ISO/F DIS 14001 2015 FDI S F DIS Medio Ambiente Provee a las actividades humanas de: ● Espacio físico de ocupación
Views 105 Downloads 4 File size 5MB
ISO/F DIS 14001 2015
FDI S
F DIS
Medio Ambiente Provee a las actividades humanas de: ● Espacio físico de ocupación ● Recursos ● Asimilación de Desechos
Prados verdes de Vagamon, Idukki distrito, Kerala, India / Visakh wiki / Wikimedia Commons / CC BY-SA 3.0
www.openclipart.org
Capacidad de Carga Específico para una especie biológica Es el tamaño máximo de población que el ambiente puede soportar indefinidamente en un periodo determinado ● Tiene en cuenta el alimento, agua, hábitat, y otros elementos necesarios disponibles en ese ambiente. ●
Playa de Pano Anakena, Isla de Pascua / Rivi / Wikimedia Commons / CC BY-SA 3.0
Huella ecológica Huella ecológica: indicador de impacto ambiental. ●
●
Considera tanto los recursos necesarios como los residuos g e n e r a d o s p a r a e l mantenimiento del modelo de producción y consumo Se expresa en superficie de áreanecesariapara satisfacer estas necesidades © WWF España / www.wwf.es/noticias/informes_y_publicaciones/informe_planeta_vivo_2012/
Crecimiento y huella ecológica Por cada mil dólares en PBI, resulta un aumento de 0,135 ha. en huella ecológica.
Mito 10: A mayor crecimiento, mayor desarrollo, en 11 mitos sobre la crisis. / Área de Cooperación Internacional para el Desarrollo, Universidad de Valladolid / http://www.eii.uva.es/mitos/mitos/M10.pdf
¿Qué es Desarrollo Sostenible ?
Desarrollo Sostenible ●
Concepto que aparece por primera vez en el Informe Brundtland, 1987 “Satisfacer las necesidades de las generaciones actuales sin comprometer la capacidad de generaciones futuras de satisfacer sus propias necesidades.” ●
Desarrollo Sostenible “El medio ambiente es el lugar donde vivimos. El desarrollo es lo que todos hacemos al tratar de mejorar nuestra suerte en esa morada. Los dos son inseparables.”
Criterios de Sostenibilidad
Johann Dréo. Traducido por User:HUB1 / Wikimedia Commons / CC BY-SA 3.0
Uso de Materias Primas, Energía y Recursos Naturales
Ges8ón de Recursos ●
Gestión Aguas Arriba: Materias primas, encontrar y extraer, proveer. –
localizar reservas de petróleo
–
llevar gas y petróleo a la superficie
–
●
CONTAR CON UNA PERSPECTIVA
DEL IMPACTO AMBIENTAL proveedor de materias primas a fabricantes ● Aguas arriba y abajo del proveedor ANTES DURANTE
POSTERIOR A LA PRODUCCION O PRESTACION DEL Gestión Aguas Abajo: PRODUCTO/SERVICIO – Procesamiento, producto terminado, almacenamiento, marketing, ventas, servicio al cliente –
Disposición del product/servicio y sus empaques
–
Vida útil del producto
–
Afectacion del ambiente por el producto/servicio –
Producto no conforme o scrap
Ges8ón Aguas Arriba ●
Suministro de materiales
●
Uso de Recursos Naturales
-Renovables
- No Renovables
http://www.flickr.com/photos/94088966@N00/182619562/ Wikimedia Commons / CC BY 2.0
Orman Karduelis /Wikimedia Commons / Dominio público
Keith Weller, USDA ARS / Wikimedia Commons / Dom
Jom / Wikimedia Commons / CC-BY-SA-2.0-DE.
United States Geological Survey / Wikimedia Commons / Dominio público
Sobrepes ca La modernización tecnológica de las pesquerías mejoró su eficiencia ● La pesca industrial e slaprincipal causa del deterioro ●
de la marina.
vida
Arenques en el Atlántico / Heringsschwarm / Wikimedia Commons / CC BY-SA 3.0
Sobrepes ca ●
●
●
Fishing down the food web / Hans Hillewaer / Wikimedia Commons / CC BY-SA 3.0
Capacidad de renovabilidad de las especies Reducción de subsidios perversos, por ejemplo el del diesel Políticas de impuestos adecuadas
●
Decreto de áreas marinas protegidas
Sobrepes ca ●
●
●
Fishing down the food web / Hans Hillewaer / Wikimedia Commons / CC BY-SA 3.0
Capacidad de renovabilidad de las especies Reducción de subsidios perversos, por ejemplo el del diesel Políticas de impuestos adecuadas
●
Decreto de áreas marinas protegidas
Sobrepes ca ●
●
●
http://sosoceanos.blogspot.mx/2010/11/las-aguas-de-baleares-son-un-habitat.html
Capacidad de renovabilidad de las especies Reducción de subsidios perversos, por ejemplo el del diesel Políticas de impuestos adecuadas
●
Decreto de áreas marinas protegidas
Deforestación Emisiones de CO2 ● Calentamiento de la superficie ● Alteraciones hidrológicas ● Pérdida de suelo ●
Centro de Estudios Agrarios y Ambientales / http://www.ceachile.cl/
Deforestac ión Pérdida de biodiversidad ● Reducción de nivel de vida ● Reducción de productividad por ●
sobreexplot ación
Rano Raraku quarry / Rivi / Wikimedia Commons / CC BY-SA 3.0
Escasez de agua ●
Mala gestión del agua Sobre explotación de acuíferos
●
Contaminación de cuerpos de agua
●
Falta de inversión y de mantenimiento de infraestructura
●
Rivi / Rano Raraku quarryCC BY-SA 3.0
Aguas abajo ●
●
●
●
●
●
shechos Descargas residuales
P r o d u c t o s D e
Emisiones atmosfericas (CO2) Productos no reciclados Basura
Principales cambios
COMUNICACION • Estrategia de comunicación incluyendo: que, como y a quinen se comunica con el mismo énfasis en las comunicaciones internas y externas • Comunicar la información consistente y fiable • Mecanismos para las personas que trabajan bajo el control organización hagan sugerencias sobre la mejora del SGA. Ladecisiónderealiza r u n a comunicación externa se basa cuando esta es requerida por los
organismos reguladores y las expecta8vas de otras partes interesadas.
GESTION AMBIENTAL ESTRATEGICA • Procesos de dirección estratégica de la organización. • Entender el contexto de la organización se ha incorporado para iden8ficar y aprovechar las oportunidades en beneficio de la organización y el medio ambiente. • C a m b i o s e n l a s n e c e s idades y expectaTv de la partes as s interesadas ( i n c l u i d l a s o b l i g a c i o nd os es e cumplimiento) y las condiciones
ambientale locales, regionales o s mundiales. • Las acciones para miTgar el riesgo adverso y/o aprovechar las oportunidades benéficas e integrarlas.
DIRECCION ESTRATÉGICA
LIDERAZGO Para asegurar el éxito del sistema, una nueva cláusula se ha añadido que asigna responsabilidades específicas para aquellos en posiciones de liderazgo para promover la ges8ón ambiental dentro de la organización.
PROTECCION DEL MEDIO AMBIENTE • Se ha ampliado a comprometerse con iniciaTvas proacTvas para proteger el medio ambiente de daños y la degradación, de acuerdo con el contexto de la organización. • El requisito actualizado no define "proteger el medio ambiente", pero señala que se puede incluir la prevención de la contaminación, el uso sostenible de los recursos, la mi8gación y adaptación del cambio climá8co, la protección de la biodiversidad y los ecosistemas, etc.
Hay un cambio en el énfasis en lo que respecta a la mejora conTnua, a parTr de la mejora del sistema de gesTón para mejorar el desempeño ambiental. De acuerdo con los compromisos de políTca de la organización, reducir emisiones, efluentes y residuos a los niveles establecidos por la organización.
