• Author / Uploaded
• Magalí Campañó

Citation preview

JOSÉ I. CAFFERATA NORES MAXIMILIANO HAIRABEDIÁN

La Prueba en el Proceso Penal Con especial referencia a los Códigos Procesales Penales de la Nación y de la Provincia de Córdoba Con la colaboración de Milagros Gorgas

Séptima edición

Cafferata Nores, José I. La prueba en el proceso penal. Con especial referencia a los Códigos Procesales Penales de la Nación y de la Provincia de Córdoba. José Ignacio Cafferata Nores y Maximiliano Hairabedián. 7a ed. - Buenos Aires: AbeledoPerrot, 2011. 368 p.; 24x17 cm. ISBN 978-950-20-2252-9 1. Derecho Procesal Penal. I. Hairabedián, Maximiliano II. Título CDD 347.05

ISBN 978-950-20-2252-9

© Cafferata Nores, José I. © AbeledoPerrot S.A.

Administración y redacción Av. Callao 410 Piso 3° Tel.: (54-11) 5236-8800 - Fax.: (54-11) 5239-1881

Ventas Talcahuano 494 - Tel.: (54-11) 5235-0030 Talcahuano 650 - Tel.: (54-11) 5235-9620 Figueroa Alcorta 2263 - Tel.: (54-11) 4803-2468 Fax.: (54-11) 5236-8939 [email protected] Buenos Aires - Argentina

Hecho el depósito que establece la ley 11.723. Derechos reservados. Impreso en la Argentina. Printed in Argentina.

ÍNDICE GENERAL

Presentación ....................................................................................... XV Abreviaturas ....................................................................................... XVII

PARTE PRIMERA NOCIONES GENERALES CAPÍTULO ÚNICO 1. 2. 3. 4.

5. 6. 7. 8.

9. 10. 11.

Noción de “prueba” ............................................................... Evolución................................................................................ Importancia ............................................................................ Estados intelectuales del juez respecto de la verdad ................ a) Verdad ............................................................................... b) Certeza............................................................................... c) Duda .................................................................................. d) Probabilidad....................................................................... Trascendencia de los estados intelectuales en las distintas etapas del proceso ....................................................................... In dubio pro reo ..................................................................... Concepto de “prueba”............................................................ Elemento de prueba ................................................................ a) Objetividad ........................................................................ b) Legalidad ........................................................................... b.1. Obtención ilegal........................................................... c) Las exclusiones probatorias y la doctrina de los frutos del árbol venenoso.................................................................... c.1. Incorporación irregular ................................................ d) Relevancia.......................................................................... e) Pertinencia.......................................................................... Órgano de prueba................................................................... Medio de prueba..................................................................... Objeto de la prueba ................................................................ a) Consideración en abstracto ................................................

3 4 5 6 6 8 8 9 9 14 18 18 19 20 20 26 38 39 39 40 40 43 44

VIII

ÍNDICE GENERAL

b) Consideración en concreto ................................................. c) Síntesis................................................................................ 12. Libertad probatoria ................................................................ a) Noción ............................................................................... b) En relación con el objeto de la prueba ............................... c) En relación con los medios de prueba................................. 13. Actividad probatoria............................................................... a) Noción ............................................................................... b) Medios coercitivos auxiliares ............................................. c) Exclusión de la carga de la prueba...................................... d) Investigación judicial autónoma......................................... e) Momentos .......................................................................... e.1. Proposición .................................................................. e.2. Recepción..................................................................... e.3. Valoración.................................................................... 14. Sistemas de valoración de la prueba........................................ a) Prueba legal........................................................................ b) Íntima convicción............................................................... c) Libre convicción o sana crítica racional..............................

45 46 46 46 47 47 53 53 53 54 57 58 58 60 62 63 63 64 65

PARTE SEGUNDA MEDIOS DE PRUEBA EN PARTICULAR CAPÍTULO I PERICIA 15. 16. 17. 18. 19. 20. 21. 22.

Noción.................................................................................... Fundamento............................................................................ Procedencia............................................................................. Número de peritos .................................................................. Condiciones para ser perito .................................................... Incompatibilidades.................................................................. Excusación y recusación ......................................................... Actuación del perito................................................................ a) Deber de comparendo y aceptación jurada del cargo ......... b) Obligación de desempeño fiel del cargo ............................. c) Sanciones............................................................................ d) Honorarios y reembolso de gastos ..................................... 23. El perito contralor .................................................................. a) Caracterización .................................................................. b) El problema de su imparcialidad ........................................

