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TRATADO DE DERECHO ARBITRAL

CONSEJO EDITORIAL RICARDO ALONSO GARCÍA LUIS DÍEZ-PICAZO TOMÁS RAMÓN FERNÁNDEZ JESÚS GONZÁLEZ PÉREZ AURELIO MENÉNDEZ ALFREDO MONTOYA MELGAR GONZALO RODRÍGUEZ MOURULLO

JOSÉ F. MERINO MERCHÁN JOSÉ Mª CHILLÓN MEDINA

TRATADO DE DERECHO ARBITRAL CUARTA EDICIÓN

Prólogo RAFAEL JIMÉNEZ DE PARGA CABRERA

Primera edición, 1978 Segunda edición, 1991 Tercera edición, 2006 Cuarta edición, 2014

El editor no se hace responsable de las opiniones recogidas, comentarios y manifestaciones vertidas por los autores. La presente obra recoge exclusivamente la opinión de su autor como manifestación de su derecho de libertad de expresión. Cualquier forma de reproducción, distribución, comunicación pu´blica o transformación de esta obra solo puede ser realizada con la autorización de sus titulares, salvo excepción prevista por la ley. Diríjase a CEDRO (Centro Español de Derechos Reprográficos) si necesita fotocopiar o escanear algu´n fragmento de esta obra (www.conlicencia.com; 91 702 19 70 / 93 272 04 45). Thomson Reuters y el logotipo de Thomson Reuters son marcas de Thomson Reuters Civitas es una marca de Thomson Reuters (Legal) Limited © 2014 [Thomson Reuters (Legal) Limited / José F. Merino Merchán y José Mª Chillón Medina] Editorial Aranzadi, SA Camino de Galar, 15 31190 Cizur Menor (Navarra) ISBN: 978-84-470-4602-7 Depósito Legal: NA 106/2014 Printed in Spain. Impreso en España Fotocomposición: Editorial Aranzadi, SA Impresión: Rodona Industria Gráfica, SL Polígono Agustinos, Calle A, Nave D-11 31013 - Pamplona

Al Profesor Don Jaime Guasp (1913-1986), en el centenario de su nacimiento, cuya obra sigue siendo de enriquecedora lectura. Libertas omnibus rebus favorabilior est (Gayo, Libro 5 del Comentario al Edicto provincial)

I´NDICE GENERAL

PREFACIO DE LOS AUTORES A LA 4ª EDICIÓN .......................................

73

PREFACIO DE LOS AUTORES A LA 3ª EDICIÓN .......................................

77

PRÓLOGO .........................................................................................................

91

PRIMERA PARTE ARBITRAJE DE CARÁCTER INTERNO

PLAN DE LA PRIMERA PARTE

TÍTULO I AUTONOMÍA DEL ARBITRAJE CAPÍTULO I SIGNIFICADO INSTITUCIONAL DEL ARBITRAJE SECCIÓN I EXISTENCIA DE UNA JURISDICCIÓN CONVENCIONAL AJENA AL PODER JUDICIAL DEL ESTADO .........................................................................

103

SECCIÓN II ARBITRAJE Y CONSTITUCIÓN......................................................................

106

SECCIÓN III ARBITRAJE Y RESERVA DE JURISDICCIÓN.................................................

111

SECCIÓN IV ARBITRAJE Y JURISDICCIÓN DEL ESTADO: DIFERENCIAS Y COMPLEMENTARIEDAD.................................................................................................

114

SECCIÓN V LA LEY 60/2003, DE ARBITRAJE Y LA CONSTITUCIÓN...........................

119

10

I´NDICE GENERAL

I.

Planteamiento: La Ley 60/2003, de Arbitraje y la Constitución......

119

II.

Constitución, Jurisdicción y Arbitraje ................................................

120

SECCIÓN VI EL ARBITRAJE COMO «EQUIVALENTE JURISDICCIONAL»....................

125

SECCIÓN VII ARBITRAJE Y FIGURAS CONEXAS: CRITERIOS DE DISTINCIÓN ..........

126

I.

Arbitraje privado y Jurisdicción (Remisión) ......................................

127

II.

Arbitraje privado y Convención ..........................................................

127

III.

Arbitraje y Transacción ........................................................................

127

IV.

Arbitraje y Peritaje arbitral..................................................................

128

V.

Arbitraje y Arbitraje irritual ................................................................

129

VI.

Arbitraje y Mediación ..........................................................................

130

SECCIÓN VIII REFERENCIA HISTÓRICA DEL ARBITRAJE ................................................

131

I.

El arbitraje en el Derecho romano.....................................................

131

II.

El arbitraje en el Derecho común ......................................................

133

CAPÍTULO II ARBITRAJE Y LEGISLACIÓN CODIFICADA SECCIÓN I OBSERVACIONES GENERALES .....................................................................

137

SECCIÓN II REGULACIÓN POSITIVA DEL ARBITRAJE. DUALIDAD DE FUENTES ..

139

I.

Regulación primigenia en el Código Civil de 1889...........................

139

II.

Regulación primigenia en la Ley de Enjuiciamiento Civil de 1881 .

139

III.

Indicación crítica..................................................................................

139

SECCIÓN III ASPECTOS CRÍTICOS DEL FUNCIONAMIENTO DEL ARBITRAJE EN LA LEC DE 1881................................................................................................

140

I.

La cláusula compromisoria .................................................................

140

II.

El compromiso. Requisitos y efectos .................................................

141

III.

Nombramiento de árbitros..................................................................

143

IV.

Procedimiento arbitral......................................................................... 1. Período de alegaciones..........................................................................

143 144

I´NDICE GENERAL

2. Prueba ................................................................................................ 3. Vista oral ............................................................................................ 4. Sentencia y recursos ............................................................................. A. Recursos contra providencias .................................................... B. Recursos contra sentencias definitivas de los árbitros............. C. Recursos contra sentencias dictadas en apelación .................. D. Recursos contra sentencias dictadas por los amigables componedores.................................................................................... SECCIÓN IV SOBRE LA LEC DE 1881: EL FIN DE LA DUALIDAD DE FUENTES ........

11

144 145 145 147 147 147 148 149

CAPÍTULO III ARBITRAJE Y LA LEGISLACIÓN ESPECIAL SECCIÓN I EXAMEN GENERAL .........................................................................................

151

SECCIÓN II FINALIDAD INSTITUCIONAL DE LA LEY DE 1953....................................

152

I.

Apartamiento «ex officio iudicis».......................................................

153

II.

Voluntad generadora del Juez-Árbitro................................................

153

III.

Sanción del arbitraje por los Poderes públicos.................................

153

IV.

La Convención como forma de Jurisdicción.....................................

153

SECCIÓN III DIRECTRICES GENERALES DE LA LEY DE 1953........................................

153

I.

Acentuación del carácter privado .......................................................

154

II.

Aparente simplificación del ordenamiento legal...............................

154

III.

Inoperatividad del mecanismo arbitral ..............................................

155

IV.

Excesiva contractualización procedimental .......................................

155

V.

Conceptualismo y formulismo............................................................

155

VI.

Escasa «iusmercantilización» del arbitraje .........................................

156

SECCIÓN IV ANGOSTO ÁMBITO DE APLICACIÓN DE LA LEY DE 1953 .....................

157

SECCIÓN V EFICACIA DEROGATORIA: LA RUPTURA DE LA LEY ESPECIAL ...........

159

SECCIÓN VI CRITERIOS DE INTERPRETACIÓN DE LA LEY DE 1953 ..........................

160

12

I´NDICE GENERAL

SECCIÓN VII JUICIO DE VALOR SOBRE LA LEY ARBITRAL DE 1953............................

161

SECCIÓN VIII LA LIBERALIZACIÓN DEL ARBITRAJE. EL MARCO REGULATORIO DE LA LEY DE 1988 ................................................................................................

163

I.

Incorporación de las Cámaras de Comercio .....................................

163

II.

Eficacia procesal de la cláusula compromisoria................................

163

III.

Determinación del objeto del compromiso .......................................

165

IV.

Lagunas que fueron salvadas en la regulación arbitral de 1988...... 1. Designación de los árbitros................................................................... 2. Rebeldía unilateral en fase de alegaciones ............................................ 3. Votación mayoritaria para la obtención del laudo................................. 4. Notificación de laudos ......................................................................... 5. Medidas cautelares ..............................................................................

165 165 166 166 166 166

V.

Internacionalización del arbitraje privado.........................................

167

SECCIÓN IX PRECEDENTES PARLAMENTARIOS SOBRE LEGISLACIÓN ARBITRAL: EL EFECTO DE LA CONSTITUCIÓN DE 1978 Y DE LOS TRATADOS INTERNACIONALES ........................................................................................

168

SECCIÓN X SIGNIFICADO DE LA LEY 36/1988, DE ARBITRAJE...................................

169

I.

Principio del antiformalismo conceptual: influencia de los Convenios multilaterales ................................................................................

169

El auxilio jurisdiccional como apoyo al principio de «conservación y validez» del convenio arbitral ..........................................................

171

Integración casi definitiva de los vacíos de Ley: el principio «pro arbitraje» ...............................................................................................

172

SECCIÓN XI LA INSTITUCIÓN ARBITRAL EN EL MARCO DE LA LEY 36/1988.........

174

II. III.

I.

Quiebra de la dicotomía contrato preliminar y compromiso: el monismo arbitral .......................................................................................

174

Incorporación del arbitraje corporativo y/o reglamentado por asociaciones o corporaciones permanentes ............................................

175

III.

Simplificación del sistema de recursos contra el laudo arbitral ......

175

IV.

Ejecución en España de los laudos arbitrales extranjeros ...............

176

SECCIÓN XII ÁMBITO DE APLICACIÓN DE LA LEY 36/1988..........................................

176

II.

I´NDICE GENERAL

I.

13

Ámbito material: unificación del arbitraje en el ordenamiento español......................................................................................................

176

II.

Ámbito temporal ..................................................................................

178

III.

Ámbito territorial .................................................................................

179

SECCIÓN XIII LA LEY 60/2003, DE ARBITRAJE: VALORACIÓN CRÍTICA.......................

180

I.

Carácter general unificador y supletorio del arbitraje común respecto a los arbitrajes especiales..........................................................

181

Un acierto indiscutible aunque tardío: reconocimiento y definición del arbitraje internacional ...................................................................

181

III.

Presunción favorable para la disponibilidad arbitral .......................

184

IV.

Reglas sobre notificaciones, comunicaciones y plazos .....................

186

V.

Profundización en el criterio antiformalista .....................................

186

VI.

Límites judiciales en la designación del árbitro ................................

187

VII. Competencia del árbitro sobre su propia competencia ...................

187

VIII. Mínima intervención de los tribunales judiciales y máxima autonomía del arbitraje ...................................................................................

187

II.

IX.

La eliminación de una laguna tan inexplicable como inconveniente: la posibilidad de medidas cautelares.....................................

188

X.

Prevalencia del arbitraje de derecho..................................................

188

XI.

Relativización de la responsabilidad del árbitro ...............................

189

XII. Posibilidad de dictar laudos parciales................................................

189

XIII. Convenio, actos de procedimiento y laudos en soporte electrónico

190

XIV. Plazo para emitir laudo .......................................................................

191

XV. Supresión del carácter preceptivo de la protocolización del laudo

192

XVI. Encomiable clarificación en el sistema de reconocimiento y ejecución de laudos extranjeros ..................................................................

192

SECCIÓN XIV RELEVANCIA DE LOS PROBLEMAS CONSTITUCIONALES Y PARLAMENTARIOS EN EL ARBITRAJE Y LAS OMISIONES DEL LEGISLADOR DE 2003 ..............................................................................................................

195

I.

II.

Sobre la utilización por el legislador del artículo 75 CE y la declaración de urgencia en la tramitación del Proyecto de Ley de Arbitraje: técnica legislativa recusable.......................................................

195

Falta de referencia del arbitraje como un «equivalente jurisdiccional» de los jueces y tribunales del Estado .........................................

196

14

I´NDICE GENERAL

III.

La omisión de una regla de referencia para la llamada «cuestión de inconstitucionalidad en sede arbitral» ..........................................

197

La omisión de una regla de referencia para la «cuestión de prejudicialidad» del artículo 234 del Tratado de la Unión Europea...........

198

Insuficiente referencia a la «confidencialidad» en el nuevo marco arbitral: en especial en las Instituciones Arbitrales Permanentes. Sentencia del TJCE de 6 de noviembre de 2003 ..............................

199

Inoportunidad de proceder a complementar la Ley de Arbitraje con otro Proyecto de Ley Orgánica, por el que se modifica la «Ley Orgánica del Poder Judicial» y el vigente Código Penal..................

200

VII. Omisión del informe del Consejo General del Poder Judicial respecto a la Ley Orgánica Complementaria del Arbitraje y del potestativo Dictamen del Consejo de Estado sobre la Ley de Arbitraje. Tampoco ha sido oído el Consejo General de la Abogacía .............

201

SECCIÓN XV CUESTIONES DE LEGALIDAD ORDINARIA NO RESUELTAS SATISFACTORIAMENTE ...................................................................................................

203

I.

El problema de la prejudicialidad penal en sede arbitral ................

203

II.

La «cuestión de prejudicialidad» del artículo 234 TUE. (Remisión)

203

III.

Sobre el ámbito de aplicación: Exclusiones y silencios inexplicables ........................................................................................................

203

IV.

Materias conexas ..................................................................................

205

V.

Renuncia tácita a las facultades de impugnación..............................

206

VI.

Ampliación de los márgenes del arbitraje testamentario .................

206

VII. Capacidad para ser árbitro y arbitraje de derecho ...........................

206

VIII. La cuestión del control jurisdiccional de la recusación desestimada por el propio árbitro............................................................................

207

IX.

Adopción del laudo..............................................................................

207

X.

La llamada acción de anulación del laudo mediante el procedimiento declarativo del juicio verbal ...................................................

207

SECCIÓN XVI FUENTES DEL ARBITRAJE INTERNO REGULADO EN LA LEY 60/2003

209

I.

Preliminar .............................................................................................

209

II.

Fuentes del arbitraje de carácter interno ..........................................

210

1. La Constitución como expresión y garantía del valor superior y derecho fundamental de la libertad individual: la voluntad de las partes como fuente prioritaria del arbitraje ..............................................................

210

IV. V.

VI.

I´NDICE GENERAL

2. La. Ley de Arbitraje en su vertiente de carácter interno: excepciones a su aplicabilidad directa ....................................................................... A. Naturaleza de la Ley de Arbitraje 60/2003, en el sistema general de fuentes: Ley votada en el Parlamento, de competencia estatal y de carácter ordinario ............................................. a. Ley votada en el Parlamento y de competencia estatal ..... b. ¿Ley orgánica u ordinaria? ................................................... B. Ámbito de aplicación de la Ley 60/2003, de Arbitraje........... a. Aplicación material: Autointegración. Confirmación del carácter común o troncal de la Ley general 60/2003 ....... b. Aplicación territorial de la Ley 60/2003: Levantamiento de la contraposición entre arbitraje interno e internacional. La regla del lugar y sus excepciones............................ c. Ámbito temporal de la Ley 60/2003 ................................... 3. Los Tratados internacionales en materia de arbitraje............................ 4. La jurisprudencia arbitral. Remisión ................................................... 5. Los usos y la costumbre como fuente. remisión ...................................... 6. Los principios generales del arbitraje .................................................... SECCIÓN XVII NOVEDADES INTRODUCIDAS EN LA LEY 11/2011, DE 20 DE MAYO, DE REFORMA DE LA LEY DE ARBITRAJE ................................................... I.

