sea adecuada a: a) 1-2 es apropiada a la naturaleza, magnitud e impactos 1) El propósito de la organización ambientales de sus actividades, productos y servicios; 2) El contexto de la organización, incluida la naturaleza, b) e- incluye un compromiso de mejora continua y magnitud e impactos ambientales de sus actividades prevención de la contaminación; productos y servicios. 4.2 Política ambiental

c) d- incluye un compromiso de cumplir con los requisitos legales aplicables y con otros requisitos que la organización suscriba relacionados con sus aspectos ambientales; d) b- proporciona el marco de referencia para establecer y revisar los objetivos y las metas ambientales; e) se documenta, implementa y mantiene; f) e- sea comunicada a todas las personas que trabajan para la organización o en nombre de ella; y g) e- está a disposición del público.

DEBE: 1

b) Proporcione un marco de referencia para el establecimiento de los objetivos ambientales. c) Incluya compromiso para la protección del medio ambiente, incluida la prevención de la contaminación y otros específicos del contexto de la organización. Nota: Otros compromisos de protección del medio ambiente pueden incluir el uso sostenible de recursos, la mitigación y adaptación al cambio climático y la protección de la biodiversidad y de los ecosistemas, y otras cuestiones ambientales pertinentes (véase 4.1). d) Incluya un compromiso de conformidad con las obligaciones de cumplimiento. e) Incluya un compromiso de mejora continua del sistema de gestión ambiental para mejorar el desempeño ambiental. La Política ambiental debe:

-

mantenerse como información documentada comunicarse dentro de la organización, inclusive a las personas que trabajan bajo el control de la organización.

-

Estar disponible para las partes interesadas

-

DEBE: 1

4.3 Planificación 4.3.1 Aspectos ambientales La organización debe establecer, implementar y mantener uno o varios procedimientos para: a. identificar los aspectos ambientales de sus actividades, productos y servicios que pueda controlar y aquellos sobre los que pueda influir dentro del alcance definido del sistema de gestión ambiental, teniendo en cuenta los desarrollos nuevos o planificados, o las actividades, productos y servicios nuevos o modificados; y b. determinar aquellos aspectos que tienen o pueden tener impactos significativos sobre el medio ambiente (es decir, aspectos ambientales significativos). La organización debe documentar esta información y mantenerla actualizada. La organización debe asegurarse de que los aspectos ambientales significativos se tengan en cuenta en el establecimiento, implementación y mantenimiento de su sistema de gestión ambiental.

DEBE:3

6. Planificación 6.1 Acciones para tratar riesgos asociados con amenazas y oportunidades 6.1.1 Generalidades La organización debe planificar e implementar un proceso para cumplir los requisitos del 6.1 Al planificar el sistema de gestión ambiental de 6.1 (es decir 6.1.2 / 6.1.4), la organización debe considerar las cuestiones referidas en el apartado 4.1 y los requisitos referidos en el apartado 4.2. La organización debe mantener la información documentada necesaria para tener la confianza de que los procesos se han llevado a cabo según lo planificado. 6.1.2 Aspectos Ambientales significativos Dentro del alcance definido del sistema de gestión ambiental, la organización debe: a) Identificar los aspectos ambientales y los aspectos ambientales asociados de sus actividades, productos y servicios que pueden controlar y de aquellos en los que puede influir, desde una perspectiva de ciclo de vida; b) Tener en cuenta: 1) Los cambios incluidos, los desarrollos nuevos o planificados, y las actividades, productos y servicios nuevos o modificados; 2) Las situaciones anormales y de emergencia potencial identificadas. La organización debe determinar aquellos aspectos que tengan o puedan tener un impacto significativo sobre el medio ambiente, es decir; aspectos ambientales significativos. La organización debe comunicar sus aspectos ambientales significativos entre los diferentes niveles y funciones de la organización. La organización debe mantener información documentada adecuada de:

-

Los criterios usados para determinar sus aspectos ambientales significativos; Sus aspectos ambientales e impactos ambientales asociados; Sus aspectos ambientales significativos.

Nota: Los aspectos ambientales significativos pueden dar como resultado el riesgo asociado con los impactos ambientales adversos (amenazas) o los impactos ambientales beneficiosos (oportunidades). DEBE:4

4.3.2 Requisitos legales y otros requisitos La organización debe establecer, implementar y mantener uno o varios procedimientos para: a. identificar y tener acceso a los requisitos legales aplicables y otros requisitos que la organización suscriba relacionados con sus aspectos ambientales; y b. determinar cómo se aplican estos requisitos a sus aspectos ambientales.

