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• CristianBenavente

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Anexo N° 03 Formato para asignar los riesgos Núú mero 1

2. DATOS GENERALES DEL PROYECTO

1. NÚMERO Y FECHA DEL DOCUMENTO Fecha 5/9/2019

3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO

3.1.1

OCURRENCIA DE DESASTRE NATURAL DURANTE LA EJECUCIOÓ N DE LA OBRA

3.1.2

INCUMPLIMIENTO DEL PLAZO DE ENTREGA

3.1.3

INSTALACIONES DE AGUA Y DESAGUÜ E EN LA VIÓ A NO DETECTADAS EN EL EXPEDIENTE TEÓ CNICO

3.1.4

Ubicacioú n Geograú fica DISTRITO DE JULIACA - PROVINCIA DE SAN ROMAN - DEPARTAMENTO DE PUNO

4 PLAN DE RESPUESTA A LOS RIESGOS

3.INFORMACIÓN DEL RIESGO 3.1 CÓDIGO DE RIESGO

MEJORAMIENTO DEL SERVICIO DE TRANSITABILIDAD VEHICULAR Y PEATONAL DE LOS JIRONES Nombre del Proyecto ATAHUALPA TRAMO (JR. NUEVE DE OCTUBRE – AV. CIRCUNVALACIOÓ N) Y JUAN VELASCO ALVARADO TRAMO (AV. TACNA – JR. ATAHUALPA) DE LA CIUDAD DE JULIACA, PROVINCIA DE SAN ROMAÓ N – PUNO

4.1 ESTRATEGIA SELECCIONADA 3.3 PRIORIDAD DEL RIESGO

Mitigar el riesgo

Evitar el riesgo

Aceptar el riesgo

Prioridad Moderada

Alta Prioridad

4.3 RIESGO ASIGNADO A 4.2 ACCIONES A REALIZAR EN EL MARCO DEL PLAN

Transferir el riesgo X

ACTIVAR EL SEGURO CAR

REALIZAR UN SEGUIMIENTO PERMANENTE Y CERCANO DE LA EJECUCIOÓ N DE LA OBRA EXIGIR UN CALENDARIO ACELERADO DE LA EJECUCIOÓ N DE LA OBRA

X

Entidad

Contratista

X

X

Prioridad Moderada

X

COORDINACIOÓ N CON LA EPS Y REPARACIOÓ N DE INSTALACIONES DE AGUA Y ALCANTARILLADO

X

OCURRENCIA DE LLUVIAS EXTRAORDINARIAS CON INUNDACIONES

Baja Prioridad

X

IMPLEMENTAR UN PLAN DE DESVIÓ O DE AGUAS PLUVIALES PARA RESGUARDAR LOS TRABAJOS DURANTE LA EJECUCIOÓ N DE LA OBRA

X

3.1.5

INTERRUPCIOÓ N DE ENERGIÓ A ELEÓ CTRICA EN LA OBRA

Baja Prioridad

CONTAR CON PLANTA PORTATIL DE ENERGIA ELEÓ CTRICA

X

3.1.6

STRESS OCUPACIONAL

Prioridad Moderada

ESTABLECER PROGRAMA DE GIMNASIA PASIVA EN LA CUAL DE MANERA AUTOÓ NOMA LOS OPERARIOS HAGAN EJERCICIOS QUE EVITEN CUALQUIERTIPO DE PROBLEMA DE SALUD.

X

3.1.7

INADECUADO MANEJO DE INFORMACIOÓ N

Prioridad Moderada

MANTENER UN CLOUD COMPUTING IN REAL TIME, COMO UN BACKUP PERMANENTE TANTO EN EQUIPOS COMO EN LA NUBE Y MANTENER UN ANAÓ LISIS PREDICTIVO RIESGO / INCERTIDUMBRE

X

3.1.8

SUB CONTRATISTAS NO CAPACITADOS CORRECTAMENTE EN LA EJECUCIOÓ N DE TRABAJOS

3.1.9

ERRORES O DEFICIENCIAS EN LA ELABORACIOÓ N DEL DISENÑ O DEL PAVIMENTO QUE INCUMPLAN LA NORMATIVA VIGENTE

Prioridad Moderada

X

REALIZAR UN REDISENÑ O DEL PAVIMENTO Y ESTUDIOS PREVIOS

3.1.10

ERRORES U OMISIONES EN LA ELABORACIOÓ N DE LOS PLANOS Y ESPECIFICACIONES EN EL EXPEDIENTE TEÓ CNICO

Prioridad Moderada

X

LA SUPERVISIOÓ N DETERMINARAÓ SI EL LEVANTA LA OBSERVACIOÓ N O SI SE TIENE LA NECESIDAD DE LA INTERVENCIOÓ N DEL PROYECTISTA

3.1.11

RIESGO DE INTERFERENCIAS EN EL TRASLADO DE MATERIAL DE CANTERA

Prioridad Moderada

3.1.12

DANÑ O AMBIENTAL OCACIONADO EN CANTERA Y/O BOTADEROS

Prioridad Moderada

Alta Prioridad

X

X

X

X

RETIRO DE SUB CONTRATISTAS POR PARTE DEL SUPERVISOR DE OBRA

X

X

X

X

ESTABLECER MEDIDAS CORRECTORAS EN UN PLAN DE MANEJO AMBIENTAL ELABORADO POR EL ESPECIALISTA EN IMPACTO AMBIENTAL DEL CONTRATISTA

X

Nombres y Apellidos del responsable de sú aprobacioú n Cargo: Dependencia:

1 de 20

X

SE DEBE IMPLEMENTAR UN PLAN DE ADQUISICIOÓ N DE MATERIAL QUE CONTEMPLE LAS POSIBLES PARALIZACIONES

Nombres y Apellidos del responsable de sú elaboracioú n DNI:

X

Anexo N° 01 Formato para identificar, analizar y dar respuesta a riesgos 1

Núú mero

NÚMERO Y FECHA DEL DOCUMENTO

1

Fecha

5/13/2019 MEJORAMIENTO DEL SERVICIO DE TRANSITABILIDAD VEHICULAR Y PEATONAL DE

2

JIRONES ATAHUALPA TRAMO (JR. NUEVE DE OCTUBRE – AV. CIRCUNVALACIOÓ N) Y Nombre del Proyecto LOS JUAN VELASCO ALVARADO TRAMO (AV. TACNA – JR. ATAHUALPA) DE LA CIUDAD DE