15

211

212 212 213 217 217

220 223 224 226 226 227

230

Apoyo y control judicial del arbitraje: pluralidad de fueros competentes .....................................................................................................

230

II.

Convenio Arbitral.................................................................................

231

III.

Capacidad, incompatibilidades y responsabilidad de los árbitros...

231

IV.

Procedimiento arbitral.........................................................................

232

V.

Procedimiento de anulación del laudo ..............................................

233

VI.

Controversias jurídicas en la Administración General del Estado y sus Organismos Públicos. Un sedicente arbitraje .............................

233

VII. Modificación del artículo 722 de la Ley 1/2000, de 7 de enero, de Enjuiciamiento Civil, en materia de medidas cautelares ..................

235

VIII. Arbitraje y Ley Concursal ....................................................................

235

CAPÍTULO IV NATURALEZA JURÍDICA DEL ARBITRAJE: AUTONOMÍA INSTITUCIONAL DEL ARBITRAJE SECCIÓN I CONSTRUCCIÓN CONCEPTUAL DEL ARBITRAJE ...................................

237

16

I´NDICE GENERAL

I.

Acotamiento conceptual del arbitraje ................................................

237

II.

Notas determinantes del concepto de arbitraje ................................ 1. El arbitraje como institución ................................................................ 2. La pendencia de una controversia como causa de arbitraje................... 3. Eliminación de una incertidumbre como elemento teleológico del arbitraje 4. La designación y aceptación del árbitro como elemento caracterizador de la jurisdicción convencional................................................................. 5. Decisión de obligada aceptación como justificación del arbitraje............ 6. La ruptura de la formalidad arbitral como instrumento de reconocimiento del arbitraje..............................................................................

238 238 240 241

SECCIÓN II NATURALEZA JURÍDICA DEL ARBITRAJE ..................................................

242 242 243 244

I.

Planteamiento de la cuestión que se suscita......................................

245

II.

Las diversas manifestaciones doctrinales........................................... 1. La postura procesalista ........................................................................ 2. Las notas publicistas del proceso y el arbitraje ...................................... 3. La postura privatista........................................................................... 4. La trascendencia procesal del arbitraje .................................................

247 247 250 251 254

III.

Conclusiones críticas............................................................................ 1. Postura sincrética ................................................................................ 2. Algunas manifestaciones doctrinales .................................................... 3. Consecuencias de la naturaleza sincrética del arbitraje ......................... A. Derecho privado material .......................................................... B. De Derecho procesal ..................................................................

255 255 257 258 258 259

SECCIÓN III DESENLACE DEL SINCRETISMO: HACIA UNA SUPERACIÓN DEL DUALISMO DOCTRINAL DEL ARBITRAJE. AUTONOMÍA INSTITUCIONAL DEL ARBITRAJE ...............................................................................

261

I´NDICE GENERAL

17

TÍTULO II CONVENIO ARBITRAL CAPÍTULO I CARACTERES Y REQUISITOS DEL CONVENIO ARBITRAL SECCIÓN I DEL CONTRATO DE COMPROMISO AL CONVENIO ARBITRAL...........

271

SECCIÓN II NOTAS DETERMINANTES DEL CONVENIO ARBITRAL...........................

273

I.

Planteamiento.......................................................................................

273

II.

Ampliación del objeto arbitral: ensanchamiento sustantivo y procesal...........................................................................................................

275

Dependencia del convenio arbitral inserto en un contrato de adhesión a las normas aplicables a este tipo de contratos.......................

277

III. IV.

Caracteres del convenio arbitral......................................................... 1. Consensualidad................................................................................... 2. Libertad de formas............................................................................... 3. Eliminación del arbitraje libre o irritual............................................... 4. Convenio bilateral o plurilateral .......................................................... 5. Convenio resolutorio ............................................................................ 6. Convenio indivisible de la institución arbitral...................................... 7. Independencia del convenio arbitral del contrato en que se inserta........ 8. Convenio expresado independientemente o como parte de una relación jurídica negocial..................................................................................

SECCIÓN III REQUISITOS DEL CONVENIO ARBITRAL .................................................. I.

278 278 279 279 279 280 280 280 280 281

Capacidad. La regla de capacidad de obrar general y libre disposición........................................................................................................ 1. Menores sujetos a la patria potestad y tutelar ....................................... 2. Menores emancipados .......................................................................... 3. Menores de vida independiente consentida ........................................... 4. Personas incapacitadas........................................................................ 5. Tutores y mandatarios ......................................................................... 6. Cónyuges............................................................................................. 7. Concursados........................................................................................

281 282 283 284 284 285 285 286

8. Personas jurídicas................................................................................

287

18

I´NDICE GENERAL

II. III.

Nulidad de consentimiento y convenio arbitral. El problema del silencio de las partes............................................................................ Objeto del convenio arbitral: la controversia.................................... 1. Planteamiento general.......................................................................... 2. Requisitos de la controversia arbitral.................................................... A. Controversia existente o que pueda existir en el futuro como cur debetur del convenio arbitral ............................................... B. Controversia determinada o determinable .............................. C. Controversia disponible ............................................................. D. Controversia y posición del Estado y otros entes públicos ante el convenio arbitral ............................................................

289 290 290 291 291 291 292 292

CAPÍTULO II OBJETO DEL CONVENIO SECCIÓN I DELIMITACIÓN DEL OBJETO ARBITRAL: EXTENSIÓN Y LÍMITES DE LA MATERIA ARBITRABLE ............................................................................

295

I.

Enfoque del problema.........................................................................

295

II.

Conexión de materias: levantamiento del criterio restrictivo ..........

295

III.

Materias arbitrales: Presunción positiva de disponibilidad arbitral 1. Derecho obligacional y patrimonial....................................................... 2. Derechos reales, personales y sucesorios ................................................. 3. Derechos de la personalidad ................................................................. 4. Acción civil derivada del delito ............................................................ 5. Cuestiones relativas a la ejecución de sentencias judiciales ................... 6. Arbitrabilidad y materia societaria: sentencia del tribunal constitucional 9/2005, de 17 de enero ....................................................................... A. Breve reseña histórico-legislativa ............................................... B. Validez del convenio arbitral societario.................................... C. Eficacia del convenio arbitral intrasocietario........................... a. Breve referencia al derecho comparado............................. b. El convenio arbitral intrasocietario en la legislación y en la jurisprudencia española.................................................... c. El ámbito de aplicación del convenio arbitral intrasocietario tras la Ley 11/2011, de Reforma de la Ley 60/2003 de Arbitraje (ámbito objetivo) .................................................. d. Personas afectadas por el convenio arbitral (ámbito subjetivo) ........................................................................................

296 297 297 298 299 299 299 299 300 304 304 307

310 311

I´NDICE GENERAL

e. Forma de incorporarse el convenio arbitral intrasocietario: la relevante función notarial y registral ....................... f. Algunos supuestos de arbitrabilidad societaria .................. g. Efectos del laudo recaído sobre acuerdos societarios inscribibles .................................................................................. h. Cuestiones dudosas en torno al arbitraje intrasocietario .. 7. Convenio y propiedad horizontal. El convenio arbitral inmobiliario ...... 8. La arbitrabilidad en el ámbito del derecho público ................................ A. El convenio arbitral en el seno del Derecho Administrativo . B. El convenio arbitral en los contratos de las Administraciones Públicas........................................................................................ C. Dificultades para encajar el arbitraje en los contratos de las Administraciones Públicas ......................................................... D. Ámbito objetivo del convenio arbitral en el Derecho Administrativo ...................................................................................... a. Arbitrabilidad sobre la actividad negocial privada de las Administraciones Públicas .................................................... b. Arbitrabilidad sobre la actividad contractual administrativa «típica», «atípica» y «mixta».......................................... c. Arbitrabilidad en los negocios y contratos excluidos de la LCAP: convenios urbanísticos, expropiatorios, tributarios e internacionales ................................................................... d. Diversos supuestos de aplicabilidad del convenio arbitral en las administraciones públicas.......................................... IV.

V.

El problema del convenio arbitral en los contratos sujetos a dependencia y en las condiciones generales de contratación .................... 1. El convenio arbitral en los contratos dependientes entre sí..................... 2. El convenio arbitral inserto en las condiciones generales de contratación A. Planteamiento ............................................................................. B. Convenio arbitral y Ley 7/1998, de 13 de abril, sobre Condiciones Generales de Contratación ............................................ C. La cuestión de prejudicialidad planteada al TJCE por Auto de 15 de febrero de 2005 de la Audiencia Provincial de Madrid .............................................................................................. a. La cuestión de prejudicialidad en el seno del arbitraje .... b. Cuestión de prejudicialidad en materia de arbitraje planteada por un órgano jurisdiccional del Estado .................. Materias insusceptibles de convenio arbitral..................................... 1. Revisión crítica de esta cuestión ........................................................... 2. Exclusiones por razones de orden público: ausencia de un sistema de lista cerrada. Criterios delimitadores. El criterio constitucional..............

19

313 314 318 319 322 325 325 329 334 341 342 344

345 353 355 355 356 356 358

359 360 360 362 362 363

20

I´NDICE GENERAL

3. ¿La atribución imperativa de jurisdicción implica la exclusión del convenio arbitral?..................................................................................... A. Planteamiento clásico: Tendencia excluyente.......................... B. El cambio operado en esta cuestión ......................................... VI.

El supuesto de exclusión legal: el arbitraje laboral .......................... 1. La controversia laboral como causa del arbitraje laboral....................... 2. El arbitraje laboral como sistema de solución de conflictos colectivos...... A. Rasgos genéricos del arbitraje laboral ...................................... a. Autonomía colectiva.............................................................. b. Equilibrio entre las partes interesadas ................................ c. Versatilidad de la decisión arbitral ...................................... d. Garantía para la paz laboral................................................. B. La razón de su existencia........................................................... a. Reconocimiento por el Estado del arbitraje laboral.......... b. Principios que, justifican la viabilidad específica de este arbitraje .................................................................................. a'. Brevedad del procedimiento ......................................... b'. Especialización de la materia ........................................ c'. Garantía de la decisión .................................................. d'. Carácter no necesariamente jurídico del laudo .......... e'. Estabilidad de la relación laboral ................................. f'. Eficacia jurídica de las decisiones arbitrales ................ c. Presupuestos para la existencia del arbitraje laboral ......... a'. Independencia e imparcialidad del colegio arbitral o del árbitro ante las partes.............................................. b'. Independencia del colegio arbitral o del árbitro ante los poderes públicos....................................................... c'. Obligatoriedad del laudo frente al Estado y frente a las partes.......................................................................... d. La línea divisoria entre el arbitraje laboral y los Tribunales laborales............................................................................ 3. El Real Decreto-Ley 5/1979 de 26 de enero, los tribunales arbitrales laborales. Las modificaciones posteriores ...............................................

SECCIÓN II MATERIAS RESERVADAS A ARBITRAJES ESPECIALES.............................. I. II.

368 368 369 371 371 373 373 373 374 374 374 375 375 377 377 377 378 378 378 378 379 379 380 381 381 385 387

El nuevo planteamiento de los arbitrajes especiales: el principio de supletoriedad de la vigente Ley de Arbitraje de 2003.................

387

Una cuestión metodológica. La tipología de la «especialidad arbitral»: arbitrajes especiales, materias especiales para el arbitraje y «medios» especiales para la utilización del convenio arbitral..........

388

I´NDICE GENERAL

1. Arbitrajes especiales localizados en normas sectoriales ........................... A. El arbitraje en el sector del seguro privado ............................. a. Planteamiento........................................................................ b. Sistemas de arbitraje en el seguro privado ......................... a'. El sedicente Tribunal Arbitral de Seguros ................... b'. Amigable composición para solventar diferencias entre entidades aseguradoras y de capitalización con sus agentes productores, así como de éstos entre sí ......... c'. El arbitraje en la Ley 30/1995, de 8 de noviembre, de Ordenación y Supervisión de los Seguros Privados .... B. Arbitraje en materia de consumidores y usuarios ................... a. El artículo 51.1 de la Constitución y el arbitraje de usuarios y consumidores .............................................................. b. Régimen jurídico del arbitraje previsto en el artículo 31 de la Ley de Usuarios y Consumidores ............................... a'. Ámbito de aplicación ..................................................... b'. Caracteres configuradores ............................................. c'. Constitución de Juntas Arbitrales de Consumo........... d'. Procedimiento arbitral de consumo ............................. c. Necesidad de potenciar el arbitraje de consumo a la luz de la Ley 60/2003, de Arbitraje y ante un nuevo marco regulador de protección de usuarios y consumidores. Hacia una reforma del RD 636/1993....................................... C. Juntas Arbitrales de Transportes ............................................... a. Evolución y fundamento de las Juntas Arbitrales de Transportes...................................................................................... b. Régimen jurídico de las Juntas Arbitrales de Transportes a'. Finalidad institucional de las Juntas Arbitrales de Transportes...................................................................... b'. Ámbito de aplicación y eficacia del sistema arbitral de transportes....................................................................... c'. La declaración de inconstitucionalidad del arbitraje previsto en el artículo 38.2, 1ª, LOTT: STC 174/1995, de 23 de noviembre ....................................................... a''. El precepto objeto de controversia........................ b''. Planteamiento de las cuestiones de inconstitucionalidad núms. 2112/1991 y 2368/1995................. c''. Las tesis en presidencia........................................... d''. La Sentencia del Tribunal Constitucional de 23 de noviembre de 1995 que declaró inconstitucional el artículo 38.2, párrafo 1º, Ley 16/1987, de Ordenación de los Transportes Terrestres ............ c. Arbitraje en transporte internacional de mercancías sometido a la Convención CMR..............................................

21

389 389 389 390 390 391 393 393 393 396 396 396 398 398

400 403 403 405 405 406 406 406 407 408

411 414

22

I´NDICE GENERAL

D. Comisión Arbitral de la Propiedad Intelectual........................ a. Ámbito competencial restringido: delimitación de la materia arbitrable....................................................................... b. Rasgos caracterizadores del arbitraje previsto en materia de Propiedad Intelectual ...................................................... c. El modelo recogido en el Real Decreto Legislativo 1/ 1996, de 12 de abril: Comisión Mediadora y Arbitral ....... d. El arbitraje de la OMPI sobre nombres de dominio. Remisión ......................................................................................... E. Arbitraje cooperativo.................................................................. a. Antecedentes legislativos y su franca admisión jurisprudencial.................................................................................... b. Régimen jurídico del arbitraje cooperativo en la Ley 27/ 1999, de 16 de julio .............................................................. a'. Naturaleza ....................................................................... b'. Caracteres........................................................................ F. Arbitraje en la Ley de Arrendamientos Urbanos .................... a. Planteamiento clásico en la relación arbitraje y materia arrendaticia: visión reduccionista ........................................ b. El giro dado por la Ley 29/1994, de 24 de noviembre, de Arrendamientos Urbanos, en la relación arbitraje y materia arrendaticia ...................................................................... a'. Oportunidad del reconocimiento del arbitraje en la Ley 29/1994 .................................................................... b'. Forma en que fue reconocido el arbitraje en la LAU de 1994 ............................................................................ c'. Materia arrendaticia y arbitraje en la Ley de Arrendamientos Urbanos de 1994: presunción general de arbitrabilidad...................................................................... c. Derogación de los artículos 38 a 40, de la Ley 29/1994, de Arrendamientos Urbanos, por la LEC 1/2000, de 7 de enero ...................................................................................... G. Arbitraje en la Ley de Arrendamientos Rústicos ..................... a. Antecedentes: los seudoarbitrajes en las Juntas Arbitrales de Arrendamientos Rústicos ................................................ b. Arbitraje de la Ley 49/2003, de 26 de noviembre, de Arrendamientos Rústicos...................................................... H. Reconocimiento del arbitraje en la Ley de Marcas y en la Ley de Diseño Industrial ................................................................... a. Significado del artículo 28, Ley 17/2001, de Marcas......... b. Forma en que aparece recogido el arbitraje en la Ley de Marcas .................................................................................... a'. Remisión a la Ley de Arbitraje común (Ley 60/2003)

415 415 416 417 419 419 419 420 420 420 421 421

424 424 427 429

436 436 436 437 437 437 440 441

I´NDICE GENERAL

23

b'. Es un arbitraje entre privados ....................................... c'. Es un arbitraje innecesariamente restringido.............. d'. Es un arbitraje que se configura con imprecisiones conceptuales y técnicas .................................................. e'. Especialidad de la controversia ..................................... f'. Convenio y laudo notificado a la Oficina Española de Patentes y Marcas ........................................................... g'. Es un arbitraje que por su ámbito subjetivo y objetivo tiene vocación internacional (art. 3 LA)......................

