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• Capuñay Diaz Christian

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FORMULARIO DE EVALUACION - TRANSPORTISTAS INFORMACION GENERAL Razón social RUC Actividad económica Código CIIU Dirección oficina principal Localidad Teléfonos Página web Fecha de constitución Grupo económico Capital Social Inscrito S/. Desde que fecha viene siendo proveedor de la Empresa Empresas vinculadas Alianzas estratégicas Representantes de: Partida Electrónica / Registral Modificación de Estatutos Poderes Vigentes Dirección de sucursales

Nombre Completo

Participación %

Nombre Completo

Cargo

Nombre Completo

Cargo Gte. General Gte. de Prod. / Serv. Gte. Administrativo

Accionistas

Directorio

Principales Ejecutivos

Gte. Financiero Gte. Comercial Responsable de Homologación Cargo Teléfonos Correo Electrónico Indicar claramente que tipo de productos que comercializan y/o servicios que brindan al Cliente que ha solicitado su homologación

Fijo

Celular

1.- ASPECTOS BÁSICOS DE OPERACIÓN Autorizaciones Licencia de Funcionamiento Licencia Ambiental Registro Sanitario

Entidad Emisora

Vcto.

Si

No

Si

No

N/A

Certificado INDECI Otras licencias y/o certificados por tipo de actividad que realiza

Detallar si la empresa a la fecha registra Morosidad en Pagos

1.1.- Planes de Contingencia:

Tipo - Sunat - ESSALUD - AFP / SNP - Planillas - CTS

Nro. de Periodos

Es importante que estos planes estén enfocados a evitar el desabastecimiento del producto y/o servicio que brindan al Cliente, ante cualquier posible siniestro que se pueda generar. Nombre del Producto o Servicio

Si

No

N/A

Indicar el servicio brindado al Cliente, que cuente con un Plan de Contingencia Los planes de contingencia son revisados y actualizados

- Frecuencia - Última Actualización Producto / Servicio

Tiempo Estimado

Se han definido los tiempos de recuperación, para seguir operando en caso de un siniestro

Desarrollar un breve detalle de los planes de contingencia contemplados para los productos que comercializan y/o servicios que brindan al Cliente que ha solicitado la Homologación Si ¿Los planes de contingencia ante las emergencias incluyen a agencias locales de gobierno como Policía, Bomberos, Centros de Salud, etc. a lo largo de toda la ruta? ¿Los planes de contingencia ante las emergencias cubren escenarios de posibles incidentes delictivos? ¿Los planes de contingencia ante las emergencias cubren todas las horas de la operación de entrega? ¿Los planes de contingencia ante las emergencias incluye instrucciones específicas de señalización en unidades con materiales peligrosos? ¿En el caso de un incidente, la empresa tiene su propio personal de respuesta a la emergencia y equipo de remediación? ¿Hay una persona disponible las 24 horas para respuesta a emergencias? ¿Se realizan simulacros al menos una vez al año.? ¿Los conductores están entrenados para dar la primera respuesta si se ven envueltos en un incidente? ¿Los reportes de simulacros, lecciones aprendidas y planes para mejorar son documentados, monitoreados y compartidos apropiadamente? ¿Todos los resultados de simulacros son evaluados con un formulario estándar de crítica de simulacros?

No

N/A

2.- ASPECTOS LABORALES Y ENTRENAMIENTO Descripción Cantidad de Trabajadores en Planilla Cantidad de Trabajadores con Recibo de Honorarios Cantidad de Trabajadores Terceros Cantidad de Trabajadores Menores de Edad Turnos de trabajo Horarios de trabajo

2015

Nombre Completo

2016

Profesión

2017

Experiencia / Años

Detallar la experiencia técnica y/o profesional del personal involucrado en el servicio brindado al Cliente Propios

Planilla

Terceros

SCTR

Indicar con cuanto personal cuenta la empresa para atender al Cliente que solicita la presente homologación

Tipo de Personal - Gerencias - Administrativo ¿Mantienen actualizada la información judicial del personal?

