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• Juan Mora

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Estándares mínimos obligatorios para ejecutivos, supervisores y trabajadores propios y contratistas, que tienen el objetivo de garantizar un ambiente de trabajo sano y seguro, manteniendo bajo control los peligros, factores, agentes y condiciones que puedan producir accidentes del trabajo o enfermedades profesionales, y favorecer estilos de trabajo de vida saludables cuidando el medio ambiente.

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Contenidos 1.

PROPOSITO .......................................................................................................................................3

2.

ALCANCE ...........................................................................................................................................3

3.

TERMINOS Y DEFINICIONES............................................................................................................3

4.

INSPECCIONES CONDICIONES FÍSICAS DE FUNCIONAMIENTO ...............................................5

5.

PROGRAMA DE LIDERAZGO EN TERRENO ..................................................................................7

5.1

Auditoría y Coaching por Nivel (ACN) .............................................................................................8

5.2

Observación y Verificación de Controles Críticos (OVCC) .........................................................10

5.3

Observación Planeada de Tarea (OPT) .........................................................................................12

5.4

Observación Preventiva de Seguridad (OPS) .........................................................................................13

6.

REGISTRO DE ACTIVIDADES DEL LIDERAZGO EN TERRENO .................................................14

7.

CONTROL DE CALIDAD DEL PROGRAMA DE LIDERAZGO EN TERRENO ..............................14

8.

ENTRENAMIENTO EN EL PROGRAMA DE LIDERAZGO EN TERRENO ....................................16

9.

MATERIAL DE APOYO EN TERRENO ...........................................................................................17

10.

IDENTIFICACIÓN DE LOS CAMBIOS .............................................................................................17

11.

DOCUMENTOS Y REFERENCIAS ..................................................................................................18

12.

ANEXOS............................................................................................................................................18

12.1

Anexo 1 – Diagramas de procesos de las actividades del programa de liderazgo ..............19

12.2

Anexo 2 – Verificación y Observación de Control Crítico .......................................................19

12.3

Anexo 3 – Observación Planeada de Tarea ..............................................................................20

12.4

Anexo 4 – Observación Preventivas de Seguridad ..................................................................20

12.5

Anexo 5 – Formato Inspección Condiciones Físicas y de Funcionamiento .........................21

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1. PROPOSITO Establecer el proceso para implementar el programa de liderazgo en terreno y las inspecciones de seguridad que buscan impulsar la cultura HSE de manera efectiva en toda Minera Escondida a través de acciones donde: Los líderes establecen, comunican y entrenan al personal sobre los estándares HSE esperados en terreno. Hay una revisión continua de los sistemas de HSE que busca maneras de simplificar, estandarizar y mejorar los controles de riesgos existentes. Se verifica y evalúa que los controles críticos están implementados, se aplican y son eficaces en la gestión de los riesgos. Se refuerzan los comportamientos positivos a través de la conversación y el reconocimiento y, frente a una situación de riesgo, se abordan los comportamientos inseguros de manera constructiva.

2. ALCANCE Es aplicable a todo el personal de Minera Escondida o contratistas, subcontratistas y proveedores que presten servicios a Minera Escondida.

3. TERMINOS Y DEFINICIONES 1.1. Comportamiento Conductual específico: Conducta exhibida por una persona en una situación o entorno determinado; típicamente, en el ambiente laboral durante la ejecución de una tarea 1.2. Comportamiento Conductual general: Conducta de una persona en todo tipo de escenarios y situaciones, no necesariamente ligada al ambiente de trabajo o tareas específicas. 1.3. Condiciones Sub estándares: Desviaciones a partir de un estándar aceptado, en estructuras, equipos, materiales; herramientas. 1.4. Elementos o Partes Críticas: Son los componentes de las maquinarias, de los equipos, de los materiales, de las estructuras o de las áreas, que tienen el potencial de ocasionar incidentes con daños en Salud, Seguridad o Medio ambiente cuando se gastan, se dañan, se abusa de ellos, se maltratan o se utilizan en forma inadecuada. 1.5. FLEX: Es la base de datos del Programa de Liderazgo en Terreno 1.6. Inspección de Mantenimiento Preventivo: Inspecciones que se realizan a intervalos predeterminados, sin necesidad de que exista una falla o se haya advertido algún síntoma, con la intención de asegurar la continuidad operacional, minimizando las posibilidades de que un equipo o componente vital para el proceso llegue a una condición subestándar 1.7. Inspección Planeada: Es una revisión o verificación que se realiza a las áreas, estructuras, equipos, materiales; herramientas, con el fin de identificar condiciones subestándares que pueden originar una pérdida. Estas inspecciones obedecen a una planificación previa, son periódicas, utilizan antecedentes estandarizados para su desarrollo y generan un listado de acciones correctivas o de mejoramiento. Pueden ser realizadas por personas que tengan conocimientos del estándar de Seguridad, Salud o Medio Ambiente aplicable y no requieren conocimiento técnico en el funcionamiento de los equipos o procesos.

