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El Proceso Penal Teoría y jurisprudencia constitucional

VICTOR CUBAS VILLANUEVA

Profesor de Derecho Procesal Penal en la Universidad Nacional Mayor de San Marcos Ex Fiscal Superior Titular de Lima

El Proceso Penal Teoría y jurisprudencia constitucional

Colaboración de: Fany Soledad Quispe Farfán Pedro Paulino Grández Castro L. Ramiro González Rodríguez

Sexta edición actualizada

PALESTRA EDITORES LIMA – 2006

El Proceso Penal. Teoría y Jurisprudencia Constitucional VÍCTOR CUBAS VILLANUEVA Sexta edición, setiembre 2006

Queda prohibida la reproducción total o parcial de esta obra sin el consentimiento expreso de su autor.

© Copyright © Copyright 2006

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VÍCTOR CUBAS VILLANUEVA PALESTRA EDITORES S.A.C. Calle Carlos A. Salaverry 187 - Lima 18 - Perú Telf. (511) 243-6664 E-mail: [email protected] Website: www.palestraeditores.com

Diagramación: José Luis Huarcaya Camargo HECHO EL DEPÓSITO LEGAL CERTIFICADO N° 2006-8835 ISBN: 9972-224-30-9 Número de registro del proyecto editorial: 31501000600687 Tiraje: 1,000 ejemplares Impreso en el Perú

Printed in Peru

A las víctimas del abuso y de la propotencia, con el renovado compromiso de continuar luchando por desterrar definitivamente la cultura inquisitiva, el secreto y la arbitrariedad en el ejercicio de la función pública.

Índice

Nota a la sexta edición ................................................................................... Abreviaturas .................................................................................................... PARTE I NOCIONES GENERALES Capítulo I: Proceso Penal y Constitución Política .................................... 1. El Derecho Procesal Penal en el Perú y en la visión de nuestro tiempo ........................................................................................................ 2. Del proceso penal al servicio de la ley penal al nuevo proceso penal de las garantías ............................................................................. 3. Estado de Derecho y Constitución Política del Estado .................... 4. La Constitución Política del Estado y las garantías constitucionales del proceso penal .....................................................................

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Capítulo II: Garantías Constitucionales del Proceso Penal .................... 43 1. Nociones generales .................................................................................. 43 2. Garantías genéricas ................................................................................. 45

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2.1. Presunción de inocencia .............................................................. 2.2. Derecho de defensa ....................................................................... 2.3. Derecho al debido proceso .......................................................... 2.4. Derecho a la tutela jurisdiccional efectiva ............................... Garantías de la jurisdicción ................................................................... 3.1. Unidad y exclusividad de la jurisdicción ................................. 3.2. Juez Legal o predeterminado por la ley .................................... 3.3. Imparcialidad e independencia judicial ................................... Garantías procedimentales .................................................................... 4.1. Garantía de la no incriminación ................................................ 4.2. Derecho a un proceso sin dilaciones indebidas ....................... 4.3. La garantía de la cosa juzgada ................................................... 4.4. La publicidad de los juicios ......................................................... 4.5. La garantía de la instancia prural ............................................. 4.6. La garantía de la igualdad de armas ........................................ 4.7. El principio de invesigación oficial ............................................ 4.8. La garantía del juicio previo ....................................................... 4.9. Garantía de la motivación de las sentencias ............................ 4.10. Derecho a utilizar los medios de prueba pertinentes .............

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Capítulo III: Evolución Histórica ................................................................. 1. Evolución histórica del Derecho procesal penal................................ 1.1. Sistema Procesal Acusatorio ....................................................... 1.1.1. Características fundamentales del sistema acusatorio antiguo ................................................................................ 1.2. El Sistema Procesal mixto ............................................................ 1.2.1. Características del Sistema Procesal Inquisitivo ......... 1.3. El Sistema Procesal inquisitivo .................................................... 1.3.1. Características del Sistema Procesal Penal Mixto ...... 2. Nuevos enfoques en el proceso penal: el modelo acusatorio garantista

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3.

4.

