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DIAGNÓSTICO INICIAL - LISTA DE CHEQUEO REQUISITOS NTC 45001:2018

VERSIÓN 01

CÓDIGO: LC-AI-01

EMISIÓN: 27/10/2019

Elaborado: Leyla Cárdenas Valeria Jiménez

Revisado: Carlos Calderón

GRUPO CASABRILL S.A.C.

CUMPLE Item

1

2

3

Núm. ISO 4.2

COMPRENSIÓN DE LAS NECESIDADES Y EXPECTATIVAS DE LOS TRABAJADORES Y DE OTRAS PARTES INTERESADAS.

4.2

La organización determina las necesidades y expectativas pertinentes (requisitos) de los trabajadores y otras partes interesadas

4.2

La organización determina cuáles de estas necesidades y expectativas son, o podrían convertirse, en requisitos legales y otros requisitos?

4.3

DETERMINACIÓN DEL ALCANCE DEL SISTEMA DE GESTIÓN DE LA SST

4.3

La organización tiene disponible el alcance de la SST, como Información Documentada

5 5.1 4

5

6

REQUISITO

SI NO

PARCIALMENTE

OBSERVACIONES

LIDERAZGO Y PARTICIPACIÓN DE LOS TRABAJADORES LIDERAZGO Y COMPROMISO

5.1

La organización a través de su alta dirección, comunica la importancia de una gestión de la SST eficaz y conforme con los requisitos del sistema de gestión de la SST

5.1

La organización a través de su alta dirección, dirige y apoya a las personas, para contribuir a la eficacia del sistema de gestion de la SST

5.1

La organización a través de su alta dirección, se asegura de que se establezcan e implementen procesos para la consulta y la participación de los trabajadores

1

7

5.3

ROLES, RESPONSABILIDADES Y AUTORIDADES EN LA ORGANIZACIÓN

5.3

La organización procura que los trabajadores en cada nivel de la organización, asuman la responsabilidad de aquellos aspectos del sistema de gestión de la SST sobre los que tengan control

5.4

8

9

10

11

12

13

5.4

CONSULTA Y PARTICIPACIÓN DE LOS TRABAJADORES La organización establece, implementa y mantiene procesos para la consulta y la participación de los trabajadores a todos los niveles y funciones aplicables, de los representantes de los trabajadores en el desarrollo, la planificación, la implementación, la evaluación del desempeño y las acciones para la mejora del sistema de gestión de la SST

5.4

La organización enfatiza la consulta, de los trabajadores no directivos, sobre planificación, el establecimiento, la implementación y el mantenimiento de programas de auditoría

5.4

La organización enfatiza la consulta, de los trabajadores no directivos, sobre la determinación de los mecanismos para consulta y participación

5.4

La organización enfatiza la participación de los trabajadores no directivos, sobre la determinación de qué información se necesita comunicar y cómo hacerlo

5.4

La organización enfatiza la participación de los trabajadores no directivos, sobre la determinación de los requisitos de competencia, las necesidades de formación, la formación y la evaluación de formación

7 7.2

APOYO COMPETENCIA

7.2

La organización determina la competencia necesaria de los trabajadores que afecta o puede afectar a su desempeño de la SST

2

7.2

La organización se asegura de que los trabajadores sean competentes, basándose en la educación, formación o experiencia apropiadas

15

7.2

La organización cuando sea aplicable, toma acciones para adquirir y mantener la competencia necesaria y evaluar la eficacia de las acciones tomadas

16

7.2

La organización conserva la información documentada apropiada, como evidencia de la competencia

7.3

TOMA DE CONCIENCIA

7.3

La organización procura que los trabajadores sean sensibilizados sobre y tomar conciencia de: la política de la SST y los objetivos de la SST

7.3

La organización procura que los trabajadores sean sensibilizados sobre y tomar conciencia de: su contribución a la eficacia del sistema de gestión de la SST, incluidos los beneficios de una mejora del desempeño de la SST

7.3

La organización procura que los trabajadores sean sensibilizados sobre y tomar conciencia de: las implicaciones y las consecuencias potenciales de no cumplir los requisitos del sistema de gestión de la SST

7.3

La organización procura que los trabajadores sean sensibilizados sobre y tomar conciencia de: los incidentes, y los resultados de investigaciones, que sean pertinentes para ellos

7.3

La organización procura que los trabajadores sean sensibilizados sobre y tomar conciencia de: los peligros, los riesgos para la SST y las acciones determinadas, que sean pertinentes para ellos