DOCUMENTACION Como reflejo de la evolución de los sistemas basados [[en computadora y en la nube para el funcionamiento de los sistemas de ges8ón, la revisión incorpora el término ” información documentada", en lugar de «documentos» y «registros. Para alinear con la norma ISO 9001, la organización mantendrá la flexibilidad para determinar cuando se necesitan
"procedimientos" para asegurar el control efec8vo del proceso y/o ac8vidades.
EL PENSAMIENTO DEL CICLO DE VIDA • Los aspectos ambientales asociados a los bienes y servicios adquiridos, las organizaciones tendrán que extender su control e influencia de los impactos ambientales asociados con el uso del producto y al final de su vida su tratamiento o eliminación (CUANDO SEA FACTIBLE). • Esto no implica la obligación de hacer una evaluación del ciclo de vida (PERO DEBERA CONSIDERAR EL CICLO DE VIDA). Nota: La palabra 'considerar' significa que es necesario pensar, pero puede ser excluido; y "tomar en cuenta"
significa que es necesario pensar y no puede ser excluida.
0.1 Antecedentes El logro de un equilibrio entre el medio ambiente, la sociedad y la economía se considera esencial para sa8sfacer las necesidades del presente sin comprometer la capacidad de las generaciones futuras para sa8sfacer sus necesidades. El desarrollo sostenible como un obje8vo se consigue mediante el equilibrio de los tres pilares de la sostenibilidad, también conocido como la triple línea de base. Las expectaTvas sociales para el desarrollo sostenible, la transparencia y la rendición de cuentas se han desarrollado en el contexto de una legislación cada vez más estricta, las crecientes presiones sobre el medio ambiente desde la
contaminación y el uso ineficiente de los recursos, la ges8ón de los residuos, el cambio climá8co y la degradación de los ecosistemas y la pérdida de la biodiversidad.
0.2 ObjeTvos de un SGA Puede proporcionar la alta dirección la información para construir el éxito a largo plazo y crear opciones para contribuir al desarrollo sostenible mediante: • La protección del medio ambiente mediante la prevención o la reducción de los impactos adversos sobre el medio ambiente;
• La miTgación de los posibles efectos adversos de las condiciones ambientales en la organización; • La ayuda a estar conforme a las obligaciones de cumplimiento; • Mejorar el desempeño ambiental;
0.2 ObjeTvos de un SGA • controlar o influir en la forma en que los productos y servicios de la organización se diseñan, fabrican, distribuyen, son consumidos y dispuestos mediante el uso de una perspec8va de ciclo de vida, que puede prevenir los impactos ambientales sin la intención de trasladarlos involuntariamente a otro lugar dentro del ciclo de vida; • lograr beneficios financieros y operacionales que pueden resultar mediante la aplicación de alterna8vas ambientalmente
racionales que fortalezcan la posición de mercado de la organización; • comunicar información ambiental a las partes interesadas per8nentes.
0.3 Factores de éxito los niveles y la • El compromiso de funciones de todos organización, liderados por la alta dirección. • Los riesgos y oportunidades se integran en los procesos de negocio, en las y con las otras prioridades estrategias del negocio, es decir en la toma de decisiones importantes del negocio. • Se determinan los aspectos ambientales significa8vos con un
• enfoque de prevención de impactos ambientales adversos El grado de cumplimiento de las obligaciones cumplimiento
d e
ISO 14001
Nuevo Modelo
Definiciones para todas las normas y lo marcado en azul es solo para la ISO 14001 2015 3.5 partes interesadas persona u organización (3.1) que pueden afectar, verse afectada, o percibirse como afectada por una decisión o ac8vidad Nota 1 de la entrada: Para “percibirse como afectada” significa la percepción ha sido conocida por la organización. Nota 2 a la entrada : Ejemplos de las partes interesadas pueden incluir clientes, comunidades , proveedores,
reguladores , organizaciones inversionistas, empleados.
no
gubernamentales,
Definiciones para todas las normas y lo marcado en azul es solo para la ISO 14001 2015 3.7 información documentada información que una organización (3.1) 8ene que controlar y mantener, y el medio en el que está contenida Nota 1 a la entrada: La información documentada puede estar en cualquier formato y medio, y puede provenir de cualquier fuente. Nota 2 a la entrada: la información documentada puede hacer referencia a: el sistema de ges8ón ambiental (3.4), incluidos los procesos relacionados (3.26);
la información creada para que la organización opere (puede ser referida como documentación) la evidencia de los resultados alcanzados (puede ser referida como registros).
Definiciones para todas las normas y lo marcado en azul es solo para la ISO 14001 2015 3.12 desempeño resultado medible Nota 1 a la entrada: el desempeño se puede relacionar con hallazgos cuan8ta8vos o cualita8vos. Nota 2 a la entrada: el desempeño se puede relacionar con la ges8ón de ac8vidades, procesos (3.26), productos (incluidos servicios), sistemas u organizaciones (3.1). 3.13 desempeño ambiental desempeño (3.12) en relación con la ges8ón de los aspectos ambientales (3.9) Nota 1 a la entrada : En el contexto de los sistemas de ges8ón ambiental (3.4), los resultados se pueden medir contra la polí8ca de la organización ambiental ( 3.6), los obje8vos ambientales ( 3.17) u otros criterios, u8lizando indicadores.
Definiciones para todas las normas y lo marcado en azul es solo para la ISO 14001 2015 18 riesgo efecto de la incer8dumbre Nota 1 a la entrada: un efecto es una desviación de lo esperado, ya sea posiTvo o negaTvo. Nota 2 a la entrada: incerTdumbre es el estado, incluso parcial, de deficiencia de información relacionada con la comprensión o conocimiento de un suceso, su consecuencia o posibilidad. Nota 3 a la entrada: con frecuencia el riesgo se caracteriza por referencia a sucesos potenciales (Guía ISO 73, 3.5.1.3) y a consecuencias potenciales (Guía ISO 73, 3.6.1.3), o a una combinación de estos. Nota 4 a la entrada: con frecuencia el riesgo se expresa en términos de una combinación de las consecuencias de un
suceso (incluyendo cambios en las circunstancias) y la probabilidad asociada (Guía ISO 73, 3.6.1.1) de que ocurra.
Definiciones para todas las normas y lo marcado en azul es solo para la ISO 14001 2015 3.1 x riesgos y oportunidades efectos potenciales adversos (amenazas) y los efectos ambientales beneficiosos (oportunidades) 3.29 la mejora conTnua ac8vidad recurrente para mejorar el desempeño (3.12 ) Nota 1 a la entrada: Mejora del desempeño se refiere al uso del sistema de ges8ón ambiental (3.4) con el fin de lograr una mejora en el desempeño ambiental (3.13), en consistencia con la polí8ca ambiental (3.6) de la organización (3.1).
Nota 2 a la entrada: La ac8vidad no 8ene por qué tener lugar en todas las áreas al mismo 8empo, o sin interrupción.
Definiciones para ISO 14001 2015 3.8 medio ambiente entorno en el que opera una organización ( 3.1 ) incluyendo el aire, agua, 8erra, recursos naturales, flora, fauna, humanos y sus interrelaciones . Nota 1 a la entrada : El entorno en este contexto se ex8ende desde dentro de una organización para el sistema local, regional y global. Nota 2 a la entrada : Entorno pueden incluir aire, el agua, la 8erra, los recursos naturales, la biodiversidad y
los ecosistemas, los seres humanos y de sus interrelaciones .
Definiciones para ISO 14001 2015 3.9 aspecto ambiental elemento de una organización (3.1) por sus ac8vidades, productos o servicios que interactúa o puede interactuar con el medio ambiente (3.8) Nota 1 a la entrada : Un aspecto ambiental puede causar un impacto ambiental (3.10). Un aspecto ambiental significa8vo es aquél que 8ene o puede tener un impacto ambiental significa8vo. Aspectos ambientales significa8vos son determinados por la organización cuando aplica un rango de criterios.
