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METALENGUAJE DE RIESGOS Eventos internos/externos

CAUSA

Dominio Debido a:

Amenazas/Peligros

EFECTO (CONSECUENCIA)

INCERTIDUMBRE RELEVANTE (EVENTO)

Vulnerabilidad

Riesgo Consecuencia

Frecuencia

podría ocurrir

Afectación del sistema (variaciones) lo que podría llevar a

Daño

Degradación

REGRESAR A MAPA DE RIESGOS

7. IMPACTO INSIGNIFICANTE (1) MENOR (2) MODERADO (3) MAYOR (4) RARO (1) 1 2 3 4 IMPROBABLE (2) 2 4 6 8 MODERADO (3) 3 6 9 12 PROBABLE (4) 4 8 12 16 CASI CERTEZA (5) 5 10 15 20 8. PROBABILIDAD

9. EVALUACIÓN RIESGO

12. OPCIONES DE MANEJO

BAJO

* Asumir el riesgo

MODERADO

* Asumir el riesgo * Reducir el riesgo

ALTO

* Reducir el riesgo * Evitar el riesgo * Compartir o transferir

EXTREMO

* Evitar el riesgo * Reducir el riesgo * Compartir o transferir

CATASTROFICO (5) 5 10 15 20 25

14 DE OCTUBRE DE 2018

No. PROYECTOS APROBADOS/No. PROYECTOS FORMULADOS

9

ALTO

2

BAJO

* Asumir el riesgo

FORMULACIÓN, SEGUIMIENTO, SISTEMA DE MEDICIÓN Y ARMONIZACIÓN.

OFICINA DE PLANEACIÓN

6

MODERADO

* Asumir el riesgo * Reducir el riesgo

AJUSTE A LOS SISTEMAS DE INFORMACIÓN

OFICINA DE PLANEACIÓN Y SISTEMAS

2

EFICACIA

15. CRONOGRAMA

13. ACCIONES

12. OPCIONES MANEJO

PRESUPUESTO EJECUTADO/PRESUPUESTO PROGRAMADO

BAJO

11. VALORACIÓN RIESGO

14 DE OCTUBRE DE 2018

* Asumir el riesgo

PROGRAMAR AUDITORÍAS INTERNAS

OFICINA DE GESTIÓN PÚBLICA Y AUTOCONTROL Y PLANEACIÓN

01 DE AGOSTO DE 2018

No. AUDITORIAS PROGRAMADAS/No. TOTAL DE AUDITORIAS EN EL PERIODO

2

9

ALTO

REAJUSTE DE METAS

SUBGERENCIA ADMINISTRATIVA

BAJO

9

ALTO

CONTRATAR RECURSO HUMANO

* Reducir el riesgo PLANEACIÓN FINANCIERA CON * Evitar el riesgo BASE EN LA PROGRAMACIÓN * Compartir o PRESUPUESTAL DE LA ENTIDAD transferir

* Asumir el riesgo

SOLICITAR A LAS SUBGERENCIAS ADMINISTRATIVA Y DE DESARROLLO DE SERVICIOS QUE SE GARANTICE LA PERMANENCIA RECURSO HUMANO EN CADA UNA DE LAS AREAS

SUBGERENCIA ADMINISTRATIVA Y DESARROLLO DE SERVICIOS

01 DE JULIO DE 2018

No. DE SOLICITUDES APROBADAS/No. TOTAL DE SOLICITUDES RADICADAS

2

APLICAR AUDITORIAS INTERNAS DE CALIDAD

16. INDICADORES

BAJO

6

MODERADO

REAJUSTE DE METAS

2

10. CONTROLES EXISTENTES

9. EVALUACIÓN RIESGO 9

ALTO

REFORMULAR PROYECTOS DE INVERSION

9

ALTO

TRAMITAR DISPONIBILIDAD DE RECURSOS ANTE LA SDS

BAJO

8. PROBABILIDAD 3

MODERADO

3

MODERADO

2

IMPROBABLE

1

RARO

3

MODERADO

3

MODERADO

3

7. IMPACTO 3

SANCIONES DISCIPLINARIAS

MODERADO

INCUMPLIMIENTO DE METAS INSTITUCIONALES

3

NO CUMPLIR CON LAS METAS Y OBJETIVOS PROPUESTOS

MODERADO

RECURSO HUMANO INSUFICIENTE

MODERADO

SANCIONES LEGALES NO CUMPLIR CON LAS Y DISCIPLINARIAS METAS Y OBJETIVOS POR FALTA DE PROPUESTOS AUDITORÍAS

2

NO CUMPLIR CON LAS METAS Y OBJETIVOS PROPUESTOS

MENOR

FALTA DE TOMA DE DECISIONES SOBRE EL SISTEMA DE INFORMACIÓN

3

INADECUADA NO CUMPLIR CON LAS FORMULACIÓN METAS Y OBJETIVOS TÉCNICA DE PLANES Y PROPUESTOS PROYECTOS

MODERADO

INTERNO

EL NO CUMPLIMIENTO DE LAS METAS INSTITUCIONALES A TRAVES DEL POA AFECTA LA GESTIÓN DEL HOSPITAL

NO CUMPLIR CON LAS METAS Y OBJETIVOS PROPUESTOS

3

INTERNO

LA NO CONTRATACION DE ESTE RECURSO RETRASA LAS ACTIVIDADES PROGRAMADAS

DEFICIENCIA DE RECURSOS FINANCIEROS

MODERADO

Debido a..

OPERATIVO

DESFINANCIACIÓN DEL PLAN DE DESARROLLO

6. CONSECUENCIA

Lo que podria ocasionar…

INTERNO INTERNO

NO CUMPLIMIENTO DE AUDITORIAS INTERNAS ACARREA SANCIONES Y MULTAS

EXTERNO

MATRIZ MAPA DE RIESGOS AÑO 2018

Puede suceder …

FACTOR DE RIESGO (Contexto) EXTERNO INTERNO

ESTRATEGICO

NO HAY DECISIONES POR DEFICIENCIA DEL SISTEMA DE INFORMACIÓN

INTERNO

5. EVENTO (RIESGO)

Debido a…

3. CLASIFICACIÓN DEL RIESGO ESTRATEGICO ESTRATEGICO

DEBILIDAD EN LA FORMULACIÓN , PARTICIPACIÓN, DISEÑO, ARMONIZACIÓN DE LOS PLANES DE LA ENTIDAD.

CUMPLIMIENTO

4. CAUSAS

CUMPLIMIENTO

gestión y resultados.

2. OBJETIVO DEL PROCESO Formular y evaluar planes, programas y proyectos estratégicos a través del seguimiento a los resultados de los objetivos, metas propuestas e indicadores de

1. PROCESO DIRECCIONAMIENTO Y PROYECCION DE LA ORGANIZACIÓN

MACROPROCESO

DOMINIO

Seleccione: 1. Raro. 2. Improbable. 3. Moderado. 4. Probable. 5. Casi Certeza.

HOSPITAL UNIVERSITARIO DEL CARIBE

14. RESPONSABLES

Seleccione: 1. Insignificante. 2. Menor. 3. Moderado. 4. Mayor. 5. Catástrofico.

* Asumir el riesgo

SEGUIMIENTO Y CONTROL DE LOS POA INSTITUCIONALES

OFICINA DE PLANEACIÓN

01 DE JULIO DE 2018

No. SEGUIMIENTOS EFECTUADOS/No. TOTAL DE SEGUIMIENTOS

No. AJUSTES 14 DE OCTUBRE DE EFECTUADAS/No. AJUSTES 2018 REQUERIDOS

3. Moderado. 4. Probable. 5. Casi Certeza.

13. ACCIONES

14. RESPONSABLES

15. CRONOGRAMA

* Asumir el riesgo

* Asumir el riesgo * Reducir el riesgo

CONTINUAR CON LA ACTIVIDAD SISTEMAS/COMUNICA DE DISPONER DE COPIAS DE CIONES SEGURIDAD

01 DE DICIEMBRE DE 2018

* Asumir el riesgo * Reducir el riesgo

SOCIALIZACIÓN, INTERIORIZACIÓN Y SEGUIMIENTO A LA APLICACIÓN DEL PROCEDIMIENTO DE CONTROL DE DOCUMENTOS Y REGISTROS

OFICINA DE PLANEACION

No. SEGUIMIENTOS 01 DE DICIEMBRE EFECTUADOS/No. TOTAL DE DE 2018 SEGUIMIENTOS

* Asumir el riesgo

SOCIALIZACIÓN, INTERIORIZACIÓN Y SEGUIMIENTO A LA APLICACIÓN DEL PROCEDIMIENTO DE CONTROL DE DOCUMENTOS Y REGISTROS

SUBGERENCIA ADMINISTRATIVA

EFICACIA

12. OPCIONES MANEJO

2

BAJO

11. VALORACIÓN RIESGO 1

BAJO

1

BAJO

* Asumir el riesgo

3

3

IMPLEMENTAR PROGRAMA DE COSTOS

01 DE DICIEMBRE DE 2018

MODERADO

3

MODERADO

ACTUALIZAR PROCEDIMIENTOS

OFICINA DE PLANEACION

3

3

MODERADO

GUARDAR EN BACKUP INFORMACION

RECONOCIDA LA NO CONFORMIDAD, TOMAR LAS ACCIONES PERTINENTES PARA QUE EL SISTEMA SEA CONFORME

MODERADO

2

BAJO

ASIGNAR AUDITORES DE CALIDAD

* Asumir el riesgo

1

1

BAJO

APLICAR ACCIONES

16. INDICADORES

BAJO

9. EVALUACIÓN RIESGO 1

BAJO

APLICAR SEGUIMIENTO

MODERADO

8. PROBABILIDAD 1

RARO

1

RARO

2

IMPROBABLE

1

RARO

1

RARO

1

RARO

7. IMPACTO 1

REPROCESOS

INSIGNIFICANTE

INCREMENTO DE LOS COSTOS ADMINISTRATIVOS

REPROCESOS

1

DUPLICIDAD EN LOS DOCUMENTOS Y REGISTROS

INSIGNIFICANTE

REPROCESOS

1

PÉRDIDA DE LA MEMORIA INSTITUCIONAL

INSIGNIFICANTE

SANCIONES DISCIPLINARIAS

3

INCUMPLIMIENTO DE AUDITORIAS

MODERADO

FALTA DE SEGUIMIENTO

3

FALTA DE MEJORAMIENTO

MODERADO

NO CUMPLIR CON LAS METAS Y OBJETIVOS PROPUESTOS

3

INTERNO

NO APLICACIÓN ADECUADA DE CONTROLES O AUSENCIA DEL MISMO.

FALTA DE EFECTIVIDAD DEL SISTEMA

MODERADO

INTERNO INTERNO

NO HAY CONTROL SOBRE LOS DOCUMENTOS Y REGISTROS

Lo que podria ocasionar…

OPERATIVO OPERATIVO

FALTA DE BACKUP Y ALMACENAMIENTO DE COPIAS DE SEGURIDAD

OPERATIVO

EXTERNO

6. CONSECUENCIA

Puede suceder …

INTERNO

NO TENER UN GRUPO DE FUNCIONARIOS CON LAS COMPETENCIAS NECESARIAS PARA REALIZAR LAS AUDITORÍAS INTERNAS DE CALIDAD

INTERNO

Debido a…

FACTOR DE RIESGO (Contexto) INTERNO INTERNO

NO APLICAR LAS ACCIONES CORRECTIVAS A LAS OPORTUNIDADES DE MEJORA DETECTADAS EN LAS AUDITORIAS.

5. EVENTO (RIESGO)

Debido a..

3. CLASIFICACIÓN DEL RIESGO TECNOLOGIA

DESCONOCIMIENTO DE LA EFECTIVIDAD DEL SISTEMA IMPLEMENTADO EN LA ENTIDAD FRENTE A LOS REQUISITOS ESTABLECIDOS

OPERATIVO

4. CAUSAS

OPERATIVO

2. OBJETIVO DEL PROCESO II Nivel ESE, con el fin de asegurar su conveniencia y mejorar la Eficiencia, Eficacia y Efectividad del mismo.

1. PROCESO ION DE LA CALIDAD

MACROPROCESO

DOMINIO

10. CONTROLES EXISTENTES

4. Mayor. 5. Catástrofico.

No. ACCIONES EFECTUADAS/No. TOTAL DE ACCIONES

RECONOCIDA LA NO CONFORMIDAD, TOMAR LAS ACCIONES PERTINENTES PARA QUE EL SISTEMA SEA CONFORME

PLANEACION Y GESTION PUBLICA

01 DE DICIEMBRE DE 2018

No. ACCIONES EFECTUADAS/No. TOTAL DE ACCIONES

MATENER UN GRUPO MÍNIMO INTERNO DE AUDITORES INTERNOS DE CALIDAD

GERENCIA

01 DE DICIEMBRE DE 2018

No. AUDITORES CONTRATADOS/No. TOTAL DE AUDITORES REQUERIDOS

No. COPIAS DISPONIBLES/No. TOTAL DE COPIAS

01 DE DICIEMBRE DE 2018

No. SEGUIMIENTOS EFECTUADOS/No. TOTAL DE SEGUIMIENTOS

INTERNO

13. ACCIONES

14. RESPONSABLES

15. CRONOGRAMA

GESTION PUBLICA

01 DE DICIEMBRE DE 2018

No. SEGUIMIENTOS EFECTUADOS/No. TOTAL DE SEGUIMIENTOS

1

BAJO

* Asumir el riesgo

IMPLEMENTACIÓN Y PUESTA EN MARCHA DEL SISTEMA DE LA GESTIÓN DE LA CALIDAD

PLANEACION

01 DE DICIEMBRE DE 2018

PLAN DE ACCION EJECUTADO

4

* Asumir el riesgo

MANTENER LAS ACTIVIDADES DE SEGUIMIENTO QUE PERMITAN ALCANZAR EL MEJORAMIENTO CONTINUO

GERENCIA

01 DE DICIEMBRE DE 2018

No. ACTIVIDADES EFECTUADAS/No. TOTAL DE ACTIVIDADES

01 DE DICIEMBRE DE 2018

No. CANALES EFECTUADAS/No. TOTAL DE CANALES

01/07/2018 a 30/08/2018

No. VISITAS DE INSPECCION EFECTUADAS/No. TOTAL DE VISITAS

2

* Asumir el riesgo

* Asumir el riesgo

CREAR UN CANAL QUE PERMITA UNA COMUNICACIÓN PERMANENTE CON LOS USUARIOS, PARA ESTABLECER REFERENTE DE LA PERCEPCIÓN QUE TIENE EL ATENCION AL USUARIO CIUDADANO FRENTE A LOS SERVICIOS PRESTADOS Y DETERMINAR LAS ACCIONES PERTINENTES.

1. Visitas de inspección 2. Medición de adherencia 3. Auditoría interna (calidad y gestión pública) 4. Auditorías externas 5. Consolidación de RH1

Gestión del ambiente fisico

EFICACIA

12. OPCIONES MANEJO

1

BAJO

* Asumir el riesgo

SOCIALIZACIÓN, INTERIORIZACIÓN Y SEGUIMIENTO A LA APLICACIÓN DEL PROCEDIMIENTO DE CONTROL DE DOCUMENTOS Y REGISTROS

BAJO

11. VALORACIÓN RIESGO

No. SEGUIMIENTOS EFECTUADOS/No. TOTAL DE SEGUIMIENTOS

1

01 DE DICIEMBRE DE 2018

BAJO

GESTION PUBLICA

BAJO

AUDITORIAS INTERNAS

SOCIALIZACIÓN, INTERIORIZACIÓN Y SEGUIMIENTO A LA APLICACIÓN DEL PROCEDIMIENTO DE CONTROL DE DOCUMENTOS Y REGISTROS

1

APLICAR ENCUESTAS DE SATISFACCION

16. INDICADORES

* Asumir el riesgo

BAJO

10. CONTROLES EXISTENTES

9. EVALUACIÓN RIESGO 3 6

MODERADO

1

BAJO

3

BAJO

REFORMULAR LA MISION DE LA ENTIDAD

9

IMPLEMENTAR LA POLITICA DE MERCADEO

ALTO

CAPACITACION EN NORMATIVIDAD

4

APLICAR NORMAS

BAJO

MODERADO

8. PROBABILIDAD 1

RARO

2

IMPROBABLE

1

RARO

2

IMPROBABLE

3

3 3

MODERADO

1

INSIGNIFICANTE

2

MODERADO

7. IMPACTO

MODERADO

Plan o estrategias ambientales incoherentes con la realidad de la Entidad y con los Objetivos Estratégicos. Hallazgos por parte de la autoridad competente de vigilancia y control, sanciones disciplinarias y pecunarias. Afectación de la imagen institucional Generar accidentes laborales de riesgo biológico Población con riesgo de

3

NO CUMPLIR CON LAS METAS Y OBJETIVOS PROPUESTOS

MODERADO

INSATISFACCIÓN DEL USUARIO

MENOR

INCUMPLIMIENTO DE NO CUMPLIR CON LAS LA MISIÓN DE LA METAS Y OBJETIVOS ENTIDAD PROPUESTOS

Segregación incorrecta de los residuos de riesgo biológico, químico y aprovechables (envases, empaques de los medicamentos y bolsas de suero).

Falta de conocimiento de los programas y procedimientos de gestión ambiental Desconocimiento de la normatividad ambiental Rotación alta de personal, la gran mayoría pertenece a la parte asistencial Falta de mantenimiento y adecuación de la infraestructura física

PERDIDA DE COMPETITIVIDAD EN EL MERCADO

ESTANCAMIENTO DE LA ENTIDAD

1

NO CUMPLIR CON LAS DESCONOCIMIENTO METAS Y OBJETIVOS DE LA NORMATIVIDAD PROPUESTOS

INSIGNIFICANTE

PERDIDA ECONOMICA DE LA ENTIDAD

3

SANCIONES DE ÓRGANOS DE CONTROL

MODERADO

LOS BIENES Y SERVICIOS NO CUMPLEN LAS EXPECTATIVAS, Y NECESIDADES DE LOS USUARIOS

Lo que podria ocasionar…

EXTERNO

6. CONSECUENCIA

Puede suceder …

INTERNO

Debido a…

5. EVENTO (RIESGO)

Debido a..

FACTOR DE RIESGO (Contexto) INTERNO INTERNO INTERNO INTERNO

FALTA DE APLICACIÓN DE MECANISMOS DE MEJORA AL INTERIOR DE LOS PROCESOS DESARROLLADOS POR LA ENTIDAD

INTERNO

3. CLASIFICACIÓN DEL RIESGO OPERATIVO CUMPLIMIENTO OPERATIVO

LA ENTIDAD NO SE ADAPTA A LOS CAMBIOS PERMANENTES DEL ENTORNO

ESTRATEGICO

FALTA DE CONOCIMIENTO DEL PROCEDIMIENTO PARA EL CONTROL Y MANEJO DOCUMENTAL Y DE REGISTROS

ESTRATEGICO

4. CAUSAS

NO CUMPLIMIENTO DE PLANES Y PROGRAMAS

AMBIENTAL

1. PROCESO

2. OBJETIVO DEL Establecer, Documentar, Implementar, Mantener y Mejorar el Sistema Integral de Gestión de Calidad del Hospital San Blas II Nivel ESE, con el fin de asegurar su conveniencia y mejorar la Efic PROCESO

ESTRATEGICO

SISTEMA INTEGRADO DE GESTION DE LA CALIDAD

MACROPROCESO

DOMINIO

3. Moderado. 4. Probable. 5. Casi Certeza.

4. Mayor. 5. Catástrofico.

13. ACCIONES

14. RESPONSABLES

15. CRONOGRAMA 01/10/2018 a 30/12/2019

No. MONITOREOS EFECTUADOS/No. TOTAL DE MONITOREOS A REALIZAR

CAPACITACIONES A LOS USUARIOS EN DEBERES Y DERECHOS

ORIENTADORES

02/08 2018

No. CAPACITACIONES EFECTUADAS/No. TOTAL DE CAPACITACIONES

* Asumir el riesgo * Reducir el riesgo

* Asumir el riesgo

* Asumir el riesgo * Reducir el riesgo

* Evitar el riesgo * Reducir el riesgo * Compartir o transferir

COMUNICAR A TIEMPO A LA OFICINA DE ATENCION AL USUARIO LOS CAMBIOS DE PERSONAL PARA SU RESPECTIVA INDUCCION Y ENTRENAMIENTO

* Asumir el riesgo * Reducir el riesgo

SOLICITAR A LA SDS LOS CAMBIOS REALIZADOS EN LA NORMATIVIDAD VIGENTE

EFICACIA

12. OPCIONES MANEJO

11. VALORACIÓN RIESGO 3

MODERADO

Gestión del ambiente fisico

12

Realizar monitoreo de la emisiones atmosfericas de la fuente fija de acuerdo a la frecuencia dada por la Secretaría Distrital de Ambiente. Y realizar revisión tecnomecánica y análisis de gases a los vehículos de Hospital

EXTREMO

MUESTRA REALIZADA

3

01/10/2018 a 30/12/2018

MODERADO

Gestión del ambiente fisico

1

* Evitar el riesgo * Reducir el Realizar caracterización del riesgo vertimiento del Hospital y del CAD * Compartir o Despertar transferir

BAJO

No. TANQUES DESINFECTADOS DURANTE EL PERIODO/No. TOTAL DE TANQUES

3

01/10/2018 a 30/12/2018

MODERADO

CAPACITACION EN NORMATIVIDAD

Gestión del ambiente fisico

12

12

EXTREMO

MEJORAR LSO INGRESOS DE LOS CONTRATISTAS

Lavar y desinfectar los tanques de almacenamiento de agua potable del Hospital y del Cad Despertar como mínimo cada seis meses. Analizar microbiologica y fisicoquimica el agua de consumo

EXTREMO

12

EXTREMO

IMPLEMENTACIÓN DE PLAN DE CONTINGENCIA POR CAIDA DEL SISTEMA

* Asumir el riesgo * Reducir el riesgo

3

3

MODERADO

TALLERES DE HUMANIZACIÓN Y SENSIBILIZACIÓN

16. INDICADORES

MODERADO

6

MODERADO

ESTUDIO DE EMISIONES ATMOSFERICA Y ANALISIS DE GASES

12

10. CONTROLES EXISTENTES

9. EVALUACIÓN RIESGO 9

ALTO

SEGREGAR RESIDUOS LIQUIDOS Y CARACTERIZACION DEL VERTIMENTO

4

BAJO

LAVADO DE TANQUES Y ANALISIS MICROBIOLOGICO FISICO QUIMICO DEL AGUA

EXTREMO

8. PROBABILIDAD 2

IMPROBABLE

3

MODERADO

2 1

RARO

3

MODERADO

3

MODERADO

3

MODERADO

IMPROBABLE

7. IMPACTO 2

MENOR

3

MODERADO

3

FALLAS EN LA PREESTACION DEL SERVICIO

MODERADO

DESCONOCIMIENTO DE LA NORMATIVIDAD

3

FALLAS EN LA PREESTACION DEL SERVICIO

MODERADO

ALTA ROTACION DE PERSONAL

4

FALLAS EN LA PREESTACION DEL SERVICIO

MAYOR

CAIDA DEL SISTEMA

4

EXTERNO

LA SDS NO ENVIA LA NORMATIVIDAD VIGENTE A TIEMPO LO QUE AFECTA LA PRESTACION DEL SERVICIO

FALLAS EN LA PREESTACION DEL SERVICIO

MAYOR

INTERNO

LA FRECUENTE ROTACION DEL PERSONAL AFECTA LA CONTINUIDAD EN LOS PROCESOS

AGRESION DE USUARIOS

4

Debido a…

INTERNO INTERNO

LA CAIDA DEL SISTEMA AFECTA LA CONTINUIDAD, ACCESIBILIDAD Y OPORTUNIDAD EN LA PRESTACION DEL SERVICIO

Plan o estrategias ambientales incoherentes con la realidad de la Entidad y con los Objetivos Estratégicos. Hallazgos por parte de la Suministrar a los autoridad competente de funcionarios y usuarios vigilancia y control, agua no apta para sanciones disciplinarias consumo humano. y pecunarias. Afectación de la imagen institucional Generar accidentes laborales de riesgo biológico Población con riesgo de contraer enfermedades Verter al alcantarillado aguas no domésticas respiratorias y gastricas. Taponamientos en redes fuera de los rangos de sanitarias y cajas de los limites permisibles. inspección. Incumplimiento conla normatividad ambiental vigente. Contaminación a los recursos naturales (aire, Entregar emisiones suelo y agua). atmosféricas sin control perjudicando a la población del área de influencia directa e indirecta del Hospital y del CAD Despertar.

MAYOR

Debido a..

OPERATIVO

CONTINUAMENTE ESTAMOS EN RIESGO DE SER AGREDIDOS POR EL USUARIO

TECNOLOGIA

Falta de conocimiento de los programas y procedimientos de gestión ambiental Desconocimiento de la normatividad ambiental Rotación alta de personal, la gran mayoría pertenece a la parte asistencial Falta de mantenimiento y adecuación de la infraestructura física Falta de recurso económicos.

6. CONSECUENCIA

Lo que podria ocasionar…

EXTERNO

5. EVENTO (RIESGO) Puede suceder …

INTERNO

OPERATIVO

INTERNO

FACTOR DE RIESGO (Contexto)

4. CAUSAS

CUMPLIMIENTO

smos o herramientas que permitan identificar necesidades y expectativas actuales y futuras del usuario.

o y partes interesadas en términos de información, seguimiento social y fomento de la participación comunitaria,

AMBIENTAL

3. CLASIFICACIÓN DEL RIESGO

2. OBJETIVO DEL Establecer, Documentar, Impl PROCESO

1. PROCESO ATENCION AL USUARIO Y PARTICIPACION SOCIAL

MACROPROCESO

DOMINIO

3. Moderado. 4. Probable. 5. Casi Certeza.

4. Mayor. 5. Catástrofico.

REPORTAR LAS No. INCONSISTENCIAS INCOSISTENCIAS A SISTEMAS Y PERSONAL DE 01 DE NOVIEMBRE REPORTADAS/No. TOTAL DE ACTIVAR EL PLAN DE ATENCION AL USUARIO DE 2018 INCONSISTENCIAS CONTINGENCIA DURANTE EL PERIODO

No. COMUNICADOS ASESOR ATENCION AL 14 DE OCTUBRE DE EFECTUADOS/No. TOTAL DE USUARIO 2018 COMUNICADOS

ASESOR ATENCION AL VIERNES, 15 DE USUARIO OCTUBRE DE 2010

No. DE SOLICITUDES APROBADAS/No. TOTAL DE SOLICITUDES RADICADAS

EFICACIA

15. CRONOGRAMA

14. RESPONSABLES

13. ACCIONES

12. OPCIONES MANEJO

11. VALORACIÓN RIESGO 12

EXTREMO

3

MODERADO

16

REALIZAR PAUSAS ACTIVAS DURANTE LA JORNADA LABORAL Y SOLICITAR ACOMPAÑAMIENTO DE ARP Y SALUD OCUPACIONAL

No. DE SOLICITUDES APROBADAS/No. TOTAL DE SOLICITUDES RADICADAS

ASESOR ATENCION AL DOMINGO, 17 DE USUARIO OCTUBRE DE 2010

No. PAUSAS ACTIVAS EFECTUADAS/No. TOTAL DE PAUSAS ACTIVAS PROGRAMADAS EN EL PERIODO

EXTREMO

9 9

* Asumir el riesgo * Reducir el riesgo

ASESOR ATENCION AL SÁBADO, 16 DE USUARIO OCTUBRE DE 2010

PROGRAMAR REUNIONES CON * Evitar el riesgo EL SUBGERENTE * Reducir el ADMINISTRATIVO DONDE SE riesgo EVIDENCIE LA NECESIDAD DE * Compartir o DESTINAR RECURSOS PARA EL transferir AREA DE COMUNICACIONES

OFICINA DE MERCADEO Y COMUNICACIONES

SÁBADO, 01 DE ENERO DE 2011

No. REUNIONES EFECTUADAS/No. TOTAL DE REUNIONES PROGRAMADAS EN EL PERIODO

ALTO

9

GENERAR ESTRATEGIAS DE COMUNICACIÓN

* Evitar el riesgo * Reducir el SOLICITAR A LA SDS EL AJUSTE riesgo DE ESTA PLATAFORMA * Compartir o TECNOLOGICA transferir

* Reducir el CONCIENTIZAR A LOS riesgo REFERENTES DE CADA AREA * Evitar el riesgo SOBRE LA IMPORTANCIA DE * Compartir o ENTREGAR INFORMACION PARA transferir SER DIVULGADA.

OFICINA DE MERCADEO Y COMUNICACIONES

SÁBADO, 01 DE ENERO DE 2011

No. CAPACITACIONES EFECTUADAS/No. TOTAL DE CAPACITACIONES PROGRAMADAS EN EL PERIODO

ALTO

SOLICITAR A LA GERENCIA APOYO Y LOGISTICA ADECUADA

9

DEFINIR PUNTOS DE CONTROL

16. INDICADORES

* Reducir el riesgo * Evitar el riesgo * Compartir o transferir

PROGRAMAR REUNIONES CON EL GERENTE PARA ESTABLECER ACCIONES QUE PUEDAN MEJORAR LA COMUNICACIÓN EN LA INSTITUCION.