14

17

18

19

20

21

3

22

7.3

7.4 7.4.1

23

7.4.1

24

7.4.1

25

7.4.1

26

7.4.1

27

7.4.1

28

7.4.1

La organización procura que los trabajadores sean sensibilizados sobre y tomar conciencia de: la capacidad de alejarse de situaciones de trabajo que consideren que presentan un peligro inminente y serio para su vida o su salud, así como las disposiciones para protegerles de las consecuencias indebidas de hacerlo COMUNICACIÓN Generalidades La organización establece, implementa y mantiene los procesos necesarios para las comunicaciones internas y externas pertinentes al sistema de gestión de la SST, incluyendo la determinación de: qué comunicar La organización establece, implementa y mantiene los procesos necesarios para las comunicaciones internas y externas pertinentes al sistema de gestión de la SST, incluyendo la determinación de: cuándo comunicar La organización establece, implementa y mantiene los procesos necesarios para las comunicaciones internas y externas pertinentes al sistema de gestión de la SST, incluyendo la determinación de: cómo comunicar La organización establece, implementa y mantiene los procesos necesarios para las comunicaciones internas y externas pertinentes al sistema de gestión de la SST, incluyendo la determinación de: a quién comunicar internamente entre los diversos niveles y funciones de la organización La organización establece, implementa y mantiene los procesos necesarios para las comunicaciones internas y externas pertinentes al sistema de gestión de la SST, incluyendo la determinación de: a quién comunicar entre contratistas y visitantes al lugar de trabajo La organización establece, implementa y mantiene los procesos necesarios para las comunicaciones internas y externas pertinentes al sistema de gestión de la SST incluyendo la determinación de: a quién comunicar entre otras partes interesadas

4

29

30

31

32

33

34

35

7.4.2

Comunicación Interna

7.4.2

La organización comunica internamente la información pertinente para el sistema de gestión de la SST, entre los diversos niveles y funciones de la organización, incluyendo los cambios en el sistema de gestión de la SST, según sea apropiado

7.4.2

La organización se asegura de que sus procesos de comunicación permitan a los trabajadores contribuir a la mejora continua

7.5 7.5.1

INFORMACIÓN DOCUMENTADA Generalidades

7.5.1

La organización incluye en el sistema de gestión de la SST la información documentada requerida por la norma

7.5.1

La organización incluye en el sistema de gestión de la SST la información documentada que la organización determinacomo necesaria para la eficacia del sistema de gestión de la SST

7.5.3

Control de la Información Documentada

7.5.3

La organización controla la información documentada requerida por el sistema de gestión de la SST para asegurarse de que esté disponible y sea idónea para su uso dónde y cuándo se necesite

7.5.3

La organización controla la información documentada requerida por el sistema de gestión de la SST para asegurarse de que este protegida adecuadamente (por ejemplo, contra pérdida de la confidencialidad, uso inadecuado, o pérdida de integridad

8 8.2

OPERACIÓN Preparación y Respuesta ante emergencias

8.2

La organización establece, implementa y mantiene procesos necesarios para prepararse y para responder ante situaciones de emergencia potenciales, incluyendo el establecimiento de una respuesta planificada a las situaciones de emergencia, incluyendo además la prestación de primeros auxilios

5

36

37

38

8.2

La organización establece, implementa y mantiene procesos necesarios para prepararse y para responder ante situaciones de emergencia potenciales, incluyendo la provisión de formación para la respuesta planificada

8.2

La organización establece, implementa y mantiene procesos necesarios para prepararse y para responder ante situaciones de emergencia potenciales, incluyendo las pruebas periódicas y el ejercicios de la capacidad de respuesta planificada

8.2

La organización establece, implementa y mantiene procesos necesarios para prepararse y para responder ante situaciones de emergencia potenciales, incluyendo la evaluación del desempeño y, cuando sea necesario, la revisión de la respuesta planificada, incluso después de las pruebas y, en particular, después de que ocurran situaciones de emergencia

9 9.1

EVALUACIÓN DEL DESEMPEÑO Seguimiento, medición, análisis y evaluación del desempeño

9.1.1

Generalidades

9.1.1

La organización establece implementa y mantiene procesos para el seguimiento, la medición, el análisis y la evaluación del desempeño

40

9.1.1

La organización determina los métodos de seguimiento, medición, análisis y evaluación del desempeño, según sea aplicable, para asegurar los resultados válidos

41

9.1.1

La organización determina cuando realizar el seguimiento y la medición

42

9.1.1

La organización determina cuando analizar, evaluar y comunicar los resultados del seguimiento y la medición

43

9.1.1

La organización evalúa el desempeño de la SST y determina la eficacia del sistema de gestión de la SST

39

6

9.2 9.2.1

Auditoría Interna Generalidades

9.2.1

La organización lleva a cabo auditorías internas a intervalos planificados, para proporcionar información acerca del sistema de gestión de la SST

45

9.2.1

La organización lleva a cabo auditorías internas que estén conformes con los requisitos propios de la organización para su sistema de gestión de la SST y los objetivos de la SST

46

9.2.1

La organización lleva a cabo auditorías internas que estén conformes con los requisitos de esta norma

9.2.2

Programa de Auditoría Interna

47

9.2.2

La organización planifica, establece, implementa y mantiene programas de auditoría que incluyan la frecuencia, los métodos, las responsabilidades, la consulta, los requisitos de planificación, y la elaboración de informes, que tengan en consideración la importancia de los procesos involucrados y los resultados de las auditorías previas

48

9.2.2

La organización define los criterios de la auditoría y el alcance para cada auditoría

9.2.2

La organización selecciona auditores y lleva a cabo auditorías para asegurarse de la objetividad y la imparcialidad del proceso de auditoría

9.2.2

La organización se asegura de que los resultados de las auditorías se informan a los directivos pertinentes,asegurándose de que se informa de los hallazgos de la auditoría pertinentes a los trabajadores, y cuando existan, a los representantes de los trabajadores, y a otras partes interesadas pertinentes

44

49

50

7