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Capítulo IV: El Proceso Penal ....................................................................... 101 1. El Derecho procesal penal y el proceso penal .................................... 101 2. Formas del proceso penal....................................................................... 103

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2.1. Proceso penal ordinario ............................................................... 2.2. El Proceso Penal Sumario ............................................................ 2.3. Los Procedimientos Especiales son inconstitucionales ........... 2.4. La querella ...................................................................................... Etapas del proceso penal ........................................................................ 3.1. En el Código Procesal Penal de 2004 ........................................ Extinción del proceso penal ...................................................................

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Capítulo V: La Acción Penal ........................................................................ 1. Algunas cuestiones preliminares .......................................................... 2. La acción penal ........................................................................................ 2.1. Definición ........................................................................................ 2.2. Objeto ............................................................................................... 3. Características de la acción penal (la acción penal pública y la acción penal privada) ............................................................................. 4. Titularidad en el ejercicio de la acción penal ..................................... 5. Regulación de la acción penal en nuestra legislación: El C. de P.P. y el C.P.P. ..................................................................................................

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Capítulo VI: Jurisdicción y Competencia .................................................. 1. La Jurisdicción ........................................................................................ 1.1. Características ................................................................................ 1.2. Extensión y límites de la jurisdicción penal ............................. 2. Órganos jurisdiccionales ........................................................................ 3. La competencia ........................................................................................ 3.1. Determinación de la competencia ............................................. 4. Cuestiones de competencia.................................................................... 4.1. Declinatoria de competencia ...................................................... 4.2. Transferencia de competencia .................................................... 4.3. Contienda de competencia .......................................................... 4.4. Acumulación .................................................................................. 4.4.1. Desacumulación ............................................................... 4.5. Recusación e inhibición ................................................................ 4.5.1. Concepto ............................................................................ 4.5.2. Tratamiento legislativo ....................................................

133 133 134 135 137 137 138 144 145 145 146 147 148 148 148 151

3. 4.

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5.

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4.5.3. Causales para la recusación ........................................... 151 4.5.4. Procedimiento ................................................................... 153 4.5.5. Excusa del Ministerio Público ........................................ 155 4.5.6. Efectos de la recusación .................................................. 155 Jurisdicción Militar .................................................................................. 156 5.1. Carácter de la Justicia Militar en las Constituciones de 1979 y 1993 ............................................................................................... 159 5.1.1. El principio de unidad jurisdiccional y la justicia militar 159 5.1.2. La justicia militar y su relación con la Corte Suprema ... 160 5.1.3. Competencia material de la Justicia Militar ................ 161 5.2. El criterio del lugar de la comisión del hecho .......................... 162 5.3. El criterio material o de la naturaleza del delito ..................... 162

Capítulo VII: Los Sujetos Procesales ........................................................... 1. El Ministerio Público ............................................................................... 1.1. Evolución histórica ........................................................................ 1.2. Organización .................................................................................. 1.3. El Fiscal de la Nación .................................................................... 1.4. Funciones del Ministerio Público ................................................ 1.5. Atribuciones del Fiscal Provincial .............................................. 2. El Juez Penal ............................................................................................. 2.1. Órganos jurisdiccionales en materia penal .............................. 3. El imputado............................................................................................... 3.1. Derechos .......................................................................................... 3.2. Derechos del imputado en la detención preventiva ............... 4. El agobado defensor ................................................................................ 4.1. Requisitos, impedimentos, deberes y derechos ........................ 4.2. Defensoría de oficio ...................................................................... 4.2.1. Requisitos para ser defensor de oficio .......................... 5. El agraviado .............................................................................................. 5.1. Intervención del agraviado en el proceso ................................. 5.2. Constitución en parte civil ........................................................... 5.2.1. Requisitos ........................................................................... 5.2.2 Facultades y actividad de la Parte Civil....................... 6. El tercero civilmente responsable .........................................................