Nota 2 a la entrada : Los aspecto ambientales significa8vos son determinados por la organización aplicando uno o mas criterios.
Definiciones para ISO 14001 2015 3.10 impacto ambiental cambios en el medio ambiente (3.8), sea adverso o beneficioso, relacionado con el resultado total o parcial de los aspectos ambientales (3.9) de una organización (3.1) 3.11 condición ambiental estado o caracterís8ca del medio ambiente (3.8) como se determina en un cierto punto del 8empo.
Definiciones para ISO 14001 2015 3.14 prevención de la contaminación uso de procesos (3.26), prác8cas , técnicas, materiales, productos, servicios o energía para evitar, reducir o controlar (por separado o en combinación ) la creación, emisión o descarga de cualquier 8po de contaminante o residuo , con el fin de reducir los efectos adversos de los impactos ambientales( 3.10 ). Nota 1 a la entrada : La prevención de la contaminación puede incluir reducción de fuentes (recursos) o su eliminación, proceso, cambios en producto o servicio, el uso eficiente de los recursos,
materiales y sus8tución de energía , reciclaje, recuperación, reciclado, regeneración y tratamiento.
Definiciones para ISO 14001 2015 3.15 ciclo de vida etapas consecu8vas e interrelacionadas de un sistema de producto, desde la adquisición de materias primas o la generación a par8r de recursos naturales hasta el tratamiento al fin de su vida. Nota 1 a la entrada: Las etapas del ciclo de vida incluyen la extracción de materias primas, diseño, producción, transporte / entrega, uso y tratamiento al final de su vida ú8l.
[Fuente: ISO 14044: 2006, 3.1, modificado -‐ se refieren a 'tratamiento al final de su vida ú8l ", no" disposición final ", se adiciona a la entrada de la Nota 1].
Definiciones para ISO 14001 2015 3.22 obligación de cumplimiento (termino preferido) requisitos legal y otros requisitos (termino admiTdo) requisitos (3.21) que una organización (3.1) elige cumplir con ellos Nota 1 a la entrada: obligaciones de cumplimiento están relacionados con el sistema de ges8ón ambiental. Nota 2 a la entrada: obligaciones de cumplimiento pueden surgir de los requisitos (3,21) que son obligatorios, como las leyes y reglamentos aplicables, o
compromisos voluntarios, como las normas de organización y de la industria, las relaciones contractuales, los principios de buen gobierno y de la comunidad y las normas é8cas
Definiciones para ISO 14001 2015 3.22 indica dor representación medible de la condición o el estado de las operaciones, de la ges8ón o de las condiciones [ FUENTE: ISO 14031:2013 , 3.15 ]
Capítulo 4 Contexto de la organización
ISO 14001
Capítulo 4 4.1 Conocimiento de la organización y su contexto La organización debe determinar los asuntos externos e internos que son per8nentes para su propósito y que afectan a su capacidad para lograr los resultados previstos de su sistema de ges8ón ambiental . Entre esos asuntos figuran las condiciones ambientales que puedan afectar o ser afectadas por la organización.
A.4.1 La comprensión de la organización y su contexto (ejemplos) • Las condiciones ambientales relacionados con el clima, la calidad del aire, calidad del agua, el uso del suelo, la contaminación existente, la disponibilidad de recursos naturales, la biodiversidad, etc., que pueden tener efecto a cualquiera de los fines de la organización, o pudieran resultar afectados por sus aspectos ambientales; • el contexto cultural, social, políTco, jurídico, normaTvo, financiero, tecnológico, económico, natural y de compeTTvidad, ya sea internacional, nacional, regional o local; • las caracterís8cas internas o condiciones de la organización, tales como sus ac8vidades, productos y servicios, la dirección estratégica, la cultura y sus capacidades (personas, conocimientos, procesos, sistemas). La comprensión del contexto se u8liza para establecer, implementar, mantener y mejorar con8nuamente su sistema de
ges8ón ambiental (ver 4.4). Los asuntos internos y externos que pueden tener riesgos y oportunidades para la organización o para el SGA deben ser abordados y ges8onados (ver 6.1, 6.2, 8.1, 8.2 y 9.1).
Análisis de cambios 1 Tipo de Nuevo cambio en requisito Documentac nueva ión involucrado AD s Acciones Recomenda cio
complejas
2
3
Modificado
Modificado
Con cambios Modificada
aclaratorio
mayor
menor
RD Y GERENTES Medio complejas
Modificada
4 Sin cambios
Sin
modificació n PERSONAL PROVEEDOR ES OPERATIVO CLIENTES Alguna Sencilla complejidad
nes
ISO 14001
Capítulo 4 4.2 Comprensión de las necesidades y expectaTvas de las partes interesadas La organización debe determinar: las partes interesadas que son per8nentes al sistema de ges8ón ambiental; y las necesidades y expecta8vas (ejemplo; requisitos) de estas partes interesadas ; y
cuál de esas necesidades y expecta8vas se convierten en obligaciones de cumplimiento
A.4.2 La comprensión de las necesidades y expectaTvas de las partes interesadas • La comprensión de las necesidades y expecta8vas de las partes interesadas internas y externas que se puedan considerar como obligaciones de cumplimiento se deben ver a nivel general (no a detalle) . • En el caso de una parte interesada perciba por sí misma que es afectada por las decisiones o ac8vidades relacionadas con el desempeño ambiental, se deberían considerar (con mayor razón si esto fue noTficado a la organización). Los requisitos de las partes interesadas no son necesariamente los requisitos de la organización ejemplos de estas son: • Requisitos obligatorios, (leyes, reglamentos, permisos y licencias) • Otros requisitos que la organización decida acordar voluntariamente o adoptar (relación contractual, o suscribirse a una inicia8va voluntaria).
Una vez que la organización los adopta, entonces se convierten en requisitos de organización, es decir, en obligaciones de cumplimiento, y se toman en cuenta en la planificación del SGA
Análisis de cambios 1 Tipo de Nuevo cambio en requisito Documentac nueva ión involucrado AD s Acciones Recomenda cio
complejas
2
3
Modificado
Modificado
Con cambios Modificada
aclaratorio
mayor
menor
RD Y GERENTES Medio complejas
Modificada
4 Sin cambios
Sin
modificació n PERSONAL PROVEEDOR ES OPERATIVO CLIENTES Alguna Sencilla complejidad
nes
ISO 14001
Capítulo 4 4.3 Determinación del alcance del SGA La organización debe determinar los límites y la aplicabilidad del sistema de gestión ambiental para establecer su alcance. Cuando se determina el alcance, la organización debe considerar: • Los asuntos externos e internos mencionados en el apartado 4.1; • las obligaciones de cumplimiento referidos en 4.2; • su unidad organizativa (s) , la función (s), y los límites físicos; • sus actividades, productos y servicios; y su autoridad y su capacidad para ejercer control e influencia. Una vez definido el alcance, las ac8vidades, productos y servicios que pueden tener aspectos ambientales significa8vos se incluyen dentro del alcance del SGA.
El alcance debe ser mantenido como información documentada y estar disponible para las partes interesadas.
A.4.3 Determinar el alcance del sistema de gesTón ambiental • La organización Tene la libertad y flexibilidad para definir sus límites. Puede optar por aplicar esta norma con respecto a toda la organización, o para una parte específica de la organización, siempre y cuando la alta dirección de la parte de la organización 8ene la autoridad para establecer un SGA. • La credibilidad del SGA dependerá de la elección de los límites de la organización. La organización considera que el grado de control o influencia que se puede ejercer sobre las ac8vidades, productos y servicios considerando una perspec8va de ciclo de vida. • El alcance no debe ser uTlizado para excluir las ac8vidades, productos, servicios o instalaciones que 8enen o pueden tener aspectos ambientales
significa8vos, o para evadir sus obligaciones de cumplimiento. El alcance debe ser obje8vo y representa8vo de las operaciones de la organización incluye dentro de sus límites del SGA de manera que no induzca un error hacia las partes interesadas.