- Planta - Terceros - Transportistas

Frecuencia

Si

No

N/A

Si

No

N/A

Si

No

N/A

¿Cuentan con un procedimiento sistemático para el reclutamiento del personal? ¿La empresa difunde la política y objetivos de calidad al personal? ¿El personal cuenta con manuales de funciones? ¿Tienen multas, procesos administrativos o judiciales pendientes, derivados de incumplimientos legales? Especificar ¿La empresa mantiene archivos del personal en el cual se evidencie la educación, formación y experiencia? ¿la organización cuenta con instrumentos y acciones adecuadas para impedir el consumo de alcohol - drogas, etc. en sus empleados ? ¿La empresa cuenta con programas y/o campañas de prevención con el propósito de sensibilizar a los empleados sobre los daños que ocasionan el alcohol, las drogas, etc.?

¿Se tiene un listado de requisitos y habilidades para la contratación de supervisores, empleados y conductores? ¿Existe una "Descripción de Puestos" documentada para cada posición? ¿Se verifican los documentos y certificaciones de los conductores como parte del proceso de selección para contratación? ¿Se verifica el historial de seguridad del conductor en el proceso de selección para contratación? ¿En el proceso de selección para contratación los conductores pasan exámenes médicos incluyendo vista y audición, Alcohol y Drogas, etc.? ¿Se verifica el historial de antecedentes penales y judiciales de los conductores en el proceso de selección para contratación? ¿Se verifican las referencias con los empleadores previos como parte del proceso de selección para contratación? ¿Existe un periodo de prueba mínimo antes de establecer empleo formal? ¿Existe un proceso de Inducción para todos los empleados nuevos incluyendo, políticas, normas, estructura organizacional, manual de procedimientos, etc.? ¿Se entrena a todos los Supervisores y conductores en procedimiento de Investigación de Accidentes, teórico y práctico? ¿Se entrena a todos los Supervisores y conductores en Primeros Auxilios, teórico y práctico? Especificar tipo de entrenamiento: ¿Se entrena a todos los conductores y empleados sobre Uso de Equipos de acuerdo con sus función como conducción de vehículos, mantenimiento, etc.? Especificar tipo de entrenamiento: ¿Se entrena y concientiza a todos los conductores y supervisores en las causas, síntomas y consecuencias de la Fatiga? ¿Se entrena y concientiza a todos los conductores y supervisores sobre los efectos del Alcohol y las Drogas? ¿Se entrena a todos los conductores y supervisores sobre el como evitar Lesiones a la Espalda? ¿Existe un programa para evaluar a los conductores diariamente e identificar si están aptos para el manejo de vehículos? ¿Se tiene un programa de salud, el cual requiera al menos revisión médica anual a todos los conductores?

3.- SALUD Y SEGURIDAD EN EL TRABAJO - (SST) Si

No

Si

No

N/A

Si

No

N/A

¿La empresa cuenta con un Sistema de Salud y Seguridad en el Trabajo? ¿El Sistema de SST está implementado de acuerdo a Norma Internacional?

- Norma Internacional - Entidad Certificadora - Aspecto Certificado - Vigencia

¿La empresa cuenta con un Sistema de Salud y Seguridad Ocupacional? 1. POLITICA

1.1 ¿Cuenta con una Política en materia de Seguridad y Salud en el Trabajo (SST)? 1.2 ¿De conocimiento del personal? 2. ALCANCE DEL SISTEMA

2.1 ¿Incluye los Centros de Trabajo, Tareas fuera de los Centros de Trabajo y Traslados del personal? 3. PLANIFICACIÓN

3.1 Estudio línea base 3.1.1 ¿Se ha realizado un estudio de línea base del Sistema Gestión de la SST? 3.2 Identificación de Peligros y Evaluación de Riesgos (IPER) 3.2.1 ¿Tiene desarrollado los IPER para todas sus áreas de su predio, toda Tarea Rutinaria y No Rutinaria de su Personal (dentro y fuera de sus instalaciones) y todo Proceso de su empresa? 3.2.2 ¿Se actualiza el IPER por lo menos una vez al año y cuando ocurren accidentes o incidentes de alto potencial y cuando ocurran cambios en las condiciones de trabajo? 3.2.3 ¿Tiene publicado los MAPAS DE RIESGO para todas las áreas? 3.2.4 ¿Se vienen tratando los riesgos con la implementación de las medidas de control sugeridas en el IPER? 3.3 Objetivo, Metas y Programas 3.3.1 ¿Se han definido Objetivos y Metas en el Sistema Gestión de SST? 3.3.2 ¿Cuenta con un Programa Anual de la SST? 3.4 Diseño Planes de Emergencia 3.4.1 ¿Tiene definido Planes de contingencia para cada emergencia Potencial? (en su predio y en el cliente) 4. IMPLEMENTACIÓN Y OPERACIÓN