DATOS GENERALES DEL PROYECTO

JULIACA, PROVINCIA DE SAN ROMAÓ N – PUNO

Ubicacioú n Geograú fica

DISTRITO DE JULIACA - PROV. SAN ROMAN - DEP. PUNO

IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS 3.1

CÓDIGO DE RIESGO

3.2

DESCRIPCIÓN DEL RIESGO

3.1.1 OCURRENCIA DE DESASTRE NATURAL DURANTE LA EJECUCIÓN DE LA OBRA

3 3.3

CAUSA(S) GENERADORA(S)

Caúsa N° 1

OCURRENCIA DE SISMO DE FUERTE INTENSIDAD

Caúsa N° 2

FALLA GEOLOÓ GICA GENERAL

Caúsa N° 3

ANÁLISIS CUALITATIVO DE RIESGOS PROBABILIDAD DE OCURRENCIA

Múy baja

0.10

Baja

0.30

IMPACTO EN LA EJECUCIÓN DE LA OBRA

X

4.1

Múy bajo

0.05

Bajo

0.10

4.2

Moderada

0.50

Moderado

0.20

Alta

0.70

Alto

0.40

Múy alta

0.90

Múy alto

0.80

4

Muy baja

0.100

Muy alto

X 0.800

PRIORIZACIÓN DEL RIESGO 4.3

Púntúacioú n del Riesgo =Probabilidad x Impacto

0.080

Prioridad del Riesgo

Prioridad Moderada

RESPUESTA A LOS RIESGOS 5.1

5

Mitigar Riesgo

Evitar Riesgo

Aceptar Riesgo

Transferir Riesgo

ESTRATEGIA

5.2

DISPARADOR DE RIESGO

REPORTES DEL INSTITUTO GEOFIÓSICO

5.3

ACCIONES PARA DAR RESPUESTA AL RIESGO

ACTIVAR EL SEGURO CAR

Nombres y Apellidos del responsable de sú elaboracioú n DNI:

Nombres y Apellidos del responsable de sú aprobacioú n Cargo: Dependencia:

2 de 20

X

Anexo N° 01 Formato para identificar, analizar y dar respuesta a riesgos 1

Núú mero

NÚMERO Y FECHA DEL DOCUMENTO

1

Fecha

5/13/2019 MEJORAMIENTO DEL SERVICIO DE TRANSITABILIDAD VEHICULAR Y PEATONAL DE

2

JIRONES ATAHUALPA TRAMO (JR. NUEVE DE OCTUBRE – AV. CIRCUNVALACIOÓ N) Y Nombre del Proyecto LOS JUAN VELASCO ALVARADO TRAMO (AV. TACNA – JR. ATAHUALPA) DE LA CIUDAD DE

DATOS GENERALES DEL PROYECTO

JULIACA, PROVINCIA DE SAN ROMAÓ N – PUNO

Ubicacioú n Geograú fica

DISTRITO DE JULIACA - PROV. SAN ROMAN - DEP. PUNO

IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS 3.1

CÓDIGO DE RIESGO

3.2

DESCRIPCIÓN DEL RIESGO

3.1.2 INCUMPLIMIENTO DEL PLAZO DE ENTREGA

3 3.3

CAUSA(S) GENERADORA(S)

Caúsa N° 1

RETRASOS INJUSTIFICADOS

Caúsa N° 2

DEFICIENTE EJECUCIOÓ N DE LA OBRA

Caúsa N° 3

INCAPACIDAD TEÓ CNICA DEL CONTRATISTA

ANÁLISIS CUALITATIVO DE RIESGOS PROBABILIDAD DE OCURRENCIA

Múy baja

0.10

Baja

0.30

IMPACTO EN LA EJECUCIÓN DE LA OBRA

4.1

Múy bajo

0.05

Bajo

0.10

Moderado

0.20

4.2

X

Moderada

0.50

Alta

0.70

Alto

0.40

Múy alta

0.90

Múy alto

0.80

4

Moderada

0.500

X

Alto

0.400

PRIORIZACIÓN DEL RIESGO 4.3

Púntúacioú n del Riesgo =Probabilidad x Impacto

Prioridad del Riesgo

0.200

Alta Prioridad

RESPUESTA A LOS RIESGOS Mitigar Riesgo 5.1

X

Aceptar Riesgo 5

Evitar Riesgo

ESTRATEGIA

Transferir Riesgo

5.2

DISPARADOR DE RIESGO

REPORTE DE AVANCE DE OBRA MENOR AL 80%

5.3

ACCIONES PARA DAR RESPUESTA AL RIESGO

REALIZAR UN SEGUIMIENTO PERMANENTE Y CERCANO DE LA EJECUCIÓN DE LA OBRA EXIGIR UN CALENDARIO ACELERADO DE LA EJECUCIÓN DE LA OBRA

Nombres y Apellidos del responsable de sú elaboracioú n DNI:

Nombres y Apellidos del responsable de sú aprobacioú n Cargo: Dependencia:

3 de 20

Anexo N° 01 Formato para identificar, analizar y dar respuesta a riesgos 1

Núú mero

NÚMERO Y FECHA DEL DOCUMENTO

1

Fecha

5/13/2019 MEJORAMIENTO DEL SERVICIO DE TRANSITABILIDAD VEHICULAR Y PEATONAL DE

2

JIRONES ATAHUALPA TRAMO (JR. NUEVE DE OCTUBRE – AV. CIRCUNVALACIOÓ N) Y Nombre del Proyecto LOS JUAN VELASCO ALVARADO TRAMO (AV. TACNA – JR. ATAHUALPA) DE LA CIUDAD DE

DATOS GENERALES DEL PROYECTO

JULIACA, PROVINCIA DE SAN ROMAÓ N – PUNO

Ubicacioú n Geograú fica

DISTRITO DE JULIACA - PROV. SAN ROMAN - DEP. PUNO

IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS 3.1

CÓDIGO DE RIESGO

3.2

DESCRIPCIÓN DEL RIESGO

3.1.3 INSTALACIONES DE AGUA Y DESAGÜE EN LA VÍA NO DETECTADAS EN EL EXPEDIENTE TÉCNICO

3 3.3

CAUSA(S) GENERADORA(S)