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1.8. Inspección Técnica: Es aquella que se realiza a los equipos, áreas y materiales, con el fin de identificar condiciones subestándares que puedan originar una pérdida en las personas, ambiente y/o proceso, teniendo como característica principal que es realizada por personal competente y especializado en la revisión o verificación de las condiciones de funcionamiento de equipos, herramientas o procesos contando, con la instrumentación adecuada si fuese requerida. 1.9. Inspección: Es una revisión sistemática realizada en terreno para verificar que las áreas, estructuras, equipos, materiales, herramientas de Minera Escondida o Empresas contratistas, mantienen las condiciones estándares establecidas para el funcionamiento de los procesos. En caso de detectar desviaciones, éstas se registran y califican para establecer las acciones correctivas, los responsables y el tiempo de ejecución para llevar la condición al estándar requerido. 1.10. Inspección de Pre-uso: Inspecciones a partes críticas que se realizan a los equipos antes del uso por parte de operadores o mantenedores, debido a que pueden fallar y volverse inseguras en los períodos de Mantenimiento o de Operación de un equipo. Estas inspecciones forman parte de las funciones inherentes a los trabajos o tareas que se ejecutan en las Unidades de Negocio de Minera Escondida o de las empresas contratistas 1.11. Lista de Verificación: Es un listado ordenado de los elementos relevantes que deben ser inspeccionados en las estructuras, equipos, materiales; herramientas o procesos y las condiciones o estándares de funcionamiento requeridos, a fin de facilitar la detección desviaciones de dichas condiciones. 1.12. Observación Planeada de tarea (OPT): Aquella observación que se realiza verificando lo que se realiza en terreno y comparándolo con lo establecido en las normas.

1.13. Observación Preventiva de Seguridad (OPS): Observaciones que se realiza en cualquier tipo de escenario a fin de detectar conductas que pueden dar pie a incidentes con lesión o pérdidas, a fin de prevenir al observado y apoyarlo para que logre cambiar las conductas no deseadas. 1.14. Tarea Crítica: Una tarea que tiene el potencial de producir pérdidas mayores a personas, cuando no se realizan correctamente y han sido identificadas como tal en el inventario de riesgos. 1.15. Trabajador Asignado: Personal que en actividades operacionales es nominado para liderar un trabajo.

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4. Inspecciones Condiciones Físicas de Funcionamiento Las inspecciones a las condiciones físicas de funcionamiento, corresponde a un mecanismo de identificación y corrección de condiciones subestándares en áreas, equipos y herramientas.

Roles y Responsabilidades a) Gerente y/o Superintendente de área y/o Administrador de Empresas Colaboradoras. Asegurar que exista, se apruebe y cumpla un programa anual de inspecciones en todas las instalaciones de Minera Escondida y con responsabilidades asignadas para los cargos de liderazgo de la organización (Gerentes, Superintendentes, Administradores). Realizar las inspecciones asignadas a su cargo, en el programa establecido para su Gerencia. Controlar y verificar las acciones correctivas relacionadas a desviaciones detectadas en sus áreas de responsabilidades han sido realizadas. La verificación la puede realizar personalmente o a través de quien designe. Asegurar que exista la asignación de los recursos necesarios para la corrección de las condiciones identificadas.

-

-

-

b) Supervisores. -

Realizar las inspecciones asignadas a su cargo, en el programa establecido para su Gerencia. Ejecutar las acciones correctivas sobre las desviaciones detectadas en inspecciones realizadas por el mismo o por otras personas a su área de responsabilidad.

