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CURSO: AUDITOR DEL SISTEMA DE GESTIÓN DE SEGURIDAD Y SALUD EN EL TRABAJO SEGÚN OHSAS 18001 Y LA LEY 29783

TRABAJO GRUPAL “IDENTIFICACIÓN Y GENERACIÓN DE INFORME DE NO CONFORMIDADES" HALLAZGO 1 Durante la entrevista con el Gerente de Seguridad y Salud Ocupacional de la empresa ABC, el auditor preguntó cómo se programan las auditorías internas, el Gerente contestó que se hacía regularmente cada 6 meses en todas las áreas de la empresa, de acuerdo a lo que estaba previsto en el procedimiento KT-4.5.4-01 de Auditoría Internas. El auditor observa en los reportes que más del 70% de las no conformidades son identificadas en la Planta de fundición. Incidente Número: 01 INFORME DE NO CONFORMIDAD MENOR Descripción de la No Conformidad Durante la entrevista con el Gerente de Seguridad y Salud Ocupacional de la empresa ABC, el auditor preguntó cómo se programan las auditorías internas, el Gerente contestó que se hacía regularmente cada 6 meses en todas las áreas de la empresa, de acuerdo a lo que estaba previsto en el procedimiento KT4.5.4-01 de Auditoría Internas. El auditor observa en los reportes que más del 70% de las no conformidades son identificadas en la Planta de fundición. Evidencia Objetiva  Entrevista con el Gerente de Seguridad y Salud Ocupacional.  Procedimiento de auditorías internas cada 6 meses (KT – 4.5.4-01).  Reportes de auditorías internas en la planta de fundición. Cláusula y requisito de la norma OHSAS 18001:2007  4.5.4 Control de los Registros  4.5.5 Auditoría Interna Auditor: Jonathan Llamocca Huarcaya

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HALLAZGO 2 En el área de Compras, el auditor pregunta cuál es el procedimiento para adquirir materiales peligrosos como solventes, pinturas, y otros productos químicos. El jefe de Materiales le explicó que era el mismo procedimiento para adquirir materiales no peligrosos porque las especificaciones eran establecidas claramente por el personal técnico responsable y no había habido ningún incidente que mostrara la necesidad de definir otro procedimiento especial para materiales peligrosos. Incidente Número: 02 INFORME DE NO CONFORMIDAD MENOR Descripción de la No Conformidad En el área de Compras, el auditor pregunta cuál es el procedimiento para adquirir materiales peligrosos como solventes, pinturas, y otros productos químicos. El jefe de Materiales le explicó que era el mismo procedimiento para adquirir materiales no peligrosos porque las especificaciones eran establecidas claramente por el personal técnico responsable y no había habido ningún incidente que mostrara la necesidad de definir otro procedimiento especial para materiales peligrosos. Evidencia Objetiva  Entrevista con el Jefe de Materiales. Cláusula y requisito de la norma OHSAS 18001:2007  4.5.3 Investigación de incidentes, no conformidad, acción correctiva y acción preventiva. Auditor: Jonathan Llamocca Huarcaya

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HALLAZGO 3 La empresa ABC ha definido como único objetivo de SST a la disminución de la accidentabilidad en trabajos, con una meta de disminución del 20% respecto al año anterior. Se encontró que la empresa declara en el registro estadístico de accidentes a diciembre 2014 haber tenido cero accidentes en los últimos 3 años.

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HALLAZGO 4 En el área de Mantenimiento, un operario comenta sobre un incidente reciente, en el cual felizmente nadie salió lastimado, descubrieron temporizadores del sistema eléctrico que estaban mal diseñados y que esto había ocurrido porque el proveedor no había revisado el área previamente a la instalación. El auditor observa el registro de incidentes y no identifica ningún registro en el área de Mantenimiento. El supervisor comenta que como nadie salió lastimado no hubo necesidad de registrar, además esa clase de instalaciones no es usual. INFORME DE NO CONFORMIDAD MENOR Descripción de la No Conformidad Un operario comenta sobre un incidente reciente en el área de mantenimiento, en el cual nadie salió lastimado, descubrieron temporizadores del sistema eléctrico que estaban mal diseñados y que esto había ocurrido porque el proveedor no había revisado el área previamente a la instalación. Al observar el registro de incidentes, no se identifica ningún registro de lo ocurrido. El supervisor comenta que como nadie salió lastimado no hubo necesidad de registrar, y que además esa clase de instalaciones no era usual.