Análisis de cambios 1 Tipo de Nuevo cambio en requisito Documentac nueva ión involucrado AD s Acciones Recomenda cio
complejas
2
3
Modificado
Modificado
Con cambios Modificada
aclaratorio
mayor
menor
RD Y GERENTES Medio complejas
Modificada
4 Sin cambios
Sin
modificació n PERSONAL PROVEEDOR ES OPERATIVO CLIENTES Alguna Sencilla complejidad
nes
ISO 14001
Capítulo 4 4.4 Sistema de gesTón ambiental La organización debe establecer , implementar, mantener y mejorar con8nuamente un sistema de ges8ón ambiental , incluyendo los procesos necesarios y sus interacciones, de conformidad con los requisitos de esta norma internacional, para cumplir con los resultados deseados, incluyendo la mejora de su desempeño ambiental .
La organización debe tomar en cuenta el conocimiento de su contexto al establecer y mantener el sistema de ges8ón ambiental
A.4.4 Sistema de gesTón ambiental La organización define cómo va a cumplir con los requisitos incluyendo el nivel de detalle y grado en que lo hará • establecer procesos para tener confianza que se controlan, se llevan a cabo como estaba previsto y alcanzan los resultados deseados; • integrar los requisitos del SGA en sus diferentes procesos de negocio, tales como el diseño y desarrollo, compras, recursos humanos, ventas y marke8ng, etc. ; • incorporar asuntos relacionados con su contexto (véase 4.1) y los requisitos de las partes interesadas [ [ (véase 4.2) dentro de su sistema de ges8ón ambiental.
Si esta norma se aplica para una parte específica de una organización, las políTcas y procedimientos desarrollados por otras partes de la organización se pueden uTlizar para cumplir con los requisitos de esta norma internacional, siempre que sean aplicables.
Análisis de cambios 1 Tipo de Nuevo cambio en requisito Documentac nueva ión involucrado AD s Acciones Recomenda cio
complejas
2
3
Modificado
Modificado
Con cambios Modificada
aclaratorio
mayor
menor
RD Y GERENTES Medio complejas
Modificada
4 Sin cambios
Sin
modificació n PERSONAL PROVEEDOR ES OPERATIVO CLIENTES Alguna Sencilla complejidad
nes
Capítulo 5 Liderazgo
ISO 14001
Capítulo 5 5.1 Liderazgo y compromiso La alta dirección debe demostrar su liderazgo y compromiso con respecto al sistema de ges8ón ambiental a través de: • Tomando la responsabilidad de la eficacia del sistema de ges8ón ambiental • Asegurando que se establezcan la polí8ca ambiental y los obje8vos ambientales y que estos sean compa8bles con la dirección estratégica de la organización y el contexto de la organización. • Asegurando la integración de los requisitos del sistema de ges8ón ambiental en los procesos de negocio de la organización
• Asegurando que los recursos necesarios para el sistema de ges8ón ambiental estén disponibles
ISO 14001
Capítulo 5 5.1.1 Liderazgo y compromiso • comunicando la importancia de una ges8ón ambiental eficaz y conforme con los requisitos del sistema de ges8ón ambiental. • asegurando que el sistema de ges8ón ambiente logre los resultados previstos • dirigiendo y apoyando a las personas, para contribuir a la eficacia del sistema de ges8ón ambiental. • promoviendo la mejora con8nua
• apoyando otros roles per8nentes de la dirección, para demostrar su liderazgo aplicado a sus áreas de responsabilidad.
ISO 14001
Capítulo 5
5.2 PolíTca Ambiental La alta dirección debe establecer, implementar y mantener una polí8ca ambiental que, dentro del alcance definido de su sistema de ges8ón ambiental : a. es apropiada para • al propósito de la organización ; • para el contexto de la organización, incluyendo la naturaleza, magnitud e impactos ambientales de sus ac8vidades, productos y servicios b. proporciona un marco de referencia para el establecimiento de los obje8vos ambientales; c. incluye un (unos) compromiso(s) para la protección del medio ambiente, incluida la prevención de la contaminación y otros específicos para el contexto de la organización;
NOTA: Otros compromisos específicos para proteger el medio ambiente puede incluir el uso sostenible de los recursos, la mi8gación del cambio
climá8co y la adaptación, y la protección de la biodiversidad y los ecosistemas.
ISO 14001
Capítulo 5 5.2 PolíTca Ambiental e) incluye un compromiso de obligaciones de cumplimiento y
cumplir;
con
las
f)incluye un compromiso de mejora con8nua del sistema de ges8ón ambiental para mejorar su desempeño ambiental . La polí8ca ambiental deberá: – ser mantenida como información documentada, – comunicarse dentro de la organización, incluidas las personas que hacen el trabajo bajo el control de la organización,
– estar disponible para las partes interesadas.
ISO 14001
Capítulo 5 5.3 Roles, responsabilidades y autoridades de la organización La alta dirección debe asegurar que las responsabilidades y autoridades para los roles per8nentes se asignen y comuniquen dentro de la organización. Lalta dirección debe asignar la responsabilidad y autoridad para: a) garan8zar que el sistema de ges8ón ambiental conforme a los requisitos de esta norma internacional ;
b) informar a la alta Dirección sobre el desempeño del sistema de ges8ón ambiental, incluyendo el desempeño ambiental, a la alta dirección .
Liderazgo para: El compromiso de proteger el medio ambiente no sólo los impactos ambientales adversos mediante la prevención de la contaminación, también para proteger el medio ambiente natural de los daños y la degradación derivada de ac8vidades, productos y servicios de la organización. debe ser relevante para su contexto y las condiciones ambientales locales o regionales. Estos compromisos pueden referirse a la calidad del agua, el reciclaje o la calidad del aire y también puede incluir oportunidades mucho más amplias relacionadas con la mi8gación del cambio climá8co y la adaptación, la protección de
la biodiversidad y los ecosistemas, y la restauración.
Análisis de cambios 1 Tipo de Nuevo cambio en requisito Documentac nueva ión involucrado AD s Acciones Recomenda cio
complejas
2
3
Modificado
Modificado
Con cambios Modificada
aclaratorio
mayor
menor
RD Y GERENTES Medio complejas
Modificada
4 Sin cambios
Sin
modificació n PERSONAL PROVEEDOR ES OPERATIVO CLIENTES Alguna Sencilla complejidad
nes
Capítulo 6 6 Planificación para el SG
ISO 14001
Capítulo 6 6.1 Acciones para oportunidades
tratar
riesgos
6.1.1 General La organización debe establecer, implementar y mantener un proceso para cumplir los requisitos de 6.1.1 a 6.1.4 Al planificar el sistema de ges8ón ambiental la organización debe considerar: • los aspectos referidos en 4.1 y • los requisitos referidos en 4.2 y • el alcance de su sistema de ges8ón ambiental y determinar los riesgos y oportunidades, relacionadas a: • aspectos ambientales (ver 6.1.2).
• obligaciones de cumplimiento (ver 6.1.3) y • cualquier otro asunto y requisito determinado en 4.1 y 4.2
ISO 14001
Capítulo 6 6.1 Acciones para tratar riesgos oportunidades que son necesarios tratar con el fin de: • asegurar que el sistema de ges8ón ambiental puede lograr sus resultados previstos, • prevenir o reducir los efectos no deseados, incluyendo la posibilidad de las condiciones ambientales externas afecten a la organización; y. • cumplir con la mejora con8nua Dentro del alcance del Sistema de Ges8ón Ambiental de la organización debe iden8ficar situaciones
potenciales de emergencia, incluyendo los que pueden tener un impacto en el medio ambiente.