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6.1. Regulación actual .......................................................................... 210 6.2. Caracteres de esta responsabilidad ............................................ 211 PARTE II LA INVESTIGACIÓN Capítulo I: La Investigación Preliminar ..................................................... 1. Introducción ............................................................................................. 2. La denuncia .............................................................................................. 3. Rol de la policía en investigación del delito ....................................... 3.1. Antecedentes .................................................................................. 3.2. El procedimiento policial ............................................................. 3.3. La policía en la legislación comparada ..................................... 3.4. La policía en el Código Procesal Penal (Dec. Leg. 957) ......... 4. Trámites y alternativas del Fiscal cuando recibe una denuncia .... 5. Facultades del Fiscal en la investigación preliminar ........................ 5.1. Ley N.º 27378 que establece Beneficios por Colaboración Eficaz en el ámbito de la criminalidad organizada ............... 5.2. Ley N.º 27379 sobre medidas limitativas de derechos ........... 5.3. Ley N.º 27380. Faculta al Fiscal de la Nación a designar equipos de Fiscales para casos complejos y Fiscales para determinados casos ....................................................................... 5.4. Ley N.º 27399. Faculta al Fiscal de la Nación para practicar la investigación preliminar en caso de los funcionarios del Estado que gozan de la prerrogativa procesal del ante juicio ................................................................................................. 5.5. Ley N.º 27411. Sobre Homonímia .............................................. 5.6. Ley N.º 27697. Intervención y control de comunicaciones y documentos privados ................................................................ 5.7. Ley N.º 27934. Facultades del Ministerio Público y de la Policía durante la Investigación Preliminar ............................. 6. Calificación del resultado de la investigación preliminar ............... 7. Principio de oportunidad ....................................................................... 7.1. Introducción ................................................................................... 7.1.1. El Principio de Legalidad ................................................

215 215 217 219 219 227 230 231 237 239 240 240

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8. 9.

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7.1.2. Justificación y crítica al principio de legalidad........... 7.2. Definición de Principio de Oportunidad .................................. 7.3. Fundamentos del Principio de la Oportunidad ...................... 7.4. Sistemas de instrumentación del principio de oportunidad . 7.4.1. La oportunidad libre ........................................................ 7.4.2. La oportunidad reglada .................................................. 7.5. Supuestos de aplicación del principio de oportunidad ......... 7.6. Tramite en la aplicación del principio de oportunidad a nivel del Ministerio Público .................................................................. 7.6.1. El procedimiento ............................................................... 7.6.2. Forma y oportunidad del pago de la reparación ....... Acuerdos Reparatorios ........................................................................... Recursos inpugnativos contra las resoluciones dictadas por el fiscal provincial en la investigación preliminar ........................................... 9.1. La queja ........................................................................................... 9.1.1. Trámite................................................................................ 9.2. La consulta ......................................................................................

249 250 251 252 252 253 254 256 256 257 258 259 259 260 263

Capítulo II: Inicio de la Investigación Formal ........................................... 1. Investigación judicial .............................................................................. 1.1. Plazos ............................................................................................... 1.2. Características ................................................................................ 2. Auto de apertura de instrucción .......................................................... 2.1. Elementos necesarios para la apertura de instrucción .......... 2.2. Contenido del auto de apertura de instrucción ...................... 2.3. Plazo para dictar resolución ....................................................... 2.4. Impugnación de la medida coercitiva personal ...................... 3. La declaración del imputado. La instructiva .....................................

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Capítulo III: Las Medidas Coercitivas ........................................................ 1. Generalidades ........................................................................................... 2. Principios de aplicación.......................................................................... 3. Clasificación ............................................................................................. 4. Medidas coercitivas de naturaleza personal ...................................... 4.1. La detención policial .....................................................................

279 279 280 283 283 283

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4.2. Conducción compulsiva por la policía ..................................... 4.3. Detención preventiva o judicial .................................................. 4.3.1. Regulación actual ............................................................. 4.4. Comparecencia .............................................................................. 4.4.1. Comparecencia simple: artículo 143º ........................... 4.4.2 Comparecencia con restricciones: artículo 143º ......... 4.5. Incomunicación ............................................................................. 4.6. Impedimento de salida del país .................................................. Medidas coercitivas de caracter real ................................................... Medidas sobre bienes con fines de reparación civil .......................... 6.1. El Embargo ...................................................................................... 6.1.1. Trámite................................................................................ Medidas coercitivas reales con fines de investigación ......................