6.1.3 Obligaciones de cumplimiento La organización debe: a) Identificar y tener acceso a las obligaciones de cumplimiento relacionadas con sus aspectos ambientales; b) Determinar cómo se aplican estas obligaciones de cumplimiento a la organización. La organización debe mantener información documentada de sus obligaciones de cumplimiento. Nota: las obligaciones de cumplimiento pueden tener el potencial de dar como resultado el riesgo asociado con los impactos adversos (amenazas) o los impactos beneficiosos (oportunidades) para la organización.

La organización debe asegurarse de que estos requisitos legales aplicables y otros requisitos que la organización 6.1.4 Riesgo asociado con amenazas y oportunidades suscriba se tengan en cuenta en el establecimiento, La organización debe determinar el riesgo asociado con amenazas implementación y mantenimiento de su sistema de gestión y oportunidades que es necesario tratar con el fin de: ambiental. - Asegurar que el sistema de gestión ambiental pueda lograr sus resultados previstos - Prevenir o reducir efectos indeseados, incluyendo el potencial de que las condiciones ambientales externas afecten a la organización; DEBE:2 La organización debe mantener información documentada del riesgo asociado con amenazas y oportunidades que es necesario tratar 6.1.5 Planificación de acciones La organización debe planificar: a) La realización de acciones para tratar riesgos asociados con amenazas y oportunidades (véase 6.1.4), los aspectos ambientales significativos (véase 6.1.2) y las obligaciones de cumplimiento (véase 6.1.3); b) La manera de:

-

Integrar e implementar las acciones en los procesos d su sistema de gestión ambiental. Evaluar la eficacia de estas acciones DEBE: 4

4.3.3 Objetivos, metas y programas La organización debe establecer, implementar y mantener objetivos y metas ambientales documentados, en los niveles y funciones pertinentes dentro de la organización. Los objetivos y metas deben ser medibles cuando sea factible y deben ser coherentes con la política ambiental, incluidos los compromisos de prevención de la contaminación, el cumplimiento con los requisitos legales aplicables y otros requisitos que la organización suscriba, y con la mejora continua. Cuando una organización establece y revisa sus objetivos y metas, debe tener en cuenta los requisitos legales y otros requisitos que la organización suscriba, y sus aspectos ambientales significativos. Además, debe considerar sus opciones tecnológicas y sus requisitos financieros, operacionales y comerciales, así como las opiniones de las partes interesadas. La organización debe establecer, implementar y mantener uno o varios programas para alcanzar sus objetivos y metas. Estos programas deben incluir: a. la asignación de responsabilidades para lograr los objetivos y metas en las funciones y niveles pertinentes de la organización; y b. los medios y plazos para lograrlos. DEBE:6

6.2 Objetivos ambientales y planificación para lograrlos 6.2.1 Objetivos ambientales La organización debe establecer los objetivos ambientales en las funciones y niveles pertinentes: - teniendo en cuenta los aspectos ambientales significativos de la organización y sus obligaciones de cumplimiento - considerando el riesgo asociado con las amenazas y oportunidades. Al desarrollar estos objetivos, la organización debe considerar sus opciones tecnológicas y los requisitos financieros, operacionales y del negocio. Los objetivos ambientales deben: a) ser coherentes con la política ambiental b) sr medibles (si es posible) c) ser objeto de seguimiento d) ser comunicados; e) ser actualizados, según sea apropiado. La organización debe conservar información documentada sobre los objetivos ambientales. 6.2.2 Planificación de acciones para cumplir los objetivos ambientales Cuando se hace la planificación para lograr sus objetivos ambientales, la organización debe determinar: - Lo que se va a ser - qué recursos se requerirán - quién será el responsable - cuándo se finalizará - cómo se evaluarán los resultados, incluidos los indicadores de seguimiento de los avances para el logro de objetivos ambientales mesurables (véase 9.1.1) La organización debe considerar cómo se pueden integrar las

acciones para el logro de los objetivos ambientales en los procesos de negocio de la organización. DEBE:6