OFICINA DE MERCADEO Y COMUNICACIONES

SÁBADO, 01 DE ENERO DE 2011

No. REUNIONES EFECTUADAS/No. TOTAL DE REUNIONES PROGRAMADAS EN EL PERIODO

ALTO

9

ALTO

10. CONTROLES EXISTENTES

9. EVALUACIÓN RIESGO 12

EXTREMO

12

EXTREMO

16

EXTREMO

ASIGNAR RECURSOS AL PROCESO DE MERCADEO

9

DEFINIR ACCIONES EN CONJUNTO CON SALUD OCUPACIONAL

ALTO

FORMULAR PROYECTOS DE TECNOLOGIA

ALTO

8. PROBABILIDAD 3

MODERADO

3

MODERADO

4

PROBABLE

3

MODERADO

3

MODERADO

4

MAYOR

4

EXTERNO INTERNO INTERNO

7. IMPACTO 3

MODERADO

FALTA DE INTERES POR PARTE DE LOS EL CUMPLIMIENTO DE FUNCIONARIOS Y LOS OBJETIVOS DEL USUARIOS FRENTE A AREA. LA INFORMACION QUE SE PUBLICA.

MAYOR

PARTE DE LA COMUNIDAD HOSPITALARIA NO TIENE LA CULTURA DE LEER, POR LO CUAL AUNQUE SE TRASMITA LA INFORMACIÓN NO LLEGA A LOS DESTINATARIOS.

4

EL CUMPLIMIENTO DE LOS OBJETIVOS DEL AREA.

MAYOR

NO APOYO A LA OFICINA DE MERCADEO Y COMUNICACIONES POR PARTE DE LA ALTA DIRECCION

3

QUE LA ALTA GERENCIA NO PRESTE EL APOYO NECESARIO EN TECNOLOGIA, RECURSO HUMANO E INFORMACION NECESARIA PARA LOS OBJETIVOS DE LA OFICINA DE MERCADEO Y COMUNICACIONES.

MODERADO

EL CUMPLIMIENTO DE LOS OBJETIVOS DEL AREA.

3

NO ENTREGA DE INFORMACION A LA OFICINA DE MERCADEO Y COMUNICACIONES POR PARTE DE LOS REFERENTES DE LAS DIFERENTES AREAS

MODERADO

ENTREGA INOPORTUNA O NO ENTREGA DE INFORMACION DE LA GESTION QUE SE REALIZA PARA BENEFICIO DE LA COMUNIDAD, NO HAY DIVULGACIÓN POR PARTE DEL AREA DE COMUNICACIONES

3

Lo que podria ocasionar… NO CUMPLIR CON LAS METAS Y OBJETIVOS PROPUESTOS

MODERADO

Puede suceder … FALTA DE RUBRO PARA EL AREA DE MERCADEO Y COMUNICACIONES

Debido a…

FALLAS EN LA PREESTACION DEL SERVICIO

Debido a..

ALTO NIVEL DE ESTRÉS

INTERNO

FACTOR DE RIESGO (Contexto)

FALLAS EN LA PREESTACION DEL SERVICIO

INTERNO

6. CONSECUENCIA

PLATAFORMA TECNOLOGICA INADECUADA

TECNOLOGIA ESTRATEGICO OPERATIVO

EXTERNO

LA PLATAFORMA SQS Y EL SIDBAN PRESENTA DEFICIENCIA EN EL MOMENTO DE REGISTRAR LA INFORMACION

DESVIACION DEL RUBRO A OTROS SERVICIOS, EL AREA DE MERCADEO Y COMUNICACIONES QUEDA SIN PRESUPUESTO PARA LA DIVULGACION DE LA INSTITUCION

ESTRATEGICO

5. EVENTO (RIESGO)

INTERNO

INTERNO

OPERATIVO

3. CLASIFICACIÓN DEL RIESGO

4. CAUSAS

INCREMENTA LA FATIGA LABORAL Y DISMINUYE LA PRODUCTIVIDAD

OPERATIVO

partiendo del diseño de mecanismos o herramientas que permitan identificar ne conocimiento y comprensión de su direccionamiento estratégico y el logro de los objetivos institucionales.

2. OBJETIVO DEL PROCESO internos y externos de la organización a través de medios confiables con el fin de favorecer el

Brindar atención eficaz al cliente externo y partes interesadas en términos de informaci Promover la comunicación, el mercadeo y el intercambio informativo oportuno entre los diferentes públicos

ATENCION 1. PROCESO AL USUARIO Y PARTICIP MERCADEO Y COMUNICACIONES

MACROPROCESO

DOMINIO

3. Moderado. 4. Probable. 5. Casi Certeza.

4. Mayor. 5. Catástrofico.

INCENTIVAR A TRAVES DE * Reducir el MEDIOS DE COMUNICACIÓN LA riesgo IMPORTANCIA DE ENTERARSE * Evitar el riesgo DE LOS PROCESOS * Compartir o INFORMATIVOS QUE SE LLEVAN transferir A CABO DENTRO DE LA INSTITUCIÓN.

OFICINA DE MERCADEO Y COMUNICACIONES

SÁBADO, 01 DE ENERO DE 2011

MEDIOS DE COMUNICACIÓN UTILIZADOS/TOTAL DE MEDIOS DE COMUNICACIÓN

3. Moderado. 4. Probable. 5. Casi Certeza.

13. ACCIONES

14. RESPONSABLES

15. CRONOGRAMA

EFICACIA

12. OPCIONES MANEJO

No. DE AGENDAS REALIZADAS/No. AGENDAS PROGRAMADAS

2

11. VALORACIÓN RIESGO

MARTES, 21 DE SEPTIEMBRE DE 2010

* Asumir el riesgo

REUNIONES DE COORDINACION CON ARCHIVO PARA LOGRAR ENGRANAR EL PROCESO DESDE LA RECEPCION DEL RIPS.

ARCHIVO DE HC Y REFERENTE.

MARTES, 21 DE SEPTIEMBRE DE 2010

No. DE REUNIONES REALIZADAS/No. TOTAL DE REUNIONES PROGRAMADAS

* Asumir el riesgo

NOTIFICAR EN CADA CASO A LAS AREAS CORRESPONDIENTES LO SUCEDIDO CON EL USUARIO PARA TOMAR MEDIDAS CORRECTIVAS. REALIZAR GESTIONES DE MERCADEO INSTITUCIONAL CON LAS EPS-S

SUBGERENCIA ADMINISTRATIVAREFERENTE DEL SERVICIO.

MARTES, 21 DE SEPTIEMBRE DE 2010

No. DE AREAS NOTIFICADAS/No. TOTAL DE AREAS

* Asumir el riesgo

EL AREA DE FACTURACION DEBE DEFINIR LOS ROLES DE CADA DFUNCIONARIO PARA EVITAR DUPLICIDAD DE FUNCIONES Y ASÍ IMPACTAR POSITIVAMENTE EL PROCESO DE ASIGNACION DE CITAS.

REFERENTE DE FACTURACION

MARTES, 21 DE SEPTIEMBRE DE 2010

ROLES DEFINIDOS

* Asumir el riesgo

SOLICITAR A LA SUBGERENCIA ADMINISTRATIVA COORDINAR CON SUS AREAS LA DISTRIBUCION ADECUADA DEL SERVICIO.

SUBGERENCIA ADMINISTRATIVAREFERENTE DEL SERVICIO.

MARTES, 21 DE SEPTIEMBRE DE 2010

No. DE SOLICITUDES APROBADAS/No. TOTAL DE SOLICITUDES RADICADAS

2

BAJO

2 2

BAJO

* Asumir el riesgo

REALIZAR PROGRAMACION CONJUNTA DE AGENDAS CON LOS REFERENTES DE LAS ESPECIALIDADES TENIENDO EN REFERENTES DE CUENTA VARIABLES COMO CONSULTA EXTERNA Y HORAS DISPONIBLES, NUMERO ESPECILAIDADES DE ESPECIALISTAS, DISPONIBILIDAD DE CONSULTORIOS Y ACTIVIDADES INTRAHOSPITALARIAS.

BAJO

No. DE ESTUDIOS REALIZADOS/No. TOTAL DE ESTUDIOS

BAJO

MARTES, 21 DE SEPTIEMBRE DE 2010

4

TALENTO HUMANO Y REFERENTE DEL AREA

BAJO

FORMUALR PROYECTOS DE INFRAESTRUCTURA

* Asumir el riesgo

TALENTO HUMANO DEBE REALIZAR LOS ESTUDIOS DE SUFICIENCIA DE PERSONAL JUNTO CON LOS REFERENTES DE CADA AREA PARA GARANTIZAR LA PRESTACION OPORTUNA Y TECNICA DEL SERVICIO.

1

4

BAJO

AJUSTAR PROCESOS

9

AJUSTAR PROCESOS

16. INDICADORES

BAJO

9. EVALUACIÓN RIESGO BAJO

2 4

BAJO

9

ALTO

RESTRICCION DE PERSONAL PARA MANIPULAR HC

ALTO

4

REPROGRAMAR AGENDAS

REPROGRAMAR AGENDAS

BAJO

8. PROBABILIDAD 2 2

IMPROBABLE

3 2 2

IMPROBABLE

3

MODERADO

IMPROBABLE

MODERADO

IMPROBABLE

7. IMPACTO 1

INSIGNIFICANTE

2

MENOR

3

PACIENTE NO SATISFECHO

MODERADO

FALTA DE OPORTUNIDA E ATENCION

2

DISTRIBUCION INADECUADA DE LOS ESPACIOS FISICOS DE LA CONSULTA EXTERNA LO QUE PRODUCE CONGESTION Y AGLOMERACION DENTRO DEL SERVICIO.

MENOR

PERDIDA DE USUARIOS

2

DUPLICIDAD DE ACTIVIDADES EN EL SERVICIO DE CITAS

MULTIPLICIDAD DE TAREAS EN EL PROCESO DE FACTURACION Y ASIGNACION DE CITAS LO QUE PRODUCE DUPLICIDAD DE AGENDAS O CANCELACIONES.

MENOR

DEMQANDA INSUFICIENTE

DESERCION DE USUARIOS POR TRAMITES ADMINISTRATIVOS

PERDIDAS DE CLIENTES POR FALTA DE AUTORIZACIONES PARA RECIBIR SERVICIOS DEL HOSPITAL O PARA CONTINUAR TRATAMIENTO.

3

PERDIDA DE LA HISTORIA CLINICA

MODERADO

Lo que podria ocasionar…

Debido a…

CUSTODIA DE HISTORIAS CLINICAS NO CONFORME

INTERNO

USUARIO INSATISFECHO

INTERNO

FALTA DE DISPONIBILIDAD DEL ESPECIALISTA PARA CUMPLIR LAS HORAS CONSULTA PROGRAMADAS

INTERNO

FALTA OFERTA DE RECURSO HUMANO

INTERNO

ALTA DEMANDA DE PACIENTES

DEMORA EN LA ATENCION, REINGRESO POR URGENCIAS, MUERTE

OPERATIVO

Puede suceder …

Debido a..

FACTOR DE RIESGO (Contexto) INTERNO

6. CONSECUENCIA

INTERNO

3. CLASIFICACIÓN DEL RIESGO

EXTERNO

UN MANEJO INADECUADO DE HISTORIAS CLINICAS LAS CUALES EN OPORTUNIDADES NO SE TIENEN DISPONIBLES AL MOMENTO DE LA CONSULTA DEL USUARIO, POR RAZONES CIENTIFICAS O ADMINISTRATIVAS

OPERATIVO

5. EVENTO (RIESGO)

INTERNO

OPERATIVO

OPERATIVO

OPERATIVO

4. CAUSAS

FALTA DE PLANEACION

OPERATIVO

oportunidad en la prestación de los servicios a la población más pobre y vulnerable del Distrito Capital.

2. OBJETIVO DEL PROCESO Satisfacer las necesidades de los usuarios que acceden a solicitar servicios de consulta médica especializada al Área de Consulta Externa, garantizando el derecho a la salud y la

1. PROCESO CONSULTA EXTERNA

MACROPROCESO

DOMINIO

10. CONTROLES EXISTENTES

4. Mayor. 5. Catástrofico.

13. ACCIONES

14. RESPONSABLES

15. CRONOGRAMA

EFICACIA

12. OPCIONES MANEJO

11. VALORACIÓN RIESGO

No. DE ACTIVIDADES REALIZADAS/No. TOTAL DE ACTIVIDADES

* Asumir el riesgo * Reducir el riesgo

SOCIALIZACION DE PROTOCOLOS SEGURIDAD DEL PACIENTE DE MANEJO DE ANTIBIOTICOS. TALENTO REFERENTE DEL AREA HUMANO Y ADMINISTRATIVO PARA ASEGURAR LA SUFICIENCIA DE PERSONAL Y DOTACION NECESARIA.

VIERNES, 19 DE JUNIO DE 2009

No. DE ACTIVIDADES REALIZADAS/No. TOTAL DE ACTIVIDADES

* Evitar el riesgo * Reducir el riesgo * Compartir o transferir

VIERNES, 15 DE ENERO DE 2010

No. DE ACTIVIDADES REALIZADAS/No. TOTAL DE ACTIVIDADES

* Evitar el riesgo NOTIFICAR AL AREA * Reducir el ADMINISTRATIVA SOBRE LA riesgo REFERENTE DEL AREA NECESIDAD DE DOTACION Y * Compartir o MANTWNIMIENTO DE EQUIPOS transferir

VIERNES, 19 DE JUNIO DE 2009

No. DE ACTIVIDADES REALIZADAS/No. TOTAL DE ACTIVIDADES

* Evitar el riesgo * Reducir el NOTIFICAR A LA SUBGERENCIA riesgo ADMINISTRATIVA EL CAMBIO DE REFERENTE DEL AREA * Compartir o PROVEEDOR transferir

VIERNES, 19 DE JUNIO DE 2009

No. DE ACTIVIDADES REALIZADAS/No. TOTAL DE ACTIVIDADES

12

16

4

VIERNES, 19 DE JUNIO DE 2009

BAJO

3

MODERADO

* Asumir el riesgo * Reducir el riesgo

CONCERTAR CON EL AREA ADMINISTRATIVA EN SU SERVICIO DE ADMISIONES LAS ACTIVIDADES DEL PROCESO REFERENTE PARA ENGRANAR LA ATENCION ADMISIONES,REFEREN MEDICA CON LA TE URGENCIAS ADMINISTRATIVA Y ASÍ AFINAR EL PROCEDIMIENTO DEL TRIAGE

6

MARTES, 21 DE SEPTIEMBRE DE 2010

MODERADO

REFERENTE DEL SERVICIO

EXTREMO

SOCIALIZAR EL PROCESO AL PERSONAL DEL AREA

EXTREMO

SOLICITUD DE CAMBIO DE YELCOS

* Asumir el riesgo

No. DE CAPACITACIONES REALIZADAS/No. TOTAL DE CAPACITACIONES

12

12

PROYECTO DE REPOSICION DE EQUIPOS, ADQUISICION DE CAMILLAS

16. INDICADORES

EXTREMO

10. CONTROLES EXISTENTES

9. EVALUACIÓN RIESGO 16

EXTREMO

CONTRATACION DE ESPECIALISTA EN SALUD MENTAL Y UN INERNISA

EXTREMO

6 16

EXTREMO

SEMAFORIZACION DE RIESGO, APLICACION DE ESCALA DE CAIDAS Y DE ESCARAS, UNIFORME A PACIENTES PSQUIATRICOS E IDENTIFICACION CON MANILLAS

12

EXTREMO

MEDICION DE TIEMPOS DE ATENCION EN TRIAGE 2

12

APLICAR RONDAS DE SEGURIDAD

EXTREMO

MODERADO

8. PROBABILIDAD MODERADO

3 3

MODERADO

4

PROBABLE

4

PROBABLE

3

MODERADO

3

2 4

MAYOR

MENOR

7. IMPACTO

MODERADO

INTERNO INTERNO

4

OPERATIVO TECNOLOGIA

MAYOR

REINGRESOS, ESTANCIAS PROLONGADAS Y TRATAMIENTOS INADECUADOS, INCOMODIDAD, GLOSAS, FALTA DE CALIDAD, AUMENTO EN CONSUMO DE INSUMOS

4

CAMBIO DE PROVEEDORES CON MUCHA FRECUENCIA Y LA POCA CALIDAD

INSUFICIENCIA DE MEDICAMENTOS E INSUMOS PARA COMPLETAR DIAGNOSTICOS Y MANEJOS

MAYOR

FALTA DE OPORTUNIDAD Y MAL DIAGNOSTICO A USUARIOS

FALTA DE RECURSOS FNANCIEROS, NO HAY MANTENIMEINTO PREVENTIVO DE EQUIPOS Y LARGA DURACION DE VIDA UTIL DE EQUIPOS

4

INSUFICIENCIA DE TECNOLOGIA Y MANTENIMIENTO

FALTA CONTRATACION DE ESPECIALISTA EN MI, SM , ORTOPEDIA 24 HORAS , CIRUGIA Y OFTALMOLOGIA 24 HORAS

MAYOR

INSUFICIENCIA DEL RECURSO HUMANO

DEMORA EN LA ATENCION, MUERTE, EVENTOS ADVEROSS, DEMORA EN LA INICIACION DEL TRATAMIENTO, MALTRATO DE PERSONAL

INTERNO

EVENTOS ADVERSOS

AGRESION AL PERSONAL A OTROS PACIENTES, INCONFORMIDAD, INFECCIONES CRUZADAS

4

EVENTOS ADVERSOS POR CONDICION DE CAIDAS INFECCIONES SALUD DE LOS FUGAS USUARIOS

MAYOR

Lo que podria ocasionar…

Debido a…

Puede suceder …

Debido a..

6. CONSECUENCIA

ATENCION INOPORTUNA

NO DISPONIBILIDAD DE CAMAS EN LOS SERVICIOS, EL TIPO DE USUARIO QUE LLEGA Y LA PROBLEMATICA SOCIAL ACTUAL

INTERNO

5. EVENTO (RIESGO)

DEMORA EN LA ATENCION, MUERTE, EVENTOS ADVERSOS, DEMORA EN LA INICIACION DEL TRATAMIENTO, MALTRATO DE PERSONAL

INTERNO

FACTOR DE RIESGO (Contexto)

USUARIOS QUE PRESENTAN CONVULSIONES, LIPOTIMIAS,PAROS CARDIACOS O COMPLICACIONES DE SU ESTADO DE SALUD.

OPERATIVO

INTERNO

EXTERNO

OPERATIVO

OPERATIVO

INTERNO

FALTA DE ESPECIALISTAS PARA ATENCION EN URGENCIAS

OPERATIVO

oportunidad en la pres

4. CAUSAS

3. CLASIFICACIÓN DEL RIESGO

2. OBJETIVO DEL PROCESO

Satisfacer las necesidades de los usuarios que acceden a s a de los usuarios que solicitan consulta y/o procedimientos de urgencias, interconsultas con áreas de medicina especializada y apoyo diagnóstico y terapéutico.

1. PROCESO URGENCIAS

MACROPROCESO

DOMINIO

3. Moderado. 4. Probable. 5. Casi Certeza.

4. Mayor. 5. Catástrofico.

REQUERIR LA CONTRATACION DE ESPECIALISTAS EN SALUD MENTAL Y MEDICINA INTERNA

TALENTO HUMANOREFERENTES.

14. RESPONSABLES

15. CRONOGRAMA

EFICACIA

13. ACCIONES

2

12. OPCIONES MANEJO

11. VALORACIÓN RIESGO

No. DE ACTIVIDADES REALIZADAS/No. TOTAL DE ACTIVIDADES

* Asumir el riesgo

SOCIALIZACIÒN DE PROTOCOLOS SEGURIDAD DEL PACIENTES.

COMPARTIDA ADMIONISTRATIVO, SSS,REFERENTES.

JUEVES, 18 DE NOVIEMBRE DE 2010

No. DE ACTIVIDADES REALIZADAS/No. TOTAL DE ACTIVIDADES

* Asumir el riesgo * Reducir el riesgo

REUNION DE RED PARA ESTABLECER PROTOCOLOS DE RECEPCION PRIORITARIA DE PACIENTES. INTERDEPENDENCIA DE SERVICIOS CON REFERENCIA(RADIO), APH (AMBULANCIAS).

COMPARTIDA ADMIONISTRATIVO, SSS,REFERENTESY REFERNTE DE RED.

JUEVES, 18 DE NOVIEMBRE DE 2010

No. DE REUNIONES REALIZADAS/No. TOTAL DE REUNIONES

REALIZAR UNA ADECUADA * Reducir el VALORACION DEL PACIENTE Y riesgo QUE URGENCIAS ASUMA EL * Evitar el riesgo MANEJO DE PACIENTES QUE NO * Compartir o AMERITAN VALORACION POR transferir MEDICINA INTERNA.

SECRETARIA DE ACCION SOCIAL, DIRECTIVAS DE ESE

VIERNES, 08 DE OCTUBRE DE 2010

No. DE ACTIVIDADES REALIZADAS/No. TOTAL DE ACTIVIDADES

TALENTO HUMANO DEBE * Reducir el REALIZAR LOS ESTUDIOS DE riesgo SUFICIENCIA PERSONAL JUNTO * Evitar el riesgo CON LOS REFERENTES DE * Compartir o CADA AREA PARA GARANTIZAR transferir LA PRESTACION OPORTUNA Y TECNICA DEL SERVICIO

TALENTO HUMANOREFERENTES.

VIERNES, 08 DE OCTUBRE DE 2010

No. DE ESTUDIOS REALIZADAS/No. TOTAL DE ESTUDIOS

3

JUEVES, 30 DE SEPTIEMBRE DE 2010

BAJO

MODERADO

16

EXTREMO

SUBGERENCIA ADMINISTRATIVA Y REFERENTE DE URGENCIAS

6

VIERNES, 19 DE JUNIO DE 2009

MODERADO

9 9

REFERENTE DE AREA Y DE SEGURIDAD DEL PACIENTE

DISEÑAR UNA ESTRATEGIA MOTIVACIONAL QUE GARANTICE LA PERMANENCIA * Evitar el riesgo DEL PERSONAL MEDICO DEL * Reducir el SERVICIO DURANTE UN riesgo PERIODO DE TIEMPO * Compartir o PROLONGADO Y ASI EVITAR LAS transferir CONSTANTES INDUCCIONES Y CAPACITACIONES DEL PERSONAL MEDICA.

9

SE HA CONTRATADO PERSONQAL PERO NO ES AUN SUFICIENTE

REALIZAR SEGUIMIENTO DE FUGAS DE PACIENTES Y VERIFICAR SI LO IMPLEMENTADO FUNCIONA

ALTO

ESTUDIOS DE CASO EN COMITS CIENTIFCOS SEGUIMIENTO A CONTRARREFERENCIA, INCLUSION DEL RIESGO EN COMITÉ DE SEGURIAD

* Asumir el riesgo * Reducir el riesgo

No. DE ACTIVIDADES REALIZADAS/No. TOTAL DE ACTIVIDADES

9

CENSO Y REVISTA DIARIA AUDITOR MEDICO

16. INDICADORES

ALTO

10. CONTROLES EXISTENTES

9. EVALUACIÓN RIESGO 6

MODERADO

4 9

ALTO

RONDAS DE SEGURIDAD SEMAFORIZACION DE RIESGOS ANALISIS DECASOS

16

EXTREMO

SE AUMENTO SALARIO EN UN 6%, Y SE HOMOGENIZARON LAS HORAS LABORADAS

ALTO

SEMAFORIZACION DE RIESGO, UNIFORME A PACIENTES PSQUIATRICOS E IDENTIFICACION CON MANILLAS

ALTO

ALTO

8. PROBABILIDAD 1

RARO

4

PROBABLE

3

MODERADO

3

MODERADO

3

4 4

MAYOR

3

MAYOR

7. IMPACTO

MODERADO

INSUFICIENCIA DEL RECURSO HUMANO

RIESGOS A LOS TRATAMINETOS Y CONTINUIDAD EN LOS MANEJOS.

3

REINGRESOS

MULTIPLES HOSPITALIZACIONES

MODERADO

ESTANCIAS PROLONGADAS

MODERADO

QUE EL PACIENTE TENGA UN PERIODO DE HOSPITALIZACOON MAYOR AL ESPERADO

2

CAIDAS,LESIONES EN PIEL FUGAS, INFECCION NOSOCOMIAL,.

MENOR

EVENTOS ADVERSOS

3

ALTA ROTACION DEL PERSONAL MEDICO DE URGENCIAS

DESCONOCIMIENTO DE GUIAS Y MANEJO MEDICO, FALTA DE PERTENENCIA Y COMPROMISO, FALTA DE EXPERTICIA

MODERADO

SANCIONES A LA INSTITUCION

3

LA DIFICULTAD EN LA ONSECUCION DE ESPECIALISTAS DE LOS SERVICIOS POR SALARIO DEFICIENTE O POR FALTA DE OFERTA

FUGA DE PACIENTES

MODERADO

INTERNO

NO ADHERENCIA AL TRATAMIENTO,FALTA DE COMPROMISO DEL NUCLEO FAMILIAR, FACTORES INTRINSECOS DEL MISMO PACIENTE(DROGADICCION,INDIGENCIA).

Lo que podria ocasionar…

INTERNO INTERNO INTERNO

DEMORAS EN LA PRACTICA DE ESTUDIOS DX INTERNOS Y EXTERNOS POR INCONVENIENTES EN LA REFERENCIA Y UBICACIÓN DE PACIENTES DE POBLACIONES ESPECIALES.

OPERATIVO

POR FALTA DE PERSONAL SUFICIENTE, POR FALTA DEADECUACION DE AREAS CONFORMES DE SEGURIAD, POR NO ADHERENCIA A PROTOCOLOS DE SEGURIDA

INTERNO

FALTA DE PERSONAL DE SEGURIDAD

6. CONSECUENCIA

Puede suceder …

Debido a…

FACTOR DE RIESGO (Contexto) INTERNO

Debido a..

3. CLASIFICACIÓN DEL RIESGO OPERATIVO OPERATIVO

EXTERNO

FALTA DE UN NIVEL SALARIAL ADECUADO QUE HACE ROTAR LOS MEDICOS A INSTITUCIONES QUE REMUNERAN MEJOR.

OPERATIVO

5. EVENTO (RIESGO)

INTERNO

OPERATIVO

emanda de los usuarios que requieren tratamiento integral de su patología.

4. CAUSAS

OPERATIVO

2. OBJETIVO DEL PROCESO

Satisfacer la demanda de los usuarios que solicitan consulta y/o procedimientos de urge

UR 1. PROCESO HOSPITALIZACION

MACROPROCESO

DOMINIO

3. Moderado. 4. Probable. 5. Casi Certeza.

4. Mayor. 5. Catástrofico.

13. ACCIONES

14. RESPONSABLES

15. CRONOGRAMA VIERNES, 08 DE OCTUBRE DE 2010

No. DE SOLICITUDES APROBADAS/No. TOTAL DE SOLICITUDES RADICADAS

* Asumir el riesgo

AUDITORIA DE HISTORIAS CLINICAS, PLANES DE MEJORAMIENTO SEGUIMIENTO A ESTOS PLANES Y CAPACITACION AL PERSONAL ASISTENCIAL SOBRE EL TEMA

AUDITOR MEDICO/ REFERENTE DEL SERVICIO

LUNES, 04 DE OCTUBRE DE 2010

No. DE AUDITORIAS REALIZADAS/No. TOTAL DE AUDITORIAS

SUBGERENCIA ADMINISTRATIVA.

LUNES, 04 DE OCTUBRE DE 2010

No. DE ACTIVIDADES REALIZADAS/No. TOTAL DE ACTIVIDADES

COORDINADOR DEL AREA

LUNES, 04 DE OCTUBRE DE 2010

No. DE ACTIVIDADES REALIZADAS/No. TOTAL DE ACTIVIDADES

EFICACIA

12. OPCIONES MANEJO

11. VALORACIÓN RIESGO 2

BAJO BAJO

4 9

SUBGERENCIA ADMINISTRATIVA.

ALTO

16

NOTIFICACION PARA LA SOLICITUD DE INSUMOS REQUERIDOS EN EL TRATAMIENTO DE CADA PACIENTE.