4.1 Competencia, Formación y Toma de conciencia 4.1.1 ¿Cuenta con un Programa anual de Capacitación y entrenamiento? 4.1.2 ¿Se realizan el número de capacitaciones en materia de SST de acuerdo a ley? (4 al año) 4.1.3 ¿Se brinda inducción/entrenamiento inicial al personal nuevo? 4.1.4 ¿Se capacita al personal en relación con los Riesgos en el centro y en el puesto específico, así como en las medidas de protección y prevención aplicables a tales riesgos? 4.1.5 ¿Se ha capacitado al personal en que pueden interrumpir sus actividades ante peligro inminente que constituya un riesgo importante o intolerable para la SST? 4.1.6 ¿Se ha capacitado al personal en el uso y conservación de EPP? 4.1.7 ¿Se adjunta al contrato de trabajo recomendaciones de SST? 4.2 Comunicación, Participación y Consulta 4.2.1 ¿El trabajador reporta todo evento o situación que ponga o pueda poner en riesgo su seguridad y salud? Especificar si lo reporta de manera escrita o verbal: 4.2.2 ¿Los Trabajadores han participado en la elaboración de la IPER y MAPA DE RIESGOS? 4.2.3 ¿Utilizan los trabajadores sus EPP¨s? 4.3 Control de Documentos 4.3.1 ¿Se tiene un Reglamento Interno de SST? (para empresas de 20 o más trabajadores)? 4.4 Control Operacional: La empresa cuenta con: 4.4.1 ¿Reglas, Normas que regulen la conducta de los trabajadores? 4.4.2 ¿Procedimientos e Instructivos de trabajo?

4.4.3 ¿Se realizan Inspecciones de pre-uso de equipos? 4.4.4 ¿Cuentan con un procedimiento de entrega de EPP´s, adecuados a cada tipo de trabajo y riesgo específicos? 4.4.5 ¿Su personal cuenta con SCTR con las dos coberturas? (Salud y Pensión) 4.4.6 ¿Cuenta con un proceso de Selección del personal? 4.4.7 ¿Cuentan con registro de Exámenes médicos? 4.4.8 ¿Cuentan con un registro del monitoreo de agentes físicos, químicos, biológicos y factores de riesgo ergonómicos? 4.5 Preparación y Respuesta ante Emergencias 4.5.1 ¿Cuentan con registro de Simulacros de emergencia? 5. VERIFICACIÓN

5.1 Seguimiento y Medición 5.1.1 ¿Se evalúan los resultados de la Gestión respecto a los objetivos de SST? 5.1.2 ¿Cuentan con Estadísticas de seguridad y salud? 5.2 Evaluación Cumplimiento Legal 5.2.1 ¿Personal se encuentra en Planillas? 5.3 Inspecciones 5.3.1 ¿Cuentan con registros de inspecciones y evaluaciones de salud y seguridad? 5.4 Auditorías 5.4.1 ¿Se llevan a cabo Auditorías de SST? 6. NO CONFORMIDAD, ACCION CORRECTIVA Y PREVENTIVA

6.1 Investigación de Accidentes, la empresa cuenta con: 6.1.1 ¿Registros de accidentes y enfermedades ocupacionales? 6.1.2 ¿Registros de las investigaciones y medidas correctivas adoptadas en cada caso? 6.1.3 ¿Registros de incidentes y sucesos peligrosos? 6.2 No Conformidad, Acción Correctiva, Acción Preventiva 6.2.1 ¿Cuenta con registros de No Conformidades, Acciones Correctivas y Preventivas?