7. Soporte (Título) 8. Operación (Título) 4.4.1 Recursos, funciones, responsabilidad y autoridad 5.3 Roles, responsabilidades y autoridades en la organización La alta dirección debe asegurarse de que las responsabilidades y La dirección debe asegurarse de la disponibilidad de autoridades para los roles pertinentes se asignen y comuniquen recursos esenciales para establecer, implementar, mantener dentro de la organización, para facilitar una gestión ambiental y mejorar el sistema de gestión ambiental. Estos, incluyen los eficaz. recursos humanos y habilidades especializadas, infraestructura de la organización, y los recursos financieros La alta dirección debe asignar la responsabilidad y autoridad para: y tecnológicos. a) Asegurarse de que el sistema de gestión ambiental es Las funciones, las responsabilidades y la autoridad se deben conforme con los requisitos de esta norma internacional; e definir, documentar y comunicar para facilitar una gestión b) Informar a la Alta Dirección sobre el sistema de gestión ambiental eficaz. ambiental, incluido su desempeño La alta dirección de la organización debe designar uno o varios representantes de la dirección, quien, 7. 7. Soporte. independientemente de otras responsabilidades, debe tener 8. 7.1. Recursos definidas sus funciones, responsabilidades y autoridad para: 9. La organización debe determinar y proporcionar los recursos a. asegurarse de que el sistema de gestión ambiental se necesarios para el establecimiento, implementación, mantenimiento establece, implementa y mantiene de acuerdo con los y mejora continua del sistema de gestión ambiental. requisitos de esta Norma Internacional; NO HAY REPRESENTANTE DE LA DIRECCIÓN b. informar a la alta dirección sobre el desempeño del sistema de gestión ambiental para su revisión, DEBE:3 incluyendo las recomendaciones para la mejora. 4.4 Implementación y operación

DEBE: 4 4.4.2 Competencia, formación y toma de conciencia La organización debe asegurarse de que cualquier persona que realice tareas para ella o en su nombre, que potencialmente pueda causar uno o varios impactos ambientales significativos identificados por la organización, sea competente tomando como base una educación,

7.2 Competencia La organización debe: - determinar la competencia necesaria de las personas que realizan, bajo su control, un trabajo que afecta a su desempeño ambiental - asegurarse de que estas personas sean competentes, basándose en la educación, formación o experiencia

formación o experiencia adecuadas, y debe mantener los registros asociados. La organización debe identificar las necesidades de formación relacionadas con sus aspectos ambientales y su sistema de gestión ambiental. Debe proporcionar formación o emprender otras acciones para satisfacer estas necesidades, y debe mantener los registros asociados. La organización debe establecer y mantener uno o varios procedimientos para que sus empleados o las personas que trabajan en su nombre tomen conciencia de: a. la importancia de la conformidad con la política ambiental, los procedimientos y requisitos del sistema de gestión ambiental; b. los aspectos ambientales significativos, los impactos relacionados reales o potenciales asociados con su trabajo y los beneficios ambientales de un mejor desempeño personal; c. sus funciones y responsabilidades en el logro de la conformidad con los requisitos del sistema de gestión ambiental; y

-

adecuadas; cuando sea aplicable, tomar acciones para adquirir la competencia necesaria y evaluar la eficacia de las acciones tomadas.

Nota: las acciones aplicables pueden incluir, por ejemplo; la formación, la tutoría o la reasignación de la personas empleadas actualmente o la contratación de las personas competentes. La organización debe conservar la información documentada apropiada, como evidencia de la competencia. 7.3 Toma de conciencia Las personas que realizan el trabajo bajo el control de la organización deben tomar conciencia de: - la política ambiental - Los aspectos ambientales significativos y los impactos reales o potenciales relacionados asociados con su trabajo. - Su contribución a la eficacia del sistema de gestión ambiental incluidos los beneficios de un mejor desempeño ambiental. - Las implicaciones de no cumplir los requisitos del sistema de gestión ambiental incluidos las obligaciones de cumplimiento.

d. las consecuencias potenciales de desviarse de los DEBE: 3 procedimientos especificados. DEBE: 6

La organización debe decidir si comunica o no externamente información acerca de sus aspectos ambientales significativos y debe documentar su decisión. Si la decisión es comunicarla, la organización debe establecer e implementar uno o varios métodos para realizar esta comunicación externa.