-

Requerimientos Generales Los requisitos de las inspecciones son los que se describen a continuación: El programa debe: -

-

-

Ser elaborado en base al Inventario de Riesgos de HSE o de un mapa de riesgos de las áreas o procesos de cada Gerencia. A criterio de cada Gerencia se pueden incluir otras áreas, estructuras, equipos, materiales, herramientas que puedan no estar incluidos en los inventarios o mapas de riesgos ante indicados. Incluir a lo menos lugar; frecuencia; responsable; estándar HSE aplicable, verificación de ejecución de las medidas correctivas y sistema de registros. Considerar dentro de los equipos a inspeccionar, todos aquellos que sean considerados como críticos para el desempeño de HSE, como por ejemplo: las redes de extinción de incendio, extintores, instrumentos de medición de explosividad, fuentes radiactivas, válvulas de alivio; aparatos de detección de humos; equipos de comunicaciones; etc. Contemplar una cantidad de inspecciones en el programa, desarrolladas por personal directivo y de supervisión, para la que se recomienda como mínimo la siguiente distribución por cargo de Minera Escondida.

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Nota 2: Las empresas contratistas deberán establecer una distribución equivalente, que debe ser aprobada por el correspondiente Administrador de contrato de Minera Escondida. Toda empresa contratista debe tener un programa de inspecciones para las áreas estructuras, equipos, materiales, herramientas relacionadas con la ejecución del contrato y debe estar aprobado por el Administrador de Contrato de Minera Escondida. El programa debe cubrir, como mínimo, todo lo relacionado a las condiciones existentes en su instalación de faenas. Asegurar la existencia de formatos de registro y establecer criterios de seguimiento de la Inspección; estandarizados por Minera Escondida o por la Gerencia respectiva. De la Inspección: -

-

-

Deben planificarse previamente, partiendo de registro y establecer criterios de seguimiento de la inspección; estandarizados por Minera Escondida o por la Gerencia respectiva. Todas las inspecciones técnicas deben tener como referencia un estándar definido por la organización. Si no existe un estándar interno para la inspección de algún ítem especial, se utilizarán las referencias locales chilenas o internacionales reconocidas. Todas las desviaciones detectadas en una inspección deben ser comunicadas a los dueños de las áreas correspondientes. Los trabajos se reanudarán o el área se abrirá para operación solo si para los riesgos detectados se han controlado implementando medidas de control efectivas que evitan la ocurrencia de un incidente. Toda persona que realice una inspección en un sector fuera de sus áreas de responsabilidad, debe comunicar el supervisor dueño del área la realización de la inspección y el alcance de ésta. Esta inspección se realizará si y solo si, el inspector cuenta con la autorización del supervisor antes indicado.

A continuación, se ilustra un listado de ítems que deben ser sometidos a inspecciones con diversos grados de rigurosidad y frecuencias. Edificios y pisos Equipos de primeros auxilios Iluminación natural o artificial Ventilación Condiciones de higiene y salud Residuos peligrosos, industriales Sustancias peligrosas Pasillos, caminos peatonales Almacenamiento y Apilamiento Orden y aseo Código de colores Protección eléctricos, mecánica y personal Sistema de bloqueo Etiquetado de interruptores / válvulas Escalas, escaleras Andamios; plataformas elevadas Equipo de levante

Materiales químicos Almacenaje material Explosivo / Combustible Fuentes radioactivas Vehículos livianos Equipos móviles de superficie o subterráneos Equipo eléctrico portátil Instalaciones eléctricas Herramientas de mano Condiciones Ergonómicas Elementos de protección personal Avisos y Letreros de Seguridad Equipo de extinción de incendio Redes de extinción de incendio Accesorios de izaje Cilindros e instalaciones de gases comprimidos Manómetros de presión Equipos de oxicorte

De los registros: 6

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El registro de la inspección (Formato Inspección Condiciones Físicas y de Funcionamiento FM-ME1-195-P-49) se enviará al responsable del área donde se realiza la inspección y al encargado de la gerencia asignado para mantener en custodia dicho registro. El encargado de la Gerencia asignado debe mantener el registro en un medio electrónico que le permita acceder rápidamente (Documentum, 1SAP, etc.)

Las acciones correctivas: -

Todas las acciones correctivas deben ser sometidas a seguimiento y verificación en terreno que permitan asegurar su cabal realización o de lo contrario gestionar la ejecución de acciones complementarias.