Caúsa N° 1

BAJA CALIDAD DE INFORMACIOÓ N EN LS REPORTES DE LA EPS

Caúsa N° 2

POSIBLES INSTALACIONES CLANDESTINAS DE AGUA Y DESAGUÜ E

Caúsa N° 3

ANÁLISIS CUALITATIVO DE RIESGOS PROBABILIDAD DE OCURRENCIA

Múy baja

0.10

Baja

0.30

IMPACTO EN LA EJECUCIÓN DE LA OBRA

Múy bajo

0.05

Bajo

0.10

X

4.1

4.2

Moderada

0.50

Moderado

0.20

Alta

0.70

Alto

0.40

Múy alta

0.90

Múy alto

0.80

4

Baja

0.300

Alto

X

0.400

PRIORIZACIÓN DEL RIESGO 4.3

Púntúacioú n del Riesgo =Probabilidad x Impacto

Prioridad del Riesgo

0.120

Prioridad Moderada

RESPUESTA A LOS RIESGOS Mitigar Riesgo 5.1

Evitar Riesgo

ESTRATEGIA

Aceptar Riesgo 5

X

Transferir Riesgo

5.2

DISPARADOR DE RIESGO

REPORTES DURANTE LA EJECUCIOÓ N DE LA OBRA

5.3

ACCIONES PARA DAR RESPUESTA AL RIESGO

COORDINACIÓN CON LA EPS Y REPARACIÓN DE INSTALACIONES DE AGUA Y ALCANTARILLADO

Nombres y Apellidos del responsable de sú elaboracioú n DNI:

Nombres y Apellidos del responsable de sú aprobacioú n Cargo: Dependencia:

4 de 20

Anexo N° 01 Formato para identificar, analizar y dar respuesta a riesgos 1

Núú mero

NÚMERO Y FECHA DEL DOCUMENTO

1

Fecha

5/13/2019 MEJORAMIENTO DEL SERVICIO DE TRANSITABILIDAD VEHICULAR Y PEATONAL DE

2

JIRONES ATAHUALPA TRAMO (JR. NUEVE DE OCTUBRE – AV. CIRCUNVALACIOÓ N) Y Nombre del Proyecto LOS JUAN VELASCO ALVARADO TRAMO (AV. TACNA – JR. ATAHUALPA) DE LA CIUDAD DE

DATOS GENERALES DEL PROYECTO

JULIACA, PROVINCIA DE SAN ROMAÓ N – PUNO

Ubicacioú n Geograú fica

DISTRITO DE JULIACA - PROV. SAN ROMAN - DEP. PUNO

IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS 3.1

CÓDIGO DE RIESGO

3.2

DESCRIPCIÓN DEL RIESGO

3.1.4 OCURRENCIA DE LLUVIAS EXTRAORDINARIAS CON INUNDACIONES

3

Caúsa N° 1 LIMITADO ALCANCE DE TDR PARA EL ESTUDIO DE EVENTOS CLIMAÓ TICOS 3.3

EN LA ELABORACIOÓ N DEL Caúsa N° 2 NO SE PREVEÓ LAS LLUVIAS EXTRAORDINARIAS EXP. TEÓ CNICO

CAUSA(S) GENERADORA(S)

Caúsa N° 3

ANÁLISIS CUALITATIVO DE RIESGOS PROBABILIDAD DE OCURRENCIA

Múy baja

0.10

Baja

0.30

IMPACTO EN LA EJECUCIÓN DE LA OBRA

X

4.1

Múy bajo

0.05

Bajo

0.10

4.2

Moderada

0.50

Moderado

0.20

Alta

0.70

Alto

0.40

Múy alta

0.90

Múy alto

0.80

4

Muy baja

0.100

X

Alto

0.400

PRIORIZACIÓN DEL RIESGO 4.3

Púntúacioú n del Riesgo =Probabilidad x Impacto

0.040

Prioridad del Riesgo

Baja Prioridad

RESPUESTA A LOS RIESGOS Mitigar Riesgo 5.1

Evitar Riesgo

ESTRATEGIA

Aceptar Riesgo 5

X

Transferir Riesgo

5.2

DISPARADOR DE RIESGO

REPORTES DEL SENAMHI

5.3

ACCIONES PARA DAR RESPUESTA AL RIESGO

IMPLEMENTAR UN PLAN DE DESVÍO DE AGUAS PLUVIALES PARA RESGUARDAR LOS TRABAJOS DURANTE LA EJECUCIÓN DE LA OBRA

Nombres y Apellidos del responsable de sú elaboracioú n DNI:

Nombres y Apellidos del responsable de sú aprobacioú n Cargo: Dependencia:

5 de 20

Anexo N° 01 Formato para identificar, analizar y dar respuesta a riesgos 1

Núú mero

NÚMERO Y FECHA DEL DOCUMENTO

1

Fecha

5/13/2019 MEJORAMIENTO DEL SERVICIO DE TRANSITABILIDAD VEHICULAR Y PEATONAL DE

2

JIRONES ATAHUALPA TRAMO (JR. NUEVE DE OCTUBRE – AV. CIRCUNVALACIOÓ N) Y Nombre del Proyecto LOS JUAN VELASCO ALVARADO TRAMO (AV. TACNA – JR. ATAHUALPA) DE LA CIUDAD DE

DATOS GENERALES DEL PROYECTO

JULIACA, PROVINCIA DE SAN ROMAÓ N – PUNO

Ubicacioú n Geograú fica

DISTRITO DE JULIACA - PROV. SAN ROMAN - DEP. PUNO

IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS 3.1

CÓDIGO DE RIESGO

3.2

DESCRIPCIÓN DEL RIESGO

3.1.5 INTERRUPCIÓN DE ENERGÍA ELÉCTRICA EN LA OBRA

3 3.3

CAUSA(S) GENERADORA(S)

Caúsa N° 1

FALLA EN EL SISTEMA DE DISTRIBUCIOÓ N ELEÓ CTRICA

Caúsa N° 2

TRABAJOS DE MANTENIMIENTO EN EL SISTEMA DE DISTRIBUCIOÓ N ELEÓ CTRICA

Caúsa N° 3

ANÁLISIS CUALITATIVO DE RIESGOS PROBABILIDAD DE OCURRENCIA

Múy baja

0.10

Baja

0.30

IMPACTO EN LA EJECUCIÓN DE LA OBRA

X

4.1

Múy bajo

0.05

Bajo

0.10

X

4.2

Moderada

0.50

Moderado

0.20

Alta

0.70

Alto

0.40

Múy alta

0.90

Múy alto

0.80

4

Muy baja

0.100

Bajo

0.100

PRIORIZACIÓN DEL RIESGO 4.3

Púntúacioú n del Riesgo =Probabilidad x Impacto

0.010

Prioridad del Riesgo

Baja Prioridad

RESPUESTA A LOS RIESGOS 5.1

5

Mitigar Riesgo

Evitar Riesgo

Aceptar Riesgo

Transferir Riesgo

ESTRATEGIA

5.2

DISPARADOR DE RIESGO

REPORTE EPS DE DISCONTINUIDAD ELEÓ CTRICA

5.3

ACCIONES PARA DAR RESPUESTA AL RIESGO

CONTAR CON PLANTA PORTATIL DE ENERGIA ELÉCTRICA

Nombres y Apellidos del responsable de sú elaboracioú n DNI:

Nombres y Apellidos del responsable de sú aprobacioú n Cargo: Dependencia:

6 de 20

X

Anexo N° 01 Formato para identificar, analizar y dar respuesta a riesgos 1

Núú mero

NÚMERO Y FECHA DEL DOCUMENTO

1

Fecha

5/13/2019 MEJORAMIENTO DEL SERVICIO DE TRANSITABILIDAD VEHICULAR Y PEATONAL DE

2

JIRONES ATAHUALPA TRAMO (JR. NUEVE DE OCTUBRE – AV. CIRCUNVALACIOÓ N) Y Nombre del Proyecto LOS JUAN VELASCO ALVARADO TRAMO (AV. TACNA – JR. ATAHUALPA) DE LA CIUDAD DE

DATOS GENERALES DEL PROYECTO

JULIACA, PROVINCIA DE SAN ROMAÓ N – PUNO

Ubicacioú n Geograú fica

DISTRITO DE JULIACA - PROV. SAN ROMAN - DEP. PUNO

IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS 3.1

CÓDIGO DE RIESGO

3.2

DESCRIPCIÓN DEL RIESGO

3.1.6 STRESS OCUPACIONAL

3 3.3

CAUSA(S) GENERADORA(S)

Caúsa N° 1

CONSTANTE CARGA LABORAL

Caúsa N° 2

MALAS POSTURAS EN LA EJECUCIOÓ N DE TRABAJOS

Caúsa N° 3

CARGA ESTAÓ TICA

ANÁLISIS CUALITATIVO DE RIESGOS PROBABILIDAD DE OCURRENCIA

Múy baja

0.10

Baja

0.30

IMPACTO EN LA EJECUCIÓN DE LA OBRA

4.1

Múy bajo

0.05

Bajo

0.10

Moderado

0.20

4.2

X

Moderada

0.50

Alta

0.70

Alto

0.40

Múy alta

0.90

Múy alto

0.80

4

Moderada

0.500

Moderado

X

0.200

PRIORIZACIÓN DEL RIESGO 4.3

Púntúacioú n del Riesgo =Probabilidad x Impacto

0.100

Prioridad del Riesgo

Prioridad Moderada

RESPUESTA A LOS RIESGOS Mitigar Riesgo 5.1

X

Aceptar Riesgo 5

Evitar Riesgo

ESTRATEGIA

Transferir Riesgo

5.2

DISPARADOR DE RIESGO

BAJO RENDIMIENTO DEL PERSONAL OBRERO

5.3

ACCIONES PARA DAR RESPUESTA AL RIESGO

ESTABLECER PROGRAMA DE GIMNASIA PASIVA EN LA CUAL DE MANERA AUTÓNOMA LOS OPERARIOS HAGAN EJERCICIOS QUE EVITEN CUALQUIERTIPO DE PROBLEMA DE SALUD.

Nombres y Apellidos del responsable de sú elaboracioú n DNI:

Nombres y Apellidos del responsable de sú aprobacioú n Cargo: Dependencia:

7 de 20

Anexo N° 01 Formato para identificar, analizar y dar respuesta a riesgos 1

Núú mero

NÚMERO Y FECHA DEL DOCUMENTO

1

Fecha

5/13/2019 MEJORAMIENTO DEL SERVICIO DE TRANSITABILIDAD VEHICULAR Y PEATONAL DE

2

JIRONES ATAHUALPA TRAMO (JR. NUEVE DE OCTUBRE – AV. CIRCUNVALACIOÓ N) Y Nombre del Proyecto LOS JUAN VELASCO ALVARADO TRAMO (AV. TACNA – JR. ATAHUALPA) DE LA CIUDAD DE

DATOS GENERALES DEL PROYECTO

JULIACA, PROVINCIA DE SAN ROMAÓ N – PUNO

Ubicacioú n Geograú fica

DISTRITO DE JULIACA - PROV. SAN ROMAN - DEP. PUNO

IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS 3.1

CÓDIGO DE RIESGO

3.2

DESCRIPCIÓN DEL RIESGO

3.1.7 INADECUADO MANEJO DE INFORMACIÓN

3 3.3

CAUSA(S) GENERADORA(S)

Caúsa N° 1

PEÓ RDIDA DE INFORMACIOÓ N MAGNEÓ TICA Y/O FIÓSICA

Caúsa N° 2

INADECUADA DEPURACIOÓ N DE INFORMACIOÓ N

Caúsa N° 3

NO CONTAR CON COPIAS DE RESPALDO

ANÁLISIS CUALITATIVO DE RIESGOS PROBABILIDAD DE OCURRENCIA

Múy baja

0.10

Baja

0.30

IMPACTO EN LA EJECUCIÓN DE LA OBRA

Múy bajo

0.05

Bajo

0.10

X

4.1

4.2

Moderada

0.50

Moderado

0.20

Alta

0.70

Alto

0.40

Múy alta

0.90

Múy alto

0.80

4

Baja

0.300

Moderado

X

0.200

PRIORIZACIÓN DEL RIESGO 4.3

Púntúacioú n del Riesgo =Probabilidad x Impacto

0.060

Prioridad del Riesgo

Prioridad Moderada

RESPUESTA A LOS RIESGOS 5.1

5

Mitigar Riesgo

Evitar Riesgo

Aceptar Riesgo

Transferir Riesgo

ESTRATEGIA

X

5.2

DISPARADOR DE RIESGO

REPORTE DE SITUACIOÓ N POR PARTE DEL CONTRATISTA

5.3

ACCIONES PARA DAR RESPUESTA AL RIESGO

MANTENER UN CLOUD COMPUTING IN REAL TIME, COMO UN BACKUP PERMANENTE TANTO EN EQUIPOS COMO EN LA NUBE Y MANTENER UN ANÁLISIS PREDICTIVO RIESGO / INCERTIDUMBRE

Nombres y Apellidos del responsable de sú elaboracioú n DNI:

Nombres y Apellidos del responsable de sú aprobacioú n Cargo: Dependencia:

8 de 20

Anexo N° 01 Formato para identificar, analizar y dar respuesta a riesgos 1

Núú mero

NÚMERO Y FECHA DEL DOCUMENTO

1

Fecha

5/13/2019 MEJORAMIENTO DEL SERVICIO DE TRANSITABILIDAD VEHICULAR Y PEATONAL DE

2

JIRONES ATAHUALPA TRAMO (JR. NUEVE DE OCTUBRE – AV. CIRCUNVALACIOÓ N) Y Nombre del Proyecto LOS JUAN VELASCO ALVARADO TRAMO (AV. TACNA – JR. ATAHUALPA) DE LA CIUDAD DE