ISO 14001
Capítulo 6 6.1 Acciones para tratar riesgos oportunidades La organización debe mantener la información documentada en el nivel de detalle necesario para asegurar que el (los) proceso (s) se lleva(n) a cabo de acuerdo a lo planificado. La organización debe mantener la información documentada de los riesgos y oportunidades que deban ser abordados
ISO 14001
Capítulo 6 6.1.2 Aspectos ambientales significaTvos
6.1.2 Aspectos ambientales Dentro del alcance definido del sistema de ges8ón ambiental, la organización debe iden8ficar los aspectos ambientales de sus ac8vidades, productos y servicios que pueda controlar y aquellos en los cuales puede influenciar y asociarlos a sus impactos ambientales, tomando en cuenta una perspec8va de ciclo de vida. Cuando iden8fica los aspectos ambientales la organización debe tomar en cuenta: a. cambios, incluyendo los desarrollos nuevos o planificados y ac8vidades nuevas o modificadas, productos y servicios, y
b. iden8ficar situaciones anormales y de emergencia potenciales .
ISO 14001
Capítulo 6 6.1.2 Aspectos ambientales significaTvos
La organización debe determinar aquellos aspectos que 8enen o pueden tener un impacto significa8vo en el medio ambiente, ejemplo aspectos ambientales significa8vos. La organización debe comunicar sus aspectos ambientales significa8vos entre los diversos niveles y funciones de la organización.
ISO 14001
Capítulo 6 6.1.2 Aspectos ambientales significaTvos
La organización debe mantener la información documentada de sus: • aspectos ambientales y los impactos ambientales asociados, y • criterios u8lizados para determinar los aspectos ambientales significa8vos • aspectos ambientales significa8vos. NOTA: Los aspectos ambientales significa8vos pueden resultar en riesgo y oportunidades asociadas con cualquiera de los impactos ambientales adversos
(amenazas) o (oportunidades).
impactos
ambientales
posi8vos
ISO 14001
Capítulo 6 6.1.3 Obligaciones de cumplimiento La organización debe: a. iden8ficar y tener acceso a las obligaciones de cumplimiento relacionados con sus aspectos ambientales y b. determinar cómo estas obligaciones de cumplimiento se aplican a la organización. c. tomar en cuenta esas obligaciones de cumplimiento cuando se establece y man8ene el sistema de ges8ón ambiental La organización debe mantener la información documentada de sus obligaciones de cumplimiento .
NOTA Las obligaciones de cumplimiento pueden resultar en riesgos y oportunidades para la organización
ISO 14001
Capítulo 6 6.1.4 Planificación de las acciones a tomar La organización debe planificar : a. tomar las acciones para tratar • aspectos ambientales significa8vos; • las obligaciones de cumplimiento y • riesgos y oportunidades iden8ficadas en 6.1.1 b. la manera de : • integrar e implementar las acciones en sus procesos del sistema de ges8ón ambiental (ver 6.2, clausulas 7,8 y 9.1 ); u otros procesos de negocio • evaluar la eficacia de estas acciones (ver 9.1)
Cuando planifica esas acciones, la organización debe considerar las opciones tecnológicas y sus finanzas, controles operacionales y requisitos de negocio.
ISO 14001
Capítulo 6 6.2 ObjeTvos ambientales y planificación para lograrlos 6.2.1 ObjeTvos ambientales La organización debe establecer los obje8vos ambientales en las funciones y niveles per8nentes tomando en cuenta los aspectos ambientales significa8vos y sus obligaciones de cumplimiento de la organización y considerando el riesgo asociado con las amenazas y oportunidades.
ISO 14001
Capítulo 6 6.2 ObjeTvos ambientales y planificación para lograrlos Los obje8vos ambientales deben: a) ser coherentes con la polí8ca ambiental b) ser medibles (si es posible) c) ser objeto de seguimiento d) ser comunicados, y e) ser actualizados, según sea apropiado.
La organización debe conservar información documentada sobre los obje8vos ambientales.
ISO 14001
Capítulo 6 6.2.2 Planificando las acciones para cumplir los objeTvos ambientales
Cuando se hace la planificación para lograr sus obje8vos ambientales, la organización debe determinar: – lo que se va a hacer – – – –
qué recursos se requerirán quién será responsable cuándo se finalizará cómo se evaluarán los resultados, incluyendo indicadores para monitorear el progreso hacia el logro de los obje8vos ambientales mensurables (véase 9.1.1).
La organización debe considerar cómo las acciones para alcanzar los obje8vos ambientales se pueden integrar en los procesos de negocio de la organización.
RELACION ANTRE LAS CLAUSULAS 4 Y 6 CONTEXTO DE LA ORGANIZACION (4) DETERMINAR LOS ASUNTOS INTERNOS Y EXTERNOS (4.1) DETERMINAR EL ALCANCE DEL SGA (4.3)
DETERMINAR LAS NECESIDADES Y EXPECTATIVAS DE LAS PARTES INTERESADAS (4.2)
PLAN DE ACCION PARA ABORDAR LOS RIESGOS ASOCIADOS CON LAS AMENAZAS Y LAS OPORTUNIDADES (6) IDENFICACION DE LOS ASPECTOS AMBIENTALES (6.1.2)
IDENTIFICANDO LAS OBLIGACIONES DE
IDENTIFICANDO OTROS ASUNTOS
CUMPLIMIENTO Y DETERMINAR COMO SE APLICAN (6.1.3)
(4.1 A TRAVES DE 6.1.1 )
DETERMINA LOS RIESGOS ASOCIADOS IDENTIFICANDO LAS AMENAZAS Y OPORTUNIDADES
RELACIONA DAS (6.1.1) DETERMINA SU SIGNIFICANCIA
RELACION ANTRE LAS CLAUSULAS 4 Y 6
PLAN DE ACCION (6.1.3)
Efec8vas?
ESTABLECER LOS OBJETIVOS AMBIENTALES (6.2.1)
PLAN DE ACCION PARA ALCANZAR LOS OBJETIVOS (6.2.2)
• asegurar que el sistema de ges8ón ambiental pueda alcanzar sus resultados previstos; • prevenir o reducir efectos indeseados, incluyendo los impactos ambientales significa8vos adversos, los impactos no deseados en la organización; • cumplir con la mejora con8nua.
Consideraciones generales • Problemas causado por la alfabe8zación o las barreras del idioma entre los trabajadores que no pueden comprender los procedimientos de trabajo locales; • Aumento de las inundaciones debido al cambio climá8co que puede afectar a los áreas locales de las organizaciones; • La falta de disponibilidad de recursos (limitaciones económicas); • la introducción de nueva tecnología, financiado por subvenciones gubernamentales, lo cual mejoraría la calidad del aire; • la escasez de agua durante los períodos de sequía que podría afectar la capacidad de la organización para operar su [tecnología
ambiental o equipos de control] para reducir las emisiones. • y el nivel de detalle de la información documentada que se desarrolla.