7.4 Comunicación (Título) 7.4.1 Generalidades La organización debe planificar e implementar un proceso para las comunicaciones internas y externas pertinentes al sistema de gestión ambiental, que incluye: - qué comunicar - cuándo comunicar - a quién comunicar - cómo comunicar Cuando planifica su proceso de comunicaciones, la organización debe - tener en cuenta sus obligaciones de cumplimiento - Asegurar que la información ambiental comunicada sea coherente con la información generada dentro del sistema de gestión ambiental y que sea fiable. La organización debe responder las comunicaciones pertinentes sobre su sistema de gestión ambiental.

DEBE:4

La organización debe conservar la información documentada como evidencia de sus comunicaciones, según corresponda.

4.4.3 Comunicación En relación con sus aspectos ambientales y su sistema de gestión ambiental, la organización debe establecer, implementar y mantener uno o varios procedimientos para: a. la comunicación interna entre los diversos niveles y funciones de la organización; b. recibir, documentar y responder a las comunicaciones pertinentes de las partes interesadas externas.

7.4.2 Comunicación Interna Con relación al sistema de gestión ambiental, la organización debe: a) Comunicar entre los diversos niveles y funciones de la organización, incluidos los cambios al sistema de gestión ambiental, según corresponda: b) Asegurarse de que su proceso de comunicación posibilite que cualquier persona que trabaje bajo control de la organización contribuya a la mejora continua. 7.4.3 Comunicación externa La organización debe comunicar externamente la información

pertinente al sistema de gestión ambiental según se determine en su proceso de comunicación y como se requiera por sus obligaciones de cumplimiento. DEBE:5

4.4.4 Documentación La documentación del sistema de gestión ambiental debe incluir: a. la política, objetivos y metas ambientales; b. la descripción del alcance del sistema de gestión ambiental; c. la descripción de los elementos principales del sistema de gestión ambiental y su interacción, así como la referencia a los documentos relacionados; d. los documentos, incluyendo los registros requeridos en esta Norma Internacional; y

7.5 Información documentada 7.5.1 Documentación El sistema de gestión ambiental de la organización debe incluir: a) la información documentada requerida por esta Norma Internacional b) la información documentada que la organización ha determinado que es necesaria para la eficacia del sistema de gestión ambiental. Nota: El alcance de la información documentada para un sistema de gestión ambiental puede ser diferente de una organización a otra, debido a. - el tamaño de la organización y a su tipo de actividades, procesos, productos y servicios. - La complejidad de los procesos y sus interacciones, y - La competencia de las personas.

e. los documentos, incluyendo los registros determinados por la organización como necesarios para asegurar la eficacia de la DEBE:1 planificación, operación y control de procesos relacionados con sus aspectos ambientales significativos. DEBE:1

4.4.5 Control de documentos Los documentos requeridos por el sistema de gestión ambiental y por esta norma internacional se deben controlar. Los registros son un tipo especial de documento y se deben controlar de acuerdo con los requisitos establecidos en el apartado 4.5.4.

7.5.2 Creación y actualización Cuando se crea y actualiza información documentada, la organización debe asegurarse de que lo siguiente sea apropiado: - la identificación y descripción (por ejemplo, título, fecha, autor o número de referencia); - el formato (por ejemplo, idioma, versión del software, gráficos) y medios de soporte (por ejemplo, papel,

La organización debe establecer, implementar y mantener uno o varios procedimientos para: a. aprobar los documentos con relación a su adecuación antes de su emisión;

-

electrónico), la revisión y aprobación con respecto a la idoneidad y adecuación

7.5.3 Control de la información documentada b. revisar y actualizar los documentos cuando sea La información documentada requerida por el sistema de gestión necesario, y aprobarlos nuevamente; ambiental y por esta Norma Internacional se debe controlar para asegurarse de que: c. asegurarse de que se identifican los cambios y el a) esté disponible y sea adecuada para su uso, dónde y cuándo estado de revisión actual de los documentos; se necesite b) esté protegida adecuadamente (por ejemplo, contra pérdida d. asegurarse de que las versiones pertinentes de los de la confidencialidad, uso inadecuado, o pérdida de documentos aplicables están disponibles en los integridad). puntos de uso; e. asegurarse de que los documentos permanecen Para el control de la información documentada, la organización legibles y fácilmente identificables; debe tratar las siguientes actividades, según sea aplicable: - distribución, acceso, recuperación y otros f. asegurarse de que se identifican los documentos de - almacenamiento y preservación, incluida la preservación de origen externo que la organización ha determinado la legibilidad; que son necesarios para la planificación y operación - control de cambios (por ejemplo, control de versiones); del sistema de gestión ambiental y se controla su - retención y disposición. distribución; y La información documentada de origen externo, que la organización g. prevenir el uso no intencionado de documentos ha determinado que es necesaria para la planificación y operación obsoletos, y aplicarles una identificación adecuada en del sistema de gestión ambiental, se debe identificar y controlar según sea adecuado. el caso de que se mantengan por cualquier razón. DEBE:2