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Capítulo IV: Los Medios Técnicos de Defensa .......................................... 1. La cuestión previa ................................................................................... 1.1. Características ................................................................................ 1.2. Trámite ............................................................................................ 2. Cuestión prejudicial ................................................................................ 2.1. Características ................................................................................ 2.2. Trámite ............................................................................................ 3. Excepciones ............................................................................................... 3.1. Excepción de cosa juzgada ......................................................... 3.1.1 Requisitos ........................................................................... 3.2. Excepción de prescripción ........................................................... 3.3. Excepción de naturaleza de acción ........................................... 3.4. Excepción de naturaleza de juicio ............................................. 3.5. Excepción de amnistía .................................................................. 3.6. Problemas de aplicación de las recomendaciones de la Corte Interamericana respecto al caso Cantuta .................................

311 312 313 314 314 315 315 317 318 320 323 327 328 329

5. 6.

7.

336

Capítulo V: Libertad Provisional e Incondicional .................................... 341 1. Libertad provisional ................................................................................ 341 1.1. Antecedentes históricos ............................................................... 341

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1.2. Definición ........................................................................................ 1.3. Regulación actual .......................................................................... 1.4. Trámite ............................................................................................ 1.5. Casos en que no procede conceder libertad provisional ....... La libertad incondicional ....................................................................... 2.1. Concepto ......................................................................................... 2.2. Formalidades .................................................................................. Otros supuestos de Excarcelación ........................................................

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Capítulo VI: La Prueba .................................................................................. 1. Nociones generales .................................................................................. 1.1. Importancia .................................................................................... 1.2. Aspectos de la prueba .................................................................. 1.3. La actividad probatoria ............................................................... 1.3.1 Momentos de la actividad probatoria .......................... 1.4. Sistemas de valorización de la prueba ...................................... 1.5. Principios rectores de la prueba ................................................. 2. Prohibiciones probatorias....................................................................... 3. La confesión .............................................................................................. 3.1. Valor probatorio ............................................................................... 4. La prueba testimonial ............................................................................. 4.1. Requisitos ........................................................................................... 4.2. Obligación de declarar .................................................................... 4.3. Actuación de la prueba testimonial .............................................. 4.4. Tacha a los testigos .......................................................................... 4.5. La confrontación .............................................................................. 5. Diligencia de reconomiento de personas y cosas .............................. 5.1. Desarrollo de la diligencia .............................................................. 6. La prueba documental ........................................................................... 7. Inspección judicial y Reconstrucción de los hechos ......................... 7.1. Inspección judicial ............................................................................ 7.2. Reconstrucción de los hechos ........................................................ 8. La prueba indiciaria ................................................................................ 8.1. Naturaleza probatoria ..................................................................... 8.2. Regulación actual .............................................................................

353 353 357 358 360 360 362 368 369 371 373 374 374 374 375 376 377 378 379 379 380 380 381 381 381 382

2.

3.

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15

Capítulo VII: La Pericia ................................................................................. 1. Nociones generales .................................................................................. 1.1. Definición ........................................................................................ 1.2. Fundamento y finalidad .............................................................. 2. Los peritos ................................................................................................. 3. El dictamen pericial ................................................................................. 4. Importancia de la criminalística en la investigación del delito ...... 5. La criminalística en la investigación fiscal del caso «La Cantuta»

385 385 385 386 386 387 388 390

Capítulo VIII: Los Exámenes Periciales ...................................................... 1. Diligencias especiales .............................................................................. 1.1. Levantamiento de cadáver .......................................................... 1.1.1. Etapas de la diligencia de levantamiento de cadáver 1.2. Diligencia de identificación ......................................................... 1.3. La necropsia ................................................................................... 1.3.1. Momentos de la necropsia .............................................. 1.3.2. Protocolo de necropsia .................................................... 1.4. Exhumación .................................................................................... 1.5. Reconocimiento médico-legal ..................................................... 2. Otras pericias............................................................................................ 2.1. Pericia psicológica ......................................................................... 2.2. Pericia psiquiátrica ........................................................................ 2.3. Pericias físico-químicas ................................................................. 2.4. Pericia de dosaje etílico ................................................................ 2.5. Pericia biológica ............................................................................. 2.6. Pericia balística .............................................................................. 2.7. Dictamen pericial de absorción atómica .................................. 2.8. Perícia grafotécnica ....................................................................... 2.9. Pericias contable y valorativa ..................................................... 2.10. Pericias de antropología forense ................................................