Consideraciones sobre los riesgos y oportunidades • Las situaciones de emergencia que requieren la aplicación urgente de las competencias específicas, de recursos o procesos con el fin de mi8gar sus consecuencias reales o potenciales. • Las situaciones de emergencia pueden resultar en impactos ambientales nega8vos y otros efectos en la organización. • iden8ficar situaciones potenciales de emergencia (tales como incendios, derrame de sustancias químicas, situaciones climá8cas severas, etc.) tomando en cuenta: • la naturaleza de los riesgos en el si8o (por ejemplo, líquidos inflamables, tanques de almacenamiento y gases comprimidos, etc.); • el 8po más probable y la escala de una situación de emergencia;
• las situaciones potenciales de emergencia generadas cerca del centro de trabajo(por ejemplo, la línea de ferrocarril carretera central). Corresponde a la organización seleccionar el método por el cual se determinan los riesgos y oportunidades. El método puede implicar un proceso cualita8vo simple o una evaluación cuan8ta8va completa, dependiendo del contexto en el que opera la organización
Consideraciones de la prospecTva de ciclo de vida • no requiere una evaluación detallada del ciclo de vida; una consideración de las etapas del ciclo de vida en donde aspectos ambientales que pueden ser controlados o que pueden ser influenciados por la organización es suficiente. • la información ya desarrollada para fines reglamentarios u otros se puede u8lizar en este proceso. Consideraciones sobre Aspectos ambientales e impactos • tomando en cuenta las entradas y salidas (tanto intencionales o no) asociado con sus actuales y pasadas • los cambios en productos, ac8vidades y servicios
• incluye la iden8ficación de las condiciones de operación normales y anormales (arranque y paro) • situaciones de emergencia razonablemente previsibles. • dar especial atención a los acontecimientos anteriores de situaciones de emergencia, y los resultados de los simulacros • los que puede controlar directamente o puede influenciar
Consideraciones sobre las obligaciones de cumplimiento Obligatorios • las leyes y reglamentos, ordenamientos, normas o directrices establecidas por los organismos reguladores • permisos, licencias u otras formas de autorización; • sentencias de tribunales judiciales o administra8vos Voluntarios • acuerdos con grupos comunitarios y organizaciones no gubernamentales; • los acuerdos con las autoridades públicas o clientes; • los requisitos de la organización; • los principios o códigos de prác8cas voluntarias; • adherencias voluntarios o compromisos ambientales;
• las obligaciones provenientes de los arreglos contractuales con la organización; • las normas relevantes corpora8vas o de la industria
Análisis de cambios 1 Tipo de Nuevo cambio en requisito Documentac nueva ión involucrado AD s Acciones Recomenda cio
complejas
2
3
Modificado
Modificado
Con cambios Modificada
aclaratorio
mayor
menor
RD Y GERENTES Medio complejas
Modificada
4 Sin cambios
Sin
modificació n PERSONAL PROVEEDOR ES OPERATIVO CLIENTES Alguna Sencilla complejidad
nes
Capítulo 7 7 Soporte
ISO 14001
Capítulo 7 7.1 Recursos La organización debe determinar y proporcionar los recursos necesarios para el establecimiento, implementación, mantenimiento y mejora con8nua del sistema de ges8ón ambiental.
ISO 14001
Capítulo 7 7.2 Competencia La organización debe: • determinar la competencia necesaria de las personas que realizan, bajo su control, un trabajo que afecta a su desempeño ambiental, y las habilidades para cumplir con las obligaciones de cumplimiento • asegurar que estas personas sean competentes, basándose en la educación, formación o experiencia adecuadas; y • iden8ficando las necesidades de entrenamiento asociados con los aspectos ambientales y su sistema de ges8ón ambiental • cuando sea aplicable, tomar acciones para adquirir la competencia necesaria y evaluar la eficacia de las acciones tomadas. NOTA Las acciones aplicables pueden incluir, por ejemplo: la formación, la tutoría o la reasignación de las personas empleadas actualmente; o la contratación o subcontratación de personas competentes.
La organización debe conservar la información documentada apropiada, como evidencia de la competencia.
ISO 14001
Capítulo 7 7.3 Toma de conciencia La organización debe asegurar que las personas que realizan el trabajo bajo el control de la organización deben tomar conciencia de 1) La polí8ca ambiental 2) Los aspectos ambientales significa8vos relacionados con los impactos reales o potenciales asociados con su trabajo. 3) Su contribución a la eficacia del sistema de ges8ón ambiental, incluyendo los beneficios de una mejora del desempeño ambiental.
4) Las implicaciones de no cumplir los requisitos del sistema de ges8ón ambiental incluyendo las obligaciones de cumplimiento.
ISO 14001
Capítulo 7 7.4 Comunicaciones 7.4.1 Generalidades La organización debe planificar e implementar los procesos para las comunicaciones internas y externas per8nentes al sistema de ges8ón ambiental, que incluyan üü el contenido de la comunicación üü cuándo comunicar üü a quién comunicar üü cómo comunicar Al planificar su proceso de comunicación, la organización debe: ØØ tomar en cuenta sus obligaciones de cumplimiento
ØØ garan8zar que la información ambiental comunicada es consistente con la información generada en el SGA, y es confiable.
La organización debe responder a las comunicaciones per8nentes de su sistema de ges8ón ambiental. La organización debe conservar la información documentada de sus comunicaciones, como sea apropiado.
ISO 14001
Capítulo 7 7.4
Comunicaciones
7.4.2 Comunicación interna La organización debe: a. comunicarse información per8nente del sistema de ges8ón ambiental entre los diversos niveles y funciones de la organización, incluyendo los cambios en el sistema de ges8ón ambiental según sea apropiado, b. asegurarse de que su proceso de comunicación permite a cualquier persona que realiza trabajo bajo el control de la organización pueda contribuir a la mejora con8nua. 7.4.3 Comunicación externa La organización debe comunicar la información relevante externamente para el sistema de ges8ón del medio ambiente, según lo determinado por el proceso de
comunicación y como sea requerido por sus obligaciones de cumplimiento.
ISO14001
Capítulo 7 7.5 Información documentada 7.5.1 Generalidades El sistema de ges8ón de ambiental de la organización debe incluir: a. la información documentada requerida por esta Norma Internacional; b. la información documentada que la organización ha determinado que es necesaria para la eficacia del sistema de ges8ón ambiental. NOTA El alcance de la información documentada para un sistema de ges8ón ambiental puede ser diferente de una organización a otra, debido a: • el tamaño de la organización y de su 8po de ac8vidades, procesos , productos y servicios ; • la necesaria para demostrar cumplimiento con las obligaciones de cumplimiento
• la complejidad de los procesos y sus interacciones ; • la competencia de las personas que desarrolla trabajo bajo el control de la organización
ISO14001
Capítulo 7 7.5 Información documentada 7.5.2 Creación y actualización Cuando se crea y actualiza información documentada, la organización debe asegurar que los siguientes aspectos sean adecuados: • La iden8ficación y descripción (por ejemplo, wtulo, fecha, autor o número de referencia) • El formato (por ejemplo, idiomas, versión del soxware, gráficos) y soportes (por ejemplo, papel, electrónico) • La revisión y aprobación con respecto a la idoneidad y adecuación
ISO14001
Capítulo 7 7.5 Información documentada 7.5.3 Control de la Información documentada La información documentada exigida por el sistema de ges8ón ambiental y por esta Norma Internacional se debe controlar para asegurar: • Que esté disponible y adecuada para su uso, dónde y cuándo se necesite. • Que esté protegida adecuadamente (por ejemplo, contra pérdida de la confidencialidad, uso inadecuado, o pérdida de integridad).
ISO14001
Capítulo 7 7.5 Información documentada Para el control de la información documentada, la organización debe abordar las siguientes ac8vidades, según sean aplicable: • distribución, acceso, recuperación y uso; • almacenamiento y conservación, incluida la preservación de la legibilidad; • control de cambios (por ejemplo, control de versiones); • 8empo de conservación y eliminación. La información documentada de origen externo, que la organización ha determinado que es necesaria para la planificación y operación del sistema de ges8ón de ambiental se debe iden8ficar y controlar, según sea adecuado.
NOTA El acceso puede implicar una decisión concerniente al permiso solamente para consultar la información documentada, o el permiso y la autoridad para consultar y modificar la información documentada, etc.
Consideraciones sobre los recursos Los recursos humanos incluyen habilidades y conocimientos especializados y todas las responsabilidades para el SGA • Sobre la consciencia del personal es en relación al propósito de la Polí8ca y obje8vos y su papel en la consecución de los compromisos. • Sobre la Comunicación se debería considerar la estructura organiza8va interna y ser transparente, sobre lo que la organización a informado y está abierta a cualquier cosa que se derive de lo que ha informado, esta es veraz y no engañosa para aquellos que con{an en la información reportada, ser obje8va, precisa y capaz de confiar y es comprensible para las partes interesadas.