* Reducir el NOTIFICAR AL AREA riesgo ADMINISTRATIVA LA SITUACION * Evitar el riesgo DE INFRAESTRUCTURA DEL * Compartir o SERVICIO Y SOCIALIZAR transferir NORMAS DE BIOSEGURIDAD

EXTREMO

9

LIMPIEZA Y SECADO CONTINUO POR PARTE DE SERVICIOS GRALES

* Asumir el riesgo

* Evitar el riesgo * Reducir el NOTIFICAR AL AREA riesgo ADMINISTRATIVA POR ESCRITO * Compartir o transferir

ALTO

9

NOTIFICAR A LA SUBGERENCIA DE DESARROLLO DE SERVICIO

12

16

EXTREMO

NOTIFICACION A LA SUBGERENCIA DE FORMA VERBAL

16. INDICADORES

* Reducir el riesgo * Evitar el riesgo * Compartir o transferir

NOTIFICAR AL SUBA DTIVO

REFERENTE AREA

LUNES, 01 DE NOVIEMBRE DE 2010

No. DE ACTIVIDADES REALIZADAS/No. TOTAL DE ACTIVIDADES

ALTO

10. CONTROLES EXISTENTES

9. EVALUACIÓN RIESGO 9

ALTO

SEÑALIZACION DE RUTA DE EVACUACION

ALTO

9 4

BAJO

AUDITORIA DE HISTORIAS CLINICAS

16

CONTROLES EN FARMACIA A STOCKS, FARMACOVIGILANCIA

EXTREMO

ALTO

8. PROBABILIDAD 3

MODERADO

2

IMPROBABLE

3

MODERADO

4

PROBABLE

3

MODERADO

4

PROBABLE

7. IMPACTO

AUMENTO DE LA INCAPACIDAD LABORAL Y ALTO INDICE DE INFECCIONES

3

EVENTO ADVERSO

MODERADO

AUMENTO DE ESTANCIA, GLOSAS Y COSTOS

2

INFECCION, CONTAMINACION Y AUMENTO DEL GASTO

MENOR

ABUSO ENTRE PACIENTES, DESERCION Y/O CONUMO DE SUSTANCIAS PSICOACTIVAS

3

AGRESION ENTRE USUARIOS

MODERADO

CATASTROFE EN EL SERVICIO DEBIDO A INCENDIO, ASONADA, TERREMOTO U OTROS

4

QUE NO SE PUEDA REALIZAR EVACUACIONES CONFORMES EN CASO DE EMERGENCIA

MAYOR

RECHAZO DE LA OFICINA DE FACTURACION, DEMORA EN EL EGRESO Y GLOSA DE CUENTAS

3

DILIGENCIAMIENTO NO CONFORME DE HISTORIAS CLINICAS

MODERADO

LAVAMANOS INADECUADO

TRATAMINETOS NO CONFORMES.

4

INTERNO

PERSONAL EN FORMACION DE LAS DIFERENTES AREAS ES MUY NUMEROSO CON RELACION AL ESPACIO DEL AREA QUIRURGICA

INSUFICIENCIA DE MEDICAMENTOS PARA COMPLETAR MANEJOS

MAYOR

INTERNO

FALTA DE SEGURIDAD Y CONTROL EN LAS INSTALACIONES

Lo que podria ocasionar…

INTERNO

LA FALTA DE SALIDAS DE EMERGENCIA PARA EVACUACION PONEN EN RIESGO LA SEGURIDAD DE LOS PACIENTES Y TRABAJADORES DEL SERVICIO.

6. CONSECUENCIA

Puede suceder …

INTERNO

MAL REGISTRO DE LOS RIPS, EPICRISIS POR USO DE ACRONIMOS, LETRA ILEGIBLE, DX SIN CODIFICACION O CODIFICACION INCORRECTA

INTERNO

Debido a…

INTERNO

OPERATIVO

Debido a..

TECNOLOGIA

HACE FALTA OTRO TIPO DE MOLECULAS DENTRO DEL POS QUE BENEFICIEN EL TIEMPO DE HOSPITALIZACION Y EL IMPACTO EN LA EVOLUCION.

OPERATIVO

EXTERNO

OPERATIVO

FACTOR DE RIESGO (Contexto)

5. EVENTO (RIESGO)

INTERNO

OPERATIVO

3. CLASIFICACIÓN DEL RIESGO

4. CAUSAS

OPERATIVO

lación más pobre y vulnerable del Distrito Capital

2. OBJETIVO DEL PROCESO

Satisfacer la demanda de los usuarios que requieren tratamiento integral de su pat rte del cirujano general o cirujano pediatra, y posteriormente se enviará al servicio

HOSPITALIZACION 1. PROCESO

MACROPROCESO

DOMINIO

3. Moderado. 4. Probable. 5. Casi Certeza.

4. Mayor. 5. Catástrofico.

* Reducir el riesgo * Evitar el riesgo * Compartir o transferir

SOLICITAR CAMBIO DE LAVAMANOS Y REALIZAR SEGUIMIENTO A SOLICITUDES

REFERENTE AREA

LUNES, 01 DE NOVIEMBRE DE 2010

No. DE SOLICITUDES APROBADAS/No. TOTAL DE SOLICITUDES RADICADAS

13. ACCIONES

14. RESPONSABLES

15. CRONOGRAMA

NOTIFICAR A SALUD OCUPACIONAL

REFERENTE AREA

LUNES, 01 DE NOVIEMBRE DE 2010

No. DE SOLICITUDES APROBADAS/No. TOTAL DE SOLICITUDES RADICADAS

9

ALTO

* Reducir el riesgo * Evitar el riesgo * Compartir o transferir

NOTIFICAR A GESTION AMBIENTAL

REFERENTE AREA

LUNES, 01 DE NOVIEMBRE DE 2010

No. DE SOLICITUDES APROBADAS/No. TOTAL DE SOLICITUDES RADICADAS

* Asumir el riesgo

INICIAR PROCESO DE DOBLE CHEQUEO

REFERENTE AREA

LUNES, 01 DE NOVIEMBRE DE 2010

No. DE ACTIVIDADES REALIZADAS/No. TOTAL DE ACTIVIDADES

* Asumir el riesgo

EVALUAR CONOCIMIENTO DE EL PERSONAL QUE INGRESA A SALAS, Y REALIZAR CAPACITACIONES.

REFERENTE AREA

LUNES, 01 DE NOVIEMBRE DE 2010

No. DE ACTIVIDADES REALIZADAS/No. TOTAL DE ACTIVIDADES

* Evitar el riesgo * Reducir el riesgo * Compartir o transferir

NOTIFICAR A SALUD OCUPACIONAL

REFERENTE AREA

LUNES, 01 DE NOVIEMBRE DE 2010

No. DE ACTIVIDADES REALIZADAS/No. TOTAL DE ACTIVIDADES

9

EFICACIA

12. OPCIONES MANEJO

ALTO

* Reducir el riesgo * Evitar el riesgo * Compartir o transferir

2

11. VALORACIÓN RIESGO

No. DE SOLICITUDES APROBADAS/No. TOTAL DE SOLICITUDES RADICADAS

12

ALTO

LUNES, 01 DE NOVIEMBRE DE 2010

BAJO

9

REFERENTE AREA

4

NOTIFICAR A SALUD OCUPACIONAL

SOLICITAR CRONOGRAMA DE MANTENIMIENTO DE EQUIPOS AL AREA DE MANTENIMIENTO

BAJO

4

BAJO

CAPACITACION EN NORMATIVIDAD, INDUCCION Y REINDUCCION Y AUDITORIA

* Reducir el riesgo * Evitar el riesgo * Compartir o transferir

16

ALTO

APLICACIÓN DE LISTAS DE CHEQUEO PARA TODAS LAS ESPECIALIDADES

16. INDICADORES

EXTREMO

ALTO

NOTIFICAR OPORTUNAMENTE A GESTION AMBIENTAL

16

10. CONTROLES EXISTENTES

9. EVALUACIÓN RIESGO 12

ALTO

9

ALTO

NOTIFICAR A SALUD OCUPACIONAL

9

NOTIFICAR OPORTUNAMENTE EL DAÑO DE EQUIPOS

EXTREMO

8. PROBABILIDAD 4

PROBABLE

3

MODERADO

3

MODERADO

3

MODERADO

2

IMPROBABLE

4

PROBABLE

7. IMPACTO

INCAPACIDAD LABORAL EN AUMENTO

3

RIESGOS ERGONOMICOS

MODERADO

ERRORES EN LOS PROCEDIMIENTOS

3

FALTA DE CONOCIMIENTOS SOBRE NORMAS DE BIOSEGURIDAD Y DISPOSICION DE DESECHOS.

MODERADO

EVENTOS ADVERSOS Y CANCELACION DE CIRUGIAS, INADECUADAS PREPRACIONES

3

FALTA DE CONTROL EN PROCESO DE INGRESO AL PACIENTE EN SALAS DE CIRUGIA.

MODERADO

CONTAMINACION AMBIENTAL Y DEL PERSONAL

3

FALTA DE DRENAJE PARA DISPOSICION FINAL DE GASES.

MODERADO

IRRADIACION DEL PERSONAL QUE LABORA EN EL SERVICIO

2

EXPOSICIÓN A RADIACION CUANDO SE REQUIERE TOMAR RAYOS X.

MENOR

CANCELACION DE PROCEDIMIENTO

4

INTERNO INTERNO

FALTA DE CARROS DE TRANSPORTE Y DE MANTENIMIENTO

MONITOREO INADECUADO DE PACIENTES Y CANCELACION DE PROCEDIMEINTOS

MAYOR

OPERATIVO

ALTA DE ROTACION Y DE COMPROMISO

Lo que podria ocasionar…

INTERNO INTERNO

FALTA DE LISTAS DE CHEQUEO

EXTERNO

6. CONSECUENCIA

Puede suceder …

INTERNO

OPERATIVO

NO EXISTE UN SISTEMA ADECUADO DE DRENAJE

INTERNO

Debido a…

FACTOR DE RIESGO (Contexto) INTERNO

OPERATIVO

A DIARIO EN LAS CIRUGIAS DE ORTOPEDIA SE TOMAN PLACAS DE RX Y CON EL INTENSIFICADOR DE IMÁGENES SIN LA PROTECCION ADECUADA.

5. EVENTO (RIESGO)

Debido a..

3. CLASIFICACIÓN DEL RIESGO OPERATIVO

DEMORA EN CONSECUCION DE REPUESTOS Y EQUIPOS

OPERATIVO

4. CAUSAS

OPERATIVO

ión, manejo ambulatorio o remisión a un nivel de mayor complejidad; garantizando el derecho a la salud y la oportunidad en la prestación de los servicios a la población más pobre y vulnerable del Distrito Capital

2. OBJETIVO DEL PROCESO

a la Unidad Quirúrgica procedente de los servicios de urgencias, consulta externa o interconsultas y que requieren la definición de una conducta quirúrgica por parte del cirujano general o cirujano pediatra, y posteriormente se env

1. PROCESO UNIDAD QUIRURGICA

MACROPROCESO

DOMINIO

3. Moderado. 4. Probable. 5. Casi Certeza.

4. Mayor. 5. Catástrofico.

13. ACCIONES

14. RESPONSABLES

15. CRONOGRAMA

* Asumir el riesgo * Reducir el riesgo

* Asumir el riesgo * Reducir el riesgo

* Asumir el riesgo * Reducir el riesgo

16

EFICACIA

12. OPCIONES MANEJO

16

EXTREMO

* Evitar el riesgo * Reducir el riesgo * Compartir o transferir

6

11. VALORACIÓN RIESGO EXTREMO

* Evitar el riesgo * Reducir el riesgo * Compartir o transferir

6

MODERADO

LUNES, 01 DE NOVIEMBRE DE 2010

MODERADO

ADQUISICION DE FRASCOS DE SUCCION

REFERENTE AREA

6

16

EXTREMO

COORDINACION CON ENFERMERIA PARA DEJAR TODOS LOS EQUIPOS COMPLETOS

SOLICITAR REUBICAR FUNCIONARIA

MODERADO

16

EXTREMO

CONTRATACION DE TERAPEUTA RESPIRATORIO

* Asumir el riesgo * Reducir el riesgo

6

16

EXTREMO

NOTIFICAR AL SUBGERENTE Y GERENCIA

16. INDICADORES

MODERADO

16

EXTREMO

NOTIFICAR AL SUBGERENTE Y GERENCIA

16

10. CONTROLES EXISTENTES

9. EVALUACIÓN RIESGO 16

EXTREMO

REUBICACION DE FUNCIONARIA DE FARMACIA EN SALS DE CX

EXTREMO

8. PROBABILIDAD 4

PROBABLE

4

PROBABLE

7. IMPACTO 4

MAYOR

4

MAYOR

4

MAYOR

4

AFECTACION EN LA PRESTACION DEL SERVICIO

PROBABLE

FALLA EN LOS SUCCIONADORES

4

LOS SUCCIONADORES DE PARED QUE SE ADQUIRIERON SE DETERIORAN CON LAS ESTRERILIZACIÓN, POR LO CUAL HEMOS TENIDO QUE UTILIZAR SUCCINADORES DE VIDRIO PEQUEÑOS QUE DAÑAN LAS FUENTES DE SUCCIÓN PORQUE SE LLENAN DE FLUIDOS

PROBABLE

AFECTACION EN LA PRESTACION DEL SERVICIO

4

VBM INCOMPLETOS EN LOS CARROS DE PARO

PROBABLE

CUANDO SE ESTA EN SITUACIÓN DE CÓGIO AZUL, AL DESTAPAR LOS CARROS DE PARO, NO HAY EXTENSIONES DE OXIGENO O BOLSA DE RESERVORIO, O VBM CON PIEZAS DAÑADAS O INCOMPLETAS

4

AFECTACION EN LA PRESTACION DEL SERVICIO

PROBABLE

FALTA DE TALENTO HUMANO

4

ESTANCIA PROLONGADA

MAYOR

AUMENTO DE RIESGO NOSOCOMIAL

4

Lo que podria ocasionar… CANCELACION DE CIRUGIAS

INTERNO

COMPLICACIONES EN EL PACIENTE

MAYOR

Puede suceder …

FALTA DE RIESGO DE DISPENSARIO DE CONTAMINACION Y FARMACOS Y FALTA DE ELEMENTOS OPORTUNIDAD EN LA MEDICOQUIRURGICOS ATENCION

4

6. CONSECUENCIA

MAYOR

5. EVENTO (RIESGO)

INTERNO

TECNICO

EXTERNO

Debido a…

FACTOR DE RIESGO (Contexto) INTERNO INTERNO INTERNO INTERNO

EL PERSONAL DE TERAPIA RESPIRATORIA ES INSUFICIENTE PARA ATENDER LAS NECESIDADES DE TODO EL HOSPITAL, POR LO CUAL EN MUCHAS OCASIONES NO SE OFRECE UNA ATENCIÓN OPORTUNA.

INTERNO

Debido a..

3. CLASIFICACIÓN DEL RIESGO OPERATIVO OPERATIVO

FALTA DE CAMILLAS DE TRANSPORTE DE SALAS DE CX

OPERATIVO

OBSOLESCENCIA DE LAMPARAS CIELITICAS, ROPA QX INADECUADA E INSUFICIENTE

OPERATIVO

4. CAUSAS

FALTA DE UN FUNCIONARIO DE FARMACIA DENTRO DEL AREA QX LAS 12 HORAS DIURNAS

TECNICO

de hospitalización, manejo ambulatorio o remisión a un nivel de mayor complejidad;

2. OBJETIVO DEL PROCESO

Satisfacer la demanda de los usuarios que llegan a la Unidad Quirúrgica procedente de los servicios de urgencias, co

1. PROCESO

MACROPROCESO

DOMINIO

3. Moderado. 4. Probable. 5. Casi Certeza.

4. Mayor. 5. Catástrofico.

No. DE ACTIVIDADES REALIZADAS/No. TOTAL DE ACTIVIDADES

SOLICITAR PEDIDOS

REFERENTE AREA

LUNES, 01 DE NOVIEMBRE DE 2010

No. DE SOLICITUDES APROBADAS/No. TOTAL DE SOLICITUDES RADICADAS

SOLICITAR CAMILLAS DE TRANSPORTE

REFERENTE AREA

MARTES, 21 DE SEPTIEMBRE DE 2010

No. DE SOLICITUDES APROBADAS/No. TOTAL DE SOLICITUDES RADICADAS

SOLICITAR DOS (2) TERAPEUTAS PARA DAR COBERTURA AL SERVICIO DE URGENCIAS QUE NO CUENTA CON TERAPEUTAS, LA NOCHE QUE FALTA UNA Y LA TARDE QUIEN RENUNCIÓ

REFERENTE DEL AREA

MARTES, 21 DE SEPTIEMBRE DE 2010

No. DE SOLICITUDES APROBADAS/No. TOTAL DE SOLICITUDES RADICADAS

AJUSTAR PROCESO DE REVISIÓN DE CARROS DE REFERENTE DEL AREA ENFERMERIA PARA COMPARTIR RESPONSABILIDAD

MARTES, 21 DE SEPTIEMBRE DE 2010

PROCEDIMIENTO AJUSTADO

MARTES, 21 DE SEPTIEMBRE DE 2010

No. DE SOLICITUDES APROBADAS/No. TOTAL DE SOLICITUDES RADICADAS

SOLICITAR LA COMPRA DE SISTEMA DE SUCCION SEGUROS Y ADECUADOS

REFERENTE DEL AREA

3. Moderado. 4. Probable. 5. Casi Certeza.

13. ACCIONES

14. RESPONSABLES

15. CRONOGRAMA

ASEGURAR UN CRONOGRAMA DE MANTENIMIENTO DE LOS EQUIPOS Y ESTAR PENDIENTE QUE DICHO CRONOGRAMA SEA CUMPLIDO

ADMINISTRACIÓN

MARTES, 21 DE SEPTIEMBRE DE 2010

CRONOGRAMA APROBADO

EXTREMO

* Evitar el riesgo * Reducir el riesgo * Compartir o transferir

SOLICITAR EL VENTILADOR

REFERENTE DEL AREA

MARTES, 21 DE SEPTIEMBRE DE 2010

No. DE SOLICITUDES APROBADAS/No. TOTAL DE SOLICITUDES RADICADAS

* Reducir el riesgo * Evitar el riesgo * Compartir o transferir

SOLICITAR RECIPIENTE ADECUADO PARA EL ALMACENAMIENTO DE LOS EQUIPOS EN CADA SERVICIO

REFERENTE DEL AREA

NOVIEMBRE

No. DE SOLICITUDES APROBADAS/No. TOTAL DE SOLICITUDES RADICADAS

* Asumir el riesgo * Reducir el riesgo

SOLICITAR ADECUACION DE INFRAESTRUCTURA

REFERENTE DEL AREA

* Asumir el riesgo

SOLICITAR COMPUTADOR

REFERENTE DEL AREA

EFICACIA

12. OPCIONES MANEJO

6

MODERADO

* Asumir el riesgo * Reducir el riesgo

12

11. VALORACIÓN RIESGO 16

EXTREMO

No. DE SOLICITUDES APROBADAS/No. TOTAL DE SOLICITUDES RADICADAS

16

MARTES, 21 DE SEPTIEMBRE DE 2010

ALTO

SOLICITUD DE COMPUTADOR

REFERENTE DEL AREA

6

16

EXTREMO

UTILIZACION DE RECIPIENTE EXCLUSIVO PARA MATERIAL DE TERAPIA RESPIRATORIA

SOLICITAR EL SISTEMA DE SUCCION CERRADA

MODERADO

12

ALTO

UTILIZACION DE BOLSAS PARA PROTECCION DE EQUIPOS

* Evitar el riesgo * Reducir el riesgo * Compartir o transferir

1

16

EXTREMO

SOLICITUD DE VENTILADOR

16. INDICADORES

BAJO

16

EXTREMO

MANTENIMIENTO PREVENTIVO

6

10. CONTROLES EXISTENTES

9. EVALUACIÓN RIESGO 16

EXTREMO

SOLICITUD DE SUCCION CERRADA

MODERADO

8. PROBABILIDAD 4

PROBABLE

4

PROBABLE

4

PROBABLE

4

PROBABLE

4

PROBABLE

2

IMPROBABLE

7. IMPACTO 4

PERDIDA PARCIAL DE LA INFORMACION

MAYOR

INTERRUPCION DE PROCESOS

4

RIESGO DE INFECCIONES CRUZADAS

MAYOR

LUGAR INADECUADO PARA LIMPIEZA DE EQUIPOS DE TERAPIA RESPIRATORIA (VBM, CIRCUITOS NEONATALES, SUCCIONADORES)

4

DETERIORO DEL ESTADO DEL PAC IENTE

MAYOR

INFECCIONES RESPIRATORIAS CRUZADAS

3

NEUMOTORAX O BAROTRAUMA

MODERADO

FALTA DE VENTILADORES UNIDAD DE R.NACIDOS

4

AFECTACION EN LA PRESTACION DEL SERVICIO

MAYOR

INTERNO INTERNO

FALTA DE PLATAFORMA SISTEMATICA

FALLA DE LOS VENTILADORES

3

OPERATIVO

INSTALACION INADECUADA PARA REALIZAR LIMPIEZA

ASPIRACION DE SECRECIONES CON SUCCIÓN ABIERTA

SE AUMENTA EL RIESGO DE CONTAMINACIÓN CRUZADA Y NOSOCOMIALES, AUMENTA EL CONSUMO DE INSUMOS COMO JERINGAS, SOLUCIÓN SALINA NORMAL, SONDAS NELATÓN.

MODERADO

NO HAY RECIPIENTE ADECUADO PARA MANTENER EQUIPOS DE OXIGENOTERAPIA Y AEROSOLTERAPIA EN LOS CUBICULOS DE LOS PACIENTES EN LOS SERVICIOS DE MEDICINA INTERNA, QUIRURGICAS, PUERPERIO, PEDIATRIA

Lo que podria ocasionar…

EN RECIEN NACIDOS SOLO CONTAMOS CON UN VENTILADOR Y HA SIDO DIFICIL PODER VENTILAR ESTE TIPO DE PACIENTE.

6. CONSECUENCIA

Puede suceder …

INTERNO

Debido a…

INTERNO INTERNO

FALTA DE MANTENIMIENTO PREVENTIVO ADECUADO

INTERNO

Debido a..

OPERATIVO TECNICO

EXTERNO

SISTEMA DE SUCCION INADECUADO

OPERATIVO

5. EVENTO (RIESGO)

INTERNO

OPERATIVO

FACTOR DE RIESGO (Contexto)

4. CAUSAS

OPERATIVO

2. OBJETIVO DEL PROCESO

1. PROCESO

MACROPROCESO

DOMINIO

3. CLASIFICACIÓN DEL RIESGO

4. Mayor. 5. Catástrofico.

No. DE SOLICITUDES JUNIO A DICIEMBRE APROBADAS/No. TOTAL DE 2011 SOLICITUDES RADICADAS

MARTES, 21 DE SEPTIEMBRE DE 2010

No. DE SOLICITUDES APROBADAS/No. TOTAL DE SOLICITUDES RADICADAS

3. Moderado. 4. Probable. 5. Casi Certeza.

13. ACCIONES

14. RESPONSABLES

15. CRONOGRAMA

INFORMAR OPORTUNAMENTE AL AREA FINANCIERA LA EJECUCION DEL CONTRATO PARA ASI TOMAR ACCIONES PREVENTIVAS.

SUPERVISOR DEL CONTRATO

MAYO DE 2013 EN ADELANTE

No. DE ACTIVIDADES REALIZADAS/No. TOTAL DE ACTIVIDADES

* Asumir el riesgo

NFORMAR DE MANERA OPORTUNA LAS NECESIDADES DE MANTENIMIENTO EN SUS INSTALACIONES PARA QUE EL AREA ADMINISTRATIVA PROYECTE UN CRONOGRAMA QUE SE PUEDA CUMPLIR DE MANERA EFICAZ.

NUTRICION Y AREA ADMINISTRATIVA

JUNIO DE 2011 EN ADELANTE

No. DE ACTIVIDADES REALIZADAS/No. TOTAL DE ACTIVIDADES

4

BAJO

* Asumir el riesgo

INFORMAR DE MANERA OPORTUNA LAS NECESIDADES DE PERSONAL PARA QUE EL AREA ADMINISTRATIVA PROYECTE UN CRONOGRAMA QUE SE PUEDA CUMPLIR DE MANERA EFICAZ.

NUTRICION Y AREA ADMINISTRATIVA

JUNIO DE 2011 EN ADELANTE

No. DE ACTIVIDADES REALIZADAS/No. TOTAL DE ACTIVIDADES

* Asumir el riesgo

TENER UN CRONOGRAMA DE MANTENIMIENTO PREVENTIVO DEL ASCENSOR ASI COMO APROPIAR RECURSOS PARA CUMPLIRLO.

AREA ADMINISTRATIVA

JUNIO DE 2011 EN ADELANTE

CRONOGRAMA APROBADO

* Asumir el riesgo

GARANTIZAR UNA INFORMACION OPORTUNA POR PARTE DE ENFERMERIA DEL CAMBIO EFECTUADO PARA QUE EL SERVICIO DE ALIMENTOS SE ENTERE Y REALICE UNA ENTEGA CORRECTA.

ENFERMERIA Y NUTRICION

JUNIO DE 2011 EN ADELANTE

No. DE ACTIVIDADES REALIZADAS/No. TOTAL DE ACTIVIDADES

EFICACIA

12. OPCIONES MANEJO

1

BAJO

* Asumir el riesgo

2

11. VALORACIÓN RIESGO 1

BAJO

No. DE SOLICITUDES APROBADAS/No. TOTAL DE SOLICITUDES RADICADAS

1

MAYO DE 2013 EN ADELANTE

BAJO

NUTRICION

BAJO

APLICACIÓN DE FORMATO EVENTOS ADVERSOS

NOTIFICAR OPORTUNAMENTE LA NECESIDAD AL CONTRATISTA DEL PRODUCTO QUE SE REQUIERE PARA UN DETERMINADO USUARIO

2

VERIFICAR EL FUNCIONAMIENTO DIARIO DEL ASCENSOR ANTES DE INICIAR LABORES

16. INDICADORES

* Asumir el riesgo

BAJO

9. EVALUACIÓN RIESGO 1

BAJO

1

BAJO

6

1 4

BAJO

VERIFICAR AGENDAS

MODERADO

VERIFICAR MANTENIMIENTO DE TIPO PREVENTIVO Y CORRECTIVO

6

VERIFICAR MENSUALMENTE EL SALDO PRESUPUESTAL DEL CONTRATO DE ALIMENTOS

MODERADO

LISTA DE CHEQUEO STOCK MINIMO DE LOS PRODUCTOS

BAJO

8. PROBABILIDAD 1

RARO RARO

1 1

RARO

2

IMPROBABLE

3

MODERADO

3

1

INSIGNIFICANTE

1

INSIGNIFICANTE

7. IMPACTO

MODERADO

ALTA ROTACION DE PACIENTES EN EL SERVICIO DE URGENCIAS

1

EVENTOS ADVERSOS

ENTREGA DE DIETA TERAPEUTICA EQUIVOCADA QUE PUEDE PONER EN RIESGO AL PACIENTE

INSIGNIFICANTE

RETRASOS EN LA PRESTACION DEL SERVICIO

2

DAÑO DE ASCENSOR

INTERNO

INSUFICIENCIA DE PERSONAL PARA REMPLAZOS EN CASO ALTA CARGA ALBORAL DE VACACIONES O LICENCIAS.

INTERNO

FALTA DE PRESUPUESTO PARA LA ADQUISICION DE MATERIALES QUE SE REQUIEREN

FALTA DE MANTENIMIENTO DE CIERRE DEL SERVICIO INFRAESTRUCTURA POR INCUMPLIMIENTO OPORTUNO AL AREA EN NORMA SANITARIA DE NUTRICION

MENOR

INOPORTUNIDAD EN EL TRATAMIENTO TERAPEUTICO DEL PACIENTE HOSPITALIZADO

2

FALTA DE DISPONIBILIDAD PRESUPUESTAL

FALTA DE PRESUPUESTO PARA CUBRIMIENTO DE LA PRESTACION DE SERVICIOS DEL SERVICIO DE ALIMENTOS Y DEL LACTARIO

MENOR

INOPORTUNIDAD EN EL TRATAMIENTO TERAPEUTICO DEL PACIENTE HOSPITALIZADO

2

FALTA DE INSUMOS PARA NUTRICION ENTERAL Y PARENTERAL

MENOR

Lo que podria ocasionar…

Debido a…

FALTA DE ADQUISICION OPORTUNA POR PARTE DEL HOSPITAL Y/O DEL CONTRATISTA

DETERIORO NORMAL DEL ASCENSOR

INTERNO

6. CONSECUENCIA

Puede suceder …

Debido a..

FACTOR DE RIESGO (Contexto) INTERNO

EXTERNO

OPERATIVO

INTERNO

INTERNO

3. CLASIFICACIÓN DEL RIESGO

5. EVENTO (RIESGO)

INTERNO

OPERATIVO

FINANCIERO

FINANCIERO

OPERATIVO

4. CAUSAS

DIFICULTAD EN LA CONSECUCION DEL PROFESIONAL ESPECIALIZADO

OPERATIVO

2. OBJETIVO DEL PROCESO

1. PROCESO

MACROPROCESO

DOMINIO

10. CONTROLES EXISTENTES

4. Mayor. 5. Catástrofico.

3. Moderado. 4. Probable. 5. Casi Certeza.

13. ACCIONES

14. RESPONSABLES

15. CRONOGRAMA

EFICACIA

12. OPCIONES MANEJO

11. VALORACIÓN RIESGO BAJO

4 12

EXTREMO

* Evitar el riesgo SE SOLICITARA INSTALACION DE * Reducir el SISTEMA CERRADO DE riesgo TELEVISION Y ADQUISICION DE REFERENTE DEL AREA * Compartir o TELEVISOR Y DVD PARA SALA transferir ERA.

MARTES, 21 DE SEPTIEMBRE DE 2010

No. DE SOLICITUDES APROBADAS/No. TOTAL DE SOLICITUDES RADICADAS

BAJO

1

CRONOGRAMA APROBADO

COMPROMETER LA VIGILANCIA EN LA REQUISA DE BOLSAS, PAQUETES, Y RETENER ORDENES MEDICAS QUE SE NUTRICION Y TERAPIA HAYAN GENERADO CON RESPIRATORIA ALGUNA AUTORIZACION DE INGRESO, LO CUAL SE INFORMA A LAS SUBGERENCIAS RESPECTIVAS

MARTES, 21 DE SEPTIEMBRE DE 2010

No. DE ACTIVIDADES REALIZADAS/No. TOTAL DE ACTIVIDADES

* Evitar el riesgo SOLICITAR AL AREA * Reducir el ADMINISTRATIVA QUE riesgo ASEGUREN POR LO MENOS EN REFERENTE DEL AREA * Compartir o EL DIA UN VIGILANTE transferir PERMANENTE.