5. Programa de Liderazgo en Terreno El programa de liderazgo en terreno está diseñado para generar un cambio cultural y mejorar el desempeño en salud, seguridad y medio ambiente a través de líderes visibles y equipos de trabajos fuertemente involucrados. El programa de liderazgo en terreno está construido en base a distintas actividades según se ilustra en la siguiente tabla.

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Pre Requisitos del programa 

Definir un número de actividades a cumplir para cada rol dentro del programa de liderazgo



Cada área debe desarrollar un programa de auditorías y coaching por nivel, verificación y observación de control crítico y observación planeada de tarea y asegurar que el plan incluya a empresas colaboradoras y que cubra:

 

Los temas HSE relevantes para el área Los riesgos materiales y de fatalidad que estén presentes en el área según actividades que se realizan

Antes de comenzar con las actividades del programa cada persona debe realizar el entrenamiento del programa de Liderazgo en Terreno.

5.1 Auditoría y Coaching por Nivel (ACN) Es una herramienta diseñada para que niveles ejecutivos de la organización puedan revisar y mejorar los sistemas, estándares y conductas de HSEC y para fijar las expectativas del liderazgo que se espera ver en terreno en las áreas bajo su responsabilidad En esta actividad participan dos niveles ejecutivos de la compañía. El nivel inferior tomar el rol de auditor mientras que el nivel superior toma el rol de coach. La actividad se realiza dentro del área de responsabilidad del auditor y tiene una duración estimada de 3 horas (proceso completo). El auditor debe revisar la conformidad de algún elemento de los estándares HSE de Minera Escondida. El coach debe observar como el auditor se relaciona y comunica en terreno, identificar sus fortalezas y oportunidades para mejorar su liderazgo en terreno. La ACN se compone de tres pasos: o o o

Planificación: Realizar la reunión previa a la actividad. Ejecución: Realizar la auditoría en terreno. Cierre: Realizar la sesión de coaching posterior a la revisión de terreno.

Realizar la reunión previa a la auditoría El propósito de la reunión previa consiste en: 

Revisar en el sistema FLEX que las acciones de ACN anteriores que se fijaron para la misma área que será auditado y comprobar que estas fueron cerradas oportuna y apropiadamente.



Seleccionar y discutir sobre el tema, teniendo en cuenta el perfil de riesgo del área, lugares donde han ocurrido eventos, accidentes repetidos, compromisos con la autoridad, requerimientos corporativos y otros.



Revisar la documentación aplicable (Estándar, procedimiento, regulación legal, investigación de evento) al tema que han elegido e interiorizarse de los requerimientos y entender el proceso.



Podría incluirse una persona más que pueda actuar como apoyo experto en algún tema específico, pero este rol no es obligatorio.



Desarrollar un plan de muestras a realizar. Identificar el área a visitar. Puede usar como apoyo la plantilla de auditoría que tiene el sistema FLEX para anotar los resultados de la actividad sin 8

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embargo durante las conversaciones en terreno con los equipos de trabajo no use esta plantilla ya que podría afectar la confianza con que las personas respondan a sus preguntas.

Realizar la Auditoría en terreno El objetivo de realizar la auditoría en niveles es observar las áreas y las prácticas de trabajo con el fin de obtener una profunda comprensión del tema en el cual se ha fijado la auditoría. El auditor debe profundizar en el tema seleccionado y realizar la auditoría como sigue: 

Observe el área de trabajo y las prácticas de trabajo.



Preséntese y explique el proceso de auditoría que está realizando. Comience con comentarios positivos, busque que le comenten sobre la efectividad de los controles y asegure que la gente entiende la importancia de estos como medida para gestionar los riesgos.



Revise la documentación pertinente e identifique brechas en la aplicación o en el proceso.



Provea retroalimentación cuando identifique brechas así como también reconozca positivamente cuando el trabajo está bien hecho. Demuestre el compromiso de liderazgo con la salud, seguridad y medio ambiente al "predicar con el ejemplo”.



Importante: Durante la auditoría el auditor es el “role model” en salud, seguridad y medio ambiente para los participantes, involucre a los participantes con conversaciones constructivas y reforzando positivamente los comportamientos seguros.