Evidencia Objetiva  Entrevista con el Supervisor  Entrevista con Operarios directamente  Reportes de auditorías internas en el área de Mantenimiento  Mal diseño de temporizadores del sistema eléctrico Cláusula y requisito de la norma OHSAS 18001:2007  4.3.1 Identificación de peligros y evaluación de riesgos  4.5.3 Investigación de incidentes  4.5.4 Control de los Registros  4.5.5 Auditoría Interna Auditor: Coraima Kiara Castro Yanac

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HALLAZGO 5 En la entrevista con el Representante de la Dirección, el auditor le pregunta con que periodicidad revisan los documentos del Sistema y este responde que no se ha definido una periodicidad y que esto se hace cada vez que esto es necesario según pedido de algún usuario del documento, quien hace llegar su solicitud a través del gerente de área. INFORME DE NO CONFORMIDAD MENOR Descripción de la No Conformidad El Representante de la Dirección, nos comenta que no se ha definido la periodicidad con la que revisan los documentos del Sistema y que esto se hace cada vez que es necesario según pedido de algún usuario del documento, quien hace llegar su solicitud a través del gerente de área.

Evidencia Objetiva  Entrevista con el Representante de la Dirección  Documentación del sistema disponible con una solicitud  Periodicidad de revisión de documentos Cláusula y requisito de la norma OHSAS 18001:2007  4.4.3 Comunicación, participación y consulta  4.4.5 Control de Documentos  4.5.4 Control de los Registros

Auditor: Coraima Kiara Castro Yanac

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HALLAZGO 6 En el área Geología el auditor revisó la lista de los objetivos de seguridad y salud ocupacional para dicha área. El auditor preguntó si los resultados del planeamiento que fue llevado a cabo para alcanzar estos objetivos fueron documentados. El responsable de Geología respondió que ningún documento fue preparado porque, a su juicio, esto suprimiría la creatividad.

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HALLAZGO 7 El procedimiento P-10-Auditorías Internas, especifica en el punto 4 “Programación”, que “el Representante de la dirección programará una serie de auditorías a lo largo de un año en el Plan de Auditoria Interna. En el año transcurrido se ha ejecutado solo una auditoria. Incidente Número: 07 INFORME DE NO CONFORMIDAD MENOR Descripción de la No Conformidad Las auditorías internas del Procedimiento P-10 donde especifica en el punto 4 de este, que se debe realizar programaciones con una serie de auditorías anualmente, el cual en este caso se evidencia una sola auditoría en lo que corresponde al transcurso del año. Evidencia objetiva  Procedimiento P-10 Auditorías internas.  Falta de programación de auditorías anuales.  Falta de control en los registros auditables.  Observaciones en los registros. Cláusula y requisito de la norma OHSAS 18001:2007 En la cláusula 4.5.5 refiere que la organización debe asegurarse que las auditorías internas del Sistema de Gestión de Seguridad y Salud en el Trabajo que son llevadas a cabo en intervalos planificados para: Determinar si el sistema de gestión de la SST:  Es conforme con las disposiciones planificadas para la gestión de SST, incluido los estándares de OHSAS y políticas de la empresa auditada.  Se ha implementado adecuadamente la gestión y si se cuenta con un plan de mejora continua.  Eficacia para cumplir con lo establecido en la política y los objetivos de la organización.  Proporcionar información a la alta dirección sobre los resultados de las auditorías. Auditor Maryori Alexandra Quelcahuanca Campos

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HALLAZGO 8 Los objetivos del SGSST se han establecido teniendo en cuenta los Riesgos significativos / No Aceptables, no obstante, no se ha evidenciado que se hayan considerado las opciones tecnológicas, requisitos financieros, operacionales, comerciales y los puntos de vista de las partes interesadas. Incidente Número: 08