DATOS GENERALES DEL PROYECTO

JULIACA, PROVINCIA DE SAN ROMAÓ N – PUNO

Ubicacioú n Geograú fica

DISTRITO DE JULIACA - PROV. SAN ROMAN - DEP. PUNO

IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS 3.1

CÓDIGO DE RIESGO

3.2

DESCRIPCIÓN DEL RIESGO

3.1.8 SUB CONTRATISTAS NO CAPACITADOS CORRECTAMENTE EN LA EJECUCIÓN DE TRABAJOS

3

Caúsa N° 1 3.3

MALA CALIFICACIOÓ N PREVIA DE SUBCONTRATISTAS

Caúsa N° 2

CAUSA(S) GENERADORA(S)

Caúsa N° 3

ANÁLISIS CUALITATIVO DE RIESGOS PROBABILIDAD DE OCURRENCIA

Múy baja

0.10

Baja

0.30

IMPACTO EN LA EJECUCIÓN DE LA OBRA

4.1

Múy bajo

0.05

Bajo

0.10

Moderado

0.20

4.2

X

Moderada

0.50

Alta

0.70

Alto

0.40

Múy alta

0.90

Múy alto

0.80

4

Moderada

0.500

X

Alto

0.400

PRIORIZACIÓN DEL RIESGO 4.3

Púntúacioú n del Riesgo =Probabilidad x Impacto

0.200

Prioridad del Riesgo

Alta Prioridad

RESPUESTA A LOS RIESGOS Mitigar Riesgo 5.1

X

Aceptar Riesgo 5

Evitar Riesgo

ESTRATEGIA

Transferir Riesgo

5.2

DISPARADOR DE RIESGO

BAJA CALIDAD EN LOS TRABAJOS EJECUTADOS POR TERCEROS

5.3

ACCIONES PARA DAR RESPUESTA AL RIESGO

RETIRO DE SUB CONTRATISTAS POR PARTE DEL SUPERVISOR DE OBRA

Nombres y Apellidos del responsable de sú elaboracioú n DNI:

Nombres y Apellidos del responsable de sú aprobacioú n Cargo: Dependencia:

9 de 20

Anexo N° 01 Formato para identificar, analizar y dar respuesta a riesgos 1

Núú mero

NÚMERO Y FECHA DEL DOCUMENTO

1

Fecha

5/13/2019 MEJORAMIENTO DEL SERVICIO DE TRANSITABILIDAD VEHICULAR Y PEATONAL DE

2

JIRONES ATAHUALPA TRAMO (JR. NUEVE DE OCTUBRE – AV. CIRCUNVALACIOÓ N) Y Nombre del Proyecto LOS JUAN VELASCO ALVARADO TRAMO (AV. TACNA – JR. ATAHUALPA) DE LA CIUDAD DE

DATOS GENERALES DEL PROYECTO

JULIACA, PROVINCIA DE SAN ROMAÓ N – PUNO

Ubicacioú n Geograú fica

DISTRITO DE JULIACA - PROV. SAN ROMAN - DEP. PUNO

IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS 3.1

CÓDIGO DE RIESGO

3.2

DESCRIPCIÓN DEL RIESGO

3.1.9 ERRORES O DEFICIENCIAS EN LA ELABORACIÓN DEL DISEÑO DEL PAVIMENTO QUE INCUMPLAN LA NORMATIVA VIGENTE

3 3.3

CAUSA(S) GENERADORA(S)

Caúsa N° 1

MALA ELABORACIOÓ N DE ESTUDIO PREVIOS

Caúsa N° 2

USO DE NORMATIVA DEROGADA O MODIFICADA

Caúsa N° 3

DEFICIENTE DISENÑ O DE PAVIMENTO

ANÁLISIS CUALITATIVO DE RIESGOS PROBABILIDAD DE OCURRENCIA

Múy baja

0.10

Baja

0.30

IMPACTO EN LA EJECUCIÓN DE LA OBRA

X

4.1

Múy bajo

0.05

Bajo

0.10

4.2

Moderada

0.50

Moderado

0.20

Alta

0.70

Alto

0.40

Múy alta

0.90

Múy alto

0.80

4

Muy baja

0.100

Muy alto

X 0.800

PRIORIZACIÓN DEL RIESGO 4.3

Púntúacioú n del Riesgo =Probabilidad x Impacto

0.080

Prioridad del Riesgo

Prioridad Moderada

RESPUESTA A LOS RIESGOS 5.1

5

Mitigar Riesgo

Evitar Riesgo

Aceptar Riesgo

Transferir Riesgo

ESTRATEGIA

5.2

DISPARADOR DE RIESGO

IDENTIFICACIOÓ N DE ERRORES POR PARTE DEL CONTRATISTA EJECUTOR O SUPERVISOR

5.3

ACCIONES PARA DAR RESPUESTA AL RIESGO

REALIZAR UN REDISEÑO DEL PAVIMENTO Y ESTUDIOS PREVIOS

Nombres y Apellidos del responsable de sú elaboracioú n DNI:

Nombres y Apellidos del responsable de sú aprobacioú n Cargo: Dependencia:

10 de 20

X

Anexo N° 01 Formato para identificar, analizar y dar respuesta a riesgos 1

Núú mero

NÚMERO Y FECHA DEL DOCUMENTO

1

Fecha

5/13/2019 MEJORAMIENTO DEL SERVICIO DE TRANSITABILIDAD VEHICULAR Y PEATONAL DE

2

JIRONES ATAHUALPA TRAMO (JR. NUEVE DE OCTUBRE – AV. CIRCUNVALACIOÓ N) Y Nombre del Proyecto LOS JUAN VELASCO ALVARADO TRAMO (AV. TACNA – JR. ATAHUALPA) DE LA CIUDAD DE

DATOS GENERALES DEL PROYECTO

JULIACA, PROVINCIA DE SAN ROMAÓ N – PUNO

Ubicacioú n Geograú fica

DISTRITO DE JULIACA - PROV. SAN ROMAN - DEP. PUNO

IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS 3.1

CÓDIGO DE RIESGO

3.2

DESCRIPCIÓN DEL RIESGO

3.1.10 ERRORES U OMISIONES EN LA ELABORACIÓN DE LOS PLANOS Y ESPECIFICACIONES EN EL EXPEDIENTE TÉCNICO

3 3.3

CAUSA(S) GENERADORA(S)