441 442

c. Ámbito y límites del convenio arbitral en la Ley de Marcas a'. Elementos subjetivos ...................................................... b'. Elementos objetivos........................................................ c'. Elementos de actividad ..................................................

444 445 446 447

d. Incorporación del arbitraje en la Ley de Protección Jurídica del diseño industrial .....................................................

448

I. Reconocimiento del arbitraje deportivo...................................

449

a. Ámbito de aplicación de la Ley de Arbitraje de 2003 y su relación con el arbitraje deportivo ......................................

450

b. Composición extrajudicial en el deporte............................

450

c. Algunos rasgos específicos que señalan la idoneidad del arbitraje en las relaciones entre clubes y deportistas profesionales ................................................................................... a'. El apartamiento ex officio iudicis ................................. b'. Las debidas garantías procesales................................... c'. Las ventajas del arbitraje deportivo .............................. d'. La forma de dar virtualidad al convenio arbitral ........ e'. Eficacia del laudo: firmeza y ejecutoriedad ................. f'. La internacionalización del arbitraje deportivo ..........

451 451 451 452 452 452 453

2. Materias «especiales» para el arbitraje .................................................

453

A. Arbitraje en el Derecho Público. Remisión .............................

453

B. Arbitraje en materia societaria. Remisión ................................

454

C. Arbitraje testamentario ..............................................................

454

a. Introducción ..........................................................................

454

b. Precedentes jurisprudenciales y legislativos. El artículo 10 de la Ley 60/2003 .................................................................

454

c. Cuestiones en torno a la naturaleza del arbitraje testamentario.................................................................................

456

d. Notas especiales que configuran el arbitraje testamentario a'. Arbitraje unilateral ......................................................... b'. Arbitraje personalísimo.................................................. c'. Arbitraje no receptible...................................................

457 457 457 457

442 443 444 444

24

I´NDICE GENERAL

d'. e'. f'. g'. h'.

Arbitraje formal .............................................................. Arbitraje revocable ......................................................... Arbitraje instituido mortis causa ................................... Arbitraje tipológicamente plural................................... Arbitraje circunscrito subjetivamente a determinados herederos ........................................................................ i'. Arbitraje por Albacea y por Contador-Partidor ........... j'. Arbitraje renunciable bajo determinadas condiciones k'. Arbitraje sometido directamente al régimen común.. 3. La especialidad del arbitraje por el medio en que se difunde: arbitraje «on line» o telemático .......................................................................... A. El pacto de arbitraje en la sociedad de la información .......... B. El convenio arbitral electrónico ................................................ a. Forma y prueba del convenio arbitral digital ..................... b. Contenido y límites del convenio arbitral electrónico ...... c. Los principios de «equilibrio inter-partes» y perpetuatio arbitralis predicables del pacto de arbitraje digital............ d. El arbitraje de la OMPI sobre nombres de dominio .........

457 458 458 459 459 460 460 461 461 461 465 465 468 469 471

CAPÍTULO III FORMA DEL CONVENIO ARBITRAL SECCIÓN I PLANTEAMIENTO: LIBERTAD FORMAL EN EL CONVENIO ARBITRAL

475

I.

Contenido potestativo del convenio arbitral .....................................

477

II.

Límites del contenido formal del convenio arbitral .........................

479

III.

Aceptación del convenio: problemas relativos a la aceptación unilateral .......................................................................................................

480

Remisión a los reglamentos arbitrales de las corporaciones y asociaciones de arbitraje ...........................................................................

482

SECCIÓN II EFECTOS JURÍDICOS DEL CONVENIO ARBITRAL...................................

483

I.

Efectos positivos o de carácter contractual ....................................... 1. De carácter general: el convenio ley entre las partes............................... 2. De carácter específico: autonomía del convenio arbitral.........................

483 483 484

II.

Efectos negativos o de carácter procesal ........................................... 1. Reconocimiento de la declinatoria por existencia de convenio arbitral.... 2. Instrumentación del convenio arbitral ante los tribunales: la invocación de la declinatoria. Diversos supuestos...................................................

486 486

IV.

488

I´NDICE GENERAL

3. Efectos procesales del proceso concursal sobre los convenios arbitrales ..... 4. Efectos procesales inducidos derivados del convenio arbitral: medidas cautelares y diligencias preliminares .....................................................

25

490 492

SECCIÓN III SUPUESTOS DE INEFICACIA DEL CONVENIO ARBITRAL......................

495

I.

Inexistencia e ineficacia del convenio arbitral ..................................

495

II.

Nulidad radical del convenio arbitral................................................. 1. Convenio arbitral incompleto ............................................................... A. Convenio en formación ............................................................. B. Convenio suscrito por quien carece de poder suficiente ....... C. Convenio carente de forma ....................................................... D. Convenio frustrado..................................................................... 2. Convenio prohibido.............................................................................. 3. Convenio arbitral contrario a la Ley de Arbitraje ................................. 4. Caracteres del convenio arbitral radicalmente nulo ............................... A. Apariencia de validez del convenio .......................................... B. Efecto inmediato de nulidad del convenio.............................. C. Trascendencia relativa y absoluta de la nulidad del convenio 5. Convalidación del convenio arbitral inicialmente nulo ......................... 6. Reductibilidad e irreductibilidad de la cláusula arbitral .......................

495 496 496 496 496 497 498 498 499 499 500 500 500 501

III.

Anulabilidad del convenio................................................................... 1. Caracteres del convenio arbitral anulable ............................................. A. Trascendencia relativa del convenio arbitral anulable............ 2. Confirmación tácita de la cláusula, arbitral y del convenio arbitral......

503 504 504 505

IV.

Rescindibilidad del convenio arbitral.................................................

505

SECCIÓN IV RENUNCIA AL CONVENIO ARBITRAL Y A LAS FACULTADES DE IMPUGNACIÓN .....................................................................................................

507

I.

Renuncia al convenio arbitral: efectos...............................................

507

II.

Renuncia tácita a las facultades de impugnación..............................

508

SECCIÓN V CAUSAS DE EXTINCIÓN DEL CONVENIO ARBITRAL .............................

510

SECCIÓN VI INTERPRETACIÓN DEL CONVENIO ARBITRAL........................................

511

I.

Interpretación genérica «pro convenio arbitral» ...............................

511

II.

Las reglas específicas de interpretación dadas por la Ley 60/2003

513

26

I´NDICE GENERAL

1. La regla del mayor margen expansivo de la libertad de las partes ......... 2. La regla de integración ordinamental y reglamentaria .......................... 3. La regla de la equiparación .................................................................

514 515 515

III.

La prueba extrínseca del convenio arbitral .......................................

516

IV.

La inteligibilidad del convenio arbitral ..............................................

517

V.

El equilibrio de las partes en el convenio arbitral ............................

517

VI.

La libertad como límite .......................................................................

517

TÍTULO III RELACIÓN ARBITRAL CAPÍTULO I TRIBUNAL ARBITRAL INTERNO SECCIÓN I CONSTITUCIÓN DEL TRIBUNAL ARBITRAL ............................................ I.

Significado jurídico de los árbitros: precedentes legislativos inmediatos y planteamiento general en la vigente Ley de Arbitraje........

521 521

Notas determinantes ............................................................................ 1. El árbitro: resultante de la autonomía de la. Voluntad. El pacto de diferir a un tercero el nombramiento de un árbitro................................ 2. La aceptación del árbitro como elemento esencial de la relación arbitral 3. Resolución de la controversia ...............................................................

523 524 524

Naturaleza de la relación arbitral ....................................................... 1. Postura contractualista........................................................................ 2. Postura jurisdiccional.......................................................................... 3. Conclusión crítica................................................................................

525 525 526 527

SECCIÓN II RÉGIMEN JURÍDICO DEL TRIBUNAL ARBITRAL .....................................

527

I.

Posición institucional del Árbitro .......................................................

527

II.

Presupuestos habilitantes para acceder a la condición de árbitro .. 1. Presupuestos habilitantes de orden subjetivo: honorabilidad e idoneidad legal del árbitro.................................................................................... A. Honorabilidad del árbitro y principio de buena fe................. B. Idoneidad legal del árbitro: idoneidad general ex lege e idoneidad cualificada por vía convencional ..................................

530

II.

III.

523

530 530 533

I´NDICE GENERAL

2. Presupuestos habilitantes objetivos para acceder a la condición de árbitro A. La legitimación del árbitro se fundamenta en la voluntad de las partes como expresión de su libertad constitucional ........ B. La auctoritas como legitimación teleológica del árbitro ........ C. Capacidad del árbitro................................................................. D. La independencia arbitral: criterios objetivos y criterios consensuados de las partes .............................................................. E. La inviolabilidad de los árbitros: supuestos de remoción. Imposibilidad del ejercicio de las funciones arbitrales................ F. Incompatibilidad del árbitro ..................................................... G. Indemnidad del árbitro.............................................................. H. Imparcialidad del árbitro........................................................... I. Neutralidad objetiva del árbitro ................................................

III.

27

538 538 539 540 541 543 545 546 547 548

J. Exclusividad competencial del árbitro frente al juez del Estado ..............................................................................................

549

K. Improrrogabilidad de la función arbitral y prorrogabilidad pro tempore por decisión arbitral ............................................

550

3. Régimen de nombramiento de árbitros ..................................................

551

A. Principios inspiradores que rigen el nombramiento de los árbitros.........................................................................................

551

B. Procedimiento de designación de árbitros ..............................

553

a. Designación de los árbitros en un arbitraje ad hoc existiendo común acuerdo .........................................................

553

b. Designación de los árbitros sin existir común acuerdo: criterios de supletoriedad legal............................................

554

c. Designación de los árbitros en el arbitraje administrado..

555

d. Designación del árbitro por tercero....................................

557

Abstención y recusación en sede arbitral...........................................

557

1. Planteamiento de la cuestión................................................................

557

2. Fundamento de la abstención y recusación en sede arbitral ...................

558

3. ¿Son aplicables al arbitraje interno configurado en la Ley 60/2003, las causas de abstención y recusación previstas en los artículos 219 y 220 LOPJ? La omisión del deber de revelación como causa específica de recusación..................................................................................................

560

4. Legitimación y plazo para recusar........................................................

563

A. Legitimación para promover la acción recusatoria .................

563

B. Momento y plazo para recusar ..................................................

565

5. Procedimiento de recusación .................................................................

566

6. Efectos de la recusación........................................................................

567

28

I´NDICE GENERAL

Funcionamiento del Tribunal Arbitral................................................ 1. Una cuestión entregada a la voluntad de las partes ............................. 2. Principios de funcionamiento arbitral .................................................. A. De disponibilidad material ........................................................ B. De autonomía funcional y orgánica: determinación del procedimiento................................................................................... C. De dirección procesal................................................................. D. De no intervención judicial ....................................................... E. De imparidad y mayoría. El voto discrepante ..........................

568 568 569 569

F. De presidencia dirimente ..........................................................

576

G. De auxiliaridad al tribunal arbitral ...........................................

576

H. De resarcimiento de gastos y provisión de fondos ..................

577

I. De la competencia sobre la competencia del árbitro (Kompetenz-Kompetenz). Remisión ..........................................................

577

J. De responsabilidad del tribunal arbitral. Remisión ................

577

K. De non liquet ................................................................................

577

SECCIÓN III COMPETENCIA DEL TRIBUNAL ARBITRAL...............................................

579

I.

Jurisdicción, competencia y poder del árbitro ..................................

579

II.

Concepto y ámbito de la competencia arbitral .................................

581

III.

Rasgos configuradores de la competencia del árbitro......................

582

1. Competencia absoluta ..........................................................................

583

2. Competencia excepcional ......................................................................

583

3. Competencia estricta ............................................................................

584

4. Competencia de fuero prorrogado o especial...........................................

584

IV.

Naturaleza de la competencia arbitral ...............................................

585

V.

Fases secuenciales de la competencia arbitral...................................

589

1. Competencia en el trámite de nombramiento aceptación: poder de abstención y renuncia ...................................................................................

589

2. Competencia del árbitro al asumir sus funciones dirimentes: el poder para decidir sobre su propia competencia. (La regia «kompetenz-kompetenz») ..................................................................................................

590

A. Planteamiento .............................................................................

590

B. Fundamento de la «competencia de la competencia» como atribución de los árbitros...........................................................

590

a. Fuentes de manifestación de la «competencia sobre la competencia» de los árbitros ...............................................

592

IV.

570 571 572 573

I´NDICE GENERAL

a'. Sistemas de Derecho interno ........................................ b'. Sistemas en los reglamentos de los centros de arbitraje.................................................................................. c'. Sistemas en el Derecho de las convenciones internacionales............................................................................ b. Manifestación de la regla «competencia de la competencia» en la Ley 60/2003, de Arbitraje ................................... 3. Competencia del árbitro sobre los actos de dirección, ordenación e impulso del procedimiento arbitral..................................................................... A. En general: el poder de dirección y organización del árbitro B. En particular: poderes de dirección, ordenación e impulso en la vigente Ley 60/2003, de Arbitraje................................... a. Relevancia del árbitro en la ordenación del procedimiento .................................................................................... b. El poder de impulso procesal .............................................. c. Acta de Misión: calendario de procedimiento ................... d. El poder de control sobre la contradicción, audiencia e igualdad de las partes ........................................................... e. Competencia arbitral para asegurar el objeto del litigio: medidas cautelares ................................................................ f. Poder sobre las actuaciones procesales ............................... 4. Competencia del árbitro sobre los actos de terminación del procedimiento arbitral................................................................................................ A. Competencia del árbitro en la fase final del procedimiento arbitral ......................................................................................... B. Competencia del árbitro en la terminación por laudo arbitral................................................................................................ C. Competencia del árbitro en la terminación por laudo convenido por las partes (Laudo homologado)................................ D. Competencia del árbitro para apreciar que las actuaciones resultan innecesarias o imposibles: agotamiento de la competencia arbitral por razones extraprocesales.............................. 5. Extinción de la competencia arbitral .................................................... SECCIÓN IV RESPONSABILIDAD DEL ÁRBITRO.............................................................. I. II.

29

592 593 594 595 597 597 599 599 599 600 601 602 604 606 606 606 607

607 608 610

Configuración de la responsabilidad arbitral en el artículo 16.1 LA de 2003..................................................................................................