Realizar la sesión de coaching post-Auditoría El paso final en el proceso de auditoría es llevar a cabo una sesión entre las dos personas que realizaron la actividad. En la reunión de cierre se debe:     

Discutir las observaciones hechas durante la auditoría e identificar oportunidades para cerrar las brechas encontradas en terreno. El coach debe tomarse el tiempo para entrega feedback sobre las fortalezas y oportunidades del auditor. Entregue feedback constructivo. El coach comparte sus expectativas de los estándares que él espera ver en el lugar de trabajo. Acordar y registrar las acciones correctivas y el plazo para el cierre. Ingresar la actividad y las acciones acordadas en el sistema FLEX.

Importante: Solo las acciones correctivas de la auditoría se registran en el sistema. No se guarda evidencia de la sesión de coaching, pero si se registra su participación en el sistema.

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Estructura recomendada de participantes: Líder Auditoría (Auditor)

Participantes Adicionales (auditados)

Coach

Gerente

Superintendentes, o Especialistas de apoyo Supervisores y/o Staff y/o Especialistas materias revisadas Gerente Administrador empresa colaboradora

1-Up (GM / Head of), o Miembro equipo HSE Contract Owner MEL Gerente Empresa Colaboradora Superintendente área Miembro equipo HSE

Administrador empresa colaboradora Contract Owner

5.2 Observación y Verificación de Controles Críticos (OVCC) Es una herramienta para revisar y mejorar la implementación de Controles Críticos en terreno. La OVCC tiene cuatro pasos: 1. Identificar el control crítico del riesgo material o de fatalidad a verificar. 2. Observe las prácticas de trabajo. 3. Verificar que los riesgos han sido identificados realizando primero las “3 preguntas” abiertas y luego haciendo las preguntas de verificación a los trabajadores. 4. Entregue retroalimentación de la verificación y de los hallazgos.

Identificar el control crítico del riesgo material a verificar El control crítico a verificar lo define el área según el plan de verificación que haya establecido, sin embargo, se podrá realizar verificaciones no planeadas, cualquiera sea el caso, las recomendaciones a seguir para seleccionar el control son:    

Mayor exposición a riesgos materiales o de fatalidad según el perfil de riesgos del área Eventos Significativos que hayan ocurrido en el último mes Cantidad de desviaciones reportadas en verificaciones anteriores (en FLEX) Trabajos complejos o nuevos a ejecutar en el área donde exista exposición a riesgos materiales o de fatalidad.

Converse con el personal que corresponda (dueño de área o responsable de la ejecución del trabajo) para entender las actividades, personal, equipamiento, lugar geográfico y mejor horario para realizar la verificación.

Observe las prácticas de trabajo relacionadas con el control crítico que está verificando Recuerde que solo puede ingresar a áreas donde tenga inducción y esté autorizado para hacerlo. Preséntese y explique la verificación que va a realizar. 10

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Observe las prácticas de trabajo y comportamientos relacionados con el control crítico que está siendo verificado.

Realice la verificación haciendo las preguntas abiertas y de verificación Pida que le expliquen el trabajo que se realiza. Si se lleva a cabo un trabajo de alto riesgo no interrumpa la actividad, a menos que haya identificado una situación insegura o personal expuesto a sufrir una lesión. Pregunte al o los trabajadores las “3 preguntas” y asegure que han identificado los riesgos de fatalidad que hay en el trabajo que realizan: 

Pregunta 1: ¿Qué cosas te pueden matar?



Pregunta 2: ¿Cuáles son los controles críticos que pueden mantenerte seguro?



Pregunta 3: ¿Cómo sabes si estos controles están implementados y son efectivos?

Luego de hacer las “3 preguntar” usted debe continuar con las preguntas de verificación del formulario para realizar la verificación. Utilice las instrucciones que tiene cada pregunta para guiarse sobre cómo medir que el control está implementado según su diseño. Registre el cumplimiento o no cumplimiento. Cuando no se cumple con lo requerido en la pregunta se debe registrar el no cumplimiento, la tarea debe detenerse de forma inmediata, y si es necesario deberá evaluarse si corresponde a un incidente significativo y reportarlo de acuerdo a lo indicado en procedimiento respectivo. De no ser posible resolver el incumplimiento se debe generar una acción correctiva en el sistema FLEX a fin de asegurar que el control sea implementado según el estándar que ha definido la empresa. En caso que “No aplique (N/A)” deberá estar justificado el motivo por el cual técnicamente no sea posible responderla.

