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• RDario Dario Rosemary

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CASOS OCURRIDOS DURANTE LA AUDITORÍA SIG DE MUNDIAL

(

CONSIDERADOS PARA EL INFORME FINAL)

(referencias del caso Mundial) MUNDIAL S.A. es una empresa que presta servicios de mudanzas. Cuenta con oficinas en Libertador 8626, 6° y 7° Piso, de la ciudad de Lima, sede del Directorio, la administración, el call center y el centro de logística y operaciones. Sus clientes son particulares que cambian de lugar de residencia, generalmente personas de buen posición económica, o empresas que necesitan facilitar los traslados de su personal jerárquico.

El Servicio La compañía ofrece un servicio integral que incluye, a la medida de cada cliente, el embalaje, acondicionamiento y traslado de muebles, ropa, utensilios, efectos personales y aún mascotas, ocupándose de que el domicilio de origen quede levantado y en orden para ser entregado y que el nuevo domicilio de destino esté listo para ser habitado desde el primer momento. Los servicios pueden incluir, además, almacenaje y custodia de bienes. Por ejemplo ante demoras en la recepción del nuevo domicilio o cuando hay bienes que no se pueden ingresar al destino por razones de espacio o no se desea hacerlo por tratarse de un domicilio transitorio. Cuando el domicilio de origen o de destino se encuentra fuera del país los servicios se integran mediante acuerdos con compañías de transporte naviero o ferroviario y empresas de mudanzas similares en los países de origen o destino. En estos casos frecuentemente se utilizan contenedores para consolidar las cargas. La compañía se ocupa de las tramitaciones legales para el despacho al exterior.

Facilidades, equipamiento y suministros

La Compañía desarrolla sus actividades en todo el país para lo que dispone de una flota de 50 camiones furgones de variado porte más unos 5 camiones porta-contenedores y depósitos en 6 ciudades: Lima, Trujillo, Tumbes, Arequipa, Tacna e Iquitos. Estos depósitos están provistos de instalaciones modernas para almacenaje en estanterías, equipos para paletizado y movimiento de cargas mediante autoelevadores y facilidades para carga/descarga de contenedores y consolidación/desconsolidación de los mismos.

Los depósitos cuentan con espacio específico para almacenaje de materiales de operación tales como bobinas de papel, cartón corrugado de varios tipos y madera para embalaje, listones de madera dura para acondicionamiento de mercadería sobre el piso, pallets y productos adhesivos, clavos y herramientas de mano para las tareas de embalaje y desembalaje. Sus facilidades incluyen un centro de mantenimiento propio en Lima y talleres y/o servicios de emergencias contratados en 20 puntos del país. Por otra parte la empresa ha pactado acuerdos para el suministro de repuestos, neumáticos, lubricantes y combustibles con empresas líderes de cada rubro.

CASO 1 Durante la auditoria al proceso de acondicionamiento de carga perecible, el auditor está revisando los registros de salida de la cámara y nota que las temperaturas de salida no han sido registradas desde hace cuatro días , tal como lo solicita el instructivo MSI-6-01 Control ambiental de carga perecible. El auditado comenta que el termómetro ha sido enviado a calibración y que será entregado mañana a primera hora. Caso 2 En el área de preparación de materiales de embalaje se aprecia una cortadora automática, código EP010-2002 , nueva, recientemente instalada la cual está siendo operada a través de un programador (PLC) accionado directamente por el supervisor. El auditor pregunta a Gerente de operaciones por el resultado de la evaluación de riesgos ambientales y de seguridad de esta nueva adquisición, el Gerente le contestó que esto estaba pendiente esperando la próxima revisión del SIG en Diciembre.

Caso 3 Durante la entrevista con el Gerente de QHSE de Mundial, el auditor preguntó cómo programaban las auditoría internas, el Gerente contestó que se hacía regularmente cada 6 meses en todas las áreas de la empresa, de acuerdo a lo que estaba previsto en el procedimiento KT-4.5.4-01 de Auditoría Internas. El auditor observa en los reportes que mas del 70% de las no conformidades son identificadas en el área de transporte. Caso 4 En el área de Compras, el auditor pregunta cual es el procedimiento para adquirir materiales peligrosos como solventes, pinturas, y otros productos químicos. El Gerente de Logística le explicó que era el mismo procedimiento para adquirir materiales no

peligrosos porque las especificaciones eran establecidas claramente por el personal técnico responsable y no había habido ningún incidente que mostrara la necesidad de definir otro procedimiento especial para materiales peligrosos.

Caso 5 En los almacenes de bienes en custodia se observó que las zonas de seguridad en caso de sismo estaban bloqueadas por cajas listas para el transporte. El almacenero explicó que esto era temporal , que estaban preparando un despacho y que al final de la tarde quedaría despejadas. Caso 6 En el área de Acondicionado de Bienes del Cliente un operario comenta sobre un incidente reciente, en el cual felizmente nadie salió lastimado, descubrieron temporizadores del sistema eléctrico que estaban mal diseñados y que esto había ocurrido porque el proveedor no había revisado el área previamente a la instalación. El auditor observa el registro de incidentes/accidentes por área que está publicado en el panel y no identifica ningún registro en el área de Torneado Automático. El Representante del SIG le comenta que como nadie salió lastimado no hubo necesidad de registrar, además esa clase de instalaciones no es usual. Caso 7 En la entrevista con el Representante de la Dirección, el auditor le pregunta con que periodicidad revisan los documentos del SIG y este responde que no se ha definido una periodicidad y que esto se hace cada vez que esto es necesario a pedido de algún usuario del documento, quien hace llegar su solicitud a través del gerente de àrea. Caso 8 En el almacén de materiales se encontraron disponibles algunos reglamentos emitidos por Defensa Civil referidos a la atención de emergencias eléctricas y medidas de seguridad en la evacuación de la zona, los cuales siendo vigentes no se encuentran controlados por el procedimiento MSI-4-01 Control de Documentos y Registros. El responsable de la documentación explica que como ellos conocen ese reglamento han preferido transcribir su contenido en procedimientos propios para no tener que controlar mas documentos.

Caso 9 En el área RRHH el auditor revisó la lista de los objetivos del SIG para dicha área. El auditor preguntó si los resultados del planeamiento que fue llevado a cabo para alcanzar estos objetivos fueron documentados. El responsable de RRHH respondió que ningún documento fue preparado porque, a su juicio, esto suprimiría la creatividad. Caso 10 Durante la auditoría en el área de estiba y desestiba el auditor observó que 6 trabajadores estaban protegidos con máscaras antipolvo, guantes y zapatos de seguridad, sin embargo 4 trabajadores de apariencia muy joven, no tenían elementos de protección. Le preguntó al supervisor porque se daba esta diferencia y el le explicó que se trataba de nuevos empleados , del programa de empleo juvenil , que todavía no estaban en planilla y que en realidad trabajaban sólo a destajo. En la pared se aprecia un cartel que indica el uso de implementos de seguridad en forma obligatoria dentro del área.