610

Breve reseña histórica de la responsabilidad arbitral....................... 1. Introducción........................................................................................ 2. Responsabilidad del árbitro hasta la Constitución de 1812................... 3. Responsabilidad del árbitro en la etapa codificadora.............................

613 613 614 617

30

I´NDICE GENERAL

4. Responsabilidad del árbitro en la legislación especializada....................

618

III.

Responsabilidad legal y convencional del árbitro .............................

621

IV.

Naturaleza de la responsabilidad arbitral .......................................... 1. Planteamiento de la cuestión: sistemas básicos de responsabilidad arbitral...................................................................................................... 2. Responsabilidad arbitral como responsabilidad especial: legal, negocial y objetiva............................................................................................. A. Responsabilidad legal ................................................................. B. Responsabilidad negocial........................................................... C. Responsabilidad objetiva............................................................ 3. Ámbito material y subjetivo de la responsabilidad arbitral .................... 4. Tipología de la responsabilidad arbitral: civil, penal y disciplinaria .....

625

SECCIÓN V ÓRGANOS JUDICIALES DE APOYO Y CONTROL DEL ARBITRAJE EN LA LEY 11/2011 DE 20 DE MAYO .................................................................. I.

II.

Introducción: Localización judicial del arbitraje y principio de mínima intervención jurisdiccional. Analogía y revisión ...................... 1. Antecedentes legislativos....................................................................... 2. Concordancias internas ....................................................................... Comentario. Competencias en particular .......................................... 1. Intervención judicial en el nombramiento y remoción de árbitro ............ A. Competencia judicial objetiva ................................................... B. Criterios legales para fijar la competencia judicial territorial 2. Intervención judicial en la práctica de la prueba ................................. A. Competencia judicial objetiva para la práctica de la prueba . B. Competencia judicial territorial ................................................ 3. Intervención judicial en la adopción de medidas cautelares .................. A. Competencia judicial objetiva ................................................... B. Competencia judicial territorial ................................................ 4. Intervención judicial en la ejecución forzosa del laudo y resoluciones arbitrales españolas.............................................................................. A. Competencia judicial objetiva ................................................... B. Competencia judicial territorial ................................................ 5. Intervención judicial en la anulación del laudo................................... A. Competencia judicial objetiva para conocer de la acción de anulación ..................................................................................... B. Competencia judicial territorial para conocer de la acción de anulación................................................................................

625 627 628 630 634 636 640

641 641 644 645 645 645 645 646 646 647 647 647 648 648 648 649 649 649 650 650

I´NDICE GENERAL

6. Intervención judicial en la ejecución forzosa de laudos extranjeros........ A. Competencia judicial para el reconocimiento de laudos o resoluciones arbitrales extranjeras ............................................ 7. Competencia judicial para la ejecución de laudos o resoluciones arbitrales extranjeras......................................................................................

31

651 652 653

CAPÍTULO II PROCESO ARBITRAL INTERNO SECCIÓN I REQUISITOS DEL PROCESO ARBITRAL INTERNO..................................

655

I.

Posición jurídica de las partes: igualdad y contradicción ................

655

II.

Capacidad de las partes: capacidad de obrar procesal ....................

655

III.

Legitimación procesal: parte interesada en la controversia .............

656

IV.

Postulación procesal: voluntariedad del ius postulandi .....................

657

V.

Comparecencia y rebeldía de parte en el proceso arbitral: la no interrupción del proceso arbitral .......................................................

658

Jurisdicción, competencia y poder del árbitro. Remisión ................

660

SECCIÓN II PRINCIPIOS DEL PROCESO ARBITRAL.......................................................

660

I.

Significado de los principios procesales en el arbitraje ...................

660

II.

La identificación de los principios del proceso arbitral................... 1. El dispositivo atenuado: el relevante papel del Árbitro .......................... 2. Impulso del árbitro en caso de silencio de las partes.............................. 3. Contradicción, audiencia e igualdad entre las partes............................ 4. Preclusividad relativa ..........................................................................

661 661 661 662 663

SECCIÓN III ELIMINACIÓN DEL PROCESO ARBITRAL: RENUNCIA, TRANSACCIÓN Y CONCILIACIÓN .................................................................................

664

SECCIÓN IV EL PROCESO ARBITRAL ................................................................................

666

I.

Caracteres del procedimiento arbitral ...............................................

666

II.

Incidentes del proceso arbitral ........................................................... 1. Recusación y abstención del árbitro ...................................................... 2. Excepción por incompetencia del árbitro................................................ 3. Alteración de las circunstancias subjetivas del proceso de arbitraje ........ A. Circunstancias modificativas relativas al árbitro ......................

667 668 668 669 669

VI.

32

I´NDICE GENERAL

III.

a. Alteración del poder del árbitro..........................................

669

b. Fallecimiento del árbitro ......................................................

670

c. Imposibilidad sobrevenida del árbitro ................................

671

B. Circunstancias modificativas relativas a las partes del proceso de arbitraje ..................................................................................

672

a. Pérdida sobrevenida de la personalidad procesal ..............

672

b. Pérdida sobrevenida de la capacidad procesal ...................

672

c. Pérdida sobrevenida de la legitimación ..............................

673

d. Extinción de la postulación..................................................

673

4. Alteración de las circunstancias objetivas del proceso de arbitraje..........

673

Tramitación del proceso arbitral ........................................................

675

1. Cuestiones previas de relevancia procesal: notificación, ley aplicable, lugar e idioma y cómputo de plazos.........................................................

675

A. Sistema de notificaciones y comunicaciones............................

675

a. Forma de practicarse. La cuestión de inconstitucionalidad planteada por la Audiencia Provincial de Madrid al último inciso del artículo 5.a) LA........................................

675

b. Razonamiento seguido en el Auto que plantea la cuestión de inconstitucionalidad. El Auto núm. 214, de 3 de octubre de 2005 de la Audiencia Provincial de Madrid y su remisión al Auto núm. 2771/2005, de 5 de julio, del Pleno del Tribunal Constitucional que resuelve la supuesta cuestión de inconstitucionalidad del art. 5.a) de la Ley 60/2003...........................................................................

677

B. Ley aplicable al fondo y al procedimiento arbitral .................

679

C. Lugar e idioma del arbitraje......................................................

679

D. Régimen jurídico de comunicaciones y notificaciones. Naturaleza de los plazos .....................................................................

681

a. Elementos subjetivos del régimen de notificaciones y comunicaciones. Vinculación de las partes al mismo............

681

b. Elementos objetivos. Contenido de las notificaciones y de las comunicaciones................................................................

682

c. Elementos de actividad. Lugar, tiempo y forma de los actos de comunicación ............................................................. 1. Lugar en que han de practicarse los actos de comunicación .............................................................................. 2. Tiempo en que ha de practicarse los actos de comunicación .............................................................................. 3. Modo, medio y forma de practicarse los actos de comunicación ..................................................................... 2. Iniciación del procedimiento.................................................................

684 684 685 686 689

I´NDICE GENERAL

33

3. Efectos de la iniciación del procedimiento arbitral.................................

689

A. Efectos procesales .......................................................................

689

B. Efectos sustantivos ......................................................................

689

4. Desarrollo del procedimiento .................................................................

690

A. Fase alegatoria.............................................................................

690

B. Fase probatoria ...........................................................................

692

a. Publicidad probatoria ...........................................................

694

b. Contradicción e intervención probatoria ...........................

694

c. Apreciación libre de la prueba ............................................

694

C. Medidas cautelares .....................................................................

694

1. Presupuesto procesales de las medidas cautelares: Periculum in mora, fumus boni iuris, caución .............................

695

2. Requisitos materiales de la medias cautelares ....................

695

3. Legitimación activa para solicitar las medidas cautelares. Modificación introducida por la Ley 11/2011 ...................

696

D. Fase de audiencia potestativa ....................................................

697

SECCIÓN V TERMINACIÓN DEL PROCEDIMIENTO ......................................................

697

I.

Terminación normal o por laudo arbitral..........................................

698

1. Planteamiento general..........................................................................

698

2. Principios informantes .........................................................................

699

3. Concepto de laudo arbitral...................................................................

700

4. Naturaleza del laudo arbitral...............................................................

701

5. Caracteres del laudo arbitral ................................................................

702

A. Laudo acto decisorio ..................................................................

702

B. Laudo acto formal ......................................................................

703

C. Laudo acto motivado..................................................................

703

D. Laudo acto congruente..............................................................

704

E. Laudo acto notificado ................................................................

705

6. Proceso de formación interna del laudo: forma y fondo del laudo..........

706

A. La forma del laudo.....................................................................

707

B. El fondo del laudo......................................................................

709

a. La motivación del laudo .......................................................

709

b. En particular, la congruencia...............................................

710

c. Contenido del laudo .............................................................

712

7. Régimen jurídico del laudo ..................................................................

712

34

I´NDICE GENERAL

A. Requisitos subjetivos: capacidad e idoneidad del árbitro. Remisión .......................................................................................... B. Requisitos objetivos: posibilidad, idoneidad y justificación del laudo...................................................................................... C. Requisitos circunstanciales: formación de la voluntad de los árbitros y exteriorización de la misma...................................... 8. Efectos del laudo.................................................................................. A. Laudo como resolución de efectos jurisdiccionales ................ a. Eficacia preclusiva ................................................................. b. Eficacia ejecutoria ................................................................. c. Eficacia irrevocable ............................................................... B. Laudo acto de conclusión del proceso de arbitraje ................ C. El laudo como decisión resolutoria de la controversia ...........

714 716 716 716 716 716 717 717

SECCIÓN VI EJECUCIÓN DEL LAUDO ...............................................................................

719

712 713

I.

Ejecución forzosa del laudo................................................................

719

II.

Ejecución provisional del laudo..........................................................

728

TÍTULO IV CONTROL DEL LAUDO Y DE LA ACTIVIDAD ARBITRAL CAPÍTULO I CONTROL JURISDICCIONAL DEL LAUDO SECCIÓN I PLANTEAMIENTO ...........................................................................................

735

I.

Sobre el control del laudo en general................................................

735

II.

Sobre el control del laudo en la Ley 60/2003, de Arbitraje y en la de Reforma 11/2011 ...........................................................................

736

SECCIÓN II SIGNIFICADO Y NATURALEZA DE LA ACCIÓN DE ANULACIÓN. LA ACCIÓN DE ANULACIÓN NO CONSTITUYE UNA SEGUNDA INSTANCIA ......................................................................................................................

738

SECCIÓN III PRINCIPIOS INSPIRADORES DE LA ACCIÓN DE ANULACIÓN LIMITADA Y EXTRAORDINARIA ...........................................................................

741

SECCIÓN IV MOTIVOS DE ANULACIÓN ...........................................................................

744

I´NDICE GENERAL

35

I.

Motivos en general...............................................................................

744

II.

La garantía de la inalterabilidad del laudo y del carácter tasado de los motivos de anulación .....................................................................

745

Motivos de anulación en particular ....................................................

747

1. Inexistencia o invalidez del convenio arbitral .......................................

747

A. Alcance de este motivo...............................................................

747

B. Sobre el requisito de denuncia previa para hacer valer este motivo en sede jurisdiccional ....................................................

749

2. Falta de la notificación debida de la designación de un árbitro o de las actuaciones arbitrales: indefensión .......................................................

751

A. En general ...................................................................................

751

B. Justificación de este motivo de anulación ................................

751

C. Requisitos para apreciar la indefensión ...................................

752

D. Algunas manifestaciones de indefensión recogidas por las Audiencias Provinciales y por los Tribunales Superiores de Justicia..........................................................................................

753

3. Adopción por los árbitros de resoluciones sobre cuestiones no sometidas a su decisión .......................................................................................

753

A. Consideraciones generales.........................................................

753

B. Fundamento del motivo: congruencia......................................

755

C. La incongruencia omisiva no procede en sede arbitral..........

758

4. Discrepancia con la voluntad de las partes o con la norma en la designación de los árbitros o procedimiento arbitral......................................

759

A. Justificación de este motivo .......................................................

759

B. Los diversos supuestos de este motivo anulatorio ...................

759

a. Vulneración del pacto de arbitraje en la designación de los árbitros o de los requisitos que éstos han de tener .....

759

b. En cuanto a irregularidades procedimentales....................

760

c. Falta de motivación del laudo..............................................

762

5. Resolución sobre cuestiones no susceptibles de arbitraje..........................

763

6. Laudo contrario al orden público.........................................................

765

A. Planteamiento .............................................................................

765

B. El sedicente desdoblamiento del orden público .....................

766

C. Incongruencia ultra petita como contraria al Orden Público.

769

D. ¿Es la falta de imparcialidad del árbitro o de la institución arbitral subsumible en el orden público?.................................

770

SECCIÓN V PROCESO DECLARATIVO DE ANULACIÓN ...............................................

771

III.

36

I´NDICE GENERAL

I.

Significado y naturaleza ....................................................................... 1. Rasgos generales .................................................................................. 2. Naturaleza ..........................................................................................

771 771 775

II.

Requisitos del proceso......................................................................... 1. Sujetos del proceso................................................................................ A. Órgano judicial. Supuestos de control de oficio ..................... B. Partes del proceso....................................................................... a. Legitimación .......................................................................... b. Postulación procesal.............................................................. c. Control jurisdiccional de la legitimación y postulación procesal .................................................................................. d. Derecho a la asistencia jurídica gratuita ............................. 2. Objeto del proceso impugnatorio del laudo. Remisión............................ 3. Requisitos de actividad ........................................................................ A. Lugar............................................................................................ B. Tiempo o plazo de interposición de la acción de anulación . a. Cuestión debatida en la doctrina y jurisprudencia anterior a la Ley 60/2003, de Arbitraje...................................... b. El plazo de interposición en la Ley 60/2003, de Arbitraje modificada por la Ley 11/2011 .......................................... C. Forma del proceso impugnatorio. Remisión ........................... 4. Sustanciación del procedimiento........................................................... A. Demanda de anulación .............................................................. a. Actos preparatorios a la interposición de la demanda de anulación: Diligencias Preliminares y Auxilio Judicial para la práctica de Pruebas Anticipadas ............................. b. Interposición de la demanda: requisitos............................. c. Control liminar de la interposición por el órgano judicial y sus efectos ........................................................................... B. Contestación a la demanda: requisitos ..................................... C. Citación para la vista y vista ....................................................... a. Eventual vista ......................................................................... b. Desarrollo de la vista...................................................... D. Sentencia: forma, contenido y efectos ................................ a. Forma de la sentencia.................................................... b. Contenido de la sentencia............................................. c. Efectos de la sentencia...................................................

776 776 776 777 777 778

SECCIÓN VI CASO ESPECIAL: ACCIÓN RESCISORIA CONCURSAL .............................

779 780 780 781 781 781 781 782 782 782 783

783 784 786 786 788 788 788 790 790 791 793 794

I´NDICE GENERAL

37

CAPÍTULO II REVISIÓN DEL LAUDO SECCIÓN I SIGNIFICADO GENERAL DE LA REVISIÓN DEL LAUDO ........................

797

SECCIÓN II FUNDAMENTO.................................................................................................

798

SECCIÓN III MOTIVOS DE REVISIÓN.................................................................................

799

I.

Examen general....................................................................................

799

II.

Motivos en particular...........................................................................

799

1. Documentos recobrados decisorios .........................................................

799

2. Documentos falsos declarados en un proceso penal................................

800

3. Falso testimonio en prueba testifical o pericial ......................................

801

4. Fraude procesal originado por la obtención de una sentencia ganada injustamente en virtud de cohecho, violencia o maquinación fraudulenta....................................................................................................