Para obtener información adicional sobre la comunicación véase la norma ISO 14063.
Análisis de cambios 1 Tipo de Nuevo cambio en requisito Documentac nueva ión involucrado AD s Acciones Recomenda cio
complejas
2
3
Modificado
Modificado
Con cambios Modificada
aclaratorio
mayor
menor
RD Y GERENTES Medio complejas
Modificada
4 Sin cambios
Sin
modificació n PERSONAL PROVEEDOR ES OPERATIVO CLIENTES Alguna Sencilla complejidad
nes
Capítulo 8 8 Operación
ISO 14001
Capítulo 8 8.1 Planificación y control operaTvo La organización debe establecer implementar, controlar y mantener los procesos necesarios para cumplir los requisitos del SGA y para implementar las acciones determinadas en 6.1 y 6.2 por: • Estableciendo criterios para los procesos; • Implementando el control de los procesos de acuerdo con los criterios. NOTA Los controles pueden incluir controles de ingeniería procedimientos, los controles pueden ser implementadas a raíz de una jerarquía (por ejemplo, eliminación,
sus8tución, administra8va) y pueden ser u8lizados solos o en combinación.
ISO 14001
Capítulo 8 8.1 Planificación y control operaTvo La organización debe controlar los cambios planificados y analizar las consecuencias de los cambios no previstos, tomando acciones para mitigar los efectos adversos, cuando sea necesario. La organización debe asegurar que los procesos contratados externamente estén controlados o influenciados. El tipo y el grado de control o influencia que debe aplicarse a estos procesos debe ser definido dentro del sistema de gestión ambiental.
ISO 14001
Capítulo 8 8.1 Planificación y control operaTvo Consistente con la perspec8va del ciclo de vida de la organización deberá: a. establecer controles, según sea apropiado, para asegurar que los requisitos ambientales se abordan en el proceso de diseño y desarrollo del producto o servicio, teniendo en cuenta cada etapa de su ciclo de vida; b. determinar los requisitos ambientales para la adquisición de productos y servicios, según sea apropiado;
c. comunicar los requisitos ambientales relevantes a los proveedores externos, incluidos los contra8stas;
ISO 14001
Capítulo 8 8.1 Planificación y control operaTvo d.
considerar la necesidad de proporcionar información sobre los posibles impactos ambientales significa8vos durante la entrega de los productos o servicios y durante el uso y tratamiento al final de la vida ú8l del producto.
La organización debe mantener la información documentada en la medida necesaria para tener
confianza en que los procesos se han llevado a cabo según lo planificado.
ISO 14001
Capítulo 8 8.2 Preparación para las respuestas ante emergencias La organización debe establecer implementar y controlar un proceso para definir cómo se va a responder a situaciones potenciales de emergencia ambiental iden8ficadas en 6.1.1 La organización debe: a. prepararse para responder mediante acciones planificadas para prevenir o mi8gar impactos nega8vos ambientales derivados de las situaciones de emergencia; b. responder para las situaciones actuales de emergencia
c. tomar medidas para reducir las consecuencias de las situaciones de emergencia, adecuados a la magnitud de la emergencia y el potencial impacto ambiental;
ISO 14001
Capítulo 8 8.2 Preparación para las respuestas ante emergencias d. probar periódicamente la respuesta planificada a las situaciones de emergencia cuando sea posible; e. revisar periódicamente y revisar el proceso(s) y la respuesta planificada, en par8cular, después de la ocurrencia de situaciones de emergencia o simulacros; f. proporcionar información per8nente, incluida la formación en su caso, [en relación con la preparación y respuesta de emergencia] a las
partes interesadas per8nentes, incluidas las personas que trabajan bajo su control;
Consideraciones sobre la Operación • Los 8pos y grados de control opera8vo dependen de la naturaleza de las operaciones, los aspectos ambientales significa8vos, los riesgos y las oportunidades, y las obligaciones de cumplimiento. • el uso de la tecnología para el control de procesos y para prevenir los resultados adversos (por ejemplo, controles de ingeniería); • Para controlar los procesos debe considerar los conocimientos, incluyendo las competencias y recursos, la competencia del proveedor, la competencia técnica, la importancia y el impacto potencial sobre la capacidad de la organización para proporcionar productos y servicios que permitan alcanzar los resultados.
• Se debe garan8zar la eficacia de los controles operacionales relacionados con proveedores externos
Consideraciones sobre la Operación Preparación y respuesta de emergencia • el método más apropiado para responder a un accidente o situación de emergencia; • los planes de comunicación interna y externa; • las acciones que se requieren para mi8gar el daño ambiental; • la mi8gación y las acciones de respuesta que se deben realizar para diferentes 8pos de accidente o situaciones de emergencia; • la necesidad de un proceso para la evaluación post-‐accidente para establecer e implementar acciones correc8vas y preven8vas; • pruebas periódicas de procedimiento (s) de respuesta a emergencias; • la formación del personal de respuesta de emergencia;
• una lista del personal clave y las agencias de apoyo, • las rutas de evacuación y puntos de reunión; • la posibilidad de asistencia mutua de las organizaciones vecinas.
Análisis de cambios 1 Tipo de Nuevo cambio en requisito Documentac nueva ión involucrado AD s Acciones Recomenda cio
complejas
2
3
Modificado
Modificado
Con cambios Modificada
aclaratorio
mayor
menor
RD Y GERENTES Medio complejas
Modificada
4 Sin cambios
Sin
modificació n PERSONAL PROVEEDOR ES OPERATIVO CLIENTES Alguna Sencilla complejidad
nes
Capítulo 9 9 Evaluación del desempeño
ISO 14001
Capítulo 9 9.1 Seguimiento, medición, análisis evaluación 9.1.1 Generalidades La organización debe darle seguimiento, medir, analizar y evaluar su desempeño ambiental. La organización debe determinar: • a qué es necesario hacer seguimiento y qué es necesario medir rela8vo a su desempeño ambiental; • los métodos de seguimiento, medición, análisis y evaluación, según sea aplicable, para asegurar resultados válidos • los criterios con los que la organización va a evaluar su desempeño ambiental, e indicadores apropiados;
y
• Cuándo se deben llevar a cabo el seguimiento y la medición ; y • Cuándo se deben analizar y evaluar los resultados del seguimiento y la medición.
ISO 14001
Capítulo 9 9.1 Seguimiento, medición, análisis y evaluación La organización debe asegurarse de que los equipos de seguimiento y medición son calibrados o verificados, y son usados y mantenidos como sea apropiado. La organización debe evaluar su desempeño ambiental de la eficacia del sistema de ges8ón ambiental. La organización debe comunicar la información relevante de su desempeño ambiental tanto a nivel interno como externo, según lo determinado por el proceso de comunicación y como lo exijan sus obligaciones de cumplimiento La organización debe documentada adecuada
conservar la información como evidencia de los
resultados del seguimiento y medición, análisis y de evaluación .
ISO 14001
Capítulo 9 9.1.2 Evaluación del cumplimiento La organización debe planificar e implementar un(os) proceso(s) para evaluar la conformidad con las obligaciones de cumplimiento. La organización debe: • determinar la frecuencia con la que se evaluará el cumplimiento • evaluar el cumplimiento y tomar medidas necesarias, y • mantener el conocimiento y la comprensión del estado de conformidad con las obligaciones de cumplimiento.
La organización debe conservar información documentada sobre el(los) resultado(s) de su evaluación.