Provea retroalimentación de la verificación y de los hallazgos Una vez que se han determinado las acciones, el verificador debe proporcionar retroalimentación y agradecer al participante. La retroalimentación debe comenzar con los aspectos positivos, seguido por una recomendación o guía de cómo abordar los aspectos que requieren mejoras o que están en incumplimiento. Comparta las acciones correctivas que se definieron. Pida retroalimentación sobre la forma en que usted realizó la verificación e interactuó con el equipo.

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5.3 Observación Planeada de Tarea (OPT) La observación planeada de tarea tiene como propósito asegurar que los procedimientos de trabajo son adecuados para proteger a los trabajadores, ellos los entienden y pueden seguir las instrucciones. La OPT es realizada por el supervisor o Líder del Equipo de trabajo. 

La OPT tiene tres pasos: o o o

Identificar el/los procedimientos de trabajo e informar al trabajador Observar las prácticas de trabajo. Revisión de la práctica observada y compararla con las instrucciones del procedimiento.

Identificar el/los procedimientos de trabajo e informar al trabajador Este paso se puede dividir en cuatro etapas: 

Identificar el procedimiento de trabajo o instructivo a ser observado.



Revisar (leer) el procedimiento de trabajo seleccionado.



Preparar los materiales de observación (imprimir procedimiento para luego anotar en él las desviaciones u oportunidades de mejoramiento)



Informar al personal que va a ser observado.

Observar las prácticas de trabajo Previo al inicio de la observación, comprobar que el o los trabajadores comprenden el procedimiento de trabajo. Pedir los participantes que expliquen la tarea y los riesgos asociados. Cuando se complete la tarea revise los pasos realizados para hacer el trabajo y compárelos con el procedimiento de trabajo. Si observa algún comportamiento "inseguro" o desviaciones del procedimiento de trabajo detenga el trabajo y oriente al o los participantes sobre cómo continuar con el trabajo en forma segura. A lo largo de la observación se deben reforzar los comportamientos positivos.

Revisión de la práctica observada y compararla con las instrucciones del procedimiento Al término de la observación, revise sus notas realizadas al comparar las prácticas de trabajo con el procedimiento de trabajo. Tenga en cuenta los siguientes aspectos: 

Las diferencias entre el procedimiento de trabajo y las prácticas observadas en terreno.



Oportunidades para mejorar los controles de riesgo y el procedimiento o instrucción de trabajo.



Si se identifican brechas u oportunidades para mejorar tendrá que definir una acción para corregir la desviación o mejorar el documento. 12

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Importante: Los cambios y modificaciones a documentos deben ser autorizados por el área responsable previa evaluación de impactos HSE y se debe realizar la gestión del cambio correspondiente. Una vez que se han determinado las acciones, el observador deberá proporcionar retroalimentación y agradecer al participante. La retroalimentación proporcionada siempre debe comenzar con el reconocimiento de los aspectos positivos, luego entregue orientación para abordar los aspectos que requieren mejoras y acciones correctivas.

5.4 Observación Preventiva de Seguridad (OPS) La Observación Preventiva de Seguridad (OPS) es una herramienta de liderazgo de terreno diseñada para ayudar a todo el personal a involucrarse en conversaciones de salud, seguridad o de medio ambiente, reforzando lo positivo y en caso necesario abordar de manera constructiva comportamientos y/o condiciones inseguras cuando sean observados. Las observaciones entre pares, observaciones de trabajadores de primera línea y cualquier otra actividad de observación conductual y de condiciones del entorno están consideradas dentro del alcance de las OPS. La OPS puede realizarse en cualquier lugar de trabajo, en cualquier momento y no requiere el registro del nombre del trabajador observado. 

La OPS tiene cinco pasos: o o o o o

Observar el comportamiento del o los trabajadores durante una actividad. Detener, de manera segura, la actividad, presentarse y pedir al trabajador que explique la tarea y los riesgos asociados. Reconocer conductas positivas en el trabajador Discutir los comportamientos riesgosos. Obtener el compromiso de trabajar con seguridad.

Observar el comportamiento durante una actividad Recuerde presentarse y pedir permiso de la persona que será observada. Si se está ejecutando un trabajo de alto riesgo es preferible no interrumpir la actividad.