75 75 76 78 79 81 82 84 84 85 86 87 87 87 88

IX

ÍNDICE GENERAL

24. Trámite de la pericia ............................................................... a) Designación del perito ........................................................ b) Proposición de cuestiones................................................... c) Notificación previa a las partes .......................................... d) Dirección de la pericia: manifestaciones ............................. e) Actuación pericial conjunta ................................................ f) Deliberación........................................................................ g) Dictamen............................................................................ 25. Derechos del Ministerio Fiscal y de las partes ......................... a) Ofrecimiento de la prueba pericial ..................................... b) Recepción de la prueba pericial.......................................... 26. El dictamen pericial ................................................................ a) Concepto............................................................................ b) Forma ................................................................................ c) Contenido........................................................................... d) Motivación......................................................................... e) Aclaración del dictamen ..................................................... f) Impugnación ....................................................................... 27. Ampliación o renovación de la pericia .................................... 28. Pericias especiales ................................................................... a) Pericia psiquiátrica ............................................................. b) Autopsia............................................................................. c) Cotejo de documentos ........................................................ 29. Criterios de valoración............................................................ 30. Eficacia probatoria ................................................................. a) La cuestión de la obligatoriedad del dictamen.................... b) Agotamiento de instancias previas ..................................... b.1. Aclaración.................................................................... b.2. Ampliación .................................................................. b.3. Renovación .................................................................. c) Imposibilidad de que el criterio judicial sustituya al perito . 31. Pericia e informe técnico policial.............................................

90 90 91 91 94 96 96 96 96 96 98 99 99 99 99 101 101 102 103 104 104 106 106 106 107 107 109 109 110 110 111 113

CAPÍTULO II TESTIMONIO 32. 33. 34. 35.

Concepto y caracteres ............................................................. Capacidad testifical................................................................. Incompatibilidades.................................................................. Prohibición de declarar y facultad de abstención .................... a) Secreto profesional o de Estado.......................................... b) Parentesco .......................................................................... 36. Obligación de testificar ........................................................... a) Deber de comparendo ........................................................

117 120 124 126 126 131 134 135

X

ÍNDICE GENERAL

37.

38.

39. 40. 41.

b) Excepciones........................................................................ c) Deber de declarar ............................................................... d) Otras obligaciones ............................................................. Régimen de la declaración ...................................................... a) Ofrecimiento ...................................................................... b) Recepción........................................................................... b.1. Declaraciones separadas .............................................. b.2. Publicidad o reserva..................................................... b.3. Oralidad ...................................................................... c) Valoración.......................................................................... Estructura de la declaración.................................................... a) Advertencias sobre falsedad y juramento ........................... b) Generales de la ley.............................................................. c) Declaración sobre el hecho ................................................. Documentación del acto ......................................................... Órganos de recepción ............................................................. Apreciación del testimonio...................................................... a) Necesidad........................................................................... b) Sistemas ............................................................................. c) Pautas.................................................................................

136 137 138 138 138 140 140 140 143 145 146 146 147 147 149 151 151 151 152 153

CAPÍTULO III RECONOCIMIENTO DE PERSONAS Y DE COSAS 42. 43. 44. 45. 46. 47.

48. 49. 50. 51. 52. 53.

Introducción ........................................................................... Concepto ................................................................................ Procedencia............................................................................. Sujeto activo ........................................................................... Sujeto pasivo........................................................................... Estructura y desarrollo del acto .............................................. a) Juramento .......................................................................... b) Descripción previa ............................................................. c) Preguntas sobre conocimiento anterior............................... d) Integración de la “rueda de personas” ............................... e) Observación de la rueda ..................................................... f) Identificación y designación ................................................ g) Multiplicidad de reconocimientos ...................................... Reconocimiento por fotografías.............................................. Órgano de ejecución ............................................................... Régimen legal especial y documentación................................. Valoración .............................................................................. Reconocimiento de voz ........................................................... Reconocimiento de cosas ........................................................

161 161 165 166 166 167 167 168 169 170 173 174 174 175 179 181 183 184 185

XI

ÍNDICE GENERAL

CAPÍTULO IV RECONSTRUCCIÓN DEL HECHO 54. 55. 56. 57. 58.

59. 60. 61. 62.

Concepto ................................................................................ Objeto..................................................................................... Presupuesto............................................................................. Finalidad................................................................................. Intervinientes .......................................................................... a) Imputado............................................................................ b) Testigos.............................................................................. c) Peritos ................................................................................ d) Intérpretes .......................................................................... e) Sustitutos............................................................................ f) Auxiliares en la documentación .......................................... Desarrollo del acto y órganos de ejecución ............................. Régimen legal especial ............................................................ Valoración .............................................................................. Reconstrucción virtual ............................................................