ISO 14001
Capítulo 9 9.2 Auditoría interna 9.2.1 Generalidades La organización debe llevar a cabo auditorías internas a intervalos planificados, para proporcionar información acerca de si el sistema de ges8ón ambiental; a. Cumple: • los propios requisitos de la organización para su sistema de ges8ón ambiental; • los requisitos de esta Norma Internacional; b. está implementado y mantenido eficazmente
Capítulo 9 9.2
ISO 14001
Auditoría interna
9.2.2 Programa de auditoria interna La organización deberá planificar, establecer, implementar y mantener uno o varios programas de auditoría interna que incluyan la frecuencia, los métodos, responsabilidades, los requisitos de planificación, y la elaboración de informes de sus auditorias internas. Los programas de auditoría deben tomar en cuenta la importancia ambiental de los procesos involucrados, los riesgos, los cambios que impactan a la organización y los resultados de las auditorías previas; La organización debe: a. para cada auditoría, definir los criterios y el alcance de ésta; b. seleccionar los auditores y llevar a cabo auditorías para asegurar la obje8vidad y la imparcialidad del proceso de auditoría*; c. asegurar que los resultados de las auditorías se informan a la dirección per8nente, y
La organización debe conservar la información documentada como evidencia de la implementación del programa de auditoría y de los resultados de ésta.
Capítulo 9 9.3 Revisión por la dirección
ISO 14001
Capítulo 9 9.3 Revisión por la dirección La alta dirección debe revisar el sistema de gestión ambiental de la organización a intervalos planificados, para asegurar su conveniencia, adecuación y eficacia continuas. La revisión por la dirección debe incluir que se consideren: a) el estado de las acciones desde anteriores revisiones por la dirección, b) los cambios en: • los asuntos externos e internos que sean pertinentes al sistema de gestión ambiental; • las necesidades y expectativas de las partes interesadas, incluyendo las obligaciones de cumplimiento • los aspectos ambientales significativos y • los riesgos y oportunidades, c) el grado en que se han cumplido los objetivos ambientales,
ISO 14001
Capítulo 9 9.3Revisión por la dirección c) la información sobre el desempeño ambiental de la organización, incluyendo las tendencias en : • no conformidades y acciones correctivas ; • seguimiento y resultados de las mediciones; • cumplimiento de sus obligaciones de cumplimiento; • resultados de la auditoría; e) la adecuación de los recursos f) comunicaciones con las partes interesadas externas incluyendo sus quejas; f) las oportunidades para la mejora continua
ISO 14001
Capítulo 9 9.3 Revisión por la dirección Los resultados de la revisión por la dirección deben incluir: • conclusiones sobre la conveniencia, adecuación y eficacia del sistema de ges8ón ambiental ; • decisiones relacionadas con las oportunidades de mejora con8nua • cualquier necesidad de cambio en el sistema de ges8ón ambiental e incluyendo los recursos necesarios; • acciones necesarias cuando los obje8vos no se han logrado; y • cualquier implicación para la dirección estratégica de la organización.
La organización debe conservar información documentada como evidencia de los resultados de las revisiones por la dirección.
Consideraciones para la evaluación del desempeño • la frecuencia del seguimiento y medición se coordina con la necesidad de análisis y evaluación de resultados; • los resultados del seguimiento y la medición son fiables, reproducibles y trazables; • el análisis y la evaluación es fiable y reproducible y permiten a la organización reportar tendencias. Orientación adicional se puede encontrar en la norma ISO 14031. • La frecuencia y el momento de las evaluaciones de la conformidad pueden variar en función de la importancia del requisito, las variaciones en las condiciones de operación, los cambios en las obligaciones de cumplimiento y el desempeño pasado de la organización, sin embargo todas las obligaciones de cumplimiento deben ser evaluados.
• Cuando se incumpla de un requisito legal, la organización debe determinar e implementar las acciones necesarias para lograr el cumplimiento, se puede requerir la comunicación con un organismo regulador y un acuerdo sobre un curso de acción
Consideraciones para la evaluación del desempeño • Un incumplimiento no necesariamente puede ser elevada a una no conformidad en si, por ejemplo, se iden8fican y se corrigen los procesos del SGA . • Los no conformidades relacionadas con el incumplimiento deben ser corregidos, incluso si esas no conformidades no han dado lugar a un incumplimiento actual de requisitos legales. • Los métodos u8lizados para evaluar cumplimiento deben ser revisadas durante las auditorías internas, por lo tanto, las auditorías internas en sí no puede ser la única manera de evaluar el cumplimiento. La revisión por la Dirección del SGA "Adecuación" del sistema de ges8ón ambiental se refiere a que el cumplimiento de los requisitos de esta norma internacional y se aplican adecuadamente.
"Idoneidad" se refiere a la forma en que "encajan" los resultados con la organización, relacionado a sus operaciones, la cultura y el sistema de negocio "Eficacia" se refiere a si se está logrando los resultados deseados.
Análisis de cambios 1 Tipo de Nuevo cambio en requisito Documentac nueva ión involucrado AD s Acciones Recomenda cio
complejas
2
3
Modificado
Modificado
Con cambios Modificada
aclaratorio
mayor
menor
RD Y GERENTES Medio complejas
Modificada
4 Sin cambios
Sin
modificació n PERSONAL PROVEEDOR ES OPERATIVO CLIENTES Alguna Sencilla complejidad
nes
Capítulo 10 10 Mejora
ISO 14001
Capítulo 10 10. Mejora 10.1 Generalidades La organización debe determinar y seleccionar las oportunidades de mejora e implementar las acciones necesarias para mejorar el desempeño ambiental. 10.2 No conformidades y acciones correctivas Cuando ocurre una no conformidad, la organización debe: a) reaccionar ante la no conformidad, y según sea aplicable 1. tomar acciones para controlarla y corregirla; 2. hacer frente a las consecuencias incluyendo la mitigar la mitigación de los impactos ambientales adversos.
ISO 14001
Capítulo 10 10. Mejora b) evaluar la necesidad de acciones para eliminar las causas de la no conformidad, con el fin de que no vuelva a ocurrir en otra parte, mediante:, 1. la revisión de la no conformidad 2. la determinación de las causas de la conformidad, y 3. la determinación de si existen no conformidades similares, o que podrían ocurrir; c) implementar cualquier acción correctiva necesaria; d) revisar la eficacia de las acciones correctivas tomadas, y e) hacer cambios al sistema de gestión ambiental, si es necesario.
Las acciones correctivas deben ser adecuadas a la significancia o los efectos de las no conformidades encontradas, incluyendo los impactos ambientales.
ISO 14001
Capítulo 10 10.1 No conformidades y acciones correcTvas La organización debe conservar información documentada adecuada, como evidencia de: • la naturaleza de las no conformidades y cualquier acción posterior tomada, y • los resultados de cualquier acción correc8va.
ISO 14001
Capítulo 10 10.2 Mejora conTnua La organización debe mejorar con8nuamente la conveniencia, adecuación y eficacia del sistema de ges8ón ambiental, para mejorar su desempeño ambiental
Consideraciones en la Mejora • incluir acciones correc8vas, la mejora con8nua, el cambio en el avance, la innovación y la reorganización. Ya no hay una sola cláusula con requisitos específicos para la "acción preven8va, este concepto ahora es capturado en 4.1 (es decir, Comprensión de la organización y su contexto) y 6.1 (es decir, acciones para hacer frente a los riesgos y oportunidades). En combinación, estos dos conjuntos de requisitos se consideran para cubrir el concepto de acción preven8va. • El desempeño ambiental se puede mejorar mediante la aplicación del sistema de ges8ón o la mejora de cualquiera de sus elementos.
• El resultado de uno u otro enfoque incluye la mejora del desempeño ambiental.
Análisis de cambios 1 Tipo de Nuevo cambio en requisito Documentac nueva ión involucrado AD s Acciones Recomenda cio
complejas
2
3
Modificado
Modificado
Con cambios Modificada
aclaratorio
mayor
menor
RD Y GERENTES Medio complejas
Modificada
4 Sin cambios
Sin
modificació n PERSONAL PROVEEDOR ES OPERATIVO CLIENTES Alguna Sencilla complejidad
nes