Nota: El acceso implica una decisión concerniente al permiso solamente para revisar la información documentada o al permiso y la autoridad para consultar y modificar la información documentada, etc.

DEBE:2

4.4.6 Control operacional

8.1 Planificación y control operacional

La organización debe identificar y planificar aquellas operaciones que están asociadas con los aspectos ambientales significativos identificados, de acuerdo con su política ambiental, objetivos y metas, con el objeto de asegurarse de que se efectúan bajo las condiciones especificadas, mediante: a. el establecimiento, implementación y mantenimiento de uno o varios procedimientos documentados para controlar situaciones en las que su ausencia podría llevar a desviaciones de la política, los objetivos y metas ambientales; y

La organización debe panificar, implementar y controlar los procesos necesarios para cumplir los requisitos del sistema de gestión ambiental y para implementar las acciones determinadas en los apartados 6.1 y 6.2 mediante: - el establecimiento de criterios para los procesos - la implementación del control de los procesos de acuerdo con los criterios y prevenir desviaciones de la política ambiental, de los objetivos ambientales y de las obligaciones de cumplimiento. Nota: Los controles pueden incluir controles de ingeniería, procedimientos, procedimientos documentados, etc. Se pueden implementar siguiendo una jerarquía (por ejemplo, de eliminación, b. el establecimiento de criterios operacionales en los de sustitución, administrativa) y se pueden usar solos o procedimientos; y combinados. c. el establecimiento, implementación y mantenimiento de procedimientos relacionados con aspectos ambientales significativos identificados de los bienes y servicios utilizados por la organización, y la comunicación de los procedimientos y requisitos aplicables a los proveedores, incluyendo contratistas.

DEBE:4

La organización debe controlar los cambios planificados y revisar las consecuencias de los cambios no previstos, tomando acciones para mitigar los efectos adversos, cuando sea necesario. La organización debe asegurarse de que los procesos contratados externamente estén controlados o que se tengan influencia sobre ellos. Dentro del sistema de gestión ambiental se debe definir el tipo y grado de control o influencia que se va a aplicar a estos procesos. De manera coherente con la perspectiva del ciclo de vida, la organización debe: a) determinar los requisitos ambientales para la compra de productos y servicios según corresponda: b) establecer controles para asegurar que los requisitos ambientales se consideren en el proceso de diseño para el desarrollo, entrega, uso y el tratamiento al finalizar la vida de

sus productos y servicio según corresponda. c) Comunicar los requisitos ambientales pertinentes a los proveedores externos, incluidos los contratistas; d) Durante la entrega de productos y servicios y durante el uso y tratamiento al finalizar la vida del producto, considerar la necesidad de suministrar información acerca de los impactos ambientales significativos potenciales. La organización debe mantener la información documentada necesaria para tener la confianza en que los procesos s han llevado a cabo según lo planificado. DEBE:4

4.4.7 Preparación y respuesta ante emergencias La organización debe establecer, implementar y mantener uno o varios procedimientos para identificar situaciones potenciales de emergencia y accidentes potenciales que pueden tener impactos en el medio ambiente y cómo responder ante ellos. La organización debe responder ante situaciones de emergencia y accidentes reales y prevenir o mitigar los impactos ambientales adversos asociados. La organización debe revisar periódicamente, y modificar cuando sea necesario sus procedimientos de preparación y respuesta ante emergencias, en particular después de que ocurran accidentes o situaciones de emergencia. La organización también debe realizar pruebas periódicas de tales procedimientos, cuando sea factible. DEBE:3

4.5 Verificación 4.5.1 Seguimiento y medición La organización debe establecer, implementar y mantener uno o varios procedimientos para hacer el seguimiento y medir de forma regular las características fundamentales de sus operaciones que pueden tener un impacto significativo en el medio ambiente. Los procedimientos deben incluir la documentación de la información para hacer el seguimiento del desempeño, de los controles operacionales aplicables y de la conformidad con los objetivos y metas ambientales de la organización.