189 190 190 191 191 191 192 192 193 193 193 194 195 196 197

CAPÍTULO V CAREO 63. Concepto ................................................................................ 64. Autonomía.............................................................................. 65. Reglamentación legal .............................................................. a) Presupuesto ........................................................................ b) Intervinientes...................................................................... c) Procedimiento..................................................................... d) Dirección y documentación................................................ 66. Órgano de ejecución ............................................................... 67. Eficacia probatoria .................................................................

199 199 199 200 201 201 202 202 203

CAPÍTULO VI CONFESIÓN 68. 69. 70. 71.

Noción e importancia ............................................................. Concepto ................................................................................ Requisitos de validez............................................................... Valoración ..............................................................................

205 207 208 216

XII

ÍNDICE GENERAL

CAPÍTULO VII INSPECCIÓN JUDICIAL 72. Concepto ................................................................................ 73. Regulación legal...................................................................... a) Fines................................................................................... b) Medios auxiliares ............................................................... 74. Clases...................................................................................... a) Inspección de personas ....................................................... b) Inspección de cadáveres ..................................................... c) Inspección de cosas............................................................. d) Inspección de lugares ......................................................... 75. Procedimiento ......................................................................... a) Órgano de ejecución........................................................... b) Régimen legal especial........................................................

219 219 220 220 221 221 223 224 224 225 226 226

CAPÍTULO VIII DOCUMENTOS 76. Concepto ................................................................................ 77. Regulación legal...................................................................... a) Prohibiciones...................................................................... b) Formas de adquisición ....................................................... c) Utilización procesal ............................................................ 78. Eficacia probatoria .................................................................

229 230 230 230 232 232

CAPÍTULO IX INFORMES 79. 80. 81. 82. 83.

Noción.................................................................................... Autonomía conceptual............................................................ Concepto y requisitos ............................................................. Reglamentación legal .............................................................. Valoración ..............................................................................

239 239 240 241 241

CAPÍTULO X TRADUCCIÓN E INTERPRETACIÓN 84. 85. 86. 87.

Concepto ................................................................................ Autonomía.............................................................................. Reglamentación legal .............................................................. Sanciones ................................................................................

243 243 244 245

XIII

ÍNDICE GENERAL

CAPÍTULO XI PRESUNCIONES E INDICIOS 88. Concepto de “presunción” ..................................................... a) Aplicación en el proceso penal ........................................... b) Denominación impropia .................................................... 89. Concepto de “indicio” ............................................................ a) Naturaleza probatoria........................................................ b) Silogismo indiciario............................................................ c) Reglamentación legal.......................................................... d) Indicios unívoco y anfibológico: idoneidad probatoria de cada uno ............................................................................. e) La tenencia de la res furtiva ................................................ f) Protección de la prueba indiciaria .......................................

247 247 248 248 248 249 249 250 253 253

PARTE TERCERA MEDIOS AUXILIARES Y MEDIOS EXTRAORDINARIOS CAPÍTULO I MEDIOS AUXILIARES DE PRUEBA 90. 91. 92. 93.

94. 95. 96. 97. 98.

Medios auxiliares de prueba ................................................... Secuestro................................................................................. Orden de presentación ............................................................ Registro y allanamiento .......................................................... a) Objeto ................................................................................ b) Finalidad ............................................................................ c) Requisitos........................................................................... d) Allanamiento...................................................................... Requisa personal..................................................................... Clausura de locales ................................................................. Interceptación de correspondencia .......................................... Intervención de comunicaciones telefónicas ............................ Atribuciones del agente fiscal en el procedimiento nacional....

257 257 262 262 263 264 265 266 290 296 297 299 308

CAPÍTULO II MEDIOS EXTRAORDINARIOS DE PRUEBA 99. Medios extraordinarios de prueba .......................................... 100. “Necesidad” v. “moralidad” .................................................. 101. Agente encubierto (y el “paraencubierto”)..............................

311 312 314

XIV

102. 103. 104. 105.

ÍNDICE GENERAL

¿Informalidad o ilegalidad?..................................................... El imputado colaborador (“arrepentido”) .............................. Contradictorio ........................................................................ La colaboración con la víctima ...............................................

316 317 320 322

Bibliografía ......................................................................................... Índice alfabético .................................................................................