Aspectos Complementarios a la Ley de Seguridad Salud y Trabajo Si ¿Tienen implantados los siguientes procedimientos de SST? a) Manipuleo / almacenaje de productos químicos / inflamables b) Tareas Críticas (trabajos en altura, caliente, espacios confinados, trabajos eléctricos, etc.) c) Seguridad en operación de vehículos / grúas / montacargas, etc. e) Planes de emergencia (fuga, derrame, incendios, sismos) f) Dictado de charlas de seguridad. ¿En la empresa cumplen con las siguientes medidas de seguridad? a) Mantenimiento e inspección de extintores b) Uso, mantenimiento e inspección de equipos de protección personal c) Señalización, restricción de acceso a áreas de riesgo d) Equipos de primeros auxilios e) Simulacros de siniestros ¿Cuentan con controles para asegurar la confidencialidad de la información de sus clientes? Especifique qué tipo de control emplean: ¿Por el tipo de actividad que realiza la empresa, han evaluado y documentado los riesgos en operación? Especifique qué tipo de documento emplean: ¿Han identificado los riesgos críticos con interrupción de la continuidad de sus operaciones? Especifique los riesgos más relevantes:

¿Han establecido las acciones claves de control para estos riesgos críticos?

No

N/A

Indicar con que equipos cuenta la Empresa para la protección del personal y trabajadores

Si

No

N/A

Si

No

N/A

Si

No

N/A

Si

No

N/A

- Cascos de seguridad - Anteojos protectores - Calzados de seguridad - Respiradores - Ropa de trabajo adecuada al riesgo - Arnés de seguridad

¿Se ha producido algún siniestro en los últimos 3 años? - Numero de casos con atención De ser afirmativa la respuesta anterior, médica especificar lo siguiente: - Numero de fatalidades ¿Los accidentes mortales han sido reportados al Ministerio de Trabajo?

¿Cuenta con protocolos de pruebas de operatividad de máquinas, equipos y/o unidades de transporte ? ¿Las unidades de transporte, cuentan con el Certificados de Habilitación para transporte de mercadería en general y/o peligrosa? ¿Sus instalaciones cuentan con pozo a tierra?

4. SITUACION FINANCIERA Y OBLIGACIONES LEGALES ¿Cuentan con un Programa Integrado de Contabilidad? Indicar los Datos del Contador de la Empresa

4.1.- Estados Financieros (Expresado en Miles de Nuevos Soles) Balance General Total Activo Corriente Inventarios Total Activo No Corriente Total Activo Total Pasivo Corriente Total Pasivo No Corriente Deuda Bancaria Total Pasivo Capital Suscrito y Pagado Resultados Acumulados Resultados del Ejercicio Total Patrimonio Total Pasivo y Patrimonio

2015

2016

2017

Estado de GG y PP (en Miles de S/.) Ventas Costo de Ventas Margen Bruto Gasto Financiero Resultados de Operación Resultado del Ejercicio antes de Impuestos Resultado del Ejercicio después de Impuestos

2015

2016

2017

Principales Indicadores Solvencia - Posición Deuda / Patrimonio - Grado de Propiedad Liquidez - Capital de Trabajo - Índice Corriente - Prueba Ácida Operación - Utilidad de Operación / Ventas

2015

2016

2017

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-

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- ROE - ROA

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Institución / Acreedor

Monto Aprobado

Líneas de crédito que mantiene con las instituciones financieras y/u otros acreedores

Inst. Financiera

Nro. de Cuenta

Teléfono

Indicar las institución financieras con las que trabaja la empresa

Tipo de Garantía

Gravámen en M.N.

Garantías constituidas en instituciones financieras o con terceros por contraídas por la empresa

4.2.- Lavado de Dinero

Es el conjunto de operaciones realizadas por una o más personas naturales o jurídicas, tendientes a ocultar o disfrazar el origen ilícito de bienes o recursos que provienen de actividades delictivas. Nombre Completo

Tipo de proceso

Si

Si

No

¿Alguien de la organización, se ha visto involucrado en procesos judiciales por tráfico ilícito de estupefacientes, armas o lavado de dinero?

¿la empresa en la evaluación en la relación comercial con otra sociedad, acude a alguna de las entidades que se detallan a continuación?

Policía Municipalidades SUNARP SUNAT Min. de Economía RENIEC Min. de Transportes DIROVE Otra: Indicar Otra: Indicar

Antecedentes de personas involucradas Licencias, autoevalúo, etc. Bienes, poderes, mandatos, etc. Declaraciones juradas, pago de impuestos Movimientos financieros Generales de ley Registro de vehículos Registro de vehículos

No

5.- ASPECTOS COMERCIALES Razón Social

% Ventas

Contacto

Teléfono

Completar la siguiente información de sus 05 (cinco) principales clientes Se deberá adjuntar facturas, guías, etc. que evidencien la relación comercial con los clientes indicados.