MARTES, 21 DE SEPTIEMBRE DE 2010

No. DE SOLICITUDES APROBADAS/No. TOTAL DE SOLICITUDES RADICADAS

* Asumir el riesgo

12

9

JUNIO DE 2011 EN ADELANTE

EXTREMO

IMPLEMENTACION DEL FORMATO " ENTREGA DE ORDENES MEDICAS A LOS SERVICIOS"

AREA ADMINISTRATIVA

2

ALTO

SE ASIGNO MUEBLE A CADA AUXILIAR PARA EL RESPECTIVO CONTROL

TENER UN CRONOGRAMA DE MANTENIMIENTO PREVENTIVO DE AGUAS RESIDUALES

BAJO

12

EXTREMO

SOLICITUD VERBAL A LA EMPRESA DE SEGURIDAD

* Asumir el riesgo

* Asumir el riesgo

NOTIFICAR OPORTUNAMENTE LA NECESIDAD AL AREA AREA ADMINISTRATVAADMINISTRATIVA DE ESTA FALTA FARMACIA DE INSUMOS

PERMENENTE

No. DE ACTIVIDADES REALIZADAS/No. TOTAL DE ACTIVIDADES

2

6

MODERADO

CAPACITACION Y SOLICITUD A LA SUBGERENCIA DE SERVICIOS PARA QUE SE INFORME AL PERSONAL MEDICO Y DE ENFERMERIA SOBRE PROIHIBICION DE INGRESO DE ALIMENTOS POR EL FAMILIAR

16. INDICADORES

BAJO

9. EVALUACIÓN RIESGO 12

ALTO

12

EXTREMO

SOLICITUD DE TELEVISION Y DVD

9

LIMPIEZA Y DESINFECCION DE LAS AREAS CONTAMINADAS

ALTO

8. PROBABILIDAD 4

PROBABLE

3

MODERADO

3

MODERADO

3

MODERADO

3

MODERADO

3

3

MODERADO

4

MAYOR

7. IMPACTO

MODERADO

INTERNO

2

NO SE CUMPLA CON LA PRESCRIPCION MEDICA E IMPIDE EL TRATAMIENTO DEL PACIENTE

MENOR

ERROR EN LA ADMINISTRACION

DISPENSAR UN MEDICAMENTO O DISPOSITIVO MEDICO Y NO LLEGUE AL DESTINO FINAL (PACIENTE).

4

QUE NO SE CUMPLE EL TRATAMIENTO DEL PACIENTE DE ACUERDO A LA PRESCRIPCION

MAYOR

FALTA DE INSUMOS -MEDICAMENTOS ESCENCIALES (ANTIBIOTICOS, ETC)

QUE EL PROVEEDOR NO DESPACHE POR ASUNTOS ADMINISTRATIVOS

3

PERDIDA DE EQUIPOS

MODERADO

POCA SEGURIDAD DEL AREA

NO HAY SUFICIENTES VIGILANTES QUE CUIDEN Y VIGILEN LOS EQUIPOS Y CUANDO SE ENCUENTRAN ESTAN PERMANENTEMENTE EN LA VENTANA HABLANDO CON SUS COMPAÑEROS.

3

ALTERACION HORARIO DE ALIMENTACION

INCREMENTEN LOS COSTOS, ENTREGA DE DIETAS SIN AUTORIZACION, INGRESO DE COMIDAS

MODERADO

NO HAY PRESTACION DE SERVICIOS OPORTUNA

INTERNO

FALTA MEDIO AUDIOVISUAL

INTERNO

INCREMENTO DE ETAS, EDAS

OPERATIVO

CONTAMINACION CRUZADA

OPERATIVO

Lo que podria ocasionar…

EXTERNO

6. CONSECUENCIA

Puede suceder …

INTERNO

Debido a…

FACTOR DE RIESGO (Contexto) INTERNO INTERNO INTERNO

LOS PACIENTES DE SERVICIOS AMBULATORIOS DEL HOSPITAL NECESITAN ALIMENTACION Y SE SOLICITA SIN ESTAR INCUIDA DENTRO DE LA OBLIGACION CONTRACTUAL YA QUE SOLAMENTE SE AUTORIZA SUMINISTRARLO AL PACIENTE HOSPITALIZADO

5. EVENTO (RIESGO)

Debido a..

3. CLASIFICACIÓN DEL RIESGO OPERATIVO

NO HAY SISTEMA CERRADO DE TELEVISION PARA COLOCAR INFORMACION SOBRE EDUCACION AL CUIDADOR DEL MENOR.

OPERATIVO

OPERATIVO

4. CAUSAS

REBOZAMEINTO DE AGUAS NEGRAS DEL HOSPITAL EN EL AREA DE PRODUCCION DE ALIMENTOS

OPERATIVO

2. OBJETIVO DEL PROCESO

1. PROCESO

MACROPROCESO

DOMINIO

10. CONTROLES EXISTENTES

4. Mayor. 5. Catástrofico.

* Asumir el riesgo

VERIFICAR QUE EL MEDICAMENTO DISPENSADO AREA FINANCIERAEFECTIVAMETNE ESTE EN SU JURIDICA -REFERENTE DESTINO FINAL, ENTREGANDO DE FARMACIA MANO A MANO LOS MEDICAMENTOS.

MARTES, 23 DE NOVIEMBRE DE 2010

No. DE ACTIVIDADES REALIZADAS/No. TOTAL DE ACTIVIDADES

3. Moderado. 4. Probable. 5. Casi Certeza.

13. ACCIONES

14. RESPONSABLES

15. CRONOGRAMA

No. DE CAPACITACIONES REALIZADAS/No. TOTAL DE CAPACITACIONES

4

BAJO

* Asumir el riesgo

REALIZAR PEDIDOS A LA BODEGA OPORTUNAMENTE.

FARMACIA Y AREA ADMINISTRATVA

MARTES, 23 DE NOVIEMBRE DE 2010

No. DE ACTIVIDADES REALIZADAS/No. TOTAL DE ACTIVIDADES

9

ALTO

* Reducir el riesgo * Evitar el riesgo * Compartir o transferir

ADQUISICON DE BOLSAS PLASTICAS PARA REALIZAR LA DISPENSACION IDENTIFICADA POR NUMERO DE CAMA.

FARMACIA Y AREA ADMINISTRATVA

MARTES, 23 DE NOVIEMBRE DE 2010

No. DE ACTIVIDADES REALIZADAS/No. TOTAL DE ACTIVIDADES

1

* Asumir el riesgo

REALIZAR SEMAFORIZACION DE MEDICAMENTOS

FARMACIA

PERMENENTE

No. DE ACTIVIDADES REALIZADAS/No. TOTAL DE ACTIVIDADES

* Asumir el riesgo

SOLICITAR A LOS PROVEEDORES LA ENTREGA DE MEDICAMENTOS EN NEVERA DE ICOPOR CON PILAS PARA REALIZAR LA DISPENSACION.

FARMACIA

MARTES, 23 DE NOVIEMBRE DE 2010

No. DE SOLICITUDES APROBADAS/No. TOTAL DE SOLICITUDES RADICADAS

* Asumir el riesgo

REEMPACAR TODOS LOS SOLIDOS ORALES QUE SE DISPENSEN EN LOS SERVICIOS.

FARMACIA

PERMENENTE

No. DE ACTIVIDADES REALIZADAS/No. TOTAL DE ACTIVIDADES

EFICACIA

12. OPCIONES MANEJO

MARTES, 23 DE NOVIEMBRE DE 2010

BAJO

11. VALORACIÓN RIESGO 6

MODERADO

FARMACIA Y AREA ADMINISTRATVA

2

ROTULACION DE TABLETAS

CAPACITAR Y SUPERVISAR FRECUENTEMENTE DISPENSACION ADECUADA DE MEDICAMENTOS.

BAJO

9

ALTO

ESTABLECER PROCEDIMIENTO

* Asumir el riesgo * Reducir el riesgo

1

3

MODERADO

CONTROL DE FECHAS DE VENCIMIENTO DE FORMA MENSUAL

16. INDICADORES

BAJO

9

ALTO

NOTIFICAR EN EL COMITÉ DE FARMACIA

3

10. CONTROLES EXISTENTES

9. EVALUACIÓN RIESGO 4

BAJO

SOLICITAR DISPONIBILIDAD DE LA PERSONA ENCARGADA DE LA BODEGA

9

ALTO

IMPLEMENTACION DE AUDITORIA

MODERADO

8. PROBABILIDAD 3

MODERADO

2

IMPROBABLE

3

MODERADO

1

RARO

3

MODERADO

3

MODERADO

7. IMPACTO 1

PRESENTACIONES COMERCIALES SIMILARES PUEDEN CONDUCIR A ERRORES EN EL MOMENTO DE LA ADMINISTRACION.

RARO

DISPENSAR UN MEDICAMENTO QUE NO SE ENCUENTRE IDENTIFICADO. EJM. TABLETAS SIN REEMPAQUE.

2

EL PRINCIPIO ACTIVO SE ENCUENTRE ALTERADO

MENOR

ROMPIMIENTO DE CADENA DE FRIO

3

RIESGO AL PACIENTE POR ADMON INOCUA DEL MEDICAMENTO

MODERADO

DISPENSAR MEDICAMENTOS VENCIDOS.

3

GENERAR EVENTOS ADVERSOS

MODERADO

INTERNO

DISPENSAR MEDICAMENTOS POR VENTANILLA SIN IDENTIFICAR PARA QUE NUMERO DE CAMA SE ENVIA, AUMENTANDO ASÌ LOS ERRORES POR CONFUSION.

3

INTERNO

OPERATIVO

DISPENSAR MEDICAMENTOS GENERALMENTE EN PRESENTACIONES ORALES SIN IDENTIFICACION

FALLAS EN LA FALTA DE ACCESO A ADMINISTRACION DEL INSUMO REQUERIDO SERVICIO

MODERADO

INTERNO

OPERATIVO

SE DIPENSAN MEDICAMENTOS QUE REQUIEREN CADENA DE FRIO SON LA NEVERA DE ICOPOR Y SIN LA PILA.

ADMINISTRACION EQUIVOCADA AL PACIENTE

3

OPERATIVO

NO SE REALIZA SUPERVISION DE LA SEMAFORIZACION. NO SE PRESENTA MENSUALMENTE EL REPORTE DE PROXIMOS A VENCER POR LO QUE LA GESTION DE CAMBIO SE DIFICULTA.

DISPENSAR EL MEDICAMENTO QUE NO CORRESPONDE A LA PRESCRIPCION, BIEN SEA POR SIMILITUD EN LA PRESENTACION COMERCIAL, POR HOMONIMIA O POR ILEGIBILIDAD DE LA PRESCRIPCION.

MODERADO

INTERNO

NO SE CUENTA CON BOLSAS PARA EMPACAR LOS MEDICAMENTOS POR PACIENTE CON EL NUMERO DE CAMA RESPECTIVO.

Lo que podria ocasionar…

Debido a…

POR OMISION NO SE SOLICITE CON TIEMPO A LA BODEGA DE FARMACIA

6. CONSECUENCIA

Puede suceder …

Debido a..

INTERNO INTERNO

EXTERNO

OPERATIVO

FACTOR DE RIESGO (Contexto)

5. EVENTO (RIESGO)

INTERNO

EL MEDICO NO UTILIZA LETRA LEGIBLE Y LOS NOMBRES GENERICOS MUY PARECIDOS

OPERATIVO ología.

4. CAUSAS

OPERATIVO

2. OBJETIVO DEL PROCESO

1. PROCESO

MACROPROCESO

DOMINIO

3. CLASIFICACIÓN DEL RIESGO

4. Mayor. 5. Catástrofico.

3. Moderado. 4. Probable. 5. Casi Certeza.

13. ACCIONES

14. RESPONSABLES

15. CRONOGRAMA

No. DE CAPACITACIONES REALIZADAS/No. TOTAL DE CAPACITACIONES

2

BAJO

* Asumir el riesgo

CREAR EL FORMATO PARA REGISTRAR DEMANDA INSATISFECHA.

FARMACIA

MIÉRCOLES, 01 DE DICIEMBRE DE 2010

No. DE FORMATOS APROBADOS/No. TOTAL DE FORMATOS A REALIZAR

1

BAJO

* Asumir el riesgo

INFORMAR A TODOS LOS SERVICIOS QUE LAS DEVOLUCIONES NO SE RECIBIRAN SIN SOPORTE Y CAPACITAR AL PERSONAL DE FARMACIA PARA QUE NO RECIBAN MEDICAMENTOS SIN LOS SOPORTES NECESARIOS

FARMACIA

MARTES, 23 DE NOVIEMBRE DE 2010

No. DE ACTIVIDADES REALIZADAS/No. TOTAL DE ACTIVIDADES

1

* Asumir el riesgo

ADQUISION E INSTALACION DE CAMARAS DE SEGURIDAD EN LAS FARMACIAS.

FARMACIA Y AREA ADMINISTRATVA

MARTES, 23 DE NOVIEMBRE DE 2010

No. DE SOLICITUDES APROBADAS/No. TOTAL DE SOLICITUDES RADICADAS

* Asumir el riesgo

CAPACITAR Y SUPERVISAR SOBRE FACTURACION DE MEDICAMENTOS

FARMACIA

MARTES, 23 DE NOVIEMBRE DE 2010

No. DE CAPACITACIONES REALIZADAS/No. TOTAL DE CAPACITACIONES

* Asumir el riesgo

ENTREGA MANO A MANO DE TRASLADOS Y ARCHIVO DE DOCUMENTOS FIRMADOS.

FARMACIA

MARTES, 23 DE NOVIEMBRE DE 2010

No. DE ACTIVIDADES REALIZADAS/No. TOTAL DE ACTIVIDADES

EFICACIA

12. OPCIONES MANEJO

MARTES, 23 DE NOVIEMBRE DE 2010

BAJO

11. VALORACIÓN RIESGO 2

BAJO

FARMACIA Y AREA ADMINISTRATVA

2

REVISION DE LOS TRASLADOS

CAPACITAR A LOS AUXILIARES DE FARMACIA SOBRE LA IMPORTANCIA DE NO SUMINISTRAR INFORMACION A LOS PACIENTES.

BAJO

2

BAJO

DEVOLUCION DE ORDENES

* Asumir el riesgo

1

9

ALTO

ASIGNAR UNA PERSONA PARA CONTROLADOS YA LTO COSTO Y CANDADOS EN SUTURAS

16. INDICADORES

BAJO

6

MODERADO

ESTABLER QUE LOS PRESTAMOS DE MEDICAMENTOS SOLO SE HACEN SI ES VITAL

6

10. CONTROLES EXISTENTES

9. EVALUACIÓN RIESGO 9

ALTO

ESTABLECER LIBRO PARA IDENTIFICAR LOS MEDICAMENTOS PENDIENTES Y PACIENTE

4

BAJO

ESTABLECER MEDIANTE CIRCULAR QUE SOLO DARA INFORMACION EL QUIMICO FARMACEUTICO

MODERADO

8. PROBABILIDAD 2

IMPROBABLE

3

MODERADO

2

IMPROBABLE

3

MODERADO

1

RARO

2

IMPROBABLE

7. IMPACTO 2

MENOR

3

ALTERAR EL INVENTARIO Y PROCESOS DISCIPLINARIOS

MODERADO

ERROR EN LOS TRASLADOS CON CONSULTA EXTERNA Y LA BODEGA.

3

GLOSA

MODERADO

DOBLE FACTURACION.

3

PERDIDAS DE MEDICAMENTOS Y DISPOSITIVOS INCONVENIENTES DE MEDICOQUIRURGICOS SEGURIDAD EN EN LA FARMACIA FARMACIA Y CENTRAL Y EN LA CONSULTA EXTERNA FARMACIA DE CONSULTA EXTERNA, POR FALENCIAS EN LA SEGURIDAD.

MODERADO

GLOSA

2

RECIBIR UNA DEVOLUCION SIN SOPORTE O DE UN INSUMO QUE NO SE HA DISPENSADO AL PACIENTE.

MENOR

INTERNO INTERNO

ERROR EN LA DIGITACION

NO SE REGISTREN DATOS DEL PACIENTE NO ADQUISICION DEL QUE TIENE MEDICAMENTO MEDICAMENTOS PENDIENTES.

3

INTERNO

OPERATIVO

DOBLE FORMULACION O DOBLE CARGO.

SUMINISTRAR INFORMACION SOBRE LA ACCION FARMACOLOGICA DE MANEJO INADECUADO LOS MEDICAMENTOS EN LA A LOS PACIENTES ADMINISTRACION DEL POR PARTE DE LOS MEDICAMENTO AUXILIARES DE FARMACIA CONSULTA EXTERNA.

MODERADO

OPERATIVO

POR FALTA DE CUSTODIA EN MEDICAMENTOS Y DISPOSITIVOS

6. CONSECUENCIA

Lo que podria ocasionar…

Debido a…

LOS SERVICIOS ENVIAN A LA FARMACIA CENTRAL MEDICAMENTOS Y DISPOSITIVOS MEDICOS SIN ALLEGAR EL FORMATO DE DEVOLUCION CORRESPONDIENTE.

5. EVENTO (RIESGO) Puede suceder …

Debido a..

INTERNO INTERNO

NO SE CUENTE CON LA INFORMACION DEL PACIENTE PARA HACERLE ENTREGA DEL MISMO UNA VEZ EL HOSPITAL CUENTE CON EXISTENCIAS.

OPERATIVO

FALTA DE CONOCIMIENTO DEL PACIENTE

INTERNO

EXTERNO

OPERATIVO

INTERNO

OPERATIVO

FACTOR DE RIESGO (Contexto)

4. CAUSAS

OPERATIVO

2. OBJETIVO DEL PROCESO Satisfacer la demanda de los usuarios que requieren tratamiento integral de su patología.

1. PROCESO APOYO DIAGNOSTICO Y COMPLEMENTARIEDAD TERAPEUTICA

MACROPROCESO

DOMINIO

3. CLASIFICACIÓN DEL RIESGO

4. Mayor. 5. Catástrofico.

3. Moderado. 4. Probable. 5. Casi Certeza.

14. RESPONSABLES

15. CRONOGRAMA

EFICACIA

13. ACCIONES

1

12. OPCIONES MANEJO

No. DE ACTIVIDADES REALIZADAS/No. TOTAL DE ACTIVIDADES

BAJO

11. VALORACIÓN RIESGO

MARTES, 23 DE NOVIEMBRE DE 2010

* Asumir el riesgo

DAR PRIORIDAD A LOS CARGOS DE SALAS DE CIRUGIA. REALIZAR UNA REUNION CON LIDER DE SALAS DE CIRUGIA PARA COORDINAR EL PROCESO.

FARMACIA

SÁBADO, 27 DE NOVIEMBRE DE 2010

No. DE REUNIONES EFECTUADAS/No. TOTAL DE REUNIONES A REALIZAR

* Asumir el riesgo

SOLICITAR AL AREA ASISTENCIAL EL CORRECTO DILIGENCIAMIENTO DE FORMATO NO POS

FARMACIA Y SUBGERENCIA DE SERVICIOS DE SALUD

MARTES, 23 DE NOVIEMBRE DE 2010

No. DE SOLICITUDES APROBADAS/No. TOTAL DE SOLICITUDES RADICADAS

* Asumir el riesgo

SOLICITAR EL REPORTE DE EVENTOS ADVERSOS EN COORDINACION CON LA OFICINA DE CALIDAD

FARMACIA Y SUBGERENCIA DE SERVICIOS DE SALUD

MIÉRCOLES, 01 DE DICIEMBRE DE 2010

No. DE SOLICITUDES APROBADAS/No. TOTAL DE SOLICITUDES RADICADAS

* Reducir el riesgo * Evitar el riesgo * Compartir o transferir

SOLICITAR ACTUALIZACION

FARMACIA Y AREA ADMINISTRATVA

LUNES, 27 DE DICIEMBRE DE 2010

No. DE SOLICITUDES APROBADAS/No. TOTAL DE SOLICITUDES RADICADAS

1

FARMACIA

BAJO

9

ALTO

* Reducir el REALIZAR SEGUIMIENTO A LOS riesgo CONTRATOS DE * Evitar el riesgo MEDICAMENTOS PARA * Compartir o ASEGURAR QUE NO SE VENZA transferir EL CONTRATO

2

SÁBADO, 27 DE NOVIEMBRE DE 2010

BAJO

9

FARMACIA Y SUBGERENCIA DE SERVICIOS DE SALUD

2

NOTIFICAR A LA SUBGERENCIAS EL CAMBIO DE SOFTWARE

REALIZAR UN REUNION CON LIDER DE SALAS DE CIRUGIA PARA COORDINAR EL DILIGENCIAMIENTO ADECUADO Y TOTAL DE INSUMOS GASTADOS A CADA PACIENTE

BAJO

9

REPORTAR LOS EVENTOS ADVERSOS

* Asumir el riesgo

No. DE REUNIONES EFECTUADAS/No. TOTAL DE REUNIONES A REALIZAR

9

9

ALTO

EXIGIR EL DILIGENCIAMIENTO DEL FORMATO JUSTIFICACION DE MEDICAMENTOS DE NO POS

16. INDICADORES

ALTO

6

MODERADO

INFORMAR AL COMITÉ Y A FACTURACION

ALTO

10. CONTROLES EXISTENTES

9. EVALUACIÓN RIESGO 9

ALTO

NOTIFICAR A LA SUBGERENCIAS Y A JURIDICA

6

MODERADO

CORRECION DE FORMATOS DE HOJA DE CIRUGIA

ALTO

8. PROBABILIDAD 2

IMPROBABLE

3

MODERADO

2 3

MODERADO

3

MODERADO

IMPROBABLE

7. IMPACTO 3

PERDIDAS ECONOMICAS.

MODERADO

SISTEMA OBSOLETO

3

FALTA DE ANALISIS DEL EVENTO ADVERSO

MODERADO

NO SE REPORTEN LOS EVENTOS ADVERSOS PRESENTADOS CON LOS INSUMOS O MEDICAMENTOS

3

NO ENTRE DEL MEDICAMENTO PRESCRITO Y PRODUCE ALTERACION EN EL TRATAMIENTO

MODERADO

NO DISPENSAR EL MEDICAMENTO POR ERRORES EN EL DILIGENCIAMIENTO DE LOS PAPELES DEL NO POS.

3

PERDIDAS ECONOMICAS

MODERADO

Lo que podria ocasionar…

CUENTA CERRADA EN EL MOMENTO DE CARGAR INSUMOS O MEDICAMENTOS DISPENSADOS.

3

Puede suceder …

IMPACTAR EN LA OPERACIÓN DEL PROCESO

MODERADO

INTERNO INTERNO

LA FALTA DE CONFIABILIDAD DEL SISTEMA PERMITE DESFASES EN INVENTARIOS

TIPO DE CONTRATO DE MEDICAMENTOS

3

OPERATIVO

NEGLIGENCIA

NO REGISTRAR EN LA HOJA DE GASTOS DE CIRUGIA EL NO SE LE FACTURE MEDICAMENTO O ADECUADAMENTE AL DISPOSITIVO PACIENTE Y ADMINISTRADO EN EL GENERANDO PACIENTE QUE NO SE DETRIMENTO ENCUENTRA PATRIMONIAL DESCRITO SEGUN EL PROCEDIMEINTO.

MODERADO

DEFICIENCIAS EN EL DILIGENCIAMIENTO O DOCUMENTOS POR LO QUE EL PACIENTE NO PUEDE ACCEDER AL TRATAMIENTO QUE REQUIERE.

6. CONSECUENCIA

3

NO EXISTE COORDINACION ENTRE FACTURACION Y FARMACIA

5. EVENTO (RIESGO)

MODERADO

INTERNO

Debido a…

INTERNO

POLITICAS ADMINISTRATIVAS

INTERNO

Debido a..

INTERNO

FALTA DE ESTANDARIZACION DEL PROCEDIMIENTO

OPERATIVO

OPERATIVO

EXTERNO

OPERATIVO

INTERNO

OPERATIVO

FACTOR DE RIESGO (Contexto)

4. CAUSAS

OPERATIVO

2. OBJETIVO DEL PROCESO

1. PROCESO

MACROPROCESO

DOMINIO

3. CLASIFICACIÓN DEL RIESGO

4. Mayor. 5. Catástrofico.

3. Moderado. 4. Probable. 5. Casi Certeza.

12

MEDIR TEMPERATURA AMBIENTE EN TODOS LOS TURNOS

TALENTO HUMANOREFERENTES.

MANTENER LA CULTURA DEL USO RACIONAL DE LOS INSUMOS.

REFERENTE,TECNICO S

MIÉRCOLES, 29 DE SEPTIEMBRE DE 2010

REFERENTE

No. DE ACTIVIDADES REALIZADAS/No. TOTAL DE ACTIVIDADES

No. DE SOLICITUDES JUNIO A DICIEMBRE APROBADAS/No. TOTAL DE 2011 SOLICITUDES RADICADAS

MIÉRCOLES, 29 DE SEPTIEMBRE DE 2010

No. DE SOLICITUDES APROBADAS/No. TOTAL DE SOLICITUDES RADICADAS

MIÉRCOLES, 29 DE No. DE REUNIONES SEPTIEMBRE DE EFECTUADAS/No. TOTAL DE 2010 REUNIONES A REALIZAR

RECAPACITAR A FUNCIONARIOS SOBRE EL MANEJO DE MIÉRCOLES, 29 DE ESTUDIOS RADIOLOGICOS SIN REFERENTE,TECNICO SEPTIEMBRE DE LECTURA Y REALIZAR S 2010 SEGUIMIIENTO A ESTA ACTIVIDAD.

Realizar mantenimiento preventivo a los microscopios. Se sugiere realizar pruebas de agudeza visual al personal expuesto, Hidratación * Reducir el permanente al personal expuesto. riesgo Se sugiere que una vez terminada * Evitar el riesgo la labor, se destine tiempo para * Compartir o desacaloramiento. Evaluar la transferir posibilidad de instalar sistema de ventilación que no interfiera con las funciones del área, cambiar los tubos que se encuentren en mal estado

EFICACIA

15. CRONOGRAMA

14. RESPONSABLES

13. ACCIONES

12. OPCIONES MANEJO

11. VALORACIÓN RIESGO 12

EXTREMO

20

EXTREMO

6

MODERADO

6

2

SOLICITAR A LA SUBGERENCIA ADMINISTRATIVA EL RECURSO HUMANO

* Evitar el riesgo NOTIFICAR AL AREA * Reducir el ADMINISTRATIVA PARA riesgo SOLICITUD DE MANTENIMIENTO REFERENTE DE AREA * Compartir o Y ADQUISICION DE LOS transferir EQUIPOS REQUERIDOS

MODERADO

BAJO

* Asumir el riesgo

* Asumir el riesgo * Reducir el riesgo

8

IMPLEMENTAR LIBRO DE PRESTAMOS

16. INDICADORES

REALIZAR UN CRONOGRAMA DE * Evitar el riesgo PEDIDOS QUE CONTENGA * Reducir el STOKS MINIMOS EN EXISTENCIA riesgo ´PARA GARANTIZAR QUE EL REFERENTE DE AREA * Compartir o AREA ADMINISTRATIVA TENGA transferir EL TIEMPO SUFICIENTE PARA ADQUIRIR LOS FALTANTES

* Asumir el riesgo * Reducir el riesgo

ALTO

9

ALTO

NOTIFICANDO DE FORMA VERBAL A ALMACEN

16

10. CONTROLES EXISTENTES

9. EVALUACIÓN RIESGO 20

EXTREMO

SOLICITAR EQUIPOS MEDICOS

20

EXTREMO

9

ALTO

VINCULACION DEL PERSONAL A LAS VACANTES EXISTENTES

EXTREMO

NOTIFICANDO A ALMACEN SOBRE MANTENER LOS STOCKS

EXTREMO

8. PROBABILIDAD 4

PROBABLE

3

MODERADO

5

CASI CERTEZA

3

MODERADO

4 3

MODERADO

PROBABLE

7. IMPACTO 5

RIESGOS FISICOS

FATIGA VISUAL, DESLUMBRAMIENTO, DESHIDRATACIÓN. STRES. INCOMODIDAD. AGOTAMIENTO. DISCONFORT TÉRMICO, DOLOR DE CABEZA, DOLORES ARTICULARES.

CATASTROFICO

PERDIDA DEL ESTUDIO Y GLOSA DEFINITIVA.

3

PRESTAMO DE PLACAS SIN LECTURA POR PARTE DEL PERSONAL DEL SERVICIO.