8.2 Preparación y respuesta ante emergencias La organización debe establecer e implementar un procedimiento que especifique cómo responder a las situaciones potenciales de emergencia ambiental y a los accidentes potenciales. La organización debe: a) responder a situaciones de emergencia y accidentes reales b) emprender acciones para reducir las consecuencias de las situaciones de emergencia ambiental apropiadas a la magnitud de la emergencia o accidente y al impacto ambiental potencial; c) emprender acciones para evitar que ocurran situaciones de emergencia y accidentes ambientales: d) periódicamente, poner a prueba el procedimiento donde sea posible; e) periódicamente, revisar, y donde sea necesario, actualizar el procedimiento, e particular, después de que hayan ocurrido accidentes, situaciones de emergencia o de que se hayan realizado pruebas. DEBE:2 9. Evaluación del desempeño (Título) 9.1 Seguimiento, medición, análisis y evaluación (Título) 9.1.1 Generalidades La organización debe determinar: - A qué es necesario hacer seguimiento y que es necesario medir, en relación con: 1) Aquellas de sus operaciones que pueden tener un impacto ambiental significativo; 2) Sus obligaciones de cumplimiento; 3) Los controles operacionales; 4) El progreso con relación a los objetivos ambientales de la organización, mediante el uso de indicadores;

La organización debe asegurarse de que los equipos de seguimiento y medición se utilicen y mantengan calibrados o verificados, y se deben conservar los registros asociados.

DEBE:4

- Los métodos de seguimiento, medición análisis y evaluación, según sea aplicable para asegurar resultados válidos; - Los criterios contra los cuales la organización evaluará su desempeño ambiental mediante el uso de indicadores apropiados; - Cuándo se deben analizar y evaluar los resultados del seguimiento y la medición. La organización debe asegurarse de que se usan equipos de seguimiento y medición calibrados y que reciben el mantenimiento apropiado. La organización debe evaluar su desempeño ambiental y proporcionar entradas para la revisión por la dirección (véase 9.3), para la evaluación de la eficacia del sistema de gestión ambiental. La organización debe conservar la información documentada adecuada como evidencia de los resultados del seguimiento, la medición, el análisis y la evaluación. La organización debe comunicar externa e internamente la información pertinente a su desempeño ambiental, según se determine en su proceso de comunicación y como se exija en sus obligaciones de cumplimiento. DEBE: 5

4.5.2 Evaluación del cumplimiento legal 4.5.2.1 En coherencia con su compromiso de cumplimiento, la organización debe establecer, implementar y mantener uno o varios procedimientos para evaluar periódicamente el cumplimiento de los requisitos legales aplicables.

9.1.2 Evaluación del cumplimiento La organización debe planificar e implementar un proceso para evaluar la conformidad con sus obligaciones de cumplimiento; La organización debe: - Determinar la frecuencia con la que se evaluará el cumplimiento - Evaluar el cumplimiento y emprender las acciones que sean necesarias; - Mantener el conocimiento y la comprensión de su estado de conformidad con las obligaciones de cumplimiento.

La organización debe mantener los registros de los resultados de las evaluaciones periódicas. 4.5.2.2 La organización debe evaluar el cumplimiento con otros requisitos que suscriba. La organización puede combinar esta evaluación con la evaluación del cumplimiento legal mencionada en el apartado 4.5.2.1, o establecer uno o La organización debe conservar información documentada como varios procedimientos separados. evidencia de los resultados de la evaluación de cumplimiento. La organización debe mantener los registros de los DEBE: 3 resultados de las evaluaciones periódicas. DEBE: 3 acción 10.1 No conformidades y acciones correctivas Cuando ocurra una no conformidad, la organización debe: a) reaccionar ante la no conformidad, y según sea aplicable La organización debe establecer, implementar y mantener - tomar acciones inmediatas para controlarla y corregirla uno o varios procedimientos para tratar las no conformidades - mitigar los impactos ambientales adversos; reales y potenciales y tomar acciones correctivas y acciones - hacer frente a las consecuencias preventivas. Los procedimientos deben definir requisitos b) evaluar la necesidad de acciones para eliminar las causas de para: la no conformidad, con el fin de que no vuelva a ocurrir en a. la identificación y corrección de las no conformidades ese mismo lugar o en otro diferente, mediante: y tomando las acciones para mitigar sus impactos - la revisión de la no conformidad; ambientales; - la determinación de las causas de la no conformidad; - la determinación de si existen no conformidades similares, o b. la investigación de las no conformidades, que potencialmente podrían ocurrir; determinando sus causas y tomando las acciones con c) determinar e implementar cualquier acción correctiva necesaria; 4.5.3 No conformidad, preventiva