Caúsa N° 1

DESCUIDO POR OMISION DE INFORMACIOÓ N

Caúsa N° 2

NO SE PUEDO IDENTIFICAR CIERTAS CONDICIONES DEL TERRENO

Caúsa N° 3

ANÁLISIS CUALITATIVO DE RIESGOS PROBABILIDAD DE OCURRENCIA

Múy baja

0.10

Baja

0.30

IMPACTO EN LA EJECUCIÓN DE LA OBRA

Múy bajo

0.05

Bajo

0.10

X

4.1

4.2

Moderada

0.50

Moderado

0.20

Alta

0.70

Alto

0.40

Múy alta

0.90

Múy alto

0.80

4

Baja

0.300

Moderado

X

0.200

PRIORIZACIÓN DEL RIESGO 4.3

Púntúacioú n del Riesgo =Probabilidad x Impacto

0.060

Prioridad del Riesgo

Prioridad Moderada

RESPUESTA A LOS RIESGOS 5.1

5

Mitigar Riesgo

Evitar Riesgo

Aceptar Riesgo

Transferir Riesgo

ESTRATEGIA

X

5.2

DISPARADOR DE RIESGO

IDENTIFICACIOÓ N POR PARTE DEL CONTRATISTA EJECUTOR Y CONSULTA AL SUPERVISOR

5.3

ACCIONES PARA DAR RESPUESTA AL RIESGO

LA SUPERVISIÓN DETERMINARÁ SI EL LEVANTA LA OBSERVACIÓN O SI SE TIENE LA NECESIDAD DE LA INTERVENCIÓN DEL PROYECTISTA

Nombres y Apellidos del responsable de sú elaboracioú n DNI:

Nombres y Apellidos del responsable de sú aprobacioú n Cargo: Dependencia:

11 de 20

Anexo N° 01 Formato para identificar, analizar y dar respuesta a riesgos 1

Núú mero

NÚMERO Y FECHA DEL DOCUMENTO

1

Fecha

5/13/2019 MEJORAMIENTO DEL SERVICIO DE TRANSITABILIDAD VEHICULAR Y PEATONAL DE

2

JIRONES ATAHUALPA TRAMO (JR. NUEVE DE OCTUBRE – AV. CIRCUNVALACIOÓ N) Y Nombre del Proyecto LOS JUAN VELASCO ALVARADO TRAMO (AV. TACNA – JR. ATAHUALPA) DE LA CIUDAD DE

DATOS GENERALES DEL PROYECTO

JULIACA, PROVINCIA DE SAN ROMAÓ N – PUNO

Ubicacioú n Geograú fica

DISTRITO DE JULIACA - PROV. SAN ROMAN - DEP. PUNO

IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS 3.1

CÓDIGO DE RIESGO

3.2

DESCRIPCIÓN DEL RIESGO

3.1.11 RIESGO DE INTERFERENCIAS EN EL TRASLADO DE MATERIAL DE CANTERA

3 3.3

CAUSA(S) GENERADORA(S)

Caúsa N° 1

POSIBLES FALLAS GEOLOÓ GICAS

Caúsa N° 2

PARALIZACIONES POR MOTIVOS AGENOS AL CONTRATISTA Y A LA ENTIDAD

Caúsa N° 3

ANÁLISIS CUALITATIVO DE RIESGOS PROBABILIDAD DE OCURRENCIA

Múy baja

0.10

Baja

0.30

IMPACTO EN LA EJECUCIÓN DE LA OBRA

Múy bajo

0.05

Bajo

0.10

X

4.1

4.2

Moderada

0.50

Moderado

0.20

Alta

0.70

Alto

0.40

Múy alta

0.90

Múy alto

0.80

4

Baja

0.300

Moderado

X

0.200

PRIORIZACIÓN DEL RIESGO 4.3

Púntúacioú n del Riesgo =Probabilidad x Impacto

0.060

Prioridad del Riesgo

Prioridad Moderada

RESPUESTA A LOS RIESGOS Mitigar Riesgo 5.1

X

Aceptar Riesgo 5

Evitar Riesgo

ESTRATEGIA

Transferir Riesgo

5.2

DISPARADOR DE RIESGO

REPORTES DE HUELGAS O PARALIZACIONES, ASIÓ COMO POSIBLES DESASTRES NATURALES.

5.3

ACCIONES PARA DAR RESPUESTA AL RIESGO

SE DEBE IMPLEMENTAR UN PLAN DE ADQUISICIÓN DE MATERIAL QUE CONTEMPLE LAS POSIBLES PARALIZACIONES

Nombres y Apellidos del responsable de sú elaboracioú n DNI:

Nombres y Apellidos del responsable de sú aprobacioú n Cargo: Dependencia:

12 de 20

Anexo N° 01 Formato para identificar, analizar y dar respuesta a riesgos 1

Núú mero

NÚMERO Y FECHA DEL DOCUMENTO

1

Fecha

5/13/2019 MEJORAMIENTO DEL SERVICIO DE TRANSITABILIDAD VEHICULAR Y PEATONAL DE

2

JIRONES ATAHUALPA TRAMO (JR. NUEVE DE OCTUBRE – AV. CIRCUNVALACIOÓ N) Y Nombre del Proyecto LOS JUAN VELASCO ALVARADO TRAMO (AV. TACNA – JR. ATAHUALPA) DE LA CIUDAD DE

DATOS GENERALES DEL PROYECTO

JULIACA, PROVINCIA DE SAN ROMAÓ N – PUNO

Ubicacioú n Geograú fica

DISTRITO DE JULIACA - PROV. SAN ROMAN - DEP. PUNO

IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS 3.1

CÓDIGO DE RIESGO

3.2

DESCRIPCIÓN DEL RIESGO

3.1.12 DAÑO AMBIENTAL OCACIONADO EN CANTERA Y/O BOTADEROS

3 3.3

CAUSA(S) GENERADORA(S)