MODERADO

SOBRECOSTO EN MATERIALES E INSUMOS

4

DISMINUCION DE LA UTILIIDAD GENERADA POR LOS SERVICIOS PRESTADOS

MAYOR

DEMORA EN LA ATENCION ,PARALISIS DEL SERVICIO

3

INSUFICIENCIA DE TECNOLOGIA Y MANTENIMIENTO

MODERADO

INSUFICIENCIA DEL RECURSO HUMANO

DEMORA EN LA ATENCION Y SOBRECARGA LABORAL AL PERSONAL CONTRATADO

4

INTERRUPCION DEL SERVICIO

MAYOR

LUZ DE MICROSCOPIOS, CALOR EN EL AMBIENTE, PROPIO DE LA TAREA. CANTIDAD DE EQUIPOS EN FUNCIONAMIENTO. FALTA DE VENTILACIÓN, LUMINARIAS CON EVIDENCIA DE AGOTAMIENTO, CAMBIOS BRUSCOS DE TEMPERATURA. PROPIO DE LA TAREA.

INSUFICIENCIA DE INSUMOS.

4

INTERNO

SE PRESTAN PLACAS SIN CONTROL A LOS PROFESIONALES O LOS MISMOS USUARIOS

6. CONSECUENCIA

MAYOR

Debido a…

INTERNO

PAGO NO OPORTUNO A LOS PROVEEDORES

5. EVENTO (RIESGO)

Lo que podria ocasionar…

Debido a..

INTERNO INTERNO

LA FALTA DE EQUIPOS DE DIAGNOSTICO ACTUALIZADOS DE PUNTA Y AL ESCASO MANTENIMIENTO PREVENTIVO Y CORRECTIVO DE LOS EXISTENTES

INTERNO

FACTOR DE RIESGO (Contexto)

OPERATIVO

CARENCIA DE STOCKS EN EL ALMACEN

TECNOLOGIA

INTERNO

EXTERNO

OPERATIVO

3. CLASIFICACIÓN DEL RIESGO

INTERNO

OPERATIVO

OPERATIVO

4. CAUSAS

LA DESTINACION DE LOS RECURSOS

OPERATIVO

2. OBJETIVO DEL PROCESO

1. PROCESO

MACROPROCESO

DOMINIO

Puede suceder …

4. Mayor. 5. Catástrofico.

VIERNES, 08 DE OCTUBRE DE 2010

No. DE CAPACITACIONES REALIZADAS/No. TOTAL DE CAPACITACIONES

No. DE ACTIVIDADES REALIZADAS/No. TOTAL DE ACTIVIDADES

3. Moderado. 4. Probable. 5. Casi Certeza.

AUDITORIA DE FUENTES GENERADORAS DE RIESGO

2

BAJO BAJO

2 2

MEDICION DE EVENTOS ADVERSOS

* Asumir el riesgo

*VERIFICAR A LOS 60 MINUTOS POR LA PERSONA ENCARGADA DE LA VENTANILLA SI YA FUERON EMITIDOS LOS RESULTADOS .

REALIZAR SOLICITUD DE INSUMOS SEGÚN LA NECESIDAD DEL SERVICIO

realizar inspecciones periodicas a fin de detectar elementos que puedan generar fuego, instalar * Asumir el sistemas de ventilación o ventanas riesgo tipo persiana. Capacitación en manejo de extintores. Realizar ejercicios ópticos para prevenir la fatiga visual. corporal. Capacitación en mecánica Oganizar los elementos de trabajo. Capacitación en higiene postural. Implementar actividades de gimnasia laboral. Organizar el puesto de trabajo y ubicar bien los * Reducir el elementos (computador, teclado, riesgo mause). Dotar descansapies con * Evitar el riesgo superficie antideslizante. Evaluar la * Compartir o posibilidad de cambiar la silla y transferir adecuar el puesto de trabajo. Promocionar la adopción de aficiones culturales y programas recreativos. Estimulos, motivaciones en el trabajo. Taller teórico práctico sobre atención de público.

*REFERENTE *AREA ADMINISTRATIVA

*REFERENTE

*REFERENTE *AUXILIAR DE LABORATORIO

*AREA ADMINISTRATIVA *REFERENTE LABORATORIO CLINICO

*AREA ADMINISTRATIVA *REFERENTE LABORATORIO CLINICO

EFICACIA

* Asumir el riesgo

Capacitación al personal sobre los posibles riesgos y fomentar el autocuidado. Verificar vacunación del personal de acuerdo al riesgo existente, seguimiento al esquema. Seguimiento al uso de los elementos de protección personal y verificar periodicamente que esten en buen estado. Reforzar la capacitación en bioseguridad.

15. CRONOGRAMA

13. ACCIONES Realizar mantenimiento preventivo y correctivo a los equipos, solicitud de cambio por obsolescencia de equipos a quien corresponda

14. RESPONSABLES

12. OPCIONES MANEJO

11. VALORACIÓN RIESGO MODERADO

3 2

BAJO

* Asumir el riesgo * Reducir el riesgo

* Asumir el riesgo

BAJO

MEDIR AL OPORTUNIDAD DE INSUMOS

9

Medir la inoportunidad de resultados por servicios

ALTO

9. EVALUACIÓN RIESGO EXTREMO

12 9

ALTO MODERADO

6

16. INDICADORES

*ASEGURAR CON LA JEFE DE ENFERMERIA SUFICIENTES CAMILLEROS PARA LA ENTREGA OPORTUNA DE RESULTADOS.

ALTO

9 9

AUDITORIAS USO DE BARRERAS DE BIOSEGURIDAD

ALTO

9

APLICAR INDICADOR DE FALLAS DE EQUIPOS

ALTO

8. PROBABILIDAD MODERADO

3 3

MODERADO MODERADO

3 3

MODERADO

3

MODERADO

4 3

MODERADO

MAYOR

7. IMPACTO 3

INCENDIO, DAÑOS LOCATIVOS, PERDIDA DE DOCUMENTOS, DAÑOS ELECTRICOS Y DE RADIACIONES NO IONIZANTES

MODERADO

EVENTOS ADVERSOS

AFECTAR LA QUEMADURAS, PRESTACION DEL HERIDAS,YASFIXIA, SERVICIO DAÑO AL MUERTE, USUARIO INCOMODIDAD. GOLPES, CAIDAS. DIFICULTAD DE DESPLAZAMIENTO EN CASO DE EMERGENCIA, SHOCK, ELECTROCUSIÓN(MUE RTE), CHISPAS QUE PUEDEN GENERAR INCENDIO Y/O LESIONES. CAIDAS, RINITIS, FRECUENTES PROBLEMAS RESPIRATORIOS. DISCONFORT TÉRMICO, INCOMODIDAD. GOLPES CON MUEBLES, FATIGA VISUAL CON CUADROS SECUNDARIOS DE CEFALEA.

2

AFECTAR LA PRESTACION DEL SERVICIO

MENOR

INSUFICIENCIA DE INSUMOS.

3

AFECTAR LA PRESTACION DEL SERVICIO

MODERADO

NO OPORTUNIDAD EN ENTREGA DE RESULTADOS

3

ACCIDENTES BIOLOGICOS

INFECCIONES AGUDAS O CRÓNICAS, REACCIONES ALÉRGICAS, ENFERMEDADES PROFESIONALES POR CONTAGIO. ACCIDENTE DE TRABAJO. MUERTE. DERMATITIS POR USO PERMANENTE DE GUANTES DE LÁTEX.

MODERADO

ALMACENAMIENTO DE MATERIAL COMBUSTIBLE (PAPEL, CARPETAS, MUEBLES, ETC). FOSFOROS, ETC, FALTA DE ORGANIZACIÓN DE ELEMENTOS DE TRABAJO SOBRE ESCRITORIOS. ALMACENAMIENTO INADECUADO DE AZ, EXCESO DE PAPELERÍA DEBAJO Y ENCIMA DE LOS ESCRITORIOS. FALTA ESPACIO PARA ARCHIVAR. CABLES EN DESORDEN. EQUIPOS ELÉCTRICOS. INTALACIONES ELÉCTRICAS SOBRECARGADAS. FALTA DE VENTILACIÓN. ESPACIOS DE TRABAJO MUY REDUCIDOS. TRABAJO CON VIDEOTERMINAL.

ALTERACIONES EN LOS RESULTADOS QUE INCREMENTARIA LOS COSTOS DEL SERVICIO

3

INTERNO

FALLAS EN LOS PROCESOS

DAÑO DE EQUIPOS

MODERADO

INTERNO INTERNO

FALTA DE PAGO A PROVEEDORES Y NO SE PUEDEN TOMAR ESTUDIOS, CASA MATRIZ NO POSEE LOS INSUMOS REQUERIDOS EN EL MOMENTO SOLICITADO

INTERNO

CONTACTO E INHALACIÓN DE MICROORGANISMOS PATOGENOS (VIRUS, HONGOS, BACTERIAS, PARÁSITOS); PINCHAZO CON AGUJAS CONTAMINADAS. MANIPULACIÓN Y ROTULADO DE RECIPIENTES CON MUESTRAS.

Lo que podria ocasionar…

Debido a…

DETERIORO INHERENTE AL USO

6. CONSECUENCIA

Puede suceder …

Debido a..

FACTOR DE RIESGO (Contexto) INTERNO

EXTERNO

OPERATIVO

INTERNO

3. CLASIFICACIÓN DEL RIESGO

5. EVENTO (RIESGO)

INTERNO

OPERATIVO

OPERATIVO

OPERATIVO

OPERATIVO

4. CAUSAS

POR DAÑO DE EQUIPOS, FALTA DE INSUMOS REACTIVOS O PERSONAL CAMILLEROS INSUFICIENTES.

OPERATIVO

2. OBJETIVO DEL PROCESO

1. PROCESO

MACROPROCESO

DOMINIO

10. CONTROLES EXISTENTES

4. Mayor. 5. Catástrofico.

VIERNES, 08 DE OCTUBRE DE 2010

No. DE ACTIVIDADES REALIZADAS/No. TOTAL DE ACTIVIDADES

VIERNES, 08 DE OCTUBRE DE 2010

No. DE CAPACITACIONES REALIZADAS/No. TOTAL DE CAPACITACIONES

LUNES, 11 DE OCTUBRE DE 2010

No. DE ACTIVIDADES REALIZADAS/No. TOTAL DE ACTIVIDADES

No. DE ACTIVIDADES JUNIO A DICIEMBRE REALIZADAS/No. TOTAL DE 2011 ACTIVIDADES

No. DE ACTIVIDADES JUNIO A DICIEMBRE REALIZADAS/No. TOTAL DE 2011 ACTIVIDADES

* REFERENTE SALUD OCUPACIONAL No. DE CAPACITACIONES JUNIO A DICIEMBRE * REALIZADAS/No. TOTAL DE 2011 REFERENTE CAPACITACIONES LABORATORIO CLINICO

3. Moderado. 4. Probable. 5. Casi Certeza.

EFICACIA

15. CRONOGRAMA

13. ACCIONES

14. RESPONSABLES

12. OPCIONES MANEJO

11. VALORACIÓN RIESGO 25

EXTREMO

9

ALTO

2

BAJO

20

EXTREMO

* Evitar el riesgo REALIZAR REQUERIMIENTO DE * Reducir el No. DE ACTIVIDADES ENFERMERA JEFE DE ACUERDO JUNIO A DICIEMBRE riesgo REFERENTE DE AREA REALIZADAS/No. TOTAL DE A LA VISITA Y LIMEAMIENTOS 2011 * Compartir o ACTIVIDADES DADOS POR LA S.D.S. transferir

* Asumir el riesgo

1 -2. REFERENTE DE INFECCIONES 3. REFERENTES DE LOS SERVICIOS Y MIEMBROS DEL COMITÉ

6

COMUNICADOS POR ESCRITO DE RECOMENDACIONES PARA MANTENER LA SEGURIDAD DEL SERVICIO

* Reducir el 1.REFERENTE DEL 1, SOCIALIZAR LOS CRITERIOS riesgo AREA IACS * Evitar el riesgo 2. REFERENTES DE 2, IMPLEMENTAR LA VIGILANCIA * Compartir o AREA Y ENFERMERAS PASIVA transferir JEFES

* REFERENTE SALUD OCUPACIONAL No. DE ACTIVIDADES JUNIO A DICIEMBRE * REALIZADAS/No. TOTAL DE 2011 REFERENTE ACTIVIDADES LABORATORIO CLINICO

MODERADO

COMUNICADOS POR ESCRITO DE REQUERIMIENTO DE MEJORAS EN LA INFRAESTRUCTURA

REALIZAR INSPECCIONES PERIODICAS

1. CAPACITAR A REFERENTE DE SERVICIO Y MIEMBROS DE COMITÉ DE INFECCIONES 2. ENTREGAR CRITERIOS IACS POR SERVICIO 3. SOCIALIZAR CRITERIOS IACS EN CADA SERVICIO

* Asumir el riesgo * Reducir el riesgo

1. REALIZAR REQUERIMEINTO DE MEJORAS DE LA INFRAESTRUCTURA Y ARCHIVO 2. REQUERIMIENTO DE ORGANIZACIÓN DE PUESTOS DE TRABAJO 3. REALIZAR ARREGLOS LOCATIVOS

1. REFERENTE DE EPIDEMIOLOGIA 2. REFERENTE DE EPIDEMIOLOGIA 3. SUBGERENTE ADMINISTRATIVO Y AREA DE MANTENIMIENTO

16

APLICACION DE CRITERIOS DE IACS

16. INDICADORES

* Evitar el riesgo * Reducir el riesgo * Compartir o transferir

EXTREMO

10. CONTROLES EXISTENTES

9. EVALUACIÓN RIESGO 25

EXTREMO

20

EXTREMO

20 9 16 16

ALTO

COMUNICADOS POR ESCRITO DE REQUERIMIENTO DEL RECURSO Y ACTAS DE LA AUDITORIA DE LA SDS

EXTREMO

VIGILANCIA ACTIVA

EXTREMO

AUDITORIA DE FUENTES GENERADORAS DE RIESGO

EXTREMO

8. PROBABILIDAD 5

CASI CERTEZA

5

CASI CERTEZA

5

CASI CERTEZA

3

MODERADO

4

PROBABLE

5

CATASTROFICO

4

MAYOR

7. IMPACTO 4

INSEGURIDAD EN EL AREA

PERDIDA Y/O DAÑOS DE EQUIPOS QUE PUEDA ORIGINAR SANCIONES LEGALES

PROBABLE

PLANES DE MEJORA DESDE LA SDS Y SANCIONES

4

LA ENTREGA INOPORTUNA DE INFORMACION

MAYOR

ERROR EN NOTIFICACION

FALLAS EN EL SEGUIMIENTO Y DEMORAS EN LA OPORTUNIDAD DE ATENCION DEL PACIENTE, GLOSAS

3

FALLAS EN EL SEGUIMIENTO DE LA POLITICA IACS Y SANCIONES POR PARTE DE LA SDS

MODERADO

FALTA DE RECURSO HUMANO

4

Lo que podria ocasionar…

DOLOR, INFLAMACIÓN MUSCULAR O ARTICULAR, DISMINUCIÓN EN EL DESARROLLO DE ACTIVIDADES POR SINTOMAS. DOLOR CERVICAL, ALTERACIONES MUSCULOESQUELÈTI CAS, SINDROME DE TÚNEL DEL CARPO. FATIGA MUSCULAR, CARGAS DINAMICAS, LESIONES DEL ESTATICAS Y DE SISTEMA MUSCULOTRABAJO ESQUELETICO. TENDINITIS. TODOS LOS SINTOMAS RELACIONADOS CON EL ESTRÉS OCUPACIONAL: ANSIEDAD, DEPRESIÓN, ENF.CARDIOVASCULA NOR,DETECCION ENF.ÁCIDO-DE BROTES PEPTICA, COLÓN SUBREGISTRO EN LA INTRAHOSPITALARIOS IRRITABLE. NOTIFICACION DE IIH Y SANCIONES POR IRRITABILIDAD. BAJO PARTE DE LA SDS RENDIMIENTO.

MAYOR

INTERNO

MULTIPLE PERSONAL DEL OUTSOURCING QUE TIENE ACCESO PERMANENTE AL AREA SIN RESPONSABILIDAD LEGAL POR LOS ELEMENTOS

6. CONSECUENCIA

4

INTERNO INTERNO

HACINAMIENTO EN LA OFICINA DE EPIDEMIOLOGIA E INFRAESTRUCTURA INADECUADA, NO EXISTE VENTILACION NI ADECUADA ILUMINACION

5. EVENTO (RIESGO)

MAYOR

OPERATIVO

DESCONOCIMIENTO POR PARTE DEL PERSONAL ASISTENCIAL DE LOS CRITERIOS DIAGNOSTICOS DE IACS

OPERATIVO

EXTERNO

Debido a…

FACTOR DE RIESGO (Contexto) INTERNO INTERNO INTERNO

NO HAY CONTRATACION DE RECURSO REQUERIDO

INTERNO

Debido a..

3. CLASIFICACIÓN DEL RIESGO OPERATIVO OPERATIVO

FALTA DE NOTIFICACION OPORTUNA DE IIH, DESCONOCIMIENTO DE CRITERIOS IACS Y POCA ADHERENCIA A GUIAS

OPERATIVO

4. CAUSAS

DIGITACIÓN, MOVIMIENTOS REPETITIVOS, ROTACIÓN DEL TRONCO. MOVIMIENTOS PERMANENTES PARA CONTESTAR EL TELÉFONO. HIPEREXTENSIÓN DE MIEMBROS SUPERIORES E INFERIORES; POSTURAS ESTÁTICAS. FALTA DE ESTABILIDAD PARA MIEMBROS INFERIORES Y ESPALDA EN POSICIÓN SEDENTE. DISEÑO NO ADECUADO DEL PUESTO DE TRABAJO. SILLA EN MAL ESTADO. SOBRECARGA DE TRABAJO. CONTENIDO DE LA TAREA. TOMA DE DECISIONES. ATENCIÓN PERMANENTE DE USUARIOS. RESPONSABILIDAD

CUMPLIMIENTO

2. OBJETIVO DEL PROCESO

1. PROCESO

MACROPROCESO

DOMINIO

Puede suceder …

4. Mayor. 5. Catástrofico.

1. 22/09/2010 2. 01/02/2011

No. DE CAPACITACIONES REALIZADAS/No. TOTAL DE CAPACITACIONES

No. DE CAPACITACIONES JUNIO A DICIEMBRE REALIZADAS/No. TOTAL DE 2011 CAPACITACIONES

No. DE ACTIVIDADES JUNIO A DICIEMBRE REALIZADAS/No. TOTAL DE 2011 ACTIVIDADES

SOLICITAR EN FORMA REITERATIVA A GASTROINVEST * Evitar el riesgo LA EXIGENCIA A TODOS SUS * Reducir el No. DE SOLICITUDES EMPLEADOS LA JUNIO A DICIEMBRE riesgo REFERENTE DEL AREA APROBADAS/No. TOTAL DE RESPONSABILIDAD Y LAS 2011 * Compartir o SOLICITUDES RADICADAS NORMAS PARA GARANTIZAR LA transferir SEGURIIDAD DEL SERVICIO Y SUS ELEMENTOS

3. Moderado. 4. Probable. 5. Casi Certeza.

EFICACIA

15. CRONOGRAMA

14. RESPONSABLES

13. ACCIONES

12. OPCIONES MANEJO

11. VALORACIÓN RIESGO 4

BAJO

3 8

No. DE ACTIVIDADES JUNIO A DICIEMBRE REALIZADAS/No. TOTAL DE 2011 ACTIVIDADES

ALTO

REFERENTE DEL AREA

* Reducir el SOCIALIZACIÓN CON SISTEMAS riesgo ACERCA DE LA NECESIDAD DE * Evitar el riesgo REFERENTE DEL AREA SEGURIDAD DE LA BASE DE * Compartir o DATOS. transferir

LUNES, 01 DE DICIEMBRE DE 2008

No. DE CAPACITACIONES REALIZADAS/No. TOTAL DE CAPACITACIONES

2

CONTINUAR EVALUACION CLINICA Y MONITOREO DEL PACIENTE Y APLICAR TODAS LAS NORMAS DE TECNICA ADECUADA A LA REALIZACION DE TODOS LOS PROCEDIMIENTOS

BAJO

MODERADO

SOLICITAR A FACTURACION LA No. DE SOLICITUDES POSIIBILIDAD QUE EL PACIENTE JUNIO A DICIEMBRE REFERENTE DEL AREA APROBADAS/No. TOTAL DE CON CITA YA ASIGNADA PUEDA 2011 SOLICITUDES RADICADAS PAGAR ANTES DE LA FECHA

* Asumir el riesgo

SOCIALIZACIÓN CON SISTEMAS DE BACKUP DE NOMINA Y LOS SOFWARE DEL AREA Y DE LA REFERENTE DEL AREA IMPORTANCIA DE LA CONSERVACIÓN DE LA INFORMACIÓN.

LUNES, 01 DE DICIEMBRE DE 2008

No. DE CAPACITACIONES REALIZADAS/No. TOTAL DE CAPACITACIONES

4

SOLCITAR ACTUALIZACION

16. INDICADORES

BAJO

12

EXTREMO

REVISION MANUAL

* Asumir el riesgo * Reducir el riesgo

* Asumir el riesgo

ACTUALIZACIÓN DEL SOFWARE DE NOMINA POR PARTE DEL REFERENTE DEL AREA AREA DE SISTEMAS

VIERNES, 05 DE DICIEMBRE DE 2008

No. DE ACTIVIDADES REALIZADAS/No. TOTAL DE ACTIVIDADES

16

4

ALTO

BACKUP

* Asumir el riesgo

EXTREMO

8

ALTO

CAMBIAR EL SOFWARE

16

10. CONTROLES EXISTENTES

9. EVALUACIÓN RIESGO 4

ALTO

EVALUACION CLINICA PREVIA AL PROCEDIMIENTO Y MONITOREO PERMANENETE PRE, DURANTE Y POST PROCEDIMIENTO

12

ALTO

INFORMACION AL PACIENTE DE LOS REQUISITOS PARA EL PAGO CUANDO SE LE ASIGNA LA CITA

EXTREMO

8. PROBABILIDAD 4

PROBABLE

1

RARO

4

PROBABLE

1

RARO

3

MODERADO

3

MODERADO

7. IMPACTO 4

INCUMPLIMIENTO DE OBJETIVOS

PROBABLE

FALTA DE ADHERENCIA A PROCEDIMIENTO

4

PAGOS Y CANCELACION INADECUADA

MAYOR

ERRORES EN LAS LIQUIDACIONES Y PAGOS

2

INFORMACION NO PRECISA

MENOR

PERDIDA DE LOS ARCHIVOS MAGNETICOS DE TALENTO HUMANO

4

LIQUIDACION Y PAGO INDEBDIDO, SANCIONES

MAYOR

NO HAY CONTROLES EN EL SISTEMA

4

COMPLICACION DEL PROCEDIMIENTO

DETERIORO DEL ESTADO DE SALUD DEL PACIENTE

MAYOR

INTERNO

NO HAY ACTUALIZACIÓN DE PROCESOS Y PROCEDIMIENTOS

QUE NO SE PUEDA IMPUNTUALIDAD DEL PRESTAR EL SERVICIO PACIENTE EN EL HORARIO ESTIPULADO

4

INTERNO INTERNO

FALTA DE PARAMETRIZACION

6. CONSECUENCIA

MAYOR

INTERNO

TECNOLOGIA

NO HAY SEGURIDAD EN LA PLATAFORMA DE SISTEMAS QUE GUARDE ESTA INFORMACION, LO CUAL LO HACE VULNERABLE.

5. EVENTO (RIESGO)

Lo que podria ocasionar…

INTERNO

OPERATIVO

FALTA DE AUTOMATIZACIÓN DE ALGUNOS PROCESOS Y SEGURIDAD DE ACCESO AL SISTEMA DE LIQUIDACIÓN DE NOMINA.

EXTERNO

Debido a…

FACTOR DE RIESGO (Contexto) INTERNO

OPERATIVO

COMORBILIDAD DEL PACIENTE Y AL RIESGO PROPIO DEL PROCEDIMIENTO ENDOSCOPICO

INTERNO

Debido a..

3. CLASIFICACIÓN DEL RIESGO OPERATIVO

EXIGENCIA DE FACTURAR EL PROCEDIMEINTIO Y/O CONSULTA EL MISMO DIA

OPERATIVO

4. CAUSAS

OPERATIVO

mpetente para cumplir con la misión de la Institución.

2. OBJETIVO DEL PROCESO lado a la ESE San Blas, en pro del mejoramiento continuo, la satisfacción personal y el desarrollo institucional que permitan contar con el

1. PROCESO GESTION DE TALENTO HUMANO

MACROPROCESO

DOMINIO

Puede suceder …

4. Mayor. 5. Catástrofico.

* Evitar el riesgo * Reducir el MIÉRCOLES, 03 DE ACTUALIZAR LOS PROCESOS Y riesgo REFERENTE DEL AREA DICIEMBRE DE PROCEDIMIENTOS DEL AREA. * Compartir o 2008 transferir

No. DE ACTIVIDADES REALIZADAS/No. TOTAL DE ACTIVIDADES

13. ACCIONES

14. RESPONSABLES

15. CRONOGRAMA

4

BAJO

* Asumir el riesgo

APLICAR ENCUESTAS

REFERENTE DEL AREA

MIÉRCOLES, 03 DE DICIEMBRE DE 2008

No. DE ACTIVIDADES REALIZADAS/No. TOTAL DE ACTIVIDADES

1

BAJO

* Asumir el riesgo

HACERLE SEGUIMIENTO AL CRONOGRAMA DEL COPASO

REFERENTE DE SALUD OCUPACIONAL

SÁBADO, 03 DE DICIEMBRE DE 2005

No. DE ACTIVIDADES REALIZADAS/No. TOTAL DE ACTIVIDADES

1

* Asumir el riesgo

REALIZAR ACTIVIDADES DE MOTIVACIÓN E INTEGRACIÓN PARA TODO EL PERSONAL

No. DE ACTIVIDADES REFERENTE DE SALUD JUNIO A DICIEMBRE REALIZADAS/No. TOTAL DE OCUPACIONAL 2011 ACTIVIDADES

EFICACIA

12. OPCIONES MANEJO

No. DE ACTIVIDADES REALIZADAS/No. TOTAL DE ACTIVIDADES

BAJO

11. VALORACIÓN RIESGO 1

BAJO

MIÉRCOLES, 03 DE DICIEMBRE DE 2008

12

12 6

CONTROL DE TERMINOS

REFERENTE DEL AREA

ALTO

SOCIALIZACIONES, EDUCACION CONTINUADA

REALIZAR CRONOGRAMA DE TRABAJO

1

ENCUESTA DE CLIMA LABORAL, CAPACITACION EN RIESGO PSICOSOCIAL Y SOCIALIZACION DE RESULTADOS

16. INDICADORES

* Asumir el riesgo

BAJO

ALTO

10. CONTROLES EXISTENTES

9. EVALUACIÓN RIESGO 1

BAJO

6

MODERADO

3

MODERADO

SEGUIMIENTO A TAREAS Y A CRONOGRAMA DE ACTIVIDADES

9

APLICACION DE ENCUESTAS DE CLIMA ORGANIZACIONAL

MODERADO

REALIZAR CRONOGRAMA DE TRABAJO

ALTO

8. PROBABILIDAD 1

RARO

3

MODERADO

1

RARO

3

MODERADO

4

PROBABLE

1

INSIGNIFICANTE

7. IMPACTO 2

INCUMPLIMIENTO DE LA NORMA

IMPROBABLE

FALTA DE OPORTUNIDAD EN LA RESPUESTA A LAS PETICIONES INTERPUESTAS

2

ALTERACION EN LA CALIDAD DE VIDA DEL TRABAJADOR

MENOR

FALTA DE COMPROMISO POR PARTE DE LOS TRABAJADORES

3

FALLAS EN LA PRESTACION DEL SERVICIO

MODERADO

DETERIORO DEL CLIMA LABORAL

3

INCUMPLIMIENTO AL CRONOGRAMA Y SANCIONES POR FUNCIONES DEL INCUMPLIMIENTO DE COMITÉ PARITARIO DE NORMA SALUD OCUPACIONAL.

MODERADO

DETERIORO DEL CLIMA LABORAL

3

MALESTAR EN EL TRABAJADOR

MODERADO

SANCIONES POR INCUMPLIMIENTO DE NORMA

3

NO HAY UN FUNCIONAMIENTO DEL COMITÉ PARTITARIO

MODERADO

ACUMULACION DE TRABAJO

Lo que podria ocasionar…

EXTERNO

6. CONSECUENCIA

Puede suceder …

INTERNO INTERNO

DESINTERES, DESMOTIVACION Y FALTA DE COMPROMISO

INTERNO

Debido a…

INTERNO

OPERATIVO

FALTA DE RELACIONES INTERPERSONAL Y LAS MISMAS CONDIONES DE TRABAJO

5. EVENTO (RIESGO)

Debido a..

FACTOR DE RIESGO (Contexto) INTERNO INTERNO

CUMPLIMIENTO

FALTA DE SEGUIMIENTO A ACCIONES

INTERNO

3. CLASIFICACIÓN DEL RIESGO CUMPLIMIENTO OPERATIVO

DESESTIMULO Y DESMOTIVACION DEL PERSONAL.

OPERATIVO

4. CAUSAS

INCUMPLIMIENTO AL CRONOGRAMA Y FUNCIONES DEL COMITÉ PARITARIO DE SALUD OCUPACIONAL.

OPERATIVO

personal idóneo y competente para cumplir con la misión de la Institución.

2. OBJETIVO DEL PROCESO

Planear, gestionar y administrar las acciones que faciliten el desarrollo integral del recurso humano vinculado a la ESE San Blas, en pro del mejoramiento continuo, la satisfa epresentación de forma transparente.