Producto

Fabricante / Servicios / Representante / Distribuidor

Actividad

Indicar los principales productos o servicios que comercializa

Si

No

N/A

¿Posee un sistema de gestión de clientes? ¿La empresa antes de aceptar el pedido de sus clientes, evalúa si se encuentra en capacidad de atenderlo de manera satisfactoria? ¿Genera reuniones de coordinación con sus clientes para desarrollar mejoras en los procesos? ¿La empresa evalúa la satisfacción de sus clientes? ¿Toma acciones basadas en el resultado de la evaluación realizada? ¿Los productos y/o suministros que brindan a sus Clientes, cuentan con un certificado de garantía de fábrica o de su empresa? ¿Los servicios que brindan a sus Clientes, incluyen un contrato de garantía de cumplimiento del servicio brindado? ¿La empresa dispone de medios adecuados de distribución para la entrega del producto al cliente?

6.- ASPECTOS OPERATIVOS Y MANTENIMIENTO Razón Social

Producto

% Compras

Completar la información solicitada de sus 5 (cinco) principales proveedores

Servicio / Producto Indicar la capacidad de producción de los bienes y/o servicios con la que cuenta para atender al Cliente, así como utilizado de la misma a la fecha

Capacidad

% Utilizada

Si

No

N/A

Si

No

N/A

Si

No

N/A

¿Subcontratan servicios y/o procesos productivos de terceros? ¿Realizan evaluaciones periódicas a sus proveedores? ¿Sus principales proveedores le otorgan crédito ? ¿De brindar servicios de mantenimiento, aseguran stock de repuestos y suministros? ¿Cuentan con un Sistema de Planeamiento y Control de sus productos / servicios? ¿Por los servicios de mantenimiento realizados al Cliente, se entregan certificados, constancias de garantía o de operatividad ? Especifique documento que lo avalan: Criterio ¿Indicar el tipo de mantenimiento empleado de las maquinarias y/o equipos relacionados al producto y/o servicio brindado al Cliente?

- Preventivo - Correctivo - Predictivo - Sistemático

6.1.- Aspectos Operativos ¿La empresa revisa con el Cliente el Plan de Ejecución de Maniobras, para realizar cualquier observación en salvaguarda del personal? ¿Se desarrollan, mantienen y documentan en un Manual de Operaciones los procedimientos de operación ¿Se cuenta con procedimientos operativos para tareas rutinarias? ¿Operaciones con Altos Riesgos potenciales son manejadas con procedimientos especiales y documentados? ¿Cada conductor tiene una copia del Manual de Operaciones o de los procedimientos aplicables a su rutina de trabajo? ¿Existe un sistema para reportar riesgos o desviaciones a los procedimientos antes de la descarga y son documentadas? ¿Están disponibles procedimientos escritos de carga de para cada cliente? ¿Están disponibles procedimientos escritos de compatibilidad del producto, después de una carga diferente? ¿El procedimiento de carga y descarga de cisterna incluye el uso de formatos de entrega satisfactoria como el ADS (Acta de Descarga Satisfactoria)? ¿Esta disponible un procedimiento para documentar la entrega del producto en custodia durante el transporte (guías de remisión, facturas, etc.)? ¿Se dispone de procedimientos para asegurar la integridad del producto durante el transporte? ¿El procedimiento de manejo seguro exige el uso de cinturón de 3 puntos siempre que el vehículo se encuentre en movimiento? ¿El procedimiento de manejo seguro prohíben pasajeros no autorizados? ¿El procedimiento de manejo seguro prohíbe el uso de teléfonos celulares o radios durante la conducción? ¿El procedimiento de manejo seguro incluye practicas para mantener una distancia segura entre vehículos? ¿Los procedimientos de retroceso con vehículos incluyen la asistencia de una persona competente si esta disponible o la colocación de conos por el conductor?