323 335

PRESENTACIÓN

Esta obra es mucho más que una mera actualización; es un libro nuevo sobre la prueba en el proceso penal que procura integrar a la visión actualizada de Cafferata Nores, no sólo los puntos de vista de Hairabedián sobre casi todos los temas que se estudian, sino el abordaje a cargo de éste de otros no tratados por aquél. Pero se distingue de un simple ensamble de opiniones, pues expresa el propósito (no exento de dificultades, por cierto) de plasmar en una obra común la evolución integrativa del pensamiento de ambos, evitando las rupturas que suelen ser tan frecuentes como estériles en los ámbitos jurídicos, tarea en la que los autores se han comprometido, a veces con el sacrificio de algunas posiciones personales (que por lo general se destacan a pie de página). Se ha tomado como base metodológica el texto originario de la 5ª edición del libro de Cafferata Nores sobre La prueba en el proceso penal, siempre respetando el estilo escueto y conciso a que ajustan su pluma ambos reconocidos profesores de Derecho Procesal Penal de la Universidad Nacional de Córdoba, que además han transitado y siguen transitando a diario los diferentes roles del desenvolvimiento concreto de la administración de la justicia penal. Lo mismo puede decirse (en cuanto a reconocimiento, roles y docencia) de Milagros Gorgas, quien colaboró con los autores en la redacción del texto del libro. En la obra se incorporan temas nuevos y se profundizan aspectos de creciente incidencia en la reflexión doctrinaria y en la práctica judicial de los últimos tiempos, como son —para citar sólo algunos— los relacionados con las exclusiones probatorias y sus excepciones, con las “medidas de investigación”, con los medios auxiliares de la prueba (v.gr., registros, allanamientos, requisas), y con una serie de problemas que se han ido presentando efectivamente en los ámbitos tribunalicios, que ya no pueden solucionarse con la invocación mecánica de afirmaciones dogmáticas (v.gr., el uso de la fuerza contra el imputado para someterlo a un reconocimiento o a una inspección personal; la influencia de las modernas tecnologías en la obtención, transmisión y control de datos probatorios, etc.).

XVI

PRESENTACIÓN

Todo esto potencia la utilidad del libro para los diversos operadores del sistema de justicia penal (jueces, fiscales y defensores), pues la incorporación de nuevas reflexiones de los autores se “amarra” a la mención —muchas veces crítica— de la más reciente jurisprudencia sobre la cuestión probatoria emanada de los principales órganos judiciales de máxima jerarquía nacional (Corte Sup., C. Nac. Casación Penal, Trib. Sup. Just. Córdoba; Trib. Casación Penal Bs. As.; C. Nac. Crim. y Corr. Fed.), supranacional (Corte IDH, Comisión IDH) y extranjera (Sup. Corte Just. EE.UU., Tribunal Constitucional español y Tribunal Supremo español). La nueva obra incluye también un análisis del Código Procesal Penal de Córdoba: cuando hay coincidencia con el Código Procesal Penal de la Nación, la cita de los artículos concordantes se hace en el texto; las particularidades del Código provincial, en cambio, se consignan, por lo general, en notas al pie de página. LOS EDITORES

ABREVIATURAS

C. Acus. Córdoba C. Crim. C. Crim. Cap. C. Fed. C. Nac. Casación Penal C. Nac. Crim. y Corr. Fed. CADH CCiv. cfr. CN Corte Sup. CPen. CPP CPPN DUDH ED ed. JA Juzg. Fed. LL LLBA LLC NDP PIDCP Trib. Sup. Just. US

Cámara de Acusación de Córdoba Cámara del Crimen (se identifica con el nombre de la ciudad) Cámara en lo Criminal y Correccional de la Capital Federal Cámara Federal (se identifica con el nombre de la ciudad) Cámara Nacional de Casación Penal Cámara Nacional en lo Criminal y Correccional Federal Convención Americana de Derechos Humanos Código Civil confrontar Constitución Nacional Corte Suprema de Justicia de la Nación Código Penal Código Procesal Penal (se identifica con el nombre la provincia o Estado que lo sancionó) Código Procesal Penal de la Nación Declaración Universal de Derechos Humanos revista jurídica El Derecho editorial o edición revista jurídica Jurisprudencia Argentina Juzgado Federal (se identifica con el nombre de la ciudad) revista jurídica La Ley revista jurídica La Ley Buenos Aires revista jurídica La Ley Córdoba revista jurídica Nueva Doctrina Penal Pacto de Derechos Civiles y Políticos Tribunal Superior de Justicia United States