1. PROCESO GESTION DE TALENTO HUMANO

MACROPROCESO

DOMINIO

3. Moderado. 4. Probable. 5. Casi Certeza.

4. Mayor. 5. Catástrofico.

* Reducir el CONCIENTIZAR A LOS riesgo TRABAJADORES SOBRE LA REFERENTE DE SALUD No. DE ACTIVIDADES JUNIO A DICIEMBRE * Evitar el riesgo IMPORTANCIA DE INTERIORIZAR OCUPACIONAL/COPAS REALIZADAS/No. TOTAL DE 2011 * Compartir o CONCEPTOS PARA DISMINUIR O ACTIVIDADES transferir RIESGOS

* Asumir el riesgo

REALIZAR REUNION CON LOS REFERENTES DE TODAS LAS AREAS ASISTENCIALES Y JEFES DE OFICINA PARA EXIGIR PUNTUALIDAD EN LA ATENCIÓN DE LOS REQUERIMIENTOS, SOLICITAR A LOS MEDICOS MAS CLARIDAD AL MOMENTO DE ESCRIBIR LOS CONCEPTOS MEDICOS

ASESOR JURIDICO

MIÉRCOLES, 10 DE DICIEMBRE DE 2008

No. DE REUNIONES REALIZADAS/No. TOTAL DE REUNIONES PROGRAMADAS

3. Moderado. 4. Probable. 5. Casi Certeza.

13. ACCIONES

14. RESPONSABLES

15. CRONOGRAMA

1

BAJO

* Asumir el riesgo

APLICAR EL MANUAL DE CONTRATACIÓN.

ASESOR JURIDICO

LUNES, 01 DE DICIEMBRE DE 2008

No. DE ACTIVIDADES REALIZADAS/No. TOTAL DE ACTIVIDADES

2

BAJO

* Asumir el riesgo

HACER LAS SOLICITUDES CORRESPONDIENTES PARA LOGRAR LA ADECUACIONN FISICA DE LA OFICINA

ASESOR JURIDICO

SÁBADO, 01 DE ENERO DE 2011

No. DE SOLICITUDES APROBADAS/No. TOTAL DE SOLICITUDES RADICADAS

* Asumir el riesgo

DARLE AGILIDAD A LOS TRAMITES CORRESPONDIENTES DENTRO DE LOS TERMINOS ESTABLECIDOS POR LA LEY

ASESOR JURIDICO EXTERNO

SÁBADO, 01 DE ENERO DE 2011

No. DE ACTIVIDADES REALIZADAS/No. TOTAL DE ACTIVIDADES

* Asumir el riesgo * Reducir el riesgo

REVISAR SALDOS PRESUPUESTALES CON ANTERIORIDAD PARA HACER LA SOLICITUD DE LAS DISPONIBILIDADES

ABOGADA DE CONTRATACION

No. DE ACTIVIDADES JUNIO A DICIEMBRE REALIZADAS/No. TOTAL DE 2011 ACTIVIDADES

* Asumir el riesgo * Reducir el riesgo

ESTABLECER CRONOGRAMA

ABOGADA DE CONTRATACION

No. DE ACTIVIDADES JUNIO A DICIEMBRE REALIZADAS/No. TOTAL DE 2011 ACTIVIDADES

EFICACIA

12. OPCIONES MANEJO

No. DE ACTIVIDADES REALIZADAS/No. TOTAL DE ACTIVIDADES

1

11. VALORACIÓN RIESGO 1

BAJO

MARTES, 09 DE DICIEMBRE DE 2008

BAJO

9

ASESOR JURIDICO

6

CRONOGRAMA DE TIEMPOS DE CONTRATACION CON LA SUBGERENCIA ADMINISTRATIVA

SEGUIMIENTO AL REPORTE DE EVENTOS ADVERSOS

MODERADO

SOLICITUD DE RESGISTROS DE SALDOS PRESUPUESTALES

* Asumir el riesgo

6

1

BAJO

CONTROL DE TERMINOS

16. INDICADORES

MODERADO

4

BAJO

CAMBIO DE ARCHIVADOR

ALTO

10. CONTROLES EXISTENTES

9. EVALUACIÓN RIESGO 6

MODERADO

6

MODERADO

VERIFICACION DE DOCUMENTOS AL MOMENTO DE RADICAR LA SOLICITUD

9

CAPACITACIONES A LAS AREAS INVOLUCRADAS

ALTO

8. PROBABILIDAD 2

IMPROBABLE

2

IMPROBABLE

2

IMPROBABLE

1

RARO

3

MODERADO

3

MODERADO

7. IMPACTO

SANCIONES DISCIPLINARIAS

3

REVISION Y FIRMA DE CONTRATOS FUERA DEL TIEMPO ESTIPULADO

MODERADO

NO CUMPLIMIENTO DE EMSTAS INSTITUCIONALES

3

FALTA DE DISPONIBILIDAD PRESUPUESTAL

MODERADO

FALLOS EN CONTRA

2

INCUMPLIMIENTO DE LOS TERMINOS EN LOS PROCESOS JUDICIALES EN CONTRA DEL HOSPITAL

MENOR

FALTA DE INFORMACION

1

PERDIDA DE CARPETAS DE LOS CONTRATOS

INSIGNIFICANTE

REALIZAR LA CONTRATACION DE MANERA TARDIA

3

DIFICULTADES EN LA OPORTUNIDAD DE LA CONTRATACION

MODERADO

INTERNO

FALTA DE CRONOGRAMA

SANCIONES POR PARTE DE LA SECRETARIA DISTRITAL DE SALUD

3

INTERNO

FALTA DE LIQUIDEZ INSTITUCIONAL

INADECUADA DEFENSA DE LA INSTITUCIÓN FRENTE A LA OCURRENCIA DE FALLAS MEDICAS O DEFICIENCIAS EN LA ATENCION.

MODERADO

INTERNO

POR EL VOLUMEN DE PROCESOS A CARGO DEL ASESOR EXTERNO PUEDEN REPRESARSEN LAS ACTUACIONES E INCUMPLIRSEN LOS TERMINOS

Lo que podria ocasionar…

INTERNO INTERNO

LA OFICNA NO CUENTA CON LA ADECUADA SEGURIDAD NI CON ARCHIVADORES ADECUADOS

6. CONSECUENCIA

Puede suceder …

INTERNO

OPERATIVO

LAS DEPENDENCIAS NO APORTAN LOS DOCUMENTOS INDISPENSABLES PARA EL PROCESO CONTRACTUAL DE MANERA OPORTUNA

OPERATIVO

Debido a…

CUMPLIMIENTO

FALTA DE DIRECCIONAMIENTO

OPERATIVO

EXTERNO

Debido a..

5. EVENTO (RIESGO)

INTERNO

ESTRETEGICO

FACTOR DE RIESGO (Contexto)

4. CAUSAS

OPERATIVO

2. OBJETIVO DEL PROCESO

liente externo, en lo pertinente a contratación y demás temas jurídicos, defendiendo los intereses de la institución, previniendo el daño antijurídico y realizando la representación de forma transparente.

1. PROCESO GESTION JURIDICA

MACROPROCESO

DOMINIO

3. CLASIFICACIÓN DEL RIESGO

4. Mayor. 5. Catástrofico.

14. RESPONSABLES SOPORTE DE SISTEMAS

No. DE ACTIVIDADES JUNIO A DICIEMBRE REALIZADAS/No. TOTAL DE 2011 ACTIVIDADES

4

BAJO

* Asumir el riesgo

PREPARAR CIRCULAR A LOS CONTRATISTAS

REFERENTE JURIDICA

No. DE ACTIVIDADES JUNIO A DICIEMBRE REALIZADAS/No. TOTAL DE 2011 ACTIVIDADES

* Asumir el riesgo

ESTABLECER COPIA DE SEGURIDAD

ABOGADA DE CONTRATACION

No. DE ACTIVIDADES JUNIO A DICIEMBRE REALIZADAS/No. TOTAL DE 2011 ACTIVIDADES

* Asumir el riesgo

ESTABLECER CRONOGRAMA DE ACTIVIDADES DE TIEMPOS PARA OPTIMIZAR LOS PROCESOS Y PROCEDIMIENTOS

ABOGADA DE CONTRATACION

No. DE ACTIVIDADES JUNIO A DICIEMBRE REALIZADAS/No. TOTAL DE 2011 ACTIVIDADES

* Asumir el riesgo

REALIZAR CUADROS DE RESUMEN ACUERDO 003/2003 ESPECIFICANDO LOS REFERENTE DEL AREA DOCUMENTOS Y REQUISITOS PARA CONTRATAR DE ACUERDO A LAS CUANTTIAS

SÁBADO, 01 DE NOVIEMBRE DE 2008

EFICACIA

13. ACCIONES ESTABLECER PROPUESTA QUE CONTIENE APLICATIVO

15. CRONOGRAMA

12. OPCIONES MANEJO

6

MODERADO

* Asumir el riesgo * Reducir el riesgo

1

11. VALORACIÓN RIESGO 4

BAJO

No. DE ACTIVIDADES JUNIO A DICIEMBRE REALIZADAS/No. TOTAL DE 2011 ACTIVIDADES

BAJO

REVISION A CADA CONTRATO TOMANDO COMO BASE EL ESTATUTO INTERNO DE CONTRATACION

ABOGADA DE CONTRATACION

4

6

MODERADO

ESTABLECER CRONOGRAMA DE ACTIVIDADES Y TIEMPOS

CREAR TERCEROS

BAJO

6

MODERADO

COPIA DE SEGURIDAD CADA 15 DIAS

* Asumir el riesgo

2

4

BAJO

CIRCULAR PARA INFORMAR A LOS CONTRATISTAS SOBRE LOS PLAZOS ESTABLECIDOS PARA EL PAGO DE SEGURIDAD SOCIAL

16. INDICADORES

BAJO

6

MODERADO

PROPUESTA QUE CONTIENE APLICATIVO DE LA BASE DE DATOS

3

10. CONTROLES EXISTENTES

9. EVALUACIÓN RIESGO 6

MODERADO

LA OFICINA DE CONTRATACION CREA LOS CUADROS DE TERCEROS

MODERADO

8. PROBABILIDAD 2

IMPROBABLE

2

IMPROBABLE

2

IMPROBABLE

2

IMPROBABLE

2

IMPROBABLE

3

MODERADO

3

MODERADO

7. IMPACTO 1

RARO

FALTA DE CONOCIMIENTO DEL MANUAL INTERNO DE CONTRATACION

2

INCUMPLIMIENTO DE CUANTIAS DE CONTRATACION

QUE SE HAGAN CONTRATOS POR CUANTIAS SUPERIORES ALOS MONTOS ESTABLECIDOS INCUMPLIENDO LA NORMATIVIDAD

MENOR

SANCIONES A LA INSTITUCION

3

NO CUMPLIR LO ESTABLECIDO EN LOS PROCESOS Y PROCEDIMIENTOS DEL AREA

SE EFECTUA CONTRATACION FUERA DE TIEMPO

MODERADO

PERDIDA PARCIAL DE INFORMACION

3

PERDIDA DE LOS ARCHIVOS MAGNETICOS

MODERADO

SANCIONES A LA INSTITUCION

3

NO HAY CUMPLIMIENTO DE PLAZOS ESTABLECIDOS DE LOS PAGOS DE APORTES SOCIALES POR PARTE DE LOS CONTRATISTAS

MODERADO

Lo que podria ocasionar…

Debido a…

ERRORES EN LA LIQUIDACION

INTERNO

SOFTWARE OBSOLETO

FALTA DE UN SOFTWARE ADECUADO QUE PERMITA LA LIQUIDACION DE LAS PLANILLAS AUTOMATICAMENTE

INTERNO

NO HABIA LEGALIZACION DE CONTRATOS

INTERNO

REGISTROS PRESUPUESTALES NO EXPEDIDOS A TIEMPO

OPERATIVO

FALTA DE CRONOGRAMA

CAIDA DEL SISTEMA

INTERNO

6. CONSECUENCIA

Puede suceder …

Debido a..

FACTOR DE RIESGO (Contexto) INTERNO

EXTERNO

TECNICO

INTERNO

3. CLASIFICACIÓN DEL RIESGO

5. EVENTO (RIESGO)

INTERNO

OPERATIVO

TECNOLOGIA

OPERATIVO

4. CAUSAS

FALTA DE RESPONSABILIDAD DEL CONTRATISTA

CUMPLIMIENTO

2. OBJETIVO DEL PROCESO

Prestar asesoría a los diferentes procesos del Hospital San Blas II Nivel E.S.E. como al cliente externo, en lo pertinente a contratación y demás temas jurídico

1. PROCESO GESTION JURIDICA

MACROPROCESO

DOMINIO

3. Moderado. 4. Probable. 5. Casi Certeza.

4. Mayor. 5. Catástrofico.

No. DE ACTIVIDADES REALIZADAS/No. TOTAL DE ACTIVIDADES

3. Moderado. 4. Probable. 5. Casi Certeza.

EFICACIA

15. CRONOGRAMA

14. RESPONSABLES

13. ACCIONES INCLUIR DENTRO DEL PROCEDIMIENTO DE SUMINISTROS LA REVISION SEMANAL DEL STOCK DE INVENTARIOS

REFERENTE DEL AREA

12

12. OPCIONES MANEJO

6

MODERADO

* Asumir el riesgo * Reducir el riesgo

EXTREMO

11. VALORACIÓN RIESGO 2

BAJO

4

BAJO

* Asumir el riesgo

* Evitar el riesgo * Reducir el riesgo * Compartir o transferir

REVISAR SALDOS PRESUPUESTALES ANTES DE INICIAR PROCESO DE ADQUISICION

AREA FINANCIERA, CARTERA,FACTURACIO N, RECURSOS FISICOS SUMINISTROS

4

UTILIZACION DE ESTANTES, ESTIVAS Y TERMOHIGROMETROS

ENTREGAR A JURIDICA LAS No. DE ACTIVIDADES PLANTILLAS DONDE SE JUNIO A DICIEMBRE REFERENTE DEL AREA REALIZADAS/No. TOTAL DE ESPECIFICAN LA DESCRIPCION 2011 ACTIVIDADES Y CANTIDADES A CONTRATAR

* Asumir el riesgo

BAJO

12

ALTO

BACKUPS, BASE DE DATOS

INFORMAR A SUBGERENCIA ADMINISTRATIVA DE LOS PROVEEDORES QUE NO DESPACHAN PARA PRIORIZAR PAGOS CON LOS REFERENTE DEL AREA MISMOS.CIRCULARIZAR OFICIO A PROVEEDORES DE PROGRAMACIÒN DE PAGOS DE CARTERA.

* Asumir el riesgo

APLICAR BACKUPS

3

12

EXTREMO

REUNIONES MENSUALES CON LOS INTEGRANTES DEL AREA FINACIERA PARA REVISAR PRESUPUESTO

16. INDICADORES

MODERADO

ALTO

REVISION SEMANALMENTE CON LOS ENCARGADOS DE LAS BODEGAS EL STOCK DE INVENTARIOS

6

10. CONTROLES EXISTENTES

9. EVALUACIÓN RIESGO 9

ALTO

6

MODERADO

INCLUIR DENTRO DE LOS CONTRATOS LA DESCRIPCION DE LOS INSUMOS A CONTRATAR Y LAS CANTIDADES

9

INCLUIR DENTRO DE LOS CONTRATOS CLAUSULAS DE INCUMPLIMIENTO POR PARTE DEL PROVEEDOR

MODERADO

8. PROBABILIDAD 3

MODERADO

2

IMPROBABLE

3

MODERADO

3

MODERADO

4

PROBABLE

2

IMPROBABLE

7. IMPACTO 3

MODERADO

FALLAS EN LA PRESTACION DEL SERVICIO Y PERDIDA ECONOMICA

3

DAÑO DE MEDICAMENTOS

MODERADO

PERDIDA DE LA INFORMACION

3

CAIDA DEL SISTEMA

MODERADO

RIESGO FINANCIERO

QUE LOS PROVEEDORES NO DESPACHEN LOS INSUMOS POR PROBLEMAS DE CARTERA VENCIDA Y NO CONTAR CON SALDOS PRESUPUESTALES PARA EFECTUAR CONTRATOS

4

NO TENER LOS INSUMOS SUFICIENTES Y AFECTAR EL FUNCIONAMIENTO DE LA ESE

MAYOR

INADECUADO NIVEL DE INVENTARIOS

3

DETERIORO EN LA CALIDAD DE LOS INSUMOS Y NO CONTAR CON EL STOCK ADECUADO

MODERADO

IINCUMPLIMIENTO EN LA EJECUCION DEL CONTRATO

3

INCUMPLIMIENTO DE PROVEEDORES

NO CONTAR CON LOS INSUMOS NECESARIOS PARA PRESTAR LA ADECUADA PRESTACION DE LOS SERVICIOS

MODERADO

MAL ALMACENAMIENTO E INADECUADA TEMPERATURA

Lo que podria ocasionar…

FALLAS EN EL FLUIDO ELECTRICO

ASPECTOS DE ORDEN PUBLICO Y FACORES AMBIENTALES

6. CONSECUENCIA

Puede suceder …

Debido a…

INTERNO INTERNO INTERNO

INTERNO INTERNO

NO CONTAR CON EL PRESUPUESTO SUFICIENTE PARA EL NORMAL FUNCIONAMIENTO E INADECUADO FLUJO DE CAJA PARA CUMPLIR CON LAS EROGACIONES PROPIAS DE LA ENTIDAD

INTERNO

CUMPLIMIENTO

NO MANEJO DE MAXIMOS Y MINIMOS DEL NIVEL DE INVENTARIOS EN LAS BODEGAS

FINANCIERO

QUE LOS PROVEEDORES NO ENTREGAN LAS CANTIDADES COMPLETAS O MARCAS DIFERENTES A LAS CONTRATADAS

OPERATIVO

QUE LOS PROVEEDORES NO ENTREGAN A TIEMPO LOS INSUMOS SOLICITADOS

CUMPLIMIENTO

EXTERNO

Debido a..

5. EVENTO (RIESGO)

INTERNO

OPERATIVO

FACTOR DE RIESGO (Contexto)

4. CAUSAS

OPERATIVO

2. OBJETIVO DEL PROCESO

1. PROCESO

MACROPROCESO

DOMINIO

3. CLASIFICACIÓN DEL RIESGO

4. Mayor. 5. Catástrofico.

* Asumir el riesgo * Reducir el riesgo

SÁBADO, 01 DE NOVIEMBRE DE 2008

No. DE ACTIVIDADES REALIZADAS/No. TOTAL DE ACTIVIDADES

No. DE ACTIVIDADES JUNIO A DICIEMBRE REALIZADAS/No. TOTAL DE 2011 ACTIVIDADES

SÁBADO, 01 DE NOVIEMBRE DE 2008

No. DE ACTIVIDADES REALIZADAS/No. TOTAL DE ACTIVIDADES

No. DE ACTIVIDADES REFERENTE DEL AREA JUNIO A DICIEMBRE REALIZADAS/No. TOTAL DE Y SISTEMAS 2011 ACTIVIDADES

No. DE SOLICITUDES SOLICITAR ESTANTES, ESTIVAS JUNIO A DICIEMBRE REFERENTE DEL AREA APROBADAS/No. TOTAL DE Y TERMOHIGROMETROS 2011 SOLICITUDES RADICADAS

3. Moderado. 4. Probable. 5. Casi Certeza.

14. RESPONSABLES REFERENTE DEL AREA

PERMANENTE

No. DE ACTIVIDADES REALIZADAS/No. TOTAL DE ACTIVIDADES

2

BAJO

* Asumir el riesgo

SEMAFORIZAR E INFORMAR AL MEDICO SOBRE LAS EXSITENCIAS Y BAJA ROTACION REFERENTE DEL AREA DE MEDICAMENTOS, INFORMAR A LOS PROVEEDORES PARA EL CAMBIO

PERMANENTE

No. DE ACTIVIDADES REALIZADAS/No. TOTAL DE ACTIVIDADES

1

* Asumir el riesgo

No. DE SOLICITUDES SOLICITAR CUBRIMIENTO Y JUNIO A DICIEMBRE REFERENTE DEL AREA APROBADAS/No. TOTAL DE CANALIZACION DEL CABLEADO 2011 SOLICITUDES RADICADAS

* Asumir el riesgo

REALIZAR CRUCE DE No. DE ACTIVIDADES JUNIO A DICIEMBRE INFORMACION CON ALMACEN Y REFERENTE DEL AREA REALIZADAS/No. TOTAL DE 2011 CONTABILIDAD ACTIVIDADES

* Asumir el riesgo

NOTIFICAR AL AREA ADMINISTRATIVA Y A CONTROL INTERNO DISCIPLINARIO LAS REFERENTE DEL AREA MEDIDAS A TOMAR PARA LA INVESTIGACION

EFICACIA

13. ACCIONES APLICACIÓN DE PROCEDIMIENTOS

15. CRONOGRAMA

12. OPCIONES MANEJO

3

MODERADO

* Asumir el riesgo * Reducir el riesgo

BAJO

11. VALORACIÓN RIESGO 1

BAJO

REFERENTE DEL AREA

1

DEUNCIO CORRESPONDIENTE A LOS ENTES RESPECTIVOS, ASEGURADORAS Y COMPAÑÍA DE VIGILANCIA

MARCAR LA UBICACIÓN

BAJO

6

CRUCE DE INFORMACION CADA MES CON ALMACEN Y CONTABILIDAD

* Asumir el riesgo

4

1

BAJO

CUBRIMIENTO DE ZONAS, EXTINTOR

16. INDICADORES

BAJO

2

BAJO

NO SE RECIBE CON MENOS DEL 75% DE VIDA UTIL (< DE UN AÑO), SEMAFORIZACION AL MOMENTO DE LLEGADA

MODERADO

10. CONTROLES EXISTENTES

9. EVALUACIÓN RIESGO 2

BAJO

3

MODERADO

APLICACION STOCK MINIMOS Y PUNTOS DE REPOSICION, SOLICITAR LA ADICION DE NUEVO CONTRATO

8

MARCACION DE UBICACIÓN DE MEDICAMENTOS Y CHEQUEO CRUZADO AL MOMENTO DE LAS ENTREGAS

ALTO

8. PROBABILIDAD RARO

1 1 1

RARO

1

RARO

2 4

PROBABLE

IMPROBABLE

RARO

7. IMPACTO 2

PERDIDA DE BIENES POR HURTO

DESACTUALIZACION DE INVENTARIOS Y LA NO RECUPERACION DEL BIEN

MENOR

INVENTARIOS DESACTUALIZADOS Y NO REPORTADOS ESTADOS FINANCIEROS

3

BIENES EN SERVICIO NO REPORTADOS

MODERADO

INCENDIO Y PERDIDA ECONOMICA

2

CORTO CIRCUITO

MENOR

PERDIDA ECONOMICA

1

VENCIMIENTO DE MEDICAMENTOS E INSUMOS MEDICOQUIRURGICOS

INSIGNIFICANTE

FALLAS EN LA PRESTACION DEL SERVICIO

3

AGOTAMIENTO DE INSUMOS

MODERADO

INTERNO

EL AREA RESPONSABLE NO REPORTE LA PERDIDA DEL BIEN A ACTIVOS FIJOS PARA SU RESPECTIVA RECLAMACION A LA EMPRESA ASEGURADA

ERROR EN LA ENTREGA

2

INTERNO

QUE EL AREA DEL ALMACEN NO REPORTA AL AREA DE ACTIVOS FIJOS LA SALIDA AL SERVICIO DEL BIEN

ERROR EN LA ENTREGA DE MEDICAMENTOS POR TENER NOMBRE PARECIDO Y/O SIMILITUD EN EL EMPAQUE

MENOR

INTERNO

EXPOSICION INADECUADA DE LOS CABLES DE LA LUZ Y POR MATERIAL ALMACENADO

Lo que podria ocasionar…

INTERNO INTERNO

BAJA ROTACION

6. CONSECUENCIA

Puede suceder …

INTERNO

OPERATIVO

COMPRA NO OPORTUNA

OPERATIVO

Debido a…

OPERATIVO

NOMBRE PARECIDO Y/O SIMILITUD EN EL EMPAQUE

OPERATIVO

EXTERNO

Debido a..

5. EVENTO (RIESGO)

INTERNO

OPERATIVO

FACTOR DE RIESGO (Contexto)

4. CAUSAS

OPERATIVO

2. OBJETIVO DEL PROCESO oyar la gestión que garantice la prestación de servicios del Hospital San Blas II Nivel E.S.E.

1. PROCESO ECURSOS FISICOS

MACROPROCESO

DOMINIO

3. CLASIFICACIÓN DEL RIESGO

4. Mayor. 5. Catástrofico.

No. DE ACTIVIDADES JUNIO A DICIEMBRE REALIZADAS/No. TOTAL DE 2011 ACTIVIDADES

SIEMPRE QUE OCURRA UN SINIESTRO

No. DE SOLICITUDES APROBADAS/No. TOTAL DE SOLICITUDES RADICADAS

* Asumir el riesgo

* Asumir el riesgo

ELABORAR LOS CONTRATOS RESPECTIVOS

REFERENTE DEL AREA

* Asumir el riesgo

SOLICITAR INSTALACION DE CAMARAS

REFERENTE DEL AREA

ELABORAR ACTA DE TRASLADO REFERENTE DEL AREA DE LOS BIENES

SOLICITAR EL CONCEPTO TECNICO ENVIADO

REFERENTE DEL AREA

COMUNICAR A LAS AREAS DE CONTABILIDAD, COSTOS Y ALMACEN

REFERENTE DEL AREA

DAR DE BAJA LOS ELEMENTOS REFERENTE DEL AREA

EFICACIA

15. CRONOGRAMA

14. RESPONSABLES

13. ACCIONES

12. OPCIONES MANEJO

1

BAJO

11. VALORACIÓN RIESGO 4

BAJO

3

BAJO

4

BAJO

* Asumir el riesgo

1

INSTALACION DE CAMARAS

* Asumir el riesgo

BAJO

6

MODERADO

INFORMAR OPORTUNAMENTE LA FALTA DE ELEMENTOS

* Asumir el riesgo

1

6

MODERADO

VERIFICACION CONSTANTE DE LOS ELEMENTOS

16. INDICADORES

BAJO

6

MODERADO

REVISION DE DOCUMENTOS Y SOPORTES

6

10. CONTROLES EXISTENTES

9. EVALUACIÓN RIESGO 12

ALTO

SOLICITAR A LAS AREAS CORRESPONDIENTES EL CONCEPTO TECNICO PARA HACER EL ACTA DE REINTEGRO DONDE CONFIRME SU ESTADO BUENO, REGULAR O MALO

6

MODERADO

MANTENER EN CONTACTO CON MANTENIMIENTO Y LOS JEFES DEL SERVICIO PARA LEGALIZAR LOS TRASLADOS

MODERADO

8. PROBABILIDAD 2

IMPROBABLE

4

PROBABLE

2

IMPROBABLE

2

IMPROBABLE

2

IMPROBABLE

3

MODERADO

7. IMPACTO 2

PERDIDA ECONOMICA DE LA INSTITUCION

IMPROBABLE

FALTANTES EN BODEGA

3

PRESUPUESTO SIN APROBACION

MODERADO

RECEPCION DE ELEMENTOS SIN LEGALIZAR

3

PERDIDA ECONOMICA

MODERADO

DETERIORO FISICO DE LOS ELEMENTOS

3

DIFERENCIA ENTRE CONTABILIDAD, COSTOS ACTIVOS FIJOS Y ALMACEN

MODERADO

Lo que podria ocasionar…

VARIACION EN LA INFORMACION DE CONSOLIDADOS CONTABLES

3

INTERNO INTERNO

HURTO, ERRORES EN LA DIGITACION

REINTEGRO DE ACTIVOS AL ALMACEN BAJA DE EQUIPOS NO EN BUEN Y MAL ADECUADA ESTADO

MODERADO

INTERNO

OPERATIVO

FALTA DE LEGALIZACION DE CONTRATOS

DESATUALIZACION DE DESACTUALIZACION INVENTARIOS Y LOS DE INVENTARIOS Y LA RESPONSABLES DE NO RECUPERACION BIEN DEL BIEN

3

INTERNO

OPERATIVO

POR VENCIMIENTO

6. CONSECUENCIA

MODERADO

OPERATIVO OPERATIVO

ERROR EN LA DIGITACION DE LOS INGRESOS

5. EVENTO (RIESGO) Puede suceder …

INTERNO

AL AREA DE MANTENIMEINTO NO REPORTA OPORTUNAMENTE EL CONCEPTO TECNICO PARA REINTEGRAR DE ACUERDO A SU ESTADO

EXTERNO

Debido a…

FACTOR DE RIESGO (Contexto) INTERNO

LA NO INFORMACION ENTRE AREAS SOBRE EL TRASLADO DE ACTIVOS

INTERNO

Debido a..