INFORME DE NO CONFORMIDAD Descripción de la No Conformidad No se consideró los riesgos tecnológicos, financieras, operacionales, comerciales y los puntos de vista de las partes interesadas cuando se establecieron los objetivos del SGSST. Evidencia objetiva  Objetivos del SGSST Cláusula y requisito de la norma OHSAS 18001:2007:  4.3.1. Identificación de peligros, evaluación de riesgos y control de riesgos Es necesario evaluar todos los riesgos para poder considerarlos en el SGSST de la organización.  4.3.3. Objetivos y programas La organización establece y revisa sus objetivos teniendo en cuenta los requisitos legales y otros.  4.4.5 Control de documentos Es necesario llevar un control de todos los documentos según el tipo de información que contienen y definir los riesgos que puedan ocurrir en cada área de la organización.  4.5.3. Investigación de incidentes, no conformidad, acción correctiva y acción preventiva Se debe conocer los incidentes históricos en todas las áreas de la organización para poder tomar acciones preventivas y tomarlos en cuenta en los objetivos del SGSST. Auditor Maryori Alexandra Quelcahuanca Campos

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Hallazgo 9 En el almacén de materiales se encontraron disponibles algunos reglamentos emitidos por Defensa Civil referidos a la atención de emergencias eléctricas y medidas de seguridad en la evacuación de la zona, los cuales siendo vigentes no se encuentran controlados por el procedimiento KT-4-02 ver 02. El responsable de la documentación explica que como ellos conocen ese reglamento han preferido transcribir su contenido en procedimientos propios para no tener que controlar más documentos. Incidente Número: 09 INFORME DE NO CONFORMIDAD MENOR Descripción de la No Conformidad En el almacén se encontró que dicho reglamento y procedimientos difieren entre sí a la estructura del documento no indica el supervisor que tenga una versión actualizada. Y se ha incluido además de los riesgos la ubicación de los equipos de emergencia como botiquines y extintores en ese sentido, revisar el método de identificación de los Mapas de Riesgo de modo que se asegure la vigencia del documento. Evidencia Objetiva Falta de evidencia para mostrar la implementación continua de la norma OHSAS 18001:200 Cláusula y requisito de la norma OHSAS 18001:2007  Control de Documentos 4.4.5 (OHSAS 18001)  Preparación y respuesta ante emergencia 4.4.7 (OHSAS 18001) Auditor Rubén Darío Romero Romero

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Hallazgo 10 El procedimiento PG-12 Revisión por la Dirección y el Registro “Acta de Revisión por la Dirección, no han incluido algunas entradas para la Revisión por la Dirección, tales como: Resultados del proceso de Consulta y Participación. Estado de Investigación de Incidentes. Cambios en las circunstancias incluyendo la evolución de los requisitos legales. Incidente Número: 10 INFORME DE NO CONFORMIDAD MENOR Descripción de la No Conformidad Claramente encontramos que no hay registros de consulta e investigación de sus accidentes en la empresa que lo hagan a su personal, así mismo falta compromiso de los representantes de la dirección para auditar. Evidencia Objetiva Falta de evidencia para mostrar la implementación continua de varias partes del Sistema de gestión de seguridad y salud en el trabajo. Cláusula y requisito de la norma OHSAS 18001:2007  Comunicación, participación y consulta 4.4.3 (OHSAS 18001)  Investigación de Incidentes, no conformidad, acción correctiva y acción preventiva 4.5.3 (OHSAS 18001)  Revisión por la dirección 4.6 (OHSAS 18001) Auditor: Rubén Darío Romero Romero

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INTEGRANTES: 1.

Castro Yanac, Coraima Kiara

2.

Llamocca Huarcaya, Jonathan

3.

Quelcahuanca Campos, Maryori Alexandra

4.

Romero Romero, Rubén Darío

5.

Soto Reforme, Ernesto Román

6.

Valencia Huamán, Ricardo Santiago

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