Caúsa N° 1

INCUMPLIMIENTO DE LA NORMATIVA AMBIENTAL VIGENTE

Caúsa N° 2

DEFICIENTE UTILIZACIOÓ N DE MAQUINARIA

Caúsa N° 3

ANÁLISIS CUALITATIVO DE RIESGOS PROBABILIDAD DE OCURRENCIA

Múy baja

0.10

Baja

0.30

IMPACTO EN LA EJECUCIÓN DE LA OBRA

Múy bajo

0.05

Bajo

0.10

X

4.1

4.2

Moderada

0.50

Moderado

0.20

Alta

0.70

Alto

0.40

Múy alta

0.90

Múy alto

0.80

4

Baja

0.300

Moderado

X

0.200

PRIORIZACIÓN DEL RIESGO 4.3

Púntúacioú n del Riesgo =Probabilidad x Impacto

0.060

Prioridad del Riesgo

Prioridad Moderada

RESPUESTA A LOS RIESGOS 5.1

5

Mitigar Riesgo

Evitar Riesgo

Aceptar Riesgo

Transferir Riesgo

X

ESTRATEGIA

5.2

DISPARADOR DE RIESGO

DANÑ O AMBIENTAL EN LAS CANTERAS Y/O BOTADEROS UTILIZADOS EN LA EJECUCIOÓ N DE LA OBRA

5.3

ACCIONES PARA DAR RESPUESTA AL RIESGO

ESTABLECER MEDIDAS CORRECTORAS EN UN PLAN DE MANEJO AMBIENTAL ELABORADO POR EL ESPECIALISTA EN IMPACTO AMBIENTAL DEL CONTRATISTA

Nombres y Apellidos del responsable de sú elaboracioú n DNI:

Nombres y Apellidos del responsable de sú aprobacioú n Cargo: Dependencia:

13 de 20

Anexo N° 01 Formato para identificar, analizar y dar respuesta a riesgos Núú mero

1

NÚMERO Y FECHA DEL DOCUMENTO

2

DATOS GENERALES DEL PROYECTO

1

Fecha

5/13/2019

Nombre del Proyecto

MEJORAMIENTO DEL SERVICIO DE TRANSITABILIDAD VEHICULAR Y PEATONAL DE LA AV. CARRION DE LA LOCALIDAD DE SICUANI, DISTRITO DE SICUANI PROVINCIA DE CANCHIS - DEPARTAMENTO DE CUSCO

Ubicacioú n Geograú fica

DISTRITO DE JULIACA - PROV. SAN ROMAN - DEP. PUNO

IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS 3.1

CÓDIGO DE RIESGO

3.2

DESCRIPCIÓN DEL RIESGO

3.1.13 HALLAZGO DE RESTOS ARQUEOLÓGICOS

3

Caúsa N° 1 3.3

EXISTENCIA DE RESTOS ARQUEOLOÓ GICOS

Caúsa N° 2

CAUSA(S) GENERADORA(S)

Caúsa N° 3

ANÁLISIS CUALITATIVO DE RIESGOS PROBABILIDAD DE OCURRENCIA

Múy baja

0.10

Baja

0.30

IMPACTO EN LA EJECUCIÓN DE LA OBRA

X

4.1

Múy bajo

0.05

Bajo

0.10

4.2

Moderada

0.50

Moderado

0.20

Alta

0.70

Alto

0.40

Múy alta

0.90

Múy alto

0.80

4

Muy baja

0.100

X

Moderado

0.200

PRIORIZACIÓN DEL RIESGO 4.3

Púntúacioú n del Riesgo =Probabilidad x Impacto

0.020

Prioridad del Riesgo

Baja Prioridad

RESPUESTA A LOS RIESGOS 5.1

5

Mitigar Riesgo

Evitar Riesgo

Aceptar Riesgo

Transferir Riesgo

ESTRATEGIA

5.2

DISPARADOR DE RIESGO

REPORTE AL OBTENER EL CERTIFICADO DE INEXISTENCIA DE RESTOS ARQUEOLOÓ GICOS

5.3

ACCIONES PARA DAR RESPUESTA AL RIESGO

SOLICITA PRONUNCIAMIENTO AL MINISTERIO DE CULTURA

Nombres y Apellidos del responsable de sú elaboracioú n DNI:

Nombres y Apellidos del responsable de sú aprobacioú n Cargo: Dependencia:

14 de 20

X

Anexo N° 01 Formato para identificar, analizar y dar respuesta a riesgos Núú mero

1

NÚMERO Y FECHA DEL DOCUMENTO

2

DATOS GENERALES DEL PROYECTO

1

Fecha

5/13/2019

Nombre del Proyecto

MEJORAMIENTO DEL SERVICIO DE TRANSITABILIDAD VEHICULAR Y PEATONAL DE LA AV. CARRION DE LA LOCALIDAD DE SICUANI, DISTRITO DE SICUANI PROVINCIA DE CANCHIS - DEPARTAMENTO DE CUSCO

Ubicacioú n Geograú fica

DISTRITO DE JULIACA - PROV. SAN ROMAN - DEP. PUNO

IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS 3.1

CÓDIGO DE RIESGO

3.2

DESCRIPCIÓN DEL RIESGO

3.1.14 NO OBTENCIÓN DE PERMISOS Y LICENCIAS NECESARIOS

3

Caúsa N° 1 3.3

ENTIDADES DISTINTAS A LA CONTRATANTE NO BRINDAN PERMISOS O LICENCIAS

Caúsa N° 2

CAUSA(S) GENERADORA(S)

Caúsa N° 3

ANÁLISIS CUALITATIVO DE RIESGOS PROBABILIDAD DE OCURRENCIA

Múy baja

0.10

Baja

0.30

IMPACTO EN LA EJECUCIÓN DE LA OBRA

X

4.1

Múy bajo

0.05

Bajo

0.10

4.2

Moderada

0.50

Moderado

0.20

Alta

0.70

Alto

0.40

Múy alta

0.90

Múy alto

0.80

4

Muy baja

0.100

X

Alto

0.400

PRIORIZACIÓN DEL RIESGO 4.3

Púntúacioú n del Riesgo =Probabilidad x Impacto

0.040

Prioridad del Riesgo

Baja Prioridad

RESPUESTA A LOS RIESGOS 5.1

5

Mitigar Riesgo

Evitar Riesgo

Aceptar Riesgo

Transferir Riesgo

X

ESTRATEGIA

5.2

DISPARADOR DE RIESGO

A LA FECHA DE INICIO DE OBRA NO SE OBTENGAN TODOS LOS PERMISOS Y LICENCIAS CORRESPONDIENTES

5.3

ACCIONES PARA DAR RESPUESTA AL RIESGO

PREVIO AL INICIO DE OBRA DETERMINAR Y PRESENTAR LOS PERMISOS Y LICENCIAS CORRESPONDIENTES.