Si

No

N/A

Si

No

N/A

Si

No

N/A

¿Los conductores realizan las inspecciones pre-viaje diariamente? ¿Los procedimientos se revisan al menos una ves al año y son aprobados por la gerencia? ¿Se tiene un registro actualizado de los subcontratistas de transporte? Se tiene un registro actualizado de los subcontratistas del mantenimiento de unidades?

6.2.- Aspectos de Mantenimiento ¿Existe un sistema formal para que el conductor reporte equipo defectuoso usando algún tipo de reporte? Está establecido un programa de mantenimiento preventivo e inspecciones ¿periódicas son conducidas por mecánicos calificados? ¿Se mantiene un listado actualizado de todo equipo crítico? ¿La profundidad mínima de la banda de rodamiento de los neumáticos es de 3 mm o más? ¿Se han implementado procedimientos para el manejo y monitoreo de la generación de desperdicios en el taller? ¿Se tienen procedimientos para limpieza de las unidades de transporte? ¿Se tiene un procedimiento para ingreso a espacios confinados? ¿Se tiene registro de mantenimiento preventivo e inspección de aros y neumáticos (alineación, banda de rodamiento, cortes, # de rencauches)? ¿Se tiene registro de los mantenimientos preventivos e inspección de sistema de frenos, eléctrico, dirección, suspensión, etc.? ¿Están disponibles registros de mantenimiento que incluyen detalles de reparaciones? ¿Se tiene un procedimiento escrito para bloqueo y etiquetado para prevenir que un equipo con defectos entre en servicio? ¿Se utiliza equipos de medición con certificados e identificación de calibración vigente? ¿Existe una lista de verificación pre-uso del área de mantenimiento antes de entregar el vehículo a operaciones?

7.- ASPECTOS ADMINISTRATIVOS 7.1.-Gestión Logística ¿Tiene la empresa un software que soporte la logística de abastecimiento? ¿Cuál? ¿Tiene un sistema de reposición automática? ¿Cuál? ¿Tiene la empresa un sistema de planeamiento y control de inventarios? ¿Cuál? ¿ La Empresa cuenta con sistemas de comunicación y transmisión de datos ? a) Teléfono b) Celular c) Radio teléfono d) Correo electrónico e) Internet - línea dedicada f) GPS Producto ¿Cual es su nivel de obsolescencia? (% del total del stock)

% del Stock

Producto

Si

No

Si

No

N/A

¿Toma acciones respecto a la obsolescencia? Indicar que tipo de acciones que toma la empresa

¿Cuenta con proveedores certificados, cuales?

Críticos / Frecuentes / PYMES - Críticos - Frecuentes - PYMES

7.2.- Infraestructura Oficinas Dirección Área Propio / Alquilado / Propio Hipotecado Vigencia de Alquiler Estado de las oficinas

Bueno

Regular

Malo

Almacén Dirección Área Propio / Alquilado / Propio Hipotecado Vigencia de Alquiler Estado de los almacenes

Bueno

Regular

Malo

Talleres Dirección Área Propio / Alquilado / Propio Hipotecado Vigencia de Alquiler Estado de los talleres

Bueno

Regular

Malo

Laboratorios Dirección Área Propio / Alquilado / Propio Hipotecado Vigencia de Alquiler Estado

Bueno

Regular

Malo

Otros Dirección Área Propio / Alquilado / Propio Hipotecado Vigencia de Alquiler Estado

Bueno

Regular

Malo

Tipo

Marca

Tonelaje

Por/Alq

Año Fab.

Detalle las principales maquinarias y equipos que emplean para atender requerimientos del Cliente Activo empleado en la operación con el Cliente, superior a un valor de US $ 5,000.00 Tipo Detalle las principales unidades de transporte con las que cuenta la empresa para atender requerimientos del Cliente

Marca

Capacidad

Año fab

Placa

Propio

Activo ¿ Indicar si los activos que se detallan a continuación se encuentran en buen estado?

Si

No

N/A

Si

No

N/A

Si

No

N/A

Si

No

N/A

- Maquinaria - Equipos - Vehículos

¿ Cuenta con equipos de cómputo especializados para atender al Cliente ? ¿ Los programas utilizados para sus actividades cuenta con licencias ? ¿ Cuentan con back up de la información propia y de sus clientes ? ¿En los últimos 12 meses se han realizado inversiones, para elevar la productividad? ¿ Cuentan con un programa de renovación tecnológica y/o de flota?