3. CLASIFICACIÓN DEL RIESGO OPERATIVO

4. CAUSAS

OPERATIVO

2. OBJETIVO DEL PROCESO

Proveer los bienes y servicios con oportunidad, calidad y a un costo razonable para apoyar la gestión que garantice la prestación de servicios del Hospital

1. PROCESO GESTION DE RECURSOS FISICOS

MACROPROCESO

DOMINIO

3. Moderado. 4. Probable. 5. Casi Certeza.

4. Mayor. 5. Catástrofico.

CONSTANTE

No. DE CONCEPTOS ELABORADOS/No. TOTAL DE TRASLADOS

CONSTANTE

No. DE CONCEPTOS DE BAJA Y/O REINTEGRO/No. TOTAL DE ACTA DE REINTEGRO Y/O BAJAS

No. DE COMUNICADOS JUNIO A DICIEMBRE REALIZADAS/No. TOTAL DE 2011 COMUNICADOS

JUNIO A DICIEMBRE 2011

No. DE ELEMENTOS DADOS DE BAJA/No. TOTAL DE ELEMENTOS A DAR DE DE BAJA

CONSTANTE

No. DE ACTIVIDADES REALIZADAS/No. TOTAL DE ACTIVIDADES

No. DE SOLICITUDES JUNIO A DICIEMBRE APROBADAS/No. TOTAL DE 2011 SOLICITUDES RADICADAS

3. Moderado. 4. Probable. 5. Casi Certeza.

EFICACIA

15. CRONOGRAMA

14. RESPONSABLES

13. ACCIONES

12. OPCIONES MANEJO

11. VALORACIÓN RIESGO 4

BAJO

6

MODERADO

No. DE ACTIVIDADES JUNIO A DICIEMBRE REALIZADAS/No. TOTAL DE 2011 ACTIVIDADES

6

REFERENTE DEL AREA

MODERADO

INFORMAR A LA SUB ADTIVA

* Asumir el riesgo * Reducir el riesgo

2

16 6

No. DE SOLICITUDES JUNIO A DICIEMBRE APROBADAS/No. TOTAL DE 2011 SOLICITUDES RADICADAS

BAJO

BRINDAR CAPACITACION AL NIVEL ASISTENCIAL POR PARTE DEL PROFESIONAL A CARGO, PROVEEDORES Y CONTRATISTAS

REFERENTE DEL AREA

* Asumir el riesgo

CON SOLICITAR A LA SUBGERENCIA ANTERIORIDAD AL ADMINISTRATIVA LA REFERENTE DEL AREA VENCIMEINTO DE PERMANENCIA EN EL TIEMPO LA CONTRATACION DE LA CONTRATACION EXISTENTE

No. DE SOLICITUDES APROBADAS/No. TOTAL DE SOLICITUDES RADICADAS

4

EXTREMO

CONTRATAR PERSONAL CALIFICADO PARA DESARROLLAR ACTIVIDADES QUE SE ADELANTAN EN MANTENIMIENTO

SOLICITAR A SUB ADMINISTRATIVA LA REUBICACION DE LAVANDERIA

BAJO

ALTO

CONTRATAR UN PROVEDOR EXTERNO PARA GARANTIZAR EL SUMINISTRO DE ELEMENTOS REQUERIDOS

No. DE ACTIVIDADES INFORMAR ALOS SERVICIOS EL JUNIO A DICIEMBRE REFERENTE DEL AREA REALIZADAS/No. TOTAL DE CRONOGRAMA 2011 ACTIVIDADES

* Asumir el riesgo * Reducir el riesgo

* Asumir el riesgo

CON SOLICITAR A LA SUBGERENCIA ANTERIORIDAD AL ADMINISTRATIVA LA REFERENTE DEL AREA VENCIMEINTO DE PERMANENCIA EN EL TIEMPO LA CONTRATACION DE LA CONTRATACION EXISTENTE

No. DE SOLICITUDES APROBADAS/No. TOTAL DE SOLICITUDES RADICADAS

* Asumir el riesgo

EXIGIR QUE COMO PARTE DE LAS OBLIGACIONES CONTRACTUALES EL CONTRATISTA SE OBLIGUE A BRINDAR LA CAPACITACION REQUERIDA LAS VECES QUE SEA NECESARIO CON APOYO DEL SUPERVISOR DE LA CONTRATACION

2

6

MODERADO

INFORMAR A LA SUBGERENCIA ADMINISTRATIVA Y MANTENIMIENTO

16. INDICADORES

* Asumir el riesgo

BAJO

9. EVALUACIÓN RIESGO 6

MODERADO

6

MODERADO

REUBICACION DEL AREA DE LAVANDERIA

12

RECORDATORIO DE CRONOGRAMAS

MODERADO

8. PROBABILIDAD 2

IMPROBABLE

2

IMPROBABLE

2 4 4

PROBABLE

2

IMPROBABLE

PROBABLE

IMPROBABLE

7. IMPACTO

ACCIDENTES LABORALES Y GENERACION DE EVENTOS ADVERSOS, MAL DIAGNOSTICO

3

FALTA DE ENTRENAMIENTO Y CAPACITACION DEL USUARIO

DESCONOCIMIENTO DEL MANEJO DE LAS TECNOLOGIAS POR PARTE DEL USUARIO

MODERADO

PARALISIS DEL SERVICIO DE MANTENIMIENTO Y DETERIORO EN EQUIPAMIENTO E INFRAESTRUCTURA DE LA ENTIDAD

3

FALTA DE PRESUPUESTO Y CONTRATACION

NO HAY EL RECURSO HUMANO SUFICIENTE , COMPETENTE Y/O CAPACITADO OPARA REALIZAR LAS INTERVENCIONES TECNICAS

MODERADO

PARALISIS DEL SERVICIO DE MANTENIMIENTO Y DETERIORO EN EQUIPAMIENTO E INFRAESTRUCTURA DE LA ENTIDAD

3

FALTA DE CONTRATACION DEL SUMINISTRO DE MATERIALES

NO EXISTEN RECURSOS MATERIALES PARA EJECUTAR LABORES DE MANTENIMIENTO

MODERADO

INUNDACIONES, INFECCIONES, CONTAMINACION

3

FILTRACION DE AGUAS LLUVIAS

MODERADO

INCREMENTO DE INFECCIONES, VIRUS

4

CONTAMINACION CRUZADA

MAYOR

ALTERACION DE LA PRESTACION DEL SERVICIO

3

Debido a…

SERVICIOS SIN INSUMOS SUFICIENTES

MODERADO

EXTERNO

Lo que podria ocasionar…

INTERNO INTERNO

INTERNO

6. CONSECUENCIA

Puede suceder …

FINANCIERO

5. EVENTO (RIESGO)

Debido a..

FACTOR DE RIESGO (Contexto) INTERNO INTERNO INTERNO

INFRAESTRUCTURA MAL DISEÑADA

INTERNO

3. CLASIFICACIÓN DEL RIESGO OPERATIVO OPERATIVO

PROXIMIDAD CON EL AREA DE LAVANDERIA

FINANCIERO

DESORDEN AL CRONOGRAMA DE PEDIDOS

OPERATIVO

4. CAUSAS

TECNOLOGIA

2. OBJETIVO DEL PROCESO

1. PROCESO

MACROPROCESO

DOMINIO

10. CONTROLES EXISTENTES

4. Mayor. 5. Catástrofico.

REFERENTE DEL AREA

No. DE ACTIVIDADES JUNIO A DICIEMBRE REALIZADAS/No. TOTAL DE 2011 ACTIVIDADES

3. Moderado. 4. Probable. 5. Casi Certeza.

14. RESPONSABLES

No. DE ELEMENTOS JUNIO A DICIEMBRE ADQUIRIDOS/No. TOTAL DE 2011 ELEMENTOS A ADQUIRIR

4

* Asumir el riesgo

SOLICITAR AL CONTRATISTA No. DE SOLICITUDES JUNIO A DICIEMBRE QUE CERTIFIQUE LA IDONEIDAD REFERENTE DEL AREA APROBADAS/No. TOTAL DE 2011 DEL FUNCIONARIO SOLICITUDES RADICADAS

SE PRESENTARA INFORME DEL * Evitar el riesgo CUMPLIMIENTO DE CADA UNO * Reducir el DE LOS CONTRATISTAS Y SUS riesgo ACTIVIDADES DESARROLLADAS * Compartir o Y NECESIDADES transferir INSATISFECHAS

EFICACIA

13. ACCIONES

REFERENTE DEL AREA/SALUD OCUPACIONAL

15. CRONOGRAMA

12. OPCIONES MANEJO

ADQUIRIR ELEMENTOS DE PROTECCION Y CON EL APOYO DE SALUD OCUPACIONAL CAPACITAR A LOS FUNCIONARIOS

BAJO

11. VALORACIÓN RIESGO 1

BAJO

2

BAJO

* Asumir el riesgo

12

6

No. DE SOLICITUDES JUNIO A DICIEMBRE APROBADAS/No. TOTAL DE 2011 SOLICITUDES RADICADAS

EXTREMO

4

CRUCES Y VERIFICACION EN LA INFORMACION

INGENIERA BIOMEDICA

6

16

EXTREMO

GARANTIZAR ESTABILIDAD AL PERSONAL

ENVIAR SOLICITUD A LA SUBGERENCIA DE DESARROLLO DE SERVICIOS

MODERADO

12

EXTREMO

BUSCAR LOS RECURSOS PARA CONTRATACION DEL PERSONAL REQUERIDO

* Asumir el riesgo

* Asumir el riesgo * Reducir el riesgo

SE SUGIERE AL AREA ADMINISTRATIVA REVISAR LA NÓMINA DE CONTRATISTAS PARA DAR LINEAMIENTOS CLAROS EN CUANTO A VALOR DE LOS CONTRATOS

SUBGERENTE ADMINISTRATIVO

LUNES, 15 DE DICIEMBRE DE 2008

No. DE ACTIVIDADES REALIZADAS/No. TOTAL DE ACTIVIDADES

4

16

EXTREMO

ADELANTAR SELECCIÓN OBJETIVA DEL CONTRATISTA Y EXIGIR AL CONTRATISTA EXTERNO QUE CERTIFIQUE LA IDONEIDAD DEL FUNCIONARIO QUE ENVIA A REALIZAR ACTIVIDADES CONTRATADAS

16. INDICADORES

BAJO

9. EVALUACIÓN RIESGO MODERADO

SUMINISTRAR ELEMENTOS DE PROTECCION Y CAPACITAR A LOS FUNCIONARIOS DEL AREA SOBRE EL USO DE DICHOS ELEMENTOS

9

ALTO

ADELANTAR PROCESOS DE DESINFECCION EN AREAS ASISTENCIALES

BAJO

8. PROBABILIDAD MODERADO

3 2 4

PROBABLE

3

MODERADO

IMPROBABLE

7. IMPACTO 3

MODERADO MODERADO

3 4

MAYOR

4

DEFICIENTE FLUJO DE INEXACTITUD Y FALTA INFORMACIÓN ENTRE DE OBJETIVIDAD EN LAS DEPENDENCIAS LA INFORMACION HACIA FINANCIERA

PROBABLE

PERDIDA DE CONTINUIDAD EN LOS PROCESOS Y FUGA DE INFORMACIÓN

2

FALTA DE CONTINUIDAD DE PERSONAL

IMPROBABLE

INOPORTUNIDAD EN LA ENTREGA DE LA INFORMACION

4

INSUFICIENCIA RECURSO HUMANO

MAYOR

INTERNO

DEFICIENCIAS EN LA COMUNICACIÓN Y DESCONOCIMIENTO DE LOS PROCESOS

DETRIMENTO EN LA VIDA UTIL DE LOS CONTRATACION DE EQUIPOS, MAL PERSONAL EXTERNO FUNCIONAMIENTO DE NO CALIFICADO LOS EQUIPOS, DX EQUIVOCADOS, EVENTOS ADVERSOS

4

INTERNO

MODALIDAD DE LA CONTRATACION POR ARRENDAMIENTO DE SERVICIOS

ACCIDENTE DE TRABAJO

LESIONES, INCAPACIDADES, ENFERMEDADES PROFESIONALES, INCAPACIDADES LABORALES Y RETRASO EN EL EJECUCION DE PROGRAMAS DE MANTENIMIENTO

MAYOR

INTERNO

NO SE ESTA CONTRATANDO EL PERSONAL REQUERIDO

CONTAMINACION DEL PERSONAL Y DEL USUARIO, EVENTOS ADVERSOS

2

INTERNO

PROCESO DE SELECCIÓN INADECUADA

TECNOLOGIAS CONTAMINADAS

MENOR

OPERATIVO

FALTA DE ELEMENTOS DE PROTECCION Y MANIPULACION INADECUADA DE HERRAMIENTAS

Lo que podria ocasionar…

Debido a…

AUSENCIA DE PROCESO DE DESINFECCION POR PARTE DE LOS SERVICIOS ASISTENCIALES DE LA INSTITUCION

6. CONSECUENCIA

Puede suceder …

Debido a..

FACTOR DE RIESGO (Contexto) INTERNO

EXTERNO

OPERATIVO

INTERNO

3. CLASIFICACIÓN DEL RIESGO

5. EVENTO (RIESGO)

INTERNO

OPERATIVO

OPERATIVO

OPERATIVO

4. CAUSAS

OPERATIVO

2. OBJETIVO DEL PROCESO

1. PROCESO

MACROPROCESO

DOMINIO

10. CONTROLES EXISTENTES

4. Mayor. 5. Catástrofico.

* Asumir el riesgo

CIRCULARIZAR A LAS AREAS QUE INCUMPLAN

RESPONSABLE DE CADA AREA

VIERNES, 05 DE DICIEMBRE DE 2008

No. DE ACTIVIDADES REALIZADAS/No. TOTAL DE ACTIVIDADES

RESPONSABLE DE CADA AREA

LUNES, 15 DE DICIEMBRE DE 2008

No. DE ACTIVIDADES REALIZADAS/No. TOTAL DE ACTIVIDADES

3. Moderado. 4. Probable. 5. Casi Certeza.

EFICACIA

15. CRONOGRAMA

14. RESPONSABLES

13. ACCIONES

12. OPCIONES MANEJO

11. VALORACIÓN RIESGO 6

MODERADO

No. DE ACTIVIDADES REALIZADAS/No. TOTAL DE ACTIVIDADES

6

LUNES, 15 DE DICIEMBRE DE 2008

MODERADO

RETROALIMENTACION EN TODA EL AREA CON LAS PERSONAS PERSONA CAPACITADA CAPACITADAS

6

No. DE ACTIVIDADES REALIZADAS/No. TOTAL DE ACTIVIDADES

MODERADO

LUNES, 15 DE DICIEMBRE DE 2008

* Asumir el riesgo * Reducir el riesgo

16

SE TRATARA DE DAR ESTABILIDAD A LAS PERSONAS QUE LABORAN CARTERA Y FACTURACION

* Asumir el riesgo * Reducir el riesgo

EXTREMO

4 12

No. DE ACTIVIDADES REALIZADAS/No. TOTAL DE ACTIVIDADES

* Evitar el riesgo * Reducir el riesgo * Compartir o transferir

SE SUGIERE AL AREA ADMINISTRATIVA REVISAR LA INFRAESTRUCTURA DEL AREA FINANCIERA

SUBGERENTE ADMINISTRATIVO

LUNES, 15 DE DICIEMBRE DE 2008

No. DE ACTIVIDADES REALIZADAS/No. TOTAL DE ACTIVIDADES

4

LEGALIZACION OPORTUNA POR PARTE DEL AREA DE CARTERA DE LOS INGRESOS DEL HOSPITAL

LUNES, 15 DE DICIEMBRE DE 2008

BAJO

APLICAR PLAN DE CONTINGENCIA PARA EVENTUALIDAD DE LAS CAIDAS DEL SISTEMA

SE SUGRE QUE LA SUBGERENCIA CIENTIFICA SUBCIENTIFICA-ADMINISTRATIVA- ATENCION AL SUBADTIVA-ATENCION USUARIO- PLANEACION Y AL USUARIOMERCADEO ELABOREN PLAN PLANEACION Y DE CONTRATACION DE MERCADEO ACUERDO A LA CAPACIDAD INSTALADA

* Asumir el riesgo * Reducir el riesgo

* Asumir el riesgo

SE SUGIERE ELABORAR BACKUP DIARIOS

SISTEMAS

LUNES, 15 DE DICIEMBRE DE 2008

No. DE ACTIVIDADES REALIZADAS/No. TOTAL DE ACTIVIDADES

4

EXTREMO

SOLICITAR DISPONIBLIDAD DE ESPACIOS ADECUADOS PARA LABORES DEL PERSONAL

16. INDICADORES

BAJO

6

MODERADO

SOLICITAR CAPACITACION Y ACTUALIZACION EN NORMATIVIDAD

BAJO

10. CONTROLES EXISTENTES

9. EVALUACIÓN RIESGO 16

EXTREMO

16

EXTREMO

SOLICITAR Y PROGRAMAR CITAS DE CONCILIACION CON LAS EPS

16

SOLICITAR MAYOR CONTRATACION CON LAS EPS

ALTO

8. PROBABILIDAD 4

PROBABLE

4

PROBABLE

3

7. IMPACTO MAYOR

4 4

MODERADO

NO SE RECIBEN LOS PAGOS A TIEMPO, SE AFECTA LA PRODUCCION DE LA ESE

4

ILIQUIDEZ DE TESORERIA

PROBABLE

FALTA DE RECURSOS SUFICIENTES PARA COMPLIR LOS COMPROMISOS ADQUIRIDOS POR LA INSTITUCION(PROVEEDORES, SEGURIDAD SOCIAL, IMPUESTOS, NOMINA ETC)

PERDIDA E IRRECUPERABILIDAD DE LA INFORMACION

2

DEFICIENCIAS POR LA OBSOLESCENCIA DELOS EQUIPOS QUE CAÍDA DEL SISTEMA SOPORTAN LA SIGMA, SATURACIÓN PLATAFORMA DE LA INFORMACIÓN TECNOLOGICA DEL EN EL SOFTWARE SISTEMA DE INFORMACION

IMPROBABLE

ACCINETABILIDAD, NO HAY ADECUACIÓN ESTRÉS, DETERIORO DE INSTALACIONES DEL CLIMA ADMINISTRATIVAS. ORGANIZACIONAL Y (HACINAMIENTO) Y DE DISMINUCION DE LA ARCHIVO PRODUCTIVAD DEL PERSONAL

4

FALTA DE ESPACIOS APROPIADOS Y MOBILIARIO APROPIADO PARA EL PERSONAL

SANCIONES DE ORDEN FISCAL, DISCIPLINARIO Y PENAL

PROBABLE

DESCONOCIMEINTO Y FALTA DE EXCESO DE CAPACITACION DEL PERSONAL FRENTE NO CUMPLIMIENTO DE NORMATIVIDAD SOBRE A LAS NORMAS APLICABLES EN LA LA NORMATIVIDAD LOS TEMAS DEL SECTOR INSTITUCION

MAYOR

NO SE CUMPLE CON LOS COMPROMISOS PARA DEPURACIÓN DE CARTERA Y FACTURACIÓN

2

DEMORA EN LA DEPURACIÓN DE CARTERA Y FACTURACIÓN

MENOR

FALTA DE INFORMACION Y LA DESORGANIZACION EN EL ARCHIVO

LA DEMORA GENERADA POR LAS EPS EN LA PROGRAMACION Y CUMPLIMIENTO DE CITAS CITAS DE CONCILIACION DE GLOSAS Y CARTERA

4

BAJO NIVEL DE FACTURACION Y DE INGRESOS

MAYOR

DÉFICIT DE CONTRATACIÓN EPSC/S

2

LAS CONDICIONES UNILATERALES DE CONTRTACION DE LAS EPS PRIVADAS POR SU POSICION DOMINANTE EN EL MERCADO

MENOR

LA FALTA DE COMPETITIVIDAD EN NUESTRAS TARIFAS FRENTE A LAS DEL MERCADO POR NUESTROS ALTOS COSTOS

3

Lo que podria ocasionar…

Debido a…

6. CONSECUENCIA

MODERADO

INTERNO

EXTERNO

5. EVENTO (RIESGO)

Debido a..

FACTOR DE RIESGO (Contexto) INTERNO/EXTERNO INTERNO/EXTERNO INTERNO/EXTERNO

INTERNO

EXTERNO

INTERNO

3. CLASIFICACIÓN DEL RIESGO CUMPLIMIENTO FINANCIERO

4. CAUSAS

CUMPLIMIENTO OPERATIVO TECNOLOGIA FINANCIERO

2. OBJETIVO DEL PROCESO

1. PROCESO

MACROPROCESO

DOMINIO

Puede suceder …

4. Mayor. 5. Catástrofico.

* Asumir el riesgo

PLANEACION FINANCIERA ORIENTADA A OBTENRE LOS RECURSOS SUFICIENTE

TESORERIA, SUBGERENCIA ADTIVA Y FINANCIERA

SÁBADO, 01 DE NOVIEMBRE DE 2008

No. DE ACTIVIDADES REALIZADAS/No. TOTAL DE ACTIVIDADES

CARTERAFACTURACION

3. Moderado. 4. Probable. 5. Casi Certeza.

APOYO

EFICACIA

15. CRONOGRAMA

14. RESPONSABLES

13. ACCIONES

12. OPCIONES MANEJO

11. VALORACIÓN RIESGO 2

BAJO

No. DE ACTIVIDADES REALIZADAS/No. TOTAL DE ACTIVIDADES

1

SÁBADO, 01 DE NOVIEMBRE DE 2008

BAJO

VERIFICAR Y CONTROLAR PERMANENTEMENTE LA ELBORACION DE ESTOS TESORERIA/FUNCIONA TITULOS VALORES. CAPACITAR RIOS CAJA AL PERSONAL SOBRE EL TEMA Y SU IMPORTANCIA

3

No. DE ACTIVIDADES REALIZADAS/No. TOTAL DE ACTIVIDADES

BAJO

SÁBADO, 01 DE NOVIEMBRE DE 2008

* Asumir el riesgo

2

6

APLICACIÓN DE POLITICAS DE SEGURIDAD INFORMATICA Y CAMBIO DE CLAVE FRECUENTE

EJERCER CONTROL Y SEGUIMIENTO PERMANENTE A LAS ACTIVIDADES DE RECAUDO

* Asumir el riesgo

BAJO

6

MODERADO

CIRCULAR DE SOLICITUD DE DOCUMENTOS SOPORTES PARA LA ENTREGA DE CHEQUES

No. DE ACTIVIDADES REALIZADAS/No. TOTAL DE ACTIVIDADES

* Asumir el riesgo

VERIFICAR DIARIAMENTE LA ELABORACION DE CONSIGNACIONES ANTES DE SER ENVIADAS AL BANCO

TESORERIA

SÁBADO, 01 DE NOVIEMBRE DE 2008

No. DE ACTIVIDADES REALIZADAS/No. TOTAL DE ACTIVIDADES

2

6

MODERADO

ELABORACION DE DOCUMENTO UNICO DE TRANSPORTE DE VALORES

SÁBADO, 01 DE NOVIEMBRE DE 2008

BAJO

12

ALTO

REVISION DIARIA DE ELABORACION DE LETRAS

COORDINAR CON LAS AREAS INVOLUCRADAS LOS CONTROLES Y LOS,PLANES DE OFICINA DE SISTEMAS CONTINGENCIA A TENER EN CUENTA

* Asumir el riesgo

* Asumir el riesgo

EFECTUAR LAS VERIFICACIONES Y CONTROLES ANTES DE LA ENTREGA DE LOS CHEQUES

TESORERIA

SÁBADO, 01 DE NOVIEMBRE DE 2008

No. DE ACTIVIDADES REALIZADAS/No. TOTAL DE ACTIVIDADES

4

6

MODERADO

SEGUIMIENTO DIARIO DE CAJA

16. INDICADORES

BAJO

9. EVALUACIÓN RIESGO 6

MODERADO

PLAN DE CONTINGENCIA

MODERADO

8. PROBABILIDAD 3

MODERADO

3

MODERADO

4

PROBABLE

3

MODERADO

3

MODERADO

3

7. IMPACTO

MODERADO

PERDIDA ECONOMICA

2

FRAUDES ELECTRONICOS

MENOR

SANCIONES, PERDIDAS

2

ENTREGA DE CHEQUES

MENOR

QUE SE CONSIGNE EN CUENTAS DIFERENTES A LAS DE LA ENTIDAD

3

FALTA DE CONTROL DE SALDOS DE CUENTAS

MODERADO

NO RECUPERACION DEL DINERO

2

LETRAS MAL ELABORADAS

MENOR

PERDIDAS

2

DESCUADRES EN CAJA

MENOR

RECIBOS MANUALES

2

INTERNO

QUE A TRAVES DE INTERNET SE PRODUZCAN OPERACIONES FRAUDULENTAS CON LOS RECURSOS DEL HOSPITAL

CAIDA DEL SISTEMA SIGMA

MENOR

INTERNO INTERNO

QUE LOS CHEQUES SE ENTREGUEN A PERSONAS DIFERENTES A SUS BENEFICIARIOS O PERSONA AUTORIZADA

Lo que podria ocasionar…

INTERNO

OPERATIVO

CONSIGNACIONES MAL ELABORADAS

EXTERNO

6. CONSECUENCIA

Puede suceder …

INTERNO

OPERATIVO

ERRORES EN LA ELABORACION DE LETRAS QUE NO PERMITAN SU COBRO POR VIA EJECUTIVA

INTERNO

Debido a…

FACTOR DE RIESGO (Contexto) INTERNO

FINANCIERO

DESCUADRES POR FALTANTES(PERDIDA) O SOBRANTES EN EL RECAUDO ENTREGADO POR LOS CAJEROS

5. EVENTO (RIESGO)

Debido a..

3. CLASIFICACIÓN DEL RIESGO TECNOLOGIA

INTERRUPCION DEL SISTEMA DE INFORMACION POR FALLAS O CAIDAS DEL MISMO Y EVENTUAL PERDIDA DE INFORMACION

OPERATIVO

4. CAUSAS

OPERATIVO

2. OBJETIVO DEL PROCESO

1. PROCESO

MACROPROCESO

DOMINIO

10. CONTROLES EXISTENTES

4. Mayor. 5. Catástrofico.

* Asumir el riesgo

MANTENER EN COORDINACION CON LA ENTIDAD FINANCIERA Y LA OFICINA DE SISTEMAS LAS HERRAMIENTAS Y CONTROLES QUE EVITEN ESTE TIPO DE ILICITOS

TESORERIA/OFICINA SISTEMAS

SÁBADO, 01 DE NOVIEMBRE DE 2008

No. DE ACTIVIDADES REALIZADAS/No. TOTAL DE ACTIVIDADES

FUNCIONARIOS DE CAJA /TESORERIA

3. Moderado. 4. Probable. 5. Casi Certeza.

TESORERIA, SUBGERENCIA ADTIVA Y FINANCIERA

SÁBADO, 01 DE NOVIEMBRE DE 2008

No. DE ACTIVIDADES REALIZADAS/No. TOTAL DE ACTIVIDADES

4

EFICACIA

DISPONER DE LOS RECURSOS FINACIEROS, HUMANOS Y TENOLOGICOS QUE PERMITAN CUMPLIR OPORTUNAMENTE ESTAS OBLIGACIONES

BAJO

15. CRONOGRAMA

3

BAJO

* Asumir el riesgo

* Asumir el riesgo

APLICAR DE MANERA APROPIADA LAS MEDIDAS DE SEGURIDAD E INSTRUCCIONES IMPARTIDAS POR LA EMPRESA TRANSPORTADORA DE VALORES

TESORERIA

SÁBADO, 01 DE NOVIEMBRE DE 2008

No. DE ACTIVIDADES REALIZADAS/No. TOTAL DE ACTIVIDADES

4

14. RESPONSABLES

No. DE CORRECTIVOS APLICADOS/No. TOTAL DE CORRECTIVOS A APLICAR

BAJO

13. ACCIONES

SÁBADO, 01 DE NOVIEMBRE DE 2008

* Asumir el riesgo

VERIFICAR Y CONSTATAR PREVIAMENTE LOS DESCUENTOS DE NOMINA CONTRA LAS ORDENES JUDICIALES Y EL MEDIO MAGNETICO ANTES DEL ENVIO A LA ENTIDAD FINANCIERA AUTORIZADA

TESORERIA

SÁBADO, 01 DE NOVIEMBRE DE 2008

No. DE ACTIVIDADES REALIZADAS/No. TOTAL DE ACTIVIDADES

4

12. OPCIONES MANEJO

APLICAR LOS CORRECTIVOS Y TESORERIA/FUNCIONA AJUSTES A LAS MEDIDAS DE RIOS CAJA SEGURIDAD REQUERIDAS

BAJO

11. VALORACIÓN RIESGO 6

MODERADO

* Asumir el riesgo * Reducir el riesgo

* Asumir el riesgo

CONTROLAR LA ELABORACION, ENTREGA , SALIDA Y RECIBO DE LOS TITULOS VALORES DE MANERA PERMANENTE CUANDO SEAN REQUERIDOS POR OTRAS AREAS,

TESORERIA

SÁBADO, 01 DE NOVIEMBRE DE 2008

No. DE ACTIVIDADES REALIZADAS/No. TOTAL DE ACTIVIDADES

3

6

VERIFICACION DE LIBRO DE TRANSPORTADORA

16. INDICADORES

BAJO

9. EVALUACIÓN RIESGO 12

ALTO

REVISION PERMANENTE DE CALENDARIOS DE PAGO DE OBLIGACIONES

6

MODERADO

AJSUTAR PROCEDIMIENTO DE SEGURIDAD Y PUNTOS DE CONTROL

MODERADO

8. PROBABILIDAD 3

MODERADO

4

PROBABLE

3

MODERADO

7. IMPACTO 2

SUPLANTACION DEL PERSONAL TRANSPORTADORA DE VALORES

MENOR

SANCIONES

3

PAGOS EXTEMPORANEOS

MODERADO

PERDIDA ECONOMICA

2

INTERNO INTERNO

QUE LOS FACTURADORES RECIBAN BILLETES FALSOS

INSEGURIDAD EN PUNTOS DE RECAUDO

MENOR

INTERNO

OPERATIVO

QUE LOS TITULOS VALORES CUSTODIADOS POR TESORERIA SE PIERDAN O EXTRAVIEN

Lo que podria ocasionar…

INTERNO

OPERATIVO

QUE SE CONSITUYA DEPOSITOS JUDICIALES CON ERRORES COMO EL VALOR , EL JUZGADO DE DESTINO, EL DEMANDANTE Y EL DEMANDADO

EXTERNO

6. CONSECUENCIA

Puede suceder …

INTERNO

OPERATIVO

QUE EL PERSONAL DE LA TRANSPORTADORA DE VALORES QUE RECOJE EL DINERO DEL HOSPITAL SEA SUPLANTADO

INTERNO

Debido a…

FACTOR DE RIESGO (Contexto) INTERNO

CUMPLIMIENTO

PAGOS DE IMPUESTOS, SEGURIDAD SOCIAL, Y SERVICIOS PUBLICOS DE MANERA INOPORTUNA

5. EVENTO (RIESGO)

Debido a..