801

SECCIÓN IV PROCESO DE REVISIÓN.................................................................................

802

I.

Resolución arbitral susceptible de revisión .......................................

802

II.

Órgano competente .............................................................................

803

III.

Legitimación .........................................................................................

803

IV.

Solicitud de revisión ............................................................................

803

1. Plazo de interposición ..........................................................................

803

2. Forma de la solicitud ...........................................................................

804

3. Depósito...............................................................................................

804

4. Sustanciación de la revisión ................................................................

805

5. Eventual suspensión de la ejecución.....................................................

805

6. Decisión sobre la revisión .....................................................................

805

7. Efectos de la revisión............................................................................

806

A. Suspensión de la ejecución del laudo ......................................

806

B. Efectos de la rescisión del procedimiento arbitral ..................

806

C. Irrecurribilidad de la decisión revisora ....................................

806

38

I´NDICE GENERAL

CAPÍTULO III CONTROL CONSTITUCIONAL DE LA ACTIVIDAD ARBITRAL SECCIÓN I CUESTIONES FISCALIZABLES CONSTITUCIONALMENTE.....................

809

SECCIÓN II LA PROBLEMÁTICA FISCALIZACIÓN CONSTITUCIONAL DEL LAUDO: STC 9/2005, DE 17 DE ENERO ......................................................

811

SECCIÓN III ASPECTOS DEL ARBITRAJE FISCALIZABLES CONSTITUCIONALMENTE ...............................................................................................................

814

I. II.

III.

IV.

Sobre el título competencial para configurar legislativamente el arbitraje: materia atribuida al Estado.................................................

814

Sobre el necesario carácter voluntario del arbitraje. Los arbitrajes obligatorios o las simples apariencias arbitrales no son equivalentes jurisdiccionales ...............................................................................

815

Sobre el específico control constitucional del laudo arbitral........... 1. La inexistencia en la vigente Ley de Arbitraje de un recurso de plena cognitio no hace inconstitucional esa ley. viabilidad excepcional del recurso de amparo en determinados supuestos ......................................... 2. El laudo y la protección constitucional de los derechos e intereses legítimos de las partes en un proceso arbitral ............................................... A. Derecho sin limitaciones al acceso a la jurisdicción convencional o al juicio arbitral............................................................ B. Derecho a un mínimo de garantías procedimentales durante la sustanciación del arbitraje ..................................................... C. Derecho a obtener un laudo sobre el fondo de una controversia ............................................................................................

818

818 825 826 827 831

La plena ejecución del laudo como manifestación expresa del derecho a la tutela judicial efectiva........................................................

840

SECCIÓN IV EL PROBLEMA DE «LA CUESTIÓN DE INCONSTITUCIONALIDAD» EN SEDE ARBITRAL ........................................................................................

846

I.

II.

Posibilidad teórica de plantear la cuestión de inconstitucionalidad en un proceso arbitral y dificultad práctica y técnica para llevarla a cabo .................................................................................................... Posibles sujetos legitimados para promover la cuestión de inconstitucionalidad en sede arbitral. Forma y momento de presentarla.... 1. Legitimación para promover la cuestión de inconstitucionalidad en sede arbitral................................................................................................ 2. Forma y procedimiento de plantearse la cuestión en sede arbitral...........

846 851 851 852

I´NDICE GENERAL

3. Hipótesis posibles en el planteamiento de la cuestión en sede arbitral .... 4. Procedimiento de la cuestión ante el Tribunal Constitucional ............... 5. Efectos en sede arbitral de la sentencia recaída por el Tribunal Constitucional.................................................................................................. III.

La cuestión de inconstitucionalidad en sede arbitral en la Sentencia del Tribunal Constitucional italiano, núm. 376 de 28 de noviembre de 2001 ...................................................................................

39

855 858 859

861

SEGUNDA PARTE EL ARBITRAJE INTERNACIONAL

PLAN DE LA SEGUNDA PARTE INTRODUCCIÓN EL ARBITRAJE COMO TÉCNICA DE SOLUCIÓN DE CONFLICTOS EN LA PERSPECTIVA INTERNACIONAL ACTUAL

SECCIÓN I ARBITRAJE INTERNO Y ARBITRAJE INTERNACIONAL ...........................

873

SECCIÓN II DERECHO DEL ARBITRAJE INTERNACIONAL..........................................

874

SECCIÓN III LA EXPANSIÓN DEL ARBITRAJE INTERNACIONAL.................................

877

I.

Las manifestaciones de la expansión .................................................

878

II.

Las razones de la expansión ...............................................................

881

SECCIÓN IV LAS COORDENADAS DEL ARBITRAJE INTERNACIONAL .......................

893

I.

Crecimiento ..........................................................................................

893

II.

Diversificación ......................................................................................

893

III.

Ampliación de materias arbitrables ....................................................

893

IV.

Estandarización.....................................................................................

894

V.

Globalización ........................................................................................

895

VI.

Vinculación a un orden jurídico .........................................................

896

VII. Seguridad jurídica ................................................................................

897

VIII. Singularidad..........................................................................................

897

40

I´NDICE GENERAL

IX.

Aculturación..........................................................................................

898

X.

El arbitraje como paradigma de la libertad.......................................

898

XI.

Arbitraje y otra forma de hacer justicia.............................................

898

XII. La necesidad de afianzar la constitucionalidad del arbitraje como institución .............................................................................................

901

SECCIÓN V PARADOJAS Y APORÍAS DEL ARBITRAJE INTERNACIONAL...................

902

SECCIÓN VI PERFECCIONAMIENTO DEL ARBITRAJE INTERNACIONAL ..................

903

SECCIÓN VII LAS DIFICULTADES DEL ARBITRAJE INTERNACIONAL .........................

906

I.

Excesiva procedimentalización del arbitraje y judicialización .........

907

II.

Recelos y suspicacias que no desaparecen ........................................

907

III.

Sombrías consecuencias de la globalización......................................

908

IV.

Persistente localismo del arbitraje internacional ..............................

909

V.

Persistencia de elementos aislados nocivos al desempeño del arbitraje internacional plenamente ...........................................................

911

Distintas concepciones del arbitraje que aún persisten....................

913

VII. El problema de las normas imperativas y de aplicación inmediata en la concepción de un orden publico internacional .......................

913

VIII. Arbitrajes multipartitos........................................................................

913

IX.

Una cierta politización del arbitraje...................................................

913

X.

Lagunas y desajustes en el derecho convencional ............................

914

SECCIÓN VIII LAS TENDENCIAS DEL ARBITRAJE INTERNACIONAL ............................

914

SECCIÓN IX EL ARBITRAJE INTERNACIONAL EN EL DERECHO ESPAÑOL..............

916

VI.

I´NDICE GENERAL

41

TÍTULO I EL ARBITRAJE INTERNACIONAL DE DERECHO PRIVADO INTRODUCCIÓN CAPÍTULO I CONCEPTO Y NATURALEZA DEL ARBITRAJE INTERNACIONAL DE DERECHO PRIVADO SECCIÓN I EL CONCEPTO DE ARBITRAJE EN SU PROYECCIÓN INTERNACIONAL.....................................................................................................................

924

Subsección I La internacionalización del arbitraje ...............................................................

924

I.

La problemática específica del concepto de arbitraje en su proyección internacional.................................................................................

924

Cuestiones que se plantean en tomo a la calificación de un arbitraje como tal en su proyección internacional ..................................

926

Subsección II Las notas del concepto común y la diferenciación de figuras afines ...........

929

II.

I.

El carácter voluntario y contractual....................................................

931

II.

El carácter jurisdiccional .....................................................................

932

III.

El arbitraje soluciona controversias auténticas entre partes ............

932

SECCIÓN II LA NOTA DE INTERNACIONALIDAD ..........................................................

933

Subsección I Las acepciones del arbitraje internacional ......................................................

933

I.

La dialéctica arbitraje nacional-extranjero y nacional-internacional

934

II.

Reglas materiales y conflictuales en el arbitraje internacional ........

934

III.

El arbitraje internacional como generador de un ordenamiento singular.......................................................................................................

936

El arbitraje internacional como factor de uniformización, cooperación y coordinación entre ordenamientos .........................................

936

El arbitraje internacional en sentido estricto ....................................

938

Subsección II La instrumentación jurídica del arbitraje internacional ................................

941

IV. V.

I.

Los criterios de distinción................................................................... 1. Los criterios económico-materiales y objetivos.........................................

941 942

42

I´NDICE GENERAL

2. Los criterios jurídico-formales ............................................................... A. El lugar donde se dicta el laudo ............................................... B. La nacionalidad de las partes .................................................... C. El domicilio o residencia de las partes ..................................... D. El establecimiento de las partes. ............................................... E. El criterio del derecho aplicable al procedimiento................. F. Otros criterios ............................................................................. 3. El criterio subjetivo ..............................................................................

943 944 946 946 947 947 950 950

Las formulaciones del Derecho positivo ........................................... 1. En los ordenamientos nacionales.......................................................... A. Países con ordenamiento dualista............................................. B. Países con régimen monista o unitario .................................... 2. En el derecho convencional .................................................................. A. Tratados bilaterales..................................................................... B. Tratados multilaterales ...............................................................

951 951 952 953 953 953 954

Subsección III La autonomía del arbitraje internacional. El derecho positivo.....................

958

I.

La singularidad del derecho del arbitraje internacional ..................

958

II.

Regulación unitaria o común del arbitraje. Monismo vs. dualismo

961

Subsección IV Los criterios de la internacionalidad en el derecho español ........................

963

SECCIÓN III EL CARÁCTER DE ARBITRAJE INTERNACIONAL DE DERECHO PRIVADO ..................................................................................................................

968

Subsección I El arbitraje civil internacional ..........................................................................

968

Subsección II El arbitraje comercial internacional ................................................................

970

II.

I. II.

III. IV.

La dimensión del carácter comercial en la delimitación del arbitraje internacional ................................................................................

971

La nota de comercialidad en el Derecho convencional....................

976

1. En los tratados bilaterales ....................................................................

976

2. En los tratados multilaterales...............................................................

976

El arbitraje comercial internacional dentro del arbitraje institucionalizado .................................................................................................

979

Derecho español...................................................................................

979

I´NDICE GENERAL

43

CAPÍTULO II CLASES DE ARBITRAJE INTERNACIONAL SECCIÓN I POR LA FORMA DE ORGANIZACIÓN DEL ARBITRAJE ...........................

981

Subsección I Arbitraje institucionalizado ...............................................................................

982

I.

Generalidades.......................................................................................

982

II.

El reconocimiento de esta modalidad en las fuentes internacionales...........................................................................................................

986

Formas de designación de las instituciones de arbitraje..................

986

III. IV.

Las instituciones de arbitraje .............................................................. 987 1. Función y cometidos............................................................................. 987 2. Clases.................................................................................................. 990 A. Instituciones arbitrales de carácter nacional............................ 990 1. American Arbitration Association........................................ 991 2. London Court of Arbitration ............................................... 991 3. Cámara de Comercio de Zurich .......................................... 992 4. Instituto Holandés de Arbitraje ........................................... 992 5. Otros centros de interés en el arbitraje internacional ...... 992 B. Instituciones de carácter regional............................................. 993 1. El Reglamento de la Comisión Económica para Europa de la Organización de las Naciones Unidas ....................... 993 2. La Comisión Interamericana de Arbitraje Comercial........ 993 3. La Comisión Económica para Asia y Extremo Oriente (CAEO) .................................................................................. 994 C. Instituciones de carácter sectorial y corporativo ..................... 994 D. Instituciones de carácter universal. La Corte de arbitraje de la CCI........................................................................................... 996 3. Naturaleza de las instituciones de arbitraje .......................................... 999 4. Régimen jurídico de las instituciones de arbitraje ................................. 1002

Subsección II Arbitraje «ad hoc» ............................................................................................. 1003 Subsección III Arbitraje semiorganizado .................................................................................. 1007 SECCIÓN II POR LA NATURALEZA DEL PODER QUE RECIBEN LOS ÁRBITROS. ARBITRAJE DE DERECHO Y ARBITRAJE DE EQUIDAD ........................... 1009

44

I´NDICE GENERAL

Subsección I Generalidades..................................................................................................... 1009 Subsección II Los diversos sistemas en el derecho comparado ............................................ 1011 Subsección III Arbitraje de equidad en el derecho convencional ......................................... 1014 Subsección IV El arbitraje de equidad en la práctica del comercio internacional .............. 1015 SECCIÓN III POR LA CUALIDAD DE LAS PERSONAS INTERVINIENTES. ARBITRAJES ENTRE PARTICULARES Y ENTRE PARTICULARES Y ESTADOS Y DEMÁS PERSONAS JURÍDICO-PÚBLICAS.................................................... 1017 SECCIÓN IV POR EL NÚMERO Y SITUACIÓN DE LAS PARTES. ARBITRAJE BIPARTITO Y MULTIPARTITO.................................................................................. 1018 SECCIÓN V POR LA NATURALEZA DE LA CONTROVERSIA. ARBITRAJE JURISDICCIONAL Y ARBITRAJE CONTRACTUAL ...................................................... 1019 Subsección I Los contratos internacionales de cooperación y sus características.............. 1021 Subsección II La utilización del arbitraje en los contratos de cooperación internacional. 1022 Subsección III Poderes de los árbitros en orden a los contratos de cooperación técnica... 1023 Subsección IV Poderes de los árbitros para ajustar el contrato a las circunstancias sobrevenidas que alteren el equilibrio contractual ..................................................... 1026 SECCIÓN VI POR LOS MEDIOS EMPLEADOS COMO SOPORTE DE LAS DECLARACIONES NEGOCIALES. ARBITRAJE ELECTRÓNICO O TELEMÁTICO.. 1032

I´NDICE GENERAL

45

TÍTULO II FUENTES DEL ARBITRAJE INTERNACIONAL INTRODUCCIÓN

CAPÍTULO I FUENTES DE ORIGEN ESTATAL SECCIÓN I FUENTES NACIONALES ................................................................................. 1050 Subsección I Los sistemas de regulación nacional del arbitraje .......................................... 1050 I.

El esquema básico de regulación........................................................ 1051

II.

Tratamiento unitario y tratamiento diferencial ................................. 1052

III.

La uniformización del arbitraje por medio de leyes modelo .......... 1053 1. Ley uniforme del Consejo de Europa..................................................... 1053 2. La ley tipo de la UNCITRAL .............................................................. 1054

IV.

Tendencias y reformas legislativas ..................................................... 1061

Subsección II Derecho comparado .......................................................................................... 1065 I.

Los países europeos............................................................................. 1 . Alemania ............................................................................................ 2. Francia ............................................................................................... 3. Gran Bretaña...................................................................................... 4. Portugal .............................................................................................. 5. Bélgica ................................................................................................ 6. Suiza................................................................................................... 7. Italia................................................................................................... 8. Otros países de la Unión Europea ........................................................

1065 1066 1069 1073 1075 1077 1079 1081 1082

II.

Países de la Europa oriental................................................................ 1083

III.

Estados Unidos de América ................................................................ 1084

IV.

Países de América Latina..................................................................... 1086

V.

El arbitraje en la legislación de otros países ..................................... 1092 1. Países árabes ....................................................................................... 1093 2. República Popular China .................................................................... 1093

46

I´NDICE GENERAL

Subsección III La situación del arbitraje internacional en el ordenamiento español.......... 1094 I.