395 395 395 396 396 397 397 398 398 399 401 401 401 402 403 404 404 405 405 406 406

Capítulo IX: Declaración de Ausencia y Contumancia .......................... 1. Ausente ...................................................................................................... 2. Contumaz.................................................................................................. 3. El proceso penal contra ausentes y contumaces ...............................

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Capítulo X: Conclusión de la Etapa de Investigación ............................. 1. Conclusión de la investigación a los procesos sumarios .................. 2. El sobreseimento en la causa penal ...................................................... 3. Sentencia en el proceso sumario ........................................................... 4. Conclusión de la investigación en el proceso ordinario ................... 5. Terminación anticipada del proceso .................................................... 5.1. Características ................................................................................ 5.2. Procedimiento ................................................................................ 6. Conclusión anticipada de la instrucción ............................................ 7. Conclusión anticipada del debate o juicio oral .................................

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PARTE III EL JUZGAMIENTO Capítulo I: Actos preparatorios de la acusación y de la audiencia ...... 1. Definición .................................................................................................. 2. Vista fiscal ................................................................................................. 3. Admisión de la acusación ...................................................................... 4. El auto de enjuiciamiento.......................................................................

435 435 437 438 444

Capítulo II: El Juicio Oral .............................................................................. 1. Nociones generales .................................................................................. 2. Principios que regulan el juzgamiento ................................................ 3. Nuevos medios de defensa. Ofrecimiento y actuación de pruebas

447 447 448 456

Capítulo III: La Audiencia ............................................................................ 1. Definición .................................................................................................. 2. Publicidad de la audiencia ..................................................................... 3. Apertura de la audiencia ....................................................................... 4. Desarrollo de la audiencia ..................................................................... 4.1. Retiro de la acusación .................................................................. 4.2. Suspensión e interrupción de la audiencia .............................. 4.3. Prórroga de la audiencia ..............................................................

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Capítulo IV: La Sentencia ............................................................................. 473 1. Nociones generales .................................................................................. 473

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2.

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1.1. Definición ........................................................................................ 473 1.2. Votación de las cuestiones de hecho ......................................... 474 1.3. Estructura de la sentencia ........................................................... 475 Sentencia condenatoria .......................................................................... 476 2.1. Vinculación y desvinculación de la acusación fiscal .............. 476 2.2. Clases ............................................................................................... 477 2.2.1. Sentencia con reserva de fallo ........................................ 477 2.2.2. Sentencia con suspensión condicional de la ejecución de la pena ........................................................................... 477 2.2.3. Sentencia con pena convertida ...................................... 478 2.2.4. Sentencia con pena efectiva ........................................... 479

Capítulo V: Impuganción de Resoluciones ............................................... 1. Nociones generales .................................................................................. 1.1. Definición ........................................................................................ 1.2. Clasificación ................................................................................... 1.3. Impugnabilidad subjetividad y objetiva ................................... 2. Recursos previstos en nuestro ordenamiento .................................... 2.1. Recurso de reposición ................................................................... 2.2. Recurso de apelación .................................................................... 2.2.1. Trámite y procedencia ..................................................... 2.3. Recursos de nulidad ..................................................................... 2.3.1. Trámite................................................................................ 2.4. Recurso de queja ........................................................................... 2.5. Recurso de revisión ....................................................................... 2.5.1. Trámite................................................................................

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Bibliografía ....................................................................................................... 500 Listado de Jurisprudencia Constitucional por Secciones ........................ 509