Detener el trabajo de forma segura Haga contacto visual con la persona, es la mejor manera de interrumpir una actividad de manera segura. Dé contexto y explique a la persona la actividad que está realizando. Solicite a la persona que le explique la actividad que está realizando y los riesgos asociados a esta. Pregunte por las medidas de control que ha implementado para asegurar que es seguro trabajar.

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Reconocimiento de conductas positivas Comience reconociendo el esfuerzo del o los participantes por trabajar de manera segura. Reconozca los comportamientos seguros del trabajador que identificó durante la actividad observada.

Discutir los comportamientos inseguros Si existen comportamientos que son inseguros converse sobre ellos de manera amable. Busque entender los motivos que llevaron a la persona a comportarse de esa forma, eso le ayudará a identificar la causa y resolver el problema. Converse sobre las consecuencias para el trabajador (potenciales accidentes) que tienen ese tipo de comportamientos.

Obtener el compromiso de trabajar con seguridad Oriente al trabajador respecto a qué cambios debe hacer para evitar repetir las conductas riesgosas. Pídale que se comprometa a trabajar de manera segura analizando todos los riesgos presentes antes de iniciar el trabajo.

6. Registro de actividades del Liderazgo en Terreno Todas las actividades y acciones de liderazgo de terreno se registran en FLEX. FLEX es la base de datos del Programa de Liderazgo en Terreno. Sólo aquellas acciones que requieran órdenes de trabajo para ser ejecutadas deben ser registradas en 1SAP. Importante: Las empresas colaboradoras no requieren registrar acciones correctivas en el sistema

7. Control de Calidad del Programa de Liderazgo en Terreno Presidente, Head of y Gerentes Generales son responsables del desempeño de sus operaciones, proyectos, funciones y de garantizar que los procesos para controlar y orientar el liderazgo en terreno 14

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cuando sea necesario. Deben asegurar el análisis periódico de la calidad y cantidad de las prácticas de liderazgo de terreno y la revisión de registros. Algunos indicadores propuestos para monitorear son: 

Número y Porcentaje de actividades planeadas, pero no realizadas.



Porcentaje de comportamientos HSE positivos frente a los comportamientos "inseguros" observados. Tasa de cierre de Acciones para las acciones comprometidas durante las actividades de liderazgo en terreno. Adherencia al plan de verificaciones y observaciones de control crítico.

  

Iniciativas o acciones de mejoramiento continuo para aumentar la calidad de las actividades de terreno y reducir la recurrencia de incidentes repetidos.

OPS de Buena Calidad • Observar la tarea, dar unos minutos luego de presentarse para observar cómo se realiza la tarea • Aspecto positivo específico. Por ejemplo: “Has mantenido tu área de trabajo muy ordenada y estoy impresionado con la condición de las herramientas que estas usando”. • Cuando se observe una condición de riesgo, señalar donde está la brecha. • Cuando la condición de riesgo ponga en peligro a la persona, detener el trabajo • Registre la OPS en FLEX tan pronto como la haya realizado, puede realizarlo en dispositivos móviles • Respalde sus brechas con adjuntos en Flex OPS de mala calidad • • • • • •

Aspecto positivo general. Por ejemplo: “Que bueno que trabaja en forma segura” No adjuntar respaldos en Flex de la condición de riesgo observada No detener el trabajo, cuando la condición de riesgo expone a un trabajador Registrar las OPS en FLEX mucho tiempo después de haberlas realizado Incluir miembros adicionales que no hayan participado en terreno Uso de formatos o plantillas para registrar o almacenar OPS

OPT de Buena Calidad: • • • • •

El alcance de la OPT describe claramente el procedimiento a ser revisado o el análisis de riesgo de la tarea. Están los comentarios describiendo claramente la interacción que hubo entre el trabajador y el supervisor. Están las brechas identificadas describiendo el propósito de la OPT. (identificar brechas en el conocimiento del trabajador o en el documento) Se adjuntó evidencia en el sistema para respalda que se hizo la actividad apropiadamente Son las acciones correctivas SMART

OPT de Mala Calidad: • • • • •

El alcance de la OPT no describe claramente el procedimiento a ser revisado o el análisis de riesgo de la tarea. No esta descrito la interacción que hubo entre el trabajador y el supervisor. No se generan acciones de las brechas identificadas describiendo el propósito de la OPT. No adjuntar evidencia en el sistema para respalda que se hizo la actividad apropiadamente. No conocer el procedimiento a observar. 15