Evolución legislativa del arbitraje internacional en España ............. 1094 1. La situación anterior al sistema de leyes específicas de arbitraje ............ 1095 2. Sistema de la Ley de Arbitraje Privado de 1953 ................................... 1095 3. Sistema de la Ley de Arbitraje de 1988 ................................................ 1103 4. Sistema de la Ley de Arbitraje de 2003 ................................................ 1111

II.

Los modelos de inspiración de la ley española................................. 1112 1. Ley modelo UNCITRAL....................................................................... 1112 2. Ley francesa ........................................................................................ 1115 3. Otras influencias................................................................................. 1115

III.

Características de la ley ....................................................................... 1116 1. Ley de Derecho común.......................................................................... 1116 2. Carácter monista «versus» dualista: el alcance del ordenamiento singular internacional ................................................................................. 1116 3. Favorable al arbitraje y al principio de libertad que le trasciende .......... 1119 4. Especialidad y autonomía del régimen de arbitraje ............................... 1120 5. Resumen de características ................................................................... 1121

SECCIÓN II FUENTES INTERNACIONALES...................................................................... 1122 Subsección I Tratados bilaterales ............................................................................................ 1123 I.

Función y clases.................................................................................... 1123

II.

Tratados bilaterales concluidos por España ...................................... 1126 1. Tratado hispano suizo, de 19 de noviembre de 1896 ............................ 1126 2. Tratado hispano colombiano, de 30 de mayo de 1908 .......................... 1127 3. Tratado hispano francés, de 18 de mayo de 1969 ................................ 1127 4. Tratado hispano italiano de 12 de mayo de 1973 ................................ 1128 5. Tratado hispano checo de 4 de mayo de 1987 ...................................... 1128 6. Tratado hispano brasileño de 13 de abril de 1989................................ 1129 7. Tratado hispano mexicano de 17 de abril de 1989............................... 1129 8. Tratado hispano chino de 2 de mayo de 1992...................................... 1129 9. Tratado hispano búlgaro de 23 de mayo de 1993................................. 1129 10.Tratado hispano marroquí de 30 de mayo de 1997 .............................. 1129 11.Tratado hispano uruguayo de 4 de noviembre de 1987 ........................ 1130

I´NDICE GENERAL

47

Subsección II Tratados multilaterales ...................................................................................... 1130 I.

Convenciones multilaterales universales............................................ 1. Protocolo de Ginebra de 24 de septiembre de 1923 ................................ 2. Convención de Ginebra de 26 de septiembre de 1927............................ 3. Convención de Nueva York de 10 de junio de 1958 ............................. 4. Convención de Washington18 de marzo de 1965 .................................

1130 1131 1132 1132 1135

II.

Convenciones Regionales .................................................................... 1. Convención Europea de Ginebra de 21 de abril de 1961 ...................... 2. Acuerdo de París de 17 de diciembre de 1962....................................... 3. Convención europea de Estrasburgo de 20 de enero de 1966 ................. 4. Convención de Moscú de 29 de mayo de 1972 ..................................... 5. Convención de Panamá de 30 de abril de 1975...................................

1137 1137 1140 1141 1141 1142

6. Convención de Montevideo de 8 de mayo 1979 .................................... 1145 7. Convención de Ammán de 14 de abril de 1987.................................... 1145 8. Tratado OHADA de 17 de octubre de 1993 ......................................... 1146 CAPÍTULO II FUENTES DE ORIGEN NO ESTATAL SECCIÓN I GENERALIDADES............................................................................................. 1147 SECCIÓN II LOS CONTRATOS TIPO.................................................................................. 1149 SECCIÓN III EL USO COMO FUENTE DEL ARBITRAJE COMERCIAL INTERNACIONAL..................................................................................................................... 1151 SECCIÓN IV REGLAMENTOS DEL ARBITRAJE ................................................................. 1152 I.

Reglamento de la Corte de Arbitraje de la Cámara de Comercio internacional ......................................................................................... 1153

II .

El Reglamento de la Comisión de las Naciones Unidas para el Derecho Mercantil Internacional (UNCITRAL) ............................... 1155

III . Otros reglamentos................................................................................ 1158 IV.

Naturaleza de los reglamentos de arbitraje ....................................... 1159

SECCIÓN V JURISPRUDENCIA ARBITRAL........................................................................ 1160

48

I´NDICE GENERAL

TÍTULO III EL CONVENIO ARBITRAL INTERNACIONAL INTRODUCCIÓN CONCEPTO Y PROYECCIÓN

Plan del Título ............................................................................................... 1172 CAPÍTULO I LOS PRESUPUESTOS OPERATIVOS DEL CONVENIO ARBITRAL INTERNACIONAL SECCIÓN I LA VALIDEZ Y EFICACIA DE PRINCIPIO DEL CONVENIO ARBITRAL.. 1174 Subsección I Derechos nacionales .......................................................................................... 1179 Subsección II Derecho convencional....................................................................................... 1181 Subsección III La unificación de las modalidades de convenio en el arbitraje internacional ....................................................................................................................... 1183 Subsección IV Derecho español ................................................................................................ 1184 SECCIÓN II AUTONOMÍA DEL CONVENIO ARBITRAL................................................. 1186 Subsección I Concepto y proyección en el plano del arbitraje internacional.................... 1186 Subsección II Fundamento ....................................................................................................... 1187 Subsección III Aspectos .............................................................................................................. 1190 I.

Autonomía sustantiva, conflictual y procesal ..................................... 1190

II.

Autonomía del convenio arbitral respecto a toda ley o sistema estatal........................................................................................................... 1192

Subsección IV Reconocimiento del principio en el Derecho positivo .................................. 1194 I.

En los Reglamentos de Arbitraje ........................................................ 1194

II.

Reconocimiento por leyes nacionales ................................................ 1195

I´NDICE GENERAL

49

III.

Reconocimiento en el Derecho de las Convenciones....................... 1196

IV.

Reconocimiento en la jurisprudencia judicial internacional............ 1197

V.

Reconocimiento en la ley modelo UNCITRAL................................. 1197

VI.

Reconocimiento en la práctica arbitral .............................................. 1197

Subsección V Naturaleza del principio ................................................................................... 1198 Subsección VI Efectos................................................................................................................. 1199 I.

En los planos sustantivo, conflictual y procesal ................................ 1199

II.

Autonomía y efectos de la cesión de la cláusula............................... 1201

Subsección VII Derecho español ................................................................................................ 1202 CAPÍTULO II EL DERECHO APLICABLE AL CONVENIO ARBITRAL SECCIÓN I EL PLANTEAMIENTO TEÓRICO .................................................................. 1206 Subsección I Naturaleza y función de las normas aplicables al convenio arbitral internacional .................................................................................................................. 1206 I.

Ley única y diversidad de leyes........................................................... 1206

II.

Ley nacional o anacional ..................................................................... 1208

III.

El principio de máxima eficacia arbitral............................................ 1209

Subsección II Las conexiones en presencia ............................................................................ 1210 I.

La Ley de autonomía ........................................................................... 1210

II.

La ley de la sede arbitral ..................................................................... 1212

III.

Ley del contrato principal o convención de fondo........................... 1214

IV.

Normas materiales ............................................................................... 1214

SECCIÓN II LAS SOLUCIONES DEL DERECHO POSITIVO........................................... 1215 Subsección I En el derecho convencional ............................................................................. 1215 I.

El sistema de los Acuerdos de Ginebra ............................................. 1215

50

I´NDICE GENERAL

II.

El sistema de la Convención de Nueva York de 1958 y Convenio Europeo de Ginebra de 1961.............................................................. 1216

Subsección II En los ordenamientos nacionales..................................................................... 1218 SECCIÓN III ALCANCE DE LA LEY APLICABLE ................................................................ 1219 SECCIÓN IV DERECHO ESPAÑOL ....................................................................................... 1221 CAPÍTULO III LOS ELEMENTOS PERSONALES SECCIÓN I LA CAPACIDAD DE LAS PARTES ................................................................... 1224 Subsección I La capacidad de las partes en general............................................................. 1224 I.

Examen doctrinal ................................................................................. 1224

II.

Examen del derecho convencional..................................................... 1227

IV.

Ley aplicable a la representación........................................................ 1230

Subsección II La capacidad del Estado y demás personas jurídico-públicas para someterse al arbitraje .......................................................................................................... 1230 I.

Planteamiento general ......................................................................... 1230

II.

El arbitraje en el derecho público ...................................................... 1231

III.

La cuestión en el arbitraje interno ..................................................... 1232

IV.

La cuestión en el arbitraje internacional ........................................... 1236

V.

Inmunidad de jurisdicción en el arbitraje internacional .................. 1237

VI.

Inmunidad de ejecución ...................................................................... 1239

VII. La actividad iure gestionis del Estado y su incidencia en el ámbito internacional ......................................................................................... 1240 Subsección III La problemática de los arbitrajes internacionales con participación del Estado y demás personas jurídico públicas bajo su control .............................. 1242 I.

La práctica de los arbitrajes con participación estatal ..................... 1242

II.

La problemática del arbitraje con participación estatal ................... 1245

III.

La naturaleza de la norma sobre capacidad del Estado y demás personas jurídico públicas. La progresiva implantación de normas materiales adaptadas a la especificidad del arbitraje internacional 1248

I´NDICE GENERAL

51

IV.

La capacidad del Estado para comprometer como cuestión de arbitrabilidad............................................................................................... 1253

V.

Actuación unilateral del Estado y arbitraje internacional................. 1255

VI.

La identidad del Estado actuante ....................................................... 1256

Subsección IV La capacidad del Estado y demás personas jurídico-públicas en el ordenamiento convencional ......................................................................................... 1258 I.

Convención de Nueva York................................................................. 1258

II.

Convenio Europeo de Ginebra ........................................................... 1259

III.

La aplicación de las normas sobre capacidad del Estado por los Tribunales judiciales ............................................................................ 1260

Subsección V Derecho Español................................................................................................ 1261 I.

La ausencia de la norma sobre la capacidad del Estado y personas públicas para someterse a arbitraje internacional en la legislación anterior a la ley vigente ....................................................................... 1261

II.

El reconocimiento de la capacidad del Estado para comprometer en el ordenamiento vigente................................................................. 1261

Conclusión. Hacia un ius singularis de los arbitrajes con parte pública ... 1263 CAPÍTULO IV EL OBJETO DEL CONVENIO ARBITRAL. LA MATERIA ARBITRABLE SECCIÓN I LA ARBITRABILIDAD DEL LITIGIO EN EL ARBITRAJE INTERNACIONAL..................................................................................................................... 1265 Subsección I La diversidad de planteamientos...................................................................... 1266 Subsección II Proyección temática de la arbitrabilidad del litigio en el arbitraje internacional .................................................................................................................. 1268 Subsección III Fundamento ....................................................................................................... 1269 Subsección IV El orden público como referencia de la arbitrabilidad de la controversia en el arbitraje internacional ............................................................................. 1270 Subsección V Sistemas de determinación de la arbitrabilidad.............................................. 1274

52

I´NDICE GENERAL

I.

Fórmulas del derecho positivo para delimitar la arbitrabilidad del litigio ..................................................................................................... 1275

II.

Criterios sobre arbitrabilidad.............................................................. 1275

III.

Derecho español................................................................................... 1277

Subsección VI Consideración de la arbitrabilidad en las tendencias del arbitraje internacional. Ampliación progresiva de materias arbitrables................................... 1278 SECCIÓN II LAS ACEPCIONES DE LA ARBITRABILIDAD .............................................. 1283 Subsección I La arbitrabilidad en su naturaleza ................................................................... 1284 I.

La arbitrabilidad como supuesto de licitud del objeto del convenio. Arbitrabilidad objetiva ................................................................. 1284

II.

La arbitrabilidad como supuesto de capacidad. Arbitrabilidad subjetiva ...................................................................................................... 1285

Subsección II La arbitrabilidad como presupuesto material de la operación arbitral........ 1287 I.

Las distintas perspectivas .................................................................... 1287

II.

La arbitrabilidad como condición impuesta por el derecho de fondo..................................................................................................... 1289

IV.

La arbitrabilidad como presupuesto de reconocimiento y ejecución de la sentencia arbitral ................................................................ 1291

SECCIÓN III LA ARBITRABILIDAD EN EL DERECHO CONVENCIONAL..................... 1293 Subsección I El Derecho positivo de las Convenciones........................................................ 1293 Subsección II La arbitrabilidad en la jurisprudencia de los Tribunales judiciales .............. 1294 CAPÍTULO V LA FORMA DEL CONVENIO ARBITRAL INTERNACIONAL SECCIÓN I LA FUNCIÓN DE LA FORMA DEL CONVENIO EN EL ARBITRAJE INTERNACIONAL................................................................................................. 1299 I.

Reglas de conflicto en la regulación de la forma del convenio....... 1300

II.

Reglas materiales de forma................................................................. 1300

SECCIÓN II LA FORMA EN EL DERECHO POSITIVO..................................................... 1302

I´NDICE GENERAL

53

Subsección I En el derecho convencional ............................................................................. 1302 Subsección II La aplicación de las condiciones de forma por los tribunales ...................... 1305 Subsección III Derecho español ................................................................................................ 1308 CAPÍTULO VI LA INTERPRETACIÓN DEL CONVENIO ARBITRAL SECCIÓN I LOS SUJETOS DE LA INTERPRETACIÓN.................................................... 1312 Subsección I Poderes de los árbitros para interpretar el convenio..................................... 1312 I.

Facultad de interpretación basada en disposición contractual ........ 1313

II.

Facultad de interpretación basada en disposición de ley aplicable. 1313

III.

Facultad de interpretación derivada del poder de los árbitros para conocer de su propia competencia..................................................... 1313

Subsección II Poderes de los tribunales judiciales en orden a la interpretación del convenio arbitral.......................................................................................................... 1314 Subsección III Otros sujetos....................................................................................................... 1314 SECCIÓN II LOS CRITERIOS Y EL ALCANCE DE LA INTERPRETACIÓN ................... 1314 Subsección I Principios interpretativos .................................................................................. 1315 Subsección II Alcance de la interpretación............................................................................. 1316 CAPÍTULO VII EL CONTENIDO DEL CONVENIO ARBITRAL SECCIÓN I PLANTEAMIENTO COMÚN ........................................................................... 1319 Subsección I Objeto de la controversia.................................................................................. 1320 Subsección II Nombramiento de árbitros ............................................................................... 1321

54

I´NDICE GENERAL

Subsección III Lugar del arbitraje............................................................................................. 1321 Subsección IV Idioma................................................................................................................. 1322 Subsección V Procedimiento.................................................................................................... 1322 SECCIÓN II DERECHO CONVENCIONAL ......................................................................... 1323 SECCIÓN III DERECHO ESPAÑOL ....................................................................................... 1323 CAPÍTULO VIII LOS EFECTOS DEL CONVENIO ARBITRAL Introducción. Los efectos del arbitraje en general y su proyección en el arbitraje internacional ................................................................................... 1325 SECCIÓN I EFECTOS GENERALES Y SUSTANTIVOS ..................................................... 1329 Subsección I «Lex inter partes» .............................................................................................. 1329 Subsección II Relatividad de los contratos «Res inter alios acta» ......................................... 1329 I.