7.3.- Investigación y Análisis de Accidentes ¿ Existen procedimientos escritos para reportar, todos los accidentes, relacionados con todos los vehículos de la flota? ¿ El Transportista emite en el adecuado periodo de tiempo un reporte preliminar y otro definitivo para los accidentes ocurridos? ¿La gerencia, supervisores, empleados y conductores están entrenados en los procedimientos de reporte de incidentes? ¿Todos los Accidentes e Incidentes reportados son investigados y se elabora un reporte de la investigación? ¿El equipo de investigación siempre incluye un miembro entrenado en las técnicas de investigación de incidentes? ¿Los Conductores son incluidos y participan en los equipos de investigación? ¿la Gerencia participa en las investigaciones de accidentes, revisión de las recomendaciones y seguimiento a la implantación de las mismas? ¿Formularios estandarizados de Investigación son utilizados para reportar accidentes e incidentes? ¿El proceso de investigación incluye determinación de los hechos, incluyendo la secuencia de los eventos? ¿El proceso de investigación incluye identificación de la causa inmediata? ¿El proceso de investigación incluye identificación de la causa básica? ¿El proceso de investigación incluye recomendación de la acciones correctivas para cada causa básica, y se asignan responsables y fecha límite de cumplimiento? ¿Los puntos encontrados en los reportes de Accidentes son retenidos y periódicamente revisados para determinar donde se necesitan mejoras a los procedimientos y prácticas?

7.4.- Diseño de Flota ¿Todos los ejes de las unidades tienen un sistema de freno a aire balanceado? ¿Los parabrisas de los tractos son laminados de una sola pieza? ¿Espejos exteriores largos - Visión de 360 grados? ¿Los tractos tienen un interruptor maestro de la batería fuera de La cabina para desconectar en caso de emergencia? ¿Asiento del conductor completamente ajustable y volante absorbente de energía? ¿Sistema Antibloqueo de Frenos (ABS) con control de tracción automático? ¿Cinturón de seguridad de 3 puntos en asientos de piloto y copiloto? ¿Asientos y apoya cabezas ergonómicamente diseñados? ¿Material del asiento es retardante de fuego? ¿Extintor contra incendio en la cabina de polvo químico seco? ¿Sistema GPS? ¿Equipo de comunicación en cabina, teléfonos celulares y radios son manos libres? ¿Las unidades de transporte tienen protección posterior y lateral de peatones, bicicletas, etc.? ¿las unidades cuentan con cinta reflectiva lateral y trasera? ¿A las unidades se les incorpora equipos de última generación, tales como? - Cámaras - Radares para ampliar la visión del operador - Sistema de frenado

- Control a tracción que faciliten manejo en condiciones extremas - Sistema antisomnolencia

7.5.- Seguros

En la visita de inspección, deberá mostrarse al inspector de Mega, el original de la póliza de los seguros que se indiquen, así como el acuerdo de pagos y la última factura / letra cancelada Fechas Cía. de Monto de Tipo de Riesgo Nro. de Póliza Inicio Vcto. Seguros Cobertura S/, Activos (edificio, planta) Daños a Terceros ( Resp. Civil) Transporte SCTR Accidentes Personales

7.6.- Protección al Comercio Internacional Si

No

N/A

Si

No

N/A

Si

No

N/A

Si

No

N/A

Si

No

N/A

¿La empresa cuenta con Certificación BASC? ¿El Sistema de Gestión Ambiental está implementado e acuerdo a Norma Internacional?

- Norma Internacional - Aspecto Certificado - Entidad Certificadora - Vigencia

¿ Cuentan con una evaluación de riesgos y procesos para identificar los puntos críticos y vulnerables respecto al servicio que brindan en las operaciones e instalaciones de sus clientes ? ¿Se realizan exámenes toxicológicos periódicamente para detectar consumo de drogas en el personal considerado crítico para la seguridad de la empresa? ¿El personal recibe algún tipo de capacitación en temas de seguridad orientado a la concientización sobre las amenazas que suponen las actividades ilícitas? ¿La empresa cuenta con seguridad permanente en sus instalaciones, acorde a los servicios y operaciones que desarrolla ? ¿Toman acciones para la prevención de delitos relacionados con robos, contrabando y narcotráfico? ¿La empresa utiliza registros de monitoreo y seguimiento o medios tecnológicos equivalentes, para asegurar la trazabilidad de las operaciones que se le asignen? ¿La información o materiales que se utilizan o se generan para el desarrollo de las operaciones con el cliente se encuentran debidamente custodiadas y se garantiza la confidencialidad?