acción

correctiva

y

el fin de prevenir que vuelvan a ocurrir;

d) revisar la eficacia de las acciones correctivas tomadas, y e) si es necesario hacer cambios al sistema de gestión c. la evaluación de la necesidad de acciones para ambiental. prevenir las no conformidades y la implementación de Las acciones correctivas deben ser adecuadas a la importancia de las acciones apropiadas definidas para prevenir su los efectos de las no conformidades encontradas, incluidos los ocurrencia; impactos ambientales. d. el registro de los resultados de las acciones La organización debe conservar información documentada preventivas y acciones correctivas tomadas; y adecuada, como evidencia de: - la naturaleza de las no conformidades y cualquier acción e. la revisión de la eficacia de las acciones preventivas y posterior tomada, y acciones correctivas tomadas. - los resultados de cualquier acción correctiva. Las acciones tomadas deben ser las apropiadas en relación DEBE:3 a la magnitud de los problemas e impactos ambientales encontrados. La organización debe asegurarse de que cualquier cambio necesario se incorpore a la documentación del sistema de gestión ambiental. DEBE:4

4.5.4 Control de los registros

7.5.2 Creación y actualización Cuando se crea y actualiza información documentada, la organización debe asegurarse de que lo siguiente sea apropiado: el formato (por ejemplo - la identificación y descripción (por ejemplo, título, fecha, autor o número de referencia); - el formato (por ejemplo, idioma, versión del software, gráficos) y medios de soporte (por ejemplo, papel, electrónico), - la revisión y aprobación con respecto a la idoneidad y adecuación

La organización debe establecer y mantener los registros que sean necesarios, para demostrar la conformidad con los requisitos de su sistema de gestión ambiental y de esta Norma Internacional, y para demostrar los resultados logrados. La organización debe establecer, implementar y mantener uno o varios procedimientos para la identificación, el almacenamiento, la protección, la recuperación, el tiempo de retención y la disposición de los registros. Los registros deben ser y permanecer legibles, identificables y trazables. 7.5.3 Control de la información documentada La información documentada requerida por el sistema de gestión ambiental y por esta Norma Internacional se debe controlar para DEBE:3 asegurarse de que: c) esté disponible y sea adecuada para su uso, dónde y cuándo se necesite d) esté protegida adecuadamente (por ejemplo, contra pérdida de la confidencialidad, uso inadecuado, o pérdida de integridad).

Para el control de la información documentada, la organización debe tratar las siguientes actividades, según sea aplicable: - distribución, acceso, recuperación y otros - almacenamiento y preservación, incluida la preservación de la legibilidad; - control de cambios (por ejemplo, control de versiones); - retención y disposición. La información documentada de origen externo, que la organización ha determinado que es necesaria para la planificación y operación

del sistema de gestión ambiental, se debe identificar y controlar según sea adecuado. Nota: El acceso implica una decisión concerniente al permiso solamente para revisar la información documentada o al permiso y la autoridad para consultar y modificar la información documentada, etc. DEBE: 4

4.5.5 Auditoría interna

9.2 Auditoría Interna

La organización debe asegurarse de que las auditorías internas del sistema de gestión ambiental se realizan a intervalos planificados para: a. determinar si el sistema de gestión ambiental:

9.2.1 La organización debe llevar a cabo auditorías internas a intervalos planificados, para proporcionar información acerca de si el sistema de gestión ambiental: a) cumple: - los propios requisitos de la organización para su sistema de 3) es conforme con las disposiciones planificadas para gestión ambiental la gestión ambiental, incluidos los requisitos de esta - los requisitos de esta Norma Internacional Norma Internacional; y b) está implementado y mantenido eficazmente. 4) se ha implementado adecuadamente y se mantiene; y b. proporcionar información a la dirección sobre los resultados de las auditorías.