Extensión de los efectos del convenio............................................... 1330 1. En convenios con pluralidad de partes que resultan de relaciones conexas o derivadas ................................................................................... 1332 A. Representación ........................................................................... 1332 B. Cesión del contrato .................................................................... 1333 C. Subcontratación .......................................................................... 1333 D. Garantía ....................................................................................... 1335 2. En convenios con pluralidad de partes que resultan de relaciones multilaterales. Arbitrajes multipartitos.......................................................... 1337 A. Las relaciones multipartitas ....................................................... 1338 a. Relaciones multipartitas de tipo vertical ............................. 1339 b. Relaciones multipartitas de tipo horizontal........................ 1342 B. Problemática de los arbitrajes multipartitos............................. 1344 C. Las soluciones a los problemas de los arbitrajes multipartitos ................ 1347 a. Exclusión del arbitraje ............................................................... 1347 b. Organización del arbitraje multipartito.................................... 1348

I´NDICE GENERAL

55

D. Incidencia de los arbitrajes multipartitos en la eficacia procesal del convenio ................................................................................................... 1353 a. Arbitrajes multipartitos y declinatoria de jurisdicción ............ 1353 b. Arbitrajes multipartitos y litispendencia ................................... 1353 SECCIÓN II EFECTOS PROCESALES .................................................................................. 1354 Subsección I La incompetencia de los tribunales judiciales ................................................ 1354 I. II.

El reconocimiento del principio ......................................................... 1354 La naturaleza del régimen de incompetencia de los Tribunales judiciales................................................................................................... 1. La incompetencia de los tribunales no es total ...................................... 2. La incompetencia de los tribunales judiciales es relativa....................... 3. El carácter obligatorio de la declaración judicial sobre incompetencia ....

1358 1358 1359 1362

Subsección II El poder de los árbitros para decidir acerca de su propia competencia...... 1365 Subsección III Derecho español ................................................................................................ 1366 CAPÍTULO IX LA INEFICACIA DEL CONVENIO ARBITRAL SECCIÓN I LA INEFICACIA POR INVALIDEZ .................................................................. 1371 Subsección I Sujetos de la declaración de ineficacia ............................................................ 1371 Subsección II Derecho aplicable .............................................................................................. 1373 Subsección III Momento de la declaración judicial ................................................................ 1377 Subsección IV Efectos de la declaración .................................................................................. 1378 SECCIÓN II INEFICACIA POR CESACIÓN DE EFECTOS ................................................ 1379 SECCIÓN III INEFICACIA POR INSUFICIENCIA O ERROR EN EL CONTENIDO DEL CONVENIO. LA CLÁUSULA COMPROMISORIA PATOLÓGICA .............. 1380

56

I´NDICE GENERAL

TÍTULO IV EL TRIBUNAL ARBITRAL INTRODUCCIÓN CAPÍTULO I LA CONSTITUCIÓN DEL TRIBUNAL ARBITRAL SECCIÓN I EL RÉGIMEN APLICABLE A LA CONSTITUCIÓN DEL TRIBUNAL ARBITRAL............................................................................................................... 1390 Subsección I Problemática específica ..................................................................................... 1390 Subsección II El Derecho aplicable ......................................................................................... 1392 I.

La regla de la autonomía de la voluntad de las partes en la constitución del tribunal arbitral...................................................................... 1392

II.

Límites impuestos a la voluntad de las partes en la constitución del tribunal arbitral.............................................................................. 1395

III.

Aplicación subsidiaria de una ley estatal ante la ausencia o insuficiencia de la ley de autonomía............................................................ 1396

Subsección III Mecanismos para la constitución del tribunal arbitral................................... 1397 SECCIÓN II ESTRUCTURA DEL TRIBUNAL ARBITRAL ................................................. 1399 Subsección I Composición del tribunal arbitral.................................................................... 1399 Subsección II Nombramiento de los árbitros ......................................................................... 1402 I. II.

Designación de los árbitros por aplicación de una ley nacional de procedimiento ...................................................................................... 1404 Designación de los árbitros en el contexto de un arbitraje institucionalizado ............................................................................................ 1. Sistema de nombramiento directo por las partes sin limitación alguna .. 2. Sistema de nombramiento directo de los árbitros por la institución de arbitraje .............................................................................................. 3. Sistema de nombramiento de árbitros sobre listas preestablecidas por las instituciones de arbitraje ...................................................................... 4. Sistema de nombramiento directo por la institución de arbitraje de entre una lista propuesta por las partes ........................................................

1405 1406 1407 1407 1407

I´NDICE GENERAL

5. Sistema de designación directa por las partes entre una lista unificada, elaborada por diversas instituciones de arbitraje, como consecuencia de acuerdos interinstitucionales ................................................................ 6. Sistema de designación automática de los árbitros sobre listas alfabéticas por orden cronológico ........................................................................... 7. Forma de designación de los árbitros en el Reglamento de la Cámara de Comercio Internacional ........................................................................ 8. La forma de designación de los árbitros en la «Inter-American Commercial Arbitration Commission»...............................................................

57

1408 1408 1408 1410

III.

Designación de los árbitros en el Reglamento de la UNCITRAL ... 1410

IV.

La designación de los árbitros en el arbitraje no administrado o «ad hoc» ................................................................................................ 1411 1. Fórmulas de designación de los árbitros en caso de desacuerdo de las partes, específicamente previstas en el pacto arbitral.............................. 1413 2. La designación de árbitros por una autoridad exterior a las partes....... 1415

V.

Designación de los árbitros en el Derecho positivo de las Convenciones .................................................................................................... 1415

VI.

El sistema del artículo IV del Convenio de Ginebra de 1961.......... 1419

Subsección III Modificaciones en la estructura del tribunal arbitral..................................... 1421 Subsección IV Intervención en asistencia para la constitución del tribunal arbitral ........... 1423 Subsección V Derecho español ................................................................................................ 1428 CAPÍTULO II LOS ÁRBITROS SECCIÓN I CONDICIONES Y CUALIDADES DE LOS ÁRBITROS................................. 1430 Subsección I Capacidad general para ser árbitro.................................................................. 1431 Subsección II Incapacidades y prohibiciones especiales........................................................ 1432 Subsección III Cualidades morales y profesionales de los árbitros ........................................ 1433 Subsección IV Nacionalidad de los árbitros ............................................................................. 1435 Subsección V Independencia e imparcialidad........................................................................ 1438

58

I´NDICE GENERAL

Subsección VI Las condiciones y cualidades de los árbitros en el derecho positivo............ 1445 I.

Derecho Convencional......................................................................... 1445

II.

Reglamentos de arbitraje..................................................................... 1446

Subsección VII Forma de hacer exigibles las condiciones requeridas para ser árbitro ........ 1446 Subsección VIII Presupuestos de legitimación, recusación y abstención en el arbitraje internacional .............................................................................................................. 1447 I.

Motivos de la recusación ..................................................................... 1452

II.

Legitimación de las partes para plantear la recusación.................... 1455

III.

IV.

Órgano competente para decidir acerca de la recusación ............... 1. Ante los Tribunales judiciales .............................................................. 2. Ante los árbitros .................................................................................. 3. Ante órganos exteriores.........................................................................

1455 1455 1456 1457

Procedimiento de recusación.............................................................. 1458

SECCIÓN II EL CONTRATO DE ARBITRAJE ..................................................................... 1458 Subsección I La situación jurídica del árbitro ....................................................................... 1458 I.

Características y tendencias en la regulación actual del árbitro internacional ............................................................................................ 1458

II.

El estatuto jurídico del árbitro internacional .................................... 1460

Subsección II Inicio de la relación arbitral. Aceptación de los árbitros............................... 1462 Subsección III El derecho aplicable al contrato de arbitraje. Fuentes aplicables al estatuto de los árbitros..................................................................................................... 1463 Subsección IV La naturaleza del contrato de arbitraje ........................................................... 1464 Subsección V El contenido del contrato de arbitraje ............................................................ 1468 I.

Obligaciones ......................................................................................... 1468

II.

Derechos ............................................................................................... 1469

Subsección VI La duración de la misión arbitral..................................................................... 1470

I´NDICE GENERAL

59

Subsección VII La remuneración de los árbitros ...................................................................... 1472 Subsección VIII La responsabilidad de los árbitros ................................................................... 1472 Subsección IX Protección del árbitro ....................................................................................... 1474 Subsección X La extinción del contrato de arbitraje............................................................. 1475 CAPÍTULO III LA COMPETENCIA ARBITRAL SECCIÓN I NATURALEZA Y ALCANCE DE LA COMPETENCIA ARBITRAL............... 1478 Subsección I Naturaleza y caracteres...................................................................................... 1478 Subsección II El poder de los árbitros para decidir acerca de su propia competencia...... 1482 I.

Planteamiento general ......................................................................... 1482 1 . La incompetencia del tribunal arbitral en el arbitraje comercial internacional: cuestiones que plantea .............................................................. 1483 2. Autonomía y competencia de la competencia......................................... 1485

II.

En los sistemas de Derecho interno ................................................... 1487

III.

En los reglamentos de los Centros de arbitraje y en arbitrajes semiorganizados....................................................................................... 1487

IV.

Otros instrumentos .............................................................................. 1489

V.

En el Derecho de las Convenciones ................................................... 1489

VI.

En el derecho español ......................................................................... 1492

Subsección III La extensión de la competencia arbitral ......................................................... 1492 Subsección IV La extinción de la competencia arbitral.......................................................... 1497 SECCIÓN II EL RÉGIMEN DE IMPUGNACIÓN DE LA COMPETENCIA ARBITRAL... 1498 Subsección I Forma de promover la declinatoria ................................................................. 1498 Subsección II Efectos procesales del planteamiento de la declinatoria ............................... 1499

60

I´NDICE GENERAL

Subsección III El control de la decisión de los árbitros acerca de su propia competencia. 1501

TÍTULO V EL PROCEDIMIENTO ARBITRAL INTRODUCCIÓN CAPÍTULO I EL DERECHO APLICABLE AL PROCEDIMIENTO ARBITRAL SECCIÓN I LA PROYECCIÓN INTERNACIONAL DEL PROCEDIMIENTO ARBITRAL EN LA DETERMINACIÓN DEL DERECHO APLICABLE. CONSIDERACIONES GENERALES ............................................................................ 1510 SECCIÓN II LA DETERMINACIÓN DEL DERECHO APLICABLE MEDIANTE UN SISTEMA CONFLICTUAL ..................................................................................... 1514 Subsección I Las conexiones en presencia ............................................................................ 1514 I.

Ley de autonomía o principio de libertad de las partes .................. 1514

II.

Ley del país de la sede arbitral........................................................... 1517

III.

Ley de fondo ........................................................................................ 1522

IV.

La Ley del país del control postarbitral ............................................. 1523

Subsección II El Derecho positivo. Ley de autonomía y derecho aplicable por los árbitros con carácter subsidiario .................................................................................... 1524 I.

Derechos nacionales............................................................................. 1524

II.

Derecho convencional.......................................................................... 1526

Subsección III La aplicación de la regla convencional ........................................................... 1533 I.

Práctica arbitral .................................................................................... 1533

II.

Práctica judicial .................................................................................... 1534

SECCIÓN III LA APLICACIÓN DE UN DERECHO NECESARIO Y DE CARÁCTER UNIVERSAL. LOS DERECHOS DE DEFENSA...................................................... 1535 Subsección I Naturaleza........................................................................................................... 1535

I´NDICE GENERAL

61

Subsección II Derecho positivo ................................................................................................ 1538 Subsección III Práctica reglamentaria....................................................................................... 1540 Subsección IV Aplicación judicial ............................................................................................. 1541 SECCIÓN IV EL PROCEDIMIENTO ARBITRAL EN EL DERECHO ESPAÑOL .............. 1546 CAPÍTULO II LA ORGANIZACIÓN DEL PROCEDIMIENTO SECCIÓN I LOS PRINCIPIOS ORGANIZATIVOS ............................................................. 1549 Subsección I El principio de autonomía del procedimiento arbitral.................................. 1550 I.

El principio de autonomía en la organización y desarrollo del arbitraje internacional ................................................................................ 1550

II.

Autonomía de la ley aplicable al procedimiento respecto de las leyes estatales........................................................................................ 1555

III.

Autosuficiencia e independencia en la organización del procedimiento ................................................................................................... 1556

Subsección II El Principio del impulso de los árbitros en la organización del procedimiento................................................................................................................. 1559 I.

Poderes de los árbitros en la organización del procedimiento ....... 1559 1. En función de disposición del convenio arbitral.................................... 1559 2. En función de atribución legal o reglamentaria.................................... 1560

II.

Poderes de los árbitros en la resolución de incidentes .................... 1563

Subsección III Principio de mínima intervención de los Tribunales judiciales en el curso del procedimiento arbitral, como función de apoyo y asistencia ................. 1563 Subsección IV Derecho español ................................................................................................ 1566 SECCIÓN II LOS PRINCIPIOS PROCESALES..................................................................... 1568 Subsección I Planteamiento general ...................................................................................... 1568

62

I´NDICE GENERAL

I.

La armonización de procedimientos en los reglamentos de arbitraje ....................................................................................................... 1569

II.

El reconocimiento de los principios rectores del proceso ............... 1570

Subsección II Los principios constitutivos del orden público procesal o debido proceso . 1571 I.

El principio de controversia................................................................ 1571

II.

El principio inquisitivo y de verdad material .................................... 1572

III.

El principio de igualdad entre las partes........................................... 1574

Subsección III Derecho español ................................................................................................ 1574 CAPÍTULO III LAS ACTUACIONES PROCESALES SECCIÓN I ACTUACIONES EXTERIORES AL PROCESO ARBITRAL .......................... 1577 Subsección I Medidas tendentes a evitar el proceso. La conciliación internacional ......... 1577 Subsección II Medidas tendentes a asegurar el proceso........................................................ 1580 I.

La incompetencia de jurisdicción de los tribunales judiciales......... 1580

II.

La litispendencia arbitral internacional ............................................. 1580

Subsección III Medidas tendentes a asegurar el resultado del proceso. Medidas cautelares 1585 I.

Planteamiento general de las medidas cautelares en el procedimiento arbitral...................................................................................... 1585

II.

Postulado de base. La necesaria colaboración de los tribunales judiciales ............................................................................................... 1590

III.

Competencia de los árbitros para adoptar medidas cautelares....... 1592

IV.

La cuestión de las medidas cautelares en el derecho español......... 1594

V.

Competencia para adoptar medidas cautelares cuando el proceso esté pendiente en el extranjero .......................................................... 1597

SECCIÓN II LAS ACTUACIONES DENTRO DEL PROCESO ARBITRAL ....................... 1598 Subsección I Actuaciones previas............................................................................................ 1598 I.

Representación y postulación de las partes....................................... 1598

I´NDICE GENERAL

II.

Fijación de la causa. El acta de misión .............................................. 1. Concepto.............................................................................................. 2. Origen................................................................................................. 3. Justificación......................................................................................... 4. Contenido............................................................................................ 5. Naturaleza ..........................................................................................

63

1599 1599 1600 1600 1602 1603

III.

Fijación del lugar del arbitraje............................................................ 1605

IV.

Determinación del idioma................................................................... 1609

SUBSECCIÓN II FASES DEL PROCEDIMIENTO....................................................................... 1610 I.

Inicio del procedimiento. Fase de alegaciones y de contraalegaciones ......................................................................................................... 1611

II.

Fase de instrucción .............................................................................. 1616 1. Formas de proceder en la fase de instrucción......................................... 1616 2. Administración de la prueba................................................................ 1617

III.