7.7.- Gestión Ambiental ¿La empresa tiene un Sistema de Gestión Ambiental? - Norma Internacional ¿El Sistema de Gestión - Entidad Certificadora Ambiental está implementado de acuerdo a Norma Internacional? - Aspecto Certificado - Vigencia

¿Cuentan con un Plan y/o Reglamento Interno de Gestión y Protección Ambiental? ¿La Gerencia revisa el Sistema de Gestión Ambiental a intervalos definidos, que sean suficientes para asegurar su adecuación y eficacia? ¿Han identificado los aspectos ambientales significativos? ¿Evalúan el Impacto Ambiental de sus actividades, (gases, ruido, reciclaje, uso de aguas, etc.)? ¿Realizan investigación para mejoras de impacto ambiental de sus productos y/o servicios? ¿Cuentan con indicadores de Gestión Ambiental? La empresa ha elaborado e implementado un programa de entrenamiento para la ¿Gestión Ambiental?

¿La empresa genera residuos peligrosos? - Reciclados De ser afirmativa la pregunta - Dispuestos al basurero municipal anterior, indicar, Cuál es el tipo de disposición de estos residuos

De ser afirmativa la pregunta anterior, indicar, Cuál es el tipo de disposición de estos residuos

En caso de trasladar residuos peligrosos, indicar:

- Otros - Tipo de desecho - Responsable del traslado

7.8.- Responsabilidad Social Si

No

Si

No

Si

No

Si

No

N/A

Si

No

N/A

Si

No

N/A

Si

No

N/A

Especificar

Si

No

N/A

Especificar

Si

No

N/A

¿Antes de definir acciones de RSE, la empresa cuenta con una Gestión Estratégica para definir diagnósticos situacionales de empresa - entorno? ¿La empresa cuenta con un programa integral de RSE ligada al plan de negocio? Ámbito de la RSE - Educación - Salud De ser afirmativa la pregunta - Medio Ambiente anterior, indicar lo siguiente - Otros - Indicar: Cobertura - Nacional - Regional - Indicar:

8.- ASPECTOS DE CALIDAD 8.1.- Gestión de Calidad La empresa cuenta con un Manual de Gestión de Calidad - Norma Internacional ¿El Sistema de Gestión de - Aspecto Certificado Calidad, está implementado de acuerdo a Norma Internacional? - Entidad Certificadora - Vigencia

¿Cuentan con un responsable del Sistema de Gestión de Calidad? ¿Evalúan periódicamente el desempeño de sus proveedores? ¿Han implantado un procedimiento de inspección de los productos comprados? ¿Solicitan certificados de calidad de los productos comprados? ¿Realizan control de calidad a sus productos y/o servicios?

8.2.- Inocuidad ¿Tienen implantado un programa de limpieza del área de producción, almacén de productos y material de empaque, etc.? ¿Tienen instrucciones para que el personal use la vestimenta necesaria y apropiada para las operaciones? ¿Tienen un programa para evaluar las operaciones de higiene y sanitización? ¿El abastecimiento de agua es el adecuado para la operación? ¿El personal cuenta con la vestimenta necesaria y apropiada para sus operaciones? ¿Las instalaciones sanitarias para el personal, son suficientes?

8.3.- Buenas Prácticas de Almacenamiento - BPA ¿La empresa cuenta con Plan de Gestión de BPA? - Norma Internacional ¿El Plan de Gestión de BPA, - Entidad Certificadora está implementado de acuerdo a - Aspecto Certificado Norma Internacional? - Vigencia ¿Sus servicios requieren de almacenaje en condiciones especiales? ¿Cuentan con unidades para el servicio de almacenaje en

¿Cuentan con unidades para el servicio de almacenaje en condiciones especiales?

8.4.- Otros Indicar las fortalezas y/u oportunidades de la Empresa en su relación con el cliente, que ha solicitado su homologación