9.2.2 La organización debe: a) planificar, establecer, implementar y mantener uno o varios programas de auditoría que incluyan la frecuencia, los métodos, las responsabilidades, los requisitos de planificación y la elaboración de informes, que deben tener en consideración los objetivos de la calidad, la importancia de los procesos involucrados, la retroalimentación del cliente, los cambios que tengan un impacto en la organización y los resultados de las auditorías previas;

La organización debe planificar, establecer, implementar y mantener programas de auditoría, teniendo en cuenta la importancia ambiental de las operaciones implicadas y los resultados de las auditorías previas. Se deben establecer, implementar y mantener uno o varios procedimientos de auditoría que traten sobre:  las responsabilidades y los requisitos para planificar b) para cada auditoría, definir los criterios y el alcance de ésta; y realizar las auditorías, informar sobre los resultados y mantener los registros asociados; c) seleccionar los auditores y llevar a cabo auditorías para  la determinación de los criterios de auditoría, su alcance, asegurarse de la objetividad y la imparcialidad del proceso de auditoría; frecuencia y métodos. La selección de los auditores y la realización de las auditorías d) asegurarse de que los resultados de las auditorías se informan a debe asegurar la objetividad e imparcialidad del proceso de la dirección pertinente; auditoría. La organización debe conservar información documentada como

evidencia de la implementación del programa de auditoría y de los resultados de ésta.

4.6 Revisión por la dirección La alta dirección debe revisar el sistema de gestión ambiental de la organización, a intervalos planificados, para asegurarse de su conveniencia, adecuación y eficacia continuas. Estas revisiones deben incluir la evaluación de oportunidades de mejora y la necesidad de efectuar cambios en el sistema de gestión ambiental, incluyendo la política ambiental, los objetivos y las metas ambientales. Se deben conservar los registros de las revisiones por la dirección. Los elementos de entrada para las revisiones por la dirección deben incluir: a. los resultados de las auditorías internas y evaluaciones de cumplimiento con los requisitos legales y otros requisitos que la organización suscriba; c. las comunicaciones de las partes interesadas externas, incluidas las quejas; d. el desempeño ambiental de la organización; e. el grado de cumplimiento de los objetivos y metas; f. el estado de las acciones correctivas y preventivas; g. el seguimiento de las acciones resultantes de las revisiones previas llevadas a cabo por la dirección;

9.3 Revisión por la dirección La alta dirección debe revisar el sistema de gestión ambiental de la organización a intervalos planificados para asegurarse de su conveniencia, adecuación y eficacia continuas. La revisión por la dirección debe incluir consideraciones como: : a) el estado de las acciones desde anteriores revisiones por la dirección; b) los cambios en: - las cuestiones externas e internas que sean pertinentes al sistema de gestión ambiental - las obligaciones de cumplimiento - sus aspectos ambientales significativos y el riesgo asociado con amenazas y oportunidades: c) el grado en el cual se han cumplido los objetivos ; d) la información sobre el desempeño ambiental de la organización , incluidas las tendencias relativas a: - no conformidades y acciones correctivas; - seguimiento y resultados de las mediciones; - conformidad con sus obligaciones de cumplimiento - resultados de la auditoría; e) las comunicaciones de las partes interesadas f) las oportunidades de mejora continua g) la adecuación de los recursos necesarios para mantener un sistema de gestión ambiental eficaz.

Los elementos de salida de la revisión por la dirección deben incluir: - Las conclusiones sobre la conveniencia, adecuación y h. los cambios en las circunstancias, incluyendo la eficacia continuas del sistema de gestión ambiental; evolución de los requisitos legales y otros - Las decisiones relacionadas con las oportunidades de mejora requisitos relacionados con sus aspectos continua ambientales; y - Cualquier necesidad de cambio en el sistema de gestión

i.

las recomendaciones para la mejora. -

ambiental, incluidas las necesidades de recursos; Las acciones necesarias, cuando no se hayan cumplido los objetivos; Cualquier implicación para la dirección estratégica de la organización

Los resultados de las revisiones por la dirección deben incluir todas las decisiones y acciones tomadas relacionadas con posibles cambios en la política ambiental, objetivos, metas y otros elementos del sistema de gestión ambiental, coherentes con el compromiso de mejora continua. La organización debe conservar información documentada como evidencia de los resultados de las revisiones por la dirección.

10 Mejora 10.2 Mejora continua La organización debe mejorar continuamente la idoneidad, adecuación y eficacia del sistema de gestión ambiental, para mejorar el desempeño ambiental.