Terminación del procedimiento ......................................................... 1621

TÍTULO VI LA SENTENCIA ARBITRAL CAPÍTULO I LA CONFIGURACIÓN DE LA SENTENCIA SECCIÓN I LA SENTENCIA ARBITRAL EN SU PROYECCIÓN INTERNACIONAL .... 1631 SECCIÓN II CONCEPTO Y CLASES DE SENTENCIA ARBITRAL ................................... 1635 Subsección I Concepto y calificación de la sentencia arbitral ............................................. 1635 Subsección II Los elementos del concepto ............................................................................. 1638 Subsección III La nacionalidad de la sentencia arbitral ......................................................... 1642 I.

La sentencia extranjera........................................................................ 1643 1. Los criterios de distinción..................................................................... 1643 2. Derecho positivo ................................................................................... 1645

64

I´NDICE GENERAL

A. Derechos nacionales................................................................... 1645 B. Derecho convencional................................................................ 1645 C. Derecho español ......................................................................... 1646 II.

La sentencia internacional................................................................... 1647

Subsección IV Clases de sentencias........................................................................................... 1648 SECCIÓN III LA FORMACIÓN DE LA SENTENCIA ........................................................... 1650 Subsección I Elaboración de la sentencia.............................................................................. 1650 I.

Deliberación.......................................................................................... 1651

II.

Opiniones disidentes ........................................................................... 1651

III.

La intervención del presidente y de los árbitros dirimentes ........... 1653

IV.

Plazos en el arbitraje internacional .................................................... 1655

Subsección II Forma.................................................................................................................. 1657 Subsección III Contenido........................................................................................................... 1659 Subsección IV Motivación .......................................................................................................... 1661 Subsección V Notificación ........................................................................................................ 1666 Subsección VI Interpretación .................................................................................................... 1667 Subsección VII Complementación y rectificación de la sentencia .......................................... 1667 CAPÍTULO II EL DERECHO APLICABLE AL FONDO DEL ASUNTO Introducción................................................................................................... 1669 SECCIÓN I LA DETERMINACIÓN POTESTATIVA DEL DERECHO APLICABLE AL FONDO............................................................................................................... 1670 Subsección I La determinación del derecho aplicable por voluntad de las partes ........... 1671 I.

Reconocimiento en el derecho positivo............................................. 1671

I´NDICE GENERAL

65

II.

Cuestiones relativas a la elección del derecho por las partes.......... 1672

III.

Las circunstancias de la elección por las partes del derecho aplicable .......................................................................................................... 1673

IV.

Los límites a la elección ...................................................................... 1675

V.

VI.

El objeto de la elección de las partes sobre el derecho aplicable... 1. Congelación de la ley elegida................................................................ 2. Elección necesariamente sobre aspecto sustantivo de la ley ..................... 3. Elección sobre un ordenamiento completo..............................................

1676 1676 1677 1677

Sancionabilidad del incumplimiento de la elección efectuada por las partes ............................................................................................... 1678

Subsección II La determinación del derecho aplicable por los árbitros.............................. 1678 I.

Aplicación subsidiaria por los árbitros en defecto de la voluntad de las partes.......................................................................................... 1679

II.

Objeto de la elección por los árbitros ............................................... 1680

III.

La metodología en la elección del Derecho aplicable ...................... 1. La aplicación a través de un sistema conflictual.................................. A. El sistema de conflictos de la ley de arbitraje.......................... B. El sistema de conflictos de la ley de autonomía...................... C. El sistema de conflictos de la ley de la sede arbitral............... D. Sistema de conflictos libremente elegido por los árbitros...... E. La acumulación de los sistemas de conflictos..........................

1680 1680 1681 1682 1684 1685 1685

2. La libertad de los árbitros en la elección del derecho aplicable ............... 1686 A. El fundamento del principio de la libertad de los árbitros.... 1686 B. El reconocimiento del principio de libertad ........................... 1688 C. El alcance del principio de libertad.......................................... 1689 IV.

Límites de la elección del Derecho aplicable efectuada por los árbitros .................................................................................................. 1690

Subsección III La práctica arbitral ............................................................................................ 1693 SECCIÓN II LA DETERMINACIÓN NECESARIA DEL DERECHO APLICABLE AL FONDO............................................................................................................... 1696 Subsección I Aplicación obligada del Derecho ..................................................................... 1697 I.

Normas pertenecientes a la ley escogida ........................................... 1698

66

I´NDICE GENERAL

II.

Normas de intervención y orden público en el derecho aplicable . 1698 1. El Orden Público como límite de la autonomía de la voluntad ............. 1698 2. El orden público en el alcance del ius disposittivum ............................. 1700

III.

Aplicación de usos y estipulaciones contractuales ............................ 1. Alcance y justificación de la obligación de aplicar las estipulaciones contractuales ....................................................................................... 2. Las formulaciones del derecho positivo ................................................. 3. Naturaleza y carácter de la norma que impone la obligación de aplicar en todo caso las estipulaciones del contrato y los usos de comercio ......... 4. El alcance de la obligación. La teoría extensiva de los usos del comercio internacional....................................................................................... 5. La formulación en el derecho español ................................................... 6. La interpretación de los contratos.........................................................

1701 1701 1702 1703 1704 1705 1705

Subsección II Determinación heterónoma del derecho aplicable al fondo ........................ 1706 I.

Planteamiento por los árbitros de una cuestión de constitucionalidad......................................................................................................... 1707

II.

Posibilidad de someter cuestiones prejudiciales ante el Tribunal de Justicia de la UE ............................................................................. 1709

SECCIÓN III LA NATURALEZA DEL DERECHO APLICABLE.......................................... 1716 Subsección I Aplicación de un derecho nacional ................................................................. 1717 Subsección II Aplicación de un ordenamiento no nacional ................................................. 1717 I. II.

Las acepciones y las incidencias de un derecho anacional aplicable 1718 Lex mercatoria. Principios generales del Derecho ........................... 1. Significado .......................................................................................... 2. Origen................................................................................................. 3. Concepto.............................................................................................. 4. Contenido............................................................................................ A. Principios relativos a la validez de los convenios..................... B. Principios relativos a la interpretación de los convenios ........ C. Principios relativos a la ejecución de los convenios ................ D. Otros principios en relación a la ejecución de los contratos . E. Otros principios .......................................................................... 5. Naturaleza ..........................................................................................

1721 1721 1723 1725 1726 1729 1730 1730 1730 1731 1732

I´NDICE GENERAL

6. 7. 8. 9.

III.

Apreciación y valoración crítica de la lex mercatoria............................. Críticas de orden práctico..................................................................... Metodología en la determinación del contenido de la lex mercatoria...... Reconocimiento en la práctica arbitral.................................................. A. Por los árbitros............................................................................ B. Por los tribunales judiciales .......................................................

67

1732 1737 1738 1739 1739 1740

El «tronco común» de leyes nacionales como derecho aplicable al fondo..................................................................................................... 1742

Subsección III La aplicación de reglas de fondo en el arbitraje de equidad........................ 1743 I.

La aplicación de reglas jurídicas por los árbitros de equidad ......... 1744

II.

La aplicación de reglas no jurídicas por los árbitros de equidad.... 1747

Subsección IV El Derecho aplicable al fondo en el ordenamiento español......................... 1749

TÍTULO VII EFICACIA Y CONTROL DE LA SENTENCIA ARBITRAL INTERNACIONAL INTRODUCCIÓN CAPÍTULO I LOS EFECTOS DE LA SENTENCIA ARBITRAL INTERNACIONAL SECCIÓN I LOS EFECTOS SUSTANTIVOS ....................................................................... 1761 Subsección I La sentencia como condición........................................................................... 1761 Subsección II Obligación de cumplir la sentencia. La ejecución benévola o amistosa ...... 1763 SECCIÓN II LOS EFECTOS PROCESALES ......................................................................... 1765 Subsección I Extinción del proceso arbitral .......................................................................... 1765 Subsección II La eficacia de la cosa juzgada........................................................................... 1767 I.

Cosa juzgada formal ............................................................................ 1767

II.

Cosa juzgada material.......................................................................... 1769

68

I´NDICE GENERAL

CAPÍTULO II EL CONTROL SOBRE LA SENTENCIA ARBITRAL SECCIÓN I JUSTIFICACIÓN DEL CONTROL ESTATAL POSTARBITRAL ................... 1775 SECCIÓN II MODALIDADES Y MOTIVOS DEL CONTROL............................................. 1778 Subsección I Control del laudo por la institución arbitral................................................... 1778 I.

Control de laudos por la CCI ............................................................. 1779

II.

Control de laudos por el CIRDI......................................................... 1779

Subsección II Control a cargo de los tribunales judiciales .................................................... 1780 SECCIÓN III ALCANCE Y CONTENIDO DEL CONTROL ESTATAL POSTARBITRAL.. 1780 CAPÍTULO III RECURSOS CONTRA LA SENTENCIA ARBITRAL INTERNACIONAL SECCIÓN I PLANTEAMIENTO GENERAL ........................................................................ 1785 Subsección I Singularidad del régimen de recursos contra sentencias arbitrales en los ordenamientos nacionales ................................................................................ 1786 Subsección II Coordinación de recursos en el ordenamiento convencional....................... 1787 SECCIÓN II RÉGIMEN DE RECURSOS CONTRA SENTENCIAS INTERNACIONALES 1790 Subsección I La dispersión de los regímenes de recursos.................................................... 1790 Subsección II La unificación de los regímenes de recursos .................................................. 1791 Subsección III La coordinación de procedimientos de recursos ........................................... 1794 SECCIÓN III LA ACCIÓN DE ANULACIÓN EN EL ARBITRAJE INTERNACIONAL..... 1795 Subsección I La singularidad de la acción de anulación contra sentencias internacionales ........................................................................................................................ 1795

I´NDICE GENERAL

69

I.

Carácter y función de la acción de anulación en el arbitraje internacional ................................................................................................. 1795

II.

Problemática específica de la acción de anulación en el arbitraje internacional ......................................................................................... 1797

III.

Tratamiento unitario o singular del régimen de la anulación de la sentencia arbitral internacional. Dualismo «versus» monismo ........ 1. Problemas y soluciones en presencia...................................................... A. Recurso o acción de anulación establecido ............................. B. Inexistencia de acción de anulación frente a las sentencias dictadas en el territorio del Estado........................................... C. Renuncia a la acción de anulación ........................................... 2. Clasificación de los ordenamientos ....................................................... A. Ordenamientos dualistas............................................................ B. Ordenamientos monistas ...........................................................

1797 1797 1798 1799 1799 1800 1800 1800

Subsección II Renuncia a la acción de anulación .................................................................. 1801 I.

Problemática que plantea la renuncia a la acción de anulación con especial proyección en el arbitraje internacional.............................. 1801

II.

Renuncia de la anulación en el arbitraje pactado............................. 1802

III.

Renuncia a la acción de anulación con carácter «a priori».............. 1802

IV.

Alcance de la renuncia......................................................................... 1804

V.

Consecuencias de la renuncia sobre los beneficios de la Convención de Nueva York.............................................................................. 1804

Subsección III Eficacia de la anulación en el orden internacional........................................ 1805 I.

Consecuencias de la anulación pronunciada en una país respecto de su eficacia en otros países.............................................................. 1807

II.

Consecuencias de la suspensión de una sentencia dictada en un país respecto de su eficacia en otro, en el que se solicita su reconocimiento y ejecución ............................................................................ 1809

Subsección IV Extensión del control en la acción de anulación de laudos internacionales. Reducción al orden público internacional...................................................... 1810 Subsección V Derecho español ................................................................................................ 1811 I.

Acción de anulación contra sentencias internacionales.................... 1811

II.

Sobre la posibilidad de la renuncia a la acción de anulación en materia de arbitraje internacional ...................................................... 1812

70

I´NDICE GENERAL

III.

Régimen de la acción de anulación.................................................... 1814 CAPÍTULO IV

RÉGIMEN DE RECONOCIMIENTO Y EJECUCIÓN DE LA SENTENCIA SECCIÓN I LOS SISTEMAS NACIONALES........................................................................ 1818 Subsección I Panorámica general ........................................................................................... 1818 Subsección II Derecho español ................................................................................................ 1819 I.

Evolución del régimen de reconocimiento y ejecución .................... 1819

II.

La unificación de los regímenes de reconocimiento y ejecución .... 1825

III.

Presupuestos de la aplicación del régimen de reconocimiento y ejecución ............................................................................................... 1. Laudo extranjero ................................................................................. 2. Laudo firme ........................................................................................ 3. Laudo obligatorio ................................................................................

1828 1828 1829 1829

SECCIÓN II LOS SISTEMAS CONVENCIONALES............................................................. 1830 Subsección I Tratados bilaterales ............................................................................................ 1831 Subsección II Tratados multilaterales. Los Acuerdos de Ginebra......................................... 1832 Subsección III Tratados multilaterales. La Convención de Nueva York................................. 1834 I. II.

Consideraciones generales sobre el sistema ...................................... 1837 Ámbito de aplicación ........................................................................... 1. Ámbito material................................................................................... A. Sentencia arbitral........................................................................ B. Sentencia extranjera................................................................... C. Otras aplicaciones....................................................................... a. El supuesto de las denominadas sentencias anacionales... b. El supuesto de las sentencias deslocalizadas....................... D. Reservas ....................................................................................... a. Reserva de reciprocidad ....................................................... b. Reserva de comercialidad.....................................................

1838 1838 1839 1841 1844 1844 1845 1845 1845 1845

I´NDICE GENERAL

71

2. Ámbito temporal .................................................................................. 1846 3. Ámbito concurrencial ........................................................................... 1847 III.

Causas de denegación del «exequátur».............................................. 1. A Instancia de la parte contra la que se invoca la sentencia ................ A. Relativas a la sentencia............................................................... a. Sentencia no obligatoria....................................................... b. Sentencia anulada o suspendida.......................................... c. Sentencia incongruente........................................................ B. Relativas al convenio arbitral..................................................... a. Las exigencias de forma ....................................................... b. La inexistencia o anulación del convenio........................... C. Relativas al objeto ....................................................................... D. Relativas al procedimiento......................................................... a. La irregularidad en la constitución del tribunal arbitral o en el procedimiento.............................................................. b. La vulneración de los derechos de defensa........................ 2. Apreciables de oficio por el tribunal ......................................................

1850 1850 1850 1850 1852 1858 1859 1859 1860 1860 1861 1861 1863 1863

SECCIÓN III PROCEDIMIENTO DE EXEQUÁTUR............................................................ 1865 Subsección I Características y tendencias en el derecho positivo del arbitraje internacional ....................................................................................................................... 1865 I.

Sobre la diferencia entre reconocimiento y exequátur .................... 1865

II.

Diferencia entre ejecución forzosa y exequátur ............................... 1866

III.

Vías de recurso contra la decisión de exequátur .............................. 1866

IV.

Organización del procedimiento en el país receptor ....................... 1867

Subsección II En el Derecho español ...................................................................................... 1868 I.

Naturaleza del procedimiento............................................................. 1868

II.

Objeto del procedimiento ................................................................... 1869

III.

Partes en el procedimiento ................................................................. 1870

IV.

Tribunal competente............................................................................ 1872

V.

Fases del procedimiento de exequátur .............................................. 1874

VI.

Requisitos del procedimiento ............................................................. 1874

VII. El fallo y sus efectos ............................................................................ 1876

72

I´NDICE GENERAL

VIII. Recurso contra la decisión de exequátur........................................... 1877

ANEXO ÍNDICE DE PÁGINAS WEB SOBRE ARBITRAJE Otras publicaciones electrónicas.................................................................. 1882 Arbitraje e inversiones................................................................................... 1883 Centros internacionales de arbitraje............................................................ 1884 Otros sitios web o links de interés general ................................................. 1886