Nombres y Apellidos del responsable de sú elaboracioú n DNI:

Nombres y Apellidos del responsable de sú aprobacioú n Cargo: Dependencia:

15 de 20

Anexo N° 01 Formato para identificar, analizar y dar respuesta a riesgos 1

Núú mero

NÚMERO Y FECHA DEL DOCUMENTO

1

Fecha

3/12/2019 MEJORAMIENTO DEL SISTEMA DE TRANSITABILIDAD

2

VEHICULAR Y PEATONAL DE LA AV. CARRION DE LA Nombre del Proyecto LOCALIDAD DE SICUANI, DISTRITO DE SICUANI - PROVINCIA

DATOS GENERALES DEL PROYECTO

DE CANCHIS - DEPARTAMENTO DE CUSCO

Ubicacioú n Geograú fica

DISTRITO DE SICUANI - PROV. CANCHIS - DEP. CUSCO

IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS 3.1

CÓDIGO DE RIESGO

3.2

DESCRIPCIÓN DEL RIESGO

3

Caúsa N° 1 3.3

Caúsa N° 2

CAUSA(S) GENERADORA(S)

Caúsa N° 3

ANÁLISIS CUALITATIVO DE RIESGOS PROBABILIDAD DE OCURRENCIA

Múy baja

0.10

Baja

0.30

IMPACTO EN LA EJECUCIÓN DE LA OBRA

4.1

Múy bajo

0.05

Bajo

0.10

4.2

Moderada

0.50

Moderado

0.20

Alta

0.70

Alto

0.40

Múy alta

0.90

Múy alto

0.80

4

PRIORIZACIÓN DEL RIESGO 4.3

Púntúacioú n del Riesgo =Probabilidad x Impacto

0.000

Prioridad del Riesgo

RESPUESTA A LOS RIESGOS 5.1

5

Mitigar Riesgo

Evitar Riesgo

Aceptar Riesgo

Transferir Riesgo

ESTRATEGIA

5.2

DISPARADOR DE RIESGO

5.3

ACCIONES PARA DAR RESPUESTA AL RIESGO

16 de 20

Anexo N° 01 Formato para identificar, analizar y dar respuesta a riesgos Nombres y Apellidos del responsable de sú elaboracioú n DNI:

Nombres y Apellidos del responsable de sú aprobacioú n Cargo: Dependencia:

17 de 20

INSTRUCCIONES PARA EL LLENADO DEL ANEXO Nº 01 Campo

Información a consignar

1

Registrar un número correlativo (puede asignar también una nomenclatura alfanumérica) y la fecha en que se emite dicho documento.

2

Registrar el nombre y la ubicación geográfica del proyecto correspondiente.

3.1

Asignar un número correlativo (puede asignar también una nomenclatura alfanumérica) para identificar cada riesgo.

3.2

Describir el riesgo considerando un grado razonable de detalle. Para identificar el riesgo, pueden utilizarse una variedad de técnicas tales como: revisión de documentación del proyecto, técnicas de recolección de información (tormenta de ideas, entrevistas), análisis FODA, lista de chequeo, etc.

3.3

Registrar las condiciones o eventos previos que dan lugar a los riesgos identificados. Es posible que una causa pueda generar más de un riesgo identificado.

4.1

Indicar la probabilidad de ocurrencia asignada al riesgo, marcando con una X en la celda que se ubica a la derecha del valor numérico respectivo.

4.2

Indicar el impacto del riesgo en la ejecución de la obra marcando con una X en la celda que se ubica a la derecha del valor numérico respectivo.

4.3

La puntuación del riesgo se obtiene automáticamente multiplicando la probabilidad de ocurrencia y el impacto estimado. Asimismo, se determina de manera automática la prioridad del riesgo motivo de análisis (alta, moderada, baja), teniendo en cuenta los criterios definidos en la matriz de probabilidad e impacto (Anexo N° 2). Deberá seleccionar con una X la estrategia a desarrollar. Para ello, conforme a la metodología del PMBOK, se precisa lo siguiente: Mitigar el riesgo implica reducir la probabilidad de ocurrencia o el impacto de un riesgo a través de acciones específicas. Las acciones tendientes a reducir la probabilidad no necesariamente son las mismas para disminuir el impacto del riesgo.

5.1

Evitar el riesgo implica eliminar la(s) causa(s) generadora(s) del riesgo. Debe tenerse en cuenta que en determinados casos, evitar el riesgo puede generar la modificación de las condiciones iniciales del proyecto. Aceptar el riesgo implica reconocer el riesgo y determinar, de ser el caso, las medidas a adoptar si el riesgo se materializa. Transferir el riesgo implica trasladar el impacto de un riesgo a un tercero, junto con la responsabilidad de la respuesta.

5.2

Detallar el indicador que alertará sobre la materialización del riesgo y que habilitará a poner en práctica la estrategia de respuesta al riesgo.

5.3

Detallar las acciones que se realizarán para dar respuesta a los riesgos identificados, conforme a la estrategia seleccionada en el numeral 5.1

Anexo N° 02

1. PROBABILIDAD DE OCURRENCIA

Matriz de probabilidad e impacto según Guía PMBOK

Muy Alta

0.90

0.045

0.090

0.180

0.360

0.720

Alta

0.70

0.035

0.070

0.140

0.280

0.560

Moderada

0.50

0.025

0.050

0.100

0.200

0.400

Baja

0.30

0.015

0.030

0.060

0.120

0.240

Muy Baja

0.10

0.005

0.010

0.020

0.040

0.080

0.05

0.10

0.20

0.40

0.80

Muy Bajo

Bajo

Moderado

Alto

Muy Alto

Baja

Moderada

Alta

2. IMPACTO EN LA EJECUCIÓN DE LA OBRA

3. PRIORIDAD DEL RIESGO

19 de 20

INSTRUCCIONES PARA EL LLENADO DEL ANEXO Nº 03 Campo 1 2 3.1

3.2

3.3 4.1 4.2 4.3

Información a consignar Registrar un número correlativo (puede asignar también una nomenclatura alfanumérica) y la fecha en que se emite dicho documento. Registrar el nombre y la ubicación geográfica del proyecto correspondiente. Asignar un número correlativo (puede asignar también una nomenclatura alfanumérica) para identificar cada riesgo. Describir el riesgo considerando un grado razonable de detalle. Para identificar el riesgo, pueden utilizarse una variedad de técnicas tales como: revisión de documentación del proyecto, técnicas de recolección de información (tormenta de ideas, entrevistas), análisis FODA, lista de chequeo, etc. Registrar la prioridad (alta, moderada o baja) con la que se ha calificado al riesgo, de acuerdo al análisis realizado. Indicar la estrategia adoptada para dar respuesta al riesgo, marcando con una X en la celda correspondiente. Detallar las acciones que se realizarán para dar respuesta a los riesgos identificados, conforme a la estrategia seleccionada en el numeral 4.1 Seleccionar con una X al responsable de la gestión del riesgo analizado.