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OVCC de Buena Calidad: • • • • • • •

Identificar la tarea observada claramente. Cuándo se registra un "No cumplimiento" ingresar el comentario identificando cual es la brecha detectada Adjuntar evidencia que respaldo cual fue la brecha detectada Ingresar acciones para cerrar la brecha. (aplica siempre y cuando el comentario no defina que la brecha se cerró in-situ. Las acciones correctivas sean SMART Indicar "No Aplica" un comentario técnico que sustente porque no se puede aplicar el control. Asegurar la participación de un coach en la actividad

OVCC de Mala Calidad: • • • • •

No especificar la tarea observada. No ingresar comentarios al detectar una brecha y genera acciones para cerrar las brechas. No adjuntar evidencia que respaldo cual fue la brecha detectada Las acciones correctivas sean SMART Uso de formatos o plantillas para registrar o almacenar OVCC

ACN de Buena Calidad: • • • • • • •

El alcance de la auditoría y coaching es específico en el tema a auditar Seleccionar la categoría del tema respecto al alcance descrito Los comentarios descritos deben estar alineados con el tema auditado Se debe ingresar evidencia (adjuntos) para sustentar que se revisaron documentos y se visitó el terreno Las acciones correctivas deben ser SMART Cerrar la brecha con las acciones correctivas El ACN debe tener un coach y debe ser registrado en FLEX al cargar la actividad

ACN de Mala Calidad: • • • • •

Ingresar una ACN sin indicar el tema a auditar y solo indicar como OPS. Realizar la actividad sin una planificación previa. No participar con un coach la actividad. Encontrar brechas y no generar acciones correctivas. No conocer el tema a auditar.

8. Entrenamiento en el Programa de Liderazgo en Terreno

El siguiente entrenamiento en Liderazgo en Terreno debe ser completado previo a realizar actividades de Liderazgo en Terreno: Rol

General

ACN

OVCC

OPT

OPS

VP / Presidente Asset

X

X

X

X

Gerente General / Head of

X

X

X

X

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Gerente / Gerente Colaborador

X

Superintendente

X

Staff

X

Supervisor (Incluye Colaborador)

X

Contract Owner

X

X

:

5

X

X

X

X X

X

X

X

X

X

X

9. Material de apoyo en Terreno Los documentos del programa de liderazgo están disponibles en el portal de BHP en la sección “Business Level Document”. Para las empresas colaboradoras el material puede ser obtenido en SIGMEL. Los documentos disponibles son: - Procedimiento del Programa de Liderazgo - Guía de Referencia Rápida de cada actividad (ACN, OVCC, OPT, OPS) - Libro de Bolsillo del programa de liderazgo - Presentación General del Programa de Liderazgo - Manual de usuario del sistema FLEX

10. IDENTIFICACIÓN DE LOS CAMBIOS

4

4.4.1

Adición(A) ó Supresión (S) A

4

4.4.2

A

Categorías y Definiciones de las OPS

A

Proceso de ingreso de observaciones preventivas de seguridad al sistema

N° de Sección

7

Párrafo / Figura/Tabla / Nota

Anexo 3

4

4.1

S

4

4.2

A

Descripción general del cambio

Etapa Identificar

Se mueve la herramienta del Toma 5 al procedimiento de Administración de Gestión. Se incorporar el programa de liderazgo.

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ESTANDAR HSE

HERRAMIENTAS PREVENTIVAS

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VERSION :

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5

11. DOCUMENTOS Y REFERENCIAS 

Formato Inspección Condiciones Físicas y de Funcionamiento FM-ME1-195-P-49

12. ANEXOS    

Anexo 1 - Diagramas de procesos de las actividades del programa de liderazgo Anexo 2 – Diagrama Verificación y Observación de Control Crítico Anexo 3 – Diagrama Observación Planeada de Tarea Anexo 4 – Formato Inspección Condiciones Físicas y de Funcionamiento

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5

12.1 Anexo 1 – Diagramas de procesos de las actividades del programa de liderazgo

12.2 Anexo 2 – Verificación y Observación de Control Crítico

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5

12.3 Anexo 3 – Observación Planeada de Tarea

12.4 Anexo 4 – Observación Preventivas de Seguridad

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12.5 Anexo 5 – Formato Inspección Condiciones Físicas y de Funcionamiento

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