3. CLASIFICACIÓN DEL RIESGO OPERATIVO

LAS PUERTAS DE ACCESO PERMANECEN ABIERTAS SIN RESTRICCION AL PUBLICO, CHAPAS DE ESCRITORIOS EN MAL ESTADO.

OPERATIVO

2. OBJETIVO DEL PROCESO

1. PROCESO

4. CAUSAS

* Asumir el riesgo

CONTROLAR Y VERIFICACION DE FORMA DIARIA EN TESORERIA

TESORERIA

CONSTANTE

No. DE ACTIVIDADES REALIZADAS/No. TOTAL DE ACTIVIDADES

isiones.

6

MODERADO

REVISION MENSUAL

6

MODERADO

APLICACION DE CONTROLES Y CUSTODIA PERMANENTE EN ARCHIVADORES

6

MODERADO

3

MODERADO

3

MODERADO

3

MODERADO

SANCIONES DIRECTAMENTE A LOS FACTURADORES

2

BILLETES FALSOS

2

PERDIDA DE LETRAS

SANCIONES, PERDIDAS

MENOR

SANCIONES

2

CONSTITUCION DE DEPOSITOS JUDICIALES

MENOR

PERDIDAS

MENOR

DE APOYO

MACROPROCESO

DOMINIO

10. CONTROLES EXISTENTES

4. Mayor. 5. Catástrofico.

IMPLEMENTACION DE CONTROLES DESDE PUNTOS DE FACTURACION

3. Moderado. 4. Probable. 5. Casi Certeza.

13. ACCIONES

14. RESPONSABLES

15. CRONOGRAMA

HACER LAS RESPECTIVAS CONCILIACIONES Y DEPURACIÓN DE LA CARTERA PARA LLEGAR A UN SALDO REAL.

CARTERA

No. DE ACTIVIDADES JUNIO A DICIEMBRE REALIZADAS/No. TOTAL DE 2011 ACTIVIDADES

2

BAJO

* Asumir el riesgo

ACTUALMENTE LA AUDITORA MÉDICA SE ENCUENTRA REALIZANDO LA DEPURACIÓN DE LAS CUENTAS QUE SE ENCUENTRAN GLOSADAS, PARA ASÍ LLEGAR AL OBJETIVO DE QUE LAS EMPRESAS CANCELEN LAS GLOSAS QU ESE ENCUENTRAN A FAVOR DEL HOSPITAL SAN BLAS.

FACTURACION Y GLOSAS

No. DE ACTIVIDADES JUNIO A DICIEMBRE REALIZADAS/No. TOTAL DE 2011 ACTIVIDADES

3

* Asumir el riesgo

SE REALIZA UNA DEPURACIÓN PERIODICA PARA IDENTIFICAR ESAS PARTIDAS QUE NO SE HAN LOGRADO DEPURAR.

CARTERA

No. DE ACTIVIDADES JUNIO A DICIEMBRE REALIZADAS/No. TOTAL DE 2011 ACTIVIDADES

* Asumir el riesgo

ENVIAR CHEQUES A TESORERIA PARA SU RESPECTIVA CONSIGNACION

CARTERA

No. DE ACTIVIDADES JUNIO A DICIEMBRE REALIZADAS/No. TOTAL DE 2011 ACTIVIDADES

* Asumir el riesgo

SE REALIZARA EL SEGUIMIENTO A LAS CUENTAS Y CONCILIACIONES POR CADA UNO DE LOS PAGADORES PENDIENTES DE PAGO, CIRCULARIZACION, VISITAS PARA ACORDAR UNOS PAGOS.

CARTERA

No. DE ACTIVIDADES JUNIO A DICIEMBRE REALIZADAS/No. TOTAL DE 2011 ACTIVIDADES

EFICACIA

12. OPCIONES MANEJO

2

BAJO

* Asumir el riesgo

BAJO

11. VALORACIÓN RIESGO 2

BAJO

CADA VEZ QUE SE VA A GIRAR

2

12

TESORERIA

BAJO

MESAS DE CONCERTACION PARA EL FLUJO DE RECURSOS

VERIFICAR DEL PROCESO ANTES DE REALIZAR EL GIRO

4

CARTA DE AUTORIZACION Y SE ENTRGA A TESORERIA PARA SU CUSTODIA

16. INDICADORES

* Asumir el riesgo

BAJO

9. EVALUACIÓN RIESGO 9

ALTO

4

BAJO

9

ALTO

SE LLEVA A LA CUENTA DE OTROS INGRESOS EN CONTABILIDAD

9

ALTO

AUDITORIAS CONCURRENTES

12

CONCILIACIONES PARA RECONOCIMIENTO DE CARTERA

EXTREMO

IMPLEMENTACION DE PROCESOS

ALTO

8. PROBABILIDAD 3

MODERADO

3

MODERADO

3

MODERADO

3

MODERADO

3

MODERADO

7. IMPACTO 4

ATRASO EN LOS PAGOS

PROBABLE

NO CUMPLIMIENTO DE LAS METAS DE RECAUDO MENSUAL ( EN PRO DE LA SOSTENIBILDAD FINANCIERA DE LA INSTITUCION)

2

ATRASO EN LOS PAGOS

IMPROBABLE

PERDIDA DE TITULOS VALORES (CHEQUES) EN PODER DE LA PERSONA QUE LOS RECLAMA ANTE EL PAGADOR.

3

NO DESCARGAR AL PAGADOR DEBIDO

MODERADO

CONSIGNACIONES SIN IDENTIFICAR

3

OBJECION DE LA CUENTA Y NO PAGO

MODERADO

ALTO NIVEL DE OBJECIONES

3

QUE LA VIGENCIA DE LA OBLIGACION CADUQUE

MODERADO

Lo que podria ocasionar…

AUMENTO DE LA CARTERA MAYOR A 360 DIAS

2

Puede suceder …

SANCIONES, PERDIDAS

MENOR

FALTA DE SEGUIMIENTO A LAS CUENTAS Y CONCILIACIONES POR CADA UNO DE LOS PAGADORES COBRO, CIRCULARIZACION, VISITAS DE COBRO.

PAGOS A TERCEROS

4

EXTRAVIO DEL DOCUMENTO

6. CONSECUENCIA

MAYOR

INTERNO INTERNO INTERNO

NO IDENTIFICACION DEL PAGADOR Y FACTURAS CANCELADAS A TRAVÉS DE TRANSFERENCIA ELECTRONICA

INTERNO

MALA FACTURACION

CUMPLIMIENTO

OPERATIVO

EXTERNO

OPERATIVO

INTERNO

Debido a…

FACTOR DE RIESGO (Contexto) INTERNO INTERNO

NO PAGO DE LAS ENTIDADES A QUIENES SE FACTURA, CONCILIACIONES PENDIENTES POR DEFINIR

5. EVENTO (RIESGO)

Debido a..

3. CLASIFICACIÓN DEL RIESGO OPERATIVO

MAL ELABORAMIENTO DE ARCHIVOS PLANOS

FINANCIERO

4. CAUSAS

OPERATIVO

2. OBJETIVO DEL PROCESO ado, y presentar una información financiera oportuna, veraz y confiable, que refleje la situación financiera real del .Hospital San Blas, para la oportuna toma de decisiones.

1. PROCESO GESTION FINANCIERA

MACROPROCESO

DOMINIO

10. CONTROLES EXISTENTES

4. Mayor. 5. Catástrofico.

No. DE ACTIVIDADES REALIZADAS/No. TOTAL DE ACTIVIDADES

* Reducir el riesgo SOLICITAR LA ADECUACION DE * Evitar el riesgo LAS INSTALACIONES * Compartir o transferir

* Asumir el riesgo

APLICAR LAS TABLAS DE RETENCION DOCUMENTAL

9

EFICACIA

15. CRONOGRAMA

14. RESPONSABLES

13. ACCIONES

12. OPCIONES MANEJO

11. VALORACIÓN RIESGO 9

ALTO

2

BAJO

SOLICITAR PERSONAL DE * Reducir el PLANTA PARA EL AREA DE riesgo CONTABILIDAD QUE REUNA LOS * Evitar el riesgo REQUISITOS EXIGIDOS EN EL * Compartir o CARGO O AMPLIAR LOS transferir CONTRATOS

9

ALTO

SOLICITAR EL CAMBIO DEL SISTEMA DE INFORMACION * Reducir el POR UNO QUE SE ADAPTE A LAS riesgo NECESIDADES DE LA * Evitar el riesgo INSTITUCION COMO ES LA * Compartir o INTEGRACION DE TODAS LAS transferir AREAS ASISTENCIALES Y ADMINISTRATIVAS

ALTO

REALIZAR BACKUPS VARIAS VECES AL DIA

9

* Asumir el riesgo

ALTO

SE APLICARON LAS TABLAS DE RETENCION DOCUMENTAL

SOLICITAR UN SISTEMA DE * Reducir el INFORMACIÓN INTEGRADO, riesgo QUE SE ADAPTE A LAS * Evitar el riesgo NECESIDADES DE LA * Compartir o INSTITUCIÓN DE UN SOFTWARE transferir CONFIABLE.

2

NOTIFICACION VERBAL A LA ADMINISTRACION

16. INDICADORES

BAJO

10. CONTROLES EXISTENTES

9. EVALUACIÓN RIESGO 9

ALTO

9

9 9

ALTO

9

ALTO

NOTIFICACION VERBAL A LA ADMINISTRACION

9

NOTIFICACION VERBAL A LA ADMINISTRACION

ALTO

IMPLEMENTACION DE BACKUP

ALTO

SOLICITUD A SUBGERENCIA ADMINISTRATIVA Y GERENCIA

ALTO

8. PROBABILIDAD 3

MODERADO

3 3

MODERADO

3

MODERADO

3

MODERADO

3

MODERADO

MODERADO

7. IMPACTO 3

SANCIONES

MODERADO

ARCHIVO INADECUADO

3

TRAUMATISMOS POR HACINAMIENTO QUE PUEDAN OCASIONAR ACCIDENTES DE TRABAJO

MODERADO

PERDIDA DE LA INFORMACION FISICA

3

TRAUMATISMOS EN LA PRESENTACION DE LA INFORMACION

MODERADO

FORMAS DE CONTRATACION

3

LOS MODULOS EN SIGMA NO ESTAN INTEGRADOS

DEMORA EN EL CRUCE Y PRESENTACION DE LA INFORMACION FINANCIERA

MODERADO

PERDIDA DE LA INFORMACION Y REPROCESOS

3

CAIDA DEL SISTEMA

MODERADO

ATRASO EN LOS INFORMES A ENTES DE CONTROL

3

INTERNO

INCUMPLIMIENTO A LA NORMA DE ARCHIVO

FALTA DE UN SISTEMA (SOFTWARE) QUE CONTENGA EL MODULO DE CARTERA

MODERADO

INTERNO

FALTA DE ADECUACION DE LAS INSTALACIONES ADMINISTRATIVAS

Lo que podria ocasionar…

INTERNO INTERNO

FALTA DE CONTINUIDAD DEL PERSONAL EN CONTABILIDAD Y CARTERA

6. CONSECUENCIA

Puede suceder …

TECNOLOGIA

FALTA DE UN SISTEMA DE INFORMACION INTEGRAL EN CONTABILIDAD Y CARTERA

CUMPLIMIENTO

EXTERNO

OPERATIVO

INTERNO

Debido a…

FACTOR DE RIESGO (Contexto) INTERNO INTERNO

FALLAS EN EL SERVIDOR

5. EVENTO (RIESGO)

Debido a..

3. CLASIFICACIÓN DEL RIESGO TECNOLOGIA

EL PROCESO SE REALIZA EN HOJAS DE CALCULO Y ESTO ES UN PROCESO MUY DEMORADO.

TECNOLOGIA

4. CAUSAS

OPERATIVO

2. OBJETIVO DEL PROCESO

Garantizar el manejo adecuado de los ingresos y gastos de la Institución, de acuerdo al plan financiero aprobado, y presentar una información financiera oportuna, veraz y confia

GESTION FINANCIERA 1. PROCESO

MACROPROCESO

DOMINIO

3. Moderado. 4. Probable. 5. Casi Certeza.

4. Mayor. 5. Catástrofico.

CARTERA

No. DE SOLICITUDES JUNIO A DICIEMBRE APROBADAS/No. TOTAL DE 2011 SOLICITUDES RADICADAS

REFERENTE DE CONTABILIDAD

No. DE BACKUP JUNIO A DICIEMBRE REALIZADAS/No. TOTAL DE 2011 BACKUP A REALIZAR

REFERENTE DE CONTABILIDAD

No. DE ACTIVIDADES JUNIO A DICIEMBRE REALIZADAS/No. TOTAL DE 2011 ACTIVIDADES

REFERENTE DE CONTABILIDAD

No. DE SOLICITUDES JUNIO A DICIEMBRE REALIZADAS/No. TOTAL DE 2011 SOLICITUDES

SUBGERENCIA ADMINISTRATIVA

No. DE SOLICITUDES JUNIO A DICIEMBRE APROBADAS/No. TOTAL DE 2011 SOLICITUDES RADICADAS

REFERENTE DE CONTABILIDAD

No. DE ACTIVIDADES JUNIO A DICIEMBRE REALIZADAS/No. TOTAL DE 2011 ACTIVIDADES

14. RESPONSABLES

2

* Asumir el riesgo

AJUSTAR Y SOCIALIZAR LOS PROCEDIMIENTOS CON EL PROPÓSITO DE DISMINUIR LA OCURRECIA DEL RIESGO.

PLANEACIÓN / GRUPO FUNCIONAL FINANCIERA / CUENTAS POR PAGAR

LUNES, 24 DE NOVIEMBRE DE 2008

No. DE ACTIVIDADES REALIZADAS/No. TOTAL DE ACTIVIDADES

* Asumir el riesgo

ESTABLECER PUNTO DE CONTROL EN EL ÁREA CONTABLE PARA MINIMIZAR LA OCURRENCIA DEL RIESGO

AREA CONTABLE Y CUENTAS POR PAGAR

LUNES, 24 DE NOVIEMBRE DE 2008

No. DE ACTIVIDADES REALIZADAS/No. TOTAL DE ACTIVIDADES

* Asumir el riesgo

NOTIFICAR A JURIDICA

SUBGERENCIA ADMINISTRATIVA

REVISAR E INFORMAR A MEDIDA QUE SE PRESENTE ESTE RIESGO AL ÀRAE JURÍDICA CUENTAS POR PAGAR PARA SU RESPECTIVA CORRECCIÒN.

EFICACIA

13. ACCIONES

1

BAJO

* Asumir el riesgo

SOCIALLZAR A PROVEEDORES Y ACREEDORES FRENTE A LA OPORTUNIDAD DE LA FECHA DE CORTE DE FACTURAS CON SUS RESPECTIVOS SOPORTES.

15. CRONOGRAMA

12. OPCIONES MANEJO

4

BAJO

* Asumir el riesgo

BAJO

11. VALORACIÓN RIESGO 2

BAJO

REFERENTE DE CONTABILIDAD

2

NOTIFICAR A JURIDICA

ACTUALIZAR LOS PROCESOS Y PROCEDIMIENTOS DE CONTABILIDAD

BAJO

2

BAJO

REVISION POR PARTE DE CONTABILIDAD

* Asumir el riesgo

4

2

BAJO

ELABORACION DE MATRIZ CON SALDOS Y EJECUCION DE CADA CONTRATO

16. INDICADORES

BAJO

BAJO

REVISION DE CONTRATOS ANTES DE LA EJECUCION

4

10. CONTROLES EXISTENTES

9. EVALUACIÓN RIESGO 9

ALTO

6

MODERADO

NOTIFICAR A LOS SUPERVISORES LA ENTREGA DE FACTURAS

2

ACTUALIZACION DE PROCEDIMIENTOS CON PUNTOS DE CONTROL

BAJO

8. PROBABILIDAD 3

MODERADO

3 1 1

RARO

1

RARO

2

IMPROBABLE

RARO

MODERADO

7. IMPACTO 3

MODERADO

2

MENOR

2

MENOR

TRAMITE INOPORTUNO

2

DEMORAS EN LA ENTREGA POR PARTE DE JURIDICA

ENTREGA INOPORTUNA DE ADICCIONES, PRORROGAS O MODIFICACIONES DE CONTRATOS CON PROVEEDORES

MENOR

DECLARACION DE RETENCION DEFECTUOSAS

2

REALIZAR UNA RETENCIÓN INCORRECTA

LAS MATRICES SON MANUALES Y EN SIGMA SE DIGITAN LAS TARIFAS DE FORMA MANUAL

MENOR

ANULACION INNECESARIA EN EL SISTEMA

2

GENERAR ORDENES DE PAGO DE CONTRATOS QUE NO TIENEN SALDO

FALTA DE DOCUMENTOS SOPORTES EN EL CONTRATO

MENOR

Lo que podria ocasionar…

Debido a…

Puede suceder …

Debido a..

FACTOR DE RIESGO (Contexto)

INCONSISTENCIAS EN CONTABILIDAD

INTERNO

INCONSISTENCIA EN LOS CONTRATOS

INTERNO

DEMORAS EN EL CIERRE

INTERNO

ENTREGA INOPORTUNA DE DOCUMENTOS SOPORTE PARA GENERAR ORDENES DE PAGO.

INTERNO

SANCIONES

FINANCIERO

MALA EJECUCION DE PROCESOS

AL USO DE PLANTILLIAS EN JURIDICA

INTERNO

6. CONSECUENCIA

DESACTUALIZACION DE PROCESOS Y PROCEDIMIENTOS

OPERATIVO

INTERNO

EXTERNO

FINANCIERO

3. CLASIFICACIÓN DEL RIESGO

5. EVENTO (RIESGO)

INTERNO

FINANCIERO

OPERATIVO

4. CAUSAS

SUPERVISORES NO ENTREGAN LAS FACTURAS EN CUENTAS POR PAGAR

FINANCIERO

Garantizar el m

2. OBJETIVO DEL PROCESO

1. PROCESO

MACROPROCESO

DOMINIO

3. Moderado. 4. Probable. 5. Casi Certeza.

4. Mayor. 5. Catástrofico.

No. DE PROCEDIMIENTOS JUNIO A DICIEMBRE ACTUALIZADOS/No. TOTAL 2011 DE PROCEDIMIENTOS

LUNES, 24 DE NOVIEMBRE DE 2008

No. DE CAPACITACIONES REALIZADAS/No. TOTAL DE CAPACITACIONES

CONSTANTE

No. DE ACTIVIDADES REALIZADAS/No. TOTAL DE ACTIVIDADES

No. DE ACTIVIDADES AREA CONTABLE Y JUNIO A DICIEMBRE REALIZADAS/No. TOTAL DE CUENTAS POR PAGAR 2011 ACTIVIDADES

3. Moderado. 4. Probable. 5. Casi Certeza.

13. ACCIONES

14. RESPONSABLES

15. CRONOGRAMA

MEJORAMIENTO DEL PROCESO DE AUTORIZACIONES CONCERTADA CON LAS EPS

JULY ALBARRACIN

VIERNES, 01 DE AGOSTO DE 2008

No. DE ACTIVIDADES REALIZADAS/No. TOTAL DE ACTIVIDADES

2

* Asumir el riesgo

MEJORAMIENTO A TRAVES DE LOS AUDITORES DE CUENTAS MEDICAS

JULY ALBARRACIN

LUNES, 10 DE NOVIEMBRE DE 2008

No. DE ACTIVIDADES REALIZADAS/No. TOTAL DE ACTIVIDADES

* Asumir el riesgo

CONTROLES A TRAVES DE LIBRO DILIGENCIANDO LOS DATOS DE LA FACTURA ANULA Y CON LOS DATOS DE LA FACTURA QUE REEMPLAZA

ISABEL MATEUS

DOMINGO, 01 DE JUNIO DE 2008

No. DE CONTROLES REALIZADAS/No. TOTAL DE CONTROLES

* Asumir el riesgo

SE TIENE EN CUENTA LO ESTABLECIDO EN LA LEY 1122/06

GERARDO CASTAÑEDA

SÁBADO, 01 DE MARZO DE 2008

No. DE ACTIVIDADES REALIZADAS/No. TOTAL DE ACTIVIDADES

* Asumir el riesgo

FORTALECER EL EQUIPO DE AUDITORES PARA REVISION 100%

JORGE ROJAS

LUNES, 10 DE NOVIEMBRE DE 2008

No. DE ACTIVIDADES REALIZADAS/No. TOTAL DE ACTIVIDADES

EFICACIA

12. OPCIONES MANEJO

4

BAJO

* Asumir el riesgo

BAJO

11. VALORACIÓN RIESGO 2

BAJO

No. DE CAPACITACIONES REALIZADAS/No. TOTAL DE CAPACITACIONES

1

1

JUEVES, 01 DE MAYO DE 2008

BAJO

6

APLICAR BASE DE DATOS

JULY ALBARRACIN

1

2

BAJO

RADICACION CADA CORTE DE MES EN SISTEMAS DE ACUERDO A FECHA

CAPACITACIONES PARA DAR INSTRUCCIONES PARA DEFINIR LINEA DE PAGO CORRECTA

BAJO

BAJO

LIBRO DE CONTROL DE FACTURAS ANULADAS Y VERIFICACION SEMANAL

* Asumir el riesgo

4

2

BAJO

LISTA DE CHEQUEO

16. INDICADORES

BAJO

9. EVALUACIÓN RIESGO 6

MODERADO

TRES CORREOS ELECTRONICOS DONDE SE DEBE NOTIFICAR TODOS LOS SERVICIOS PRESTADOS AL USUARIO Y BACKUP

2

BAJO

VERIFICACION Y MEDIANTE OFICIOS DERECHOS AL USUARIO

MODERADO

8. PROBABILIDAD 1 3

MODERADO

1 1

RARO

2

IMPROBABLE

RARO

RARO

7. IMPACTO 3

INTERNO INTERNO

MODERADO

OPERATIVO

2

GLOSA PARCIAL Y/O TOTAL

MENOR

NO HACER PREAUDITORIA A LAS FACTURAS

FALTA DE CONTROL

2

DEMORA EN EL INGRESO

NO ENTREGA DE TODOS LOS SOPORTES NI DE HC

MENOR

NO RADICAR LAS RELACIONES DE ENVIO OPORTUNAMENTE EN SISTEMAS PARA LA GENERACIÒN DE LOS RIPS

2

DEMORA EN EL INGRESO

MENOR

FACTURAS ANULADAS EN EL PERIODO Y NO REEMPLAZADA.

MAL PROCEDIMIENTO DEL FACTURADOR

1

GLOSA PARCIAL

NO HAY LECTURA OPORTUNA EN RADIOLOGIA

INSIGNIFICANTE

NO ENVIAR LAS CUENTAS CON SUS SOPORTES AL ÁREA DE FACTURACIÓN OPORTUNAMENTE PARA SU ANÁLISIS Y POSTERIOR RADICACIÓN.

1

GLOSA AL 100%

INSIGNIFICANTE

EL NO CUMPLIMIENTO DE LA RES. 3047 DE 2008

AUTORIZACION NO EMITIDA POR LOS PAGADORES DIFERENTES AL FFDS

2

GLOSA AL 100%

MENOR

Lo que podria ocasionar…

Debido a…

Puede suceder …

Debido a..

FACTOR DE RIESGO (Contexto) INTERNO

NO REALIZAR ADMISION CORRECTA AL USUARIO

INTERNO

INTERNO

6. CONSECUENCIA

EL USUARIO NO DA LA INFORMACION CORRECTA O NO SE VERIFICA LOS COMPROBADORES DE DERECHOS

INTERNO

3. CLASIFICACIÓN DEL RIESGO

EXTERNO

OPERATIVO

OPERATIVO

5. EVENTO (RIESGO)

INTERNO

OPERATIVO

CUMPLIMIENTO

4. CAUSAS

OPERATIVO

2. OBJETIVO DEL PROCESO

1. PROCESO

MACROPROCESO

DOMINIO

10. CONTROLES EXISTENTES

4. Mayor. 5. Catástrofico.

3. Moderado. 4. Probable. 5. Casi Certeza.

13. ACCIONES

14. RESPONSABLES

15. CRONOGRAMA

1

BAJO

* Asumir el riesgo

* Asumir el riesgo

* Asumir el riesgo

PONER EN MARCHA E L SISTEMA PREDIS PARA LA ESE SAN BLAS

PRESUPUESTO

JUNIO A DICIEMBRE 2011

* Asumir el riesgo

SOLICITAR LA REORGANIZACION DE LA OFICINA Y LA ASIGNACION DE RECURSO HUMANO COMPETENTE

PRESUPUESTO

No. DE SOLICITUDES JUNIO A DICIEMBRE APROBADAS/No. TOTAL DE 2011 SOLICITUDES RADICADAS

SOLICITAR APOYO POR PARTE DE AUDITORIA MEDICA

EFICACIA

12. OPCIONES MANEJO

2

BAJO

* Asumir el riesgo

1

11. VALORACIÓN RIESGO 1

BAJO

VIERNES, 30 DE MAYO DE 2008

BAJO

1 16 6

JULY ALBARRACIN

4

REORGANIZACION EN LA OFICINA, ASIGNACION DE RECURSO HUMANO COMPETENTE PARA LA SELECCIÓN Y ORGANIZACIÓN DE LA INFORMACION

SEGUIMIENTO MENSUAL PARA GENERAR O CERRAR LA FACTURA SEGÚN CORRESPONDA

BAJO

A PARTIR DE LA PRESENTE VIGENCIA SE PUSO EN MARCHA EL SISTEMA PREDIS EN LA ESE SAN BLAS

* Asumir el riesgo

1

SEMAFORIZACION PARA LOS TIEMPOS DE RESPUESTA

16. INDICADORES

BAJO

BAJO

10. CONTROLES EXISTENTES

9. EVALUACIÓN RIESGO 6

MODERADO

CREACION DE CUADRO GENERAL DE GLOSAS DONDE SE REGISTRA LAS OBJECIONES

3

MODERADO

2

BAJO

AUDITORIA AL 100% DE LOS USUARIOS DE HOSPITALIZACION, VERIFICAR ESTANCIAS PROLONGADAS

EXTREMO

8. PROBABILIDAD 1 1

RARO

2 1

RARO

4

PROBABLE

IMPROBABLE

RARO

7. IMPACTO 3

MODERADO

2

MENOR

SOLICITAR SEMANALMENTE CUENTAS ABIERTAS A SISTEMAS, VERIFICACION, SOLICITAR HC Y CORRECION

MODERADO

DEMORAS, DESORDEN

2

FALTA DE ARCHIVO

3

NO UTILIZAR EL SOFTWARE PREDIS

FALTA DE CREDIBILIDAD DE LA INFORMACION INSTITUCIONAL, PERDIDA PARCIAL DE LA INFORMACION HISTORICA DE PRESUPUESTO, DILIGENCIAMIENTO DE LA INFORMACION EN BASE DE DATOS ALTERNAS QUE PUEDEN GENERAR FALTA DE SEGURIDAD DE LA INFORMACION

MODERADO

GLOSAS PARCIAL Y/O TOTAL

1

NO CONTESTAR LA GLOSA OPORTUNAMENTE Y CONFORME A LO ESTABLECIDO EN LA LEY

INSIGNIFICANTE

NO TENER CONTROL SOBRE LA GLOSA QUE SE RECIBE Y GLOSAS PARCIAL Y/O CONOCER EN CADA TOTAL CASO EN QUE ESTADO SE ENCUENTRA

4

NO HACER AUDITORIA GLOSAS PARCIAL Y/O CONCURRENTE TOTAL

MAYOR

DEMORA EN EL INGRESO

IMPROBABLE

NO CONTAR CON UN LA INFORMACIÓN DEBIDAMENTE ARCHIVADA

TENER CARGOS NO FACTURADOS EN PACIENTES EGRESADOS

3

Debido a…

NEGLIGENCIA DEL USUARIO A CARGO

6. CONSECUENCIA

Lo que podria ocasionar…

EXTERNO

5. EVENTO (RIESGO)

MODERADO

INTERNO

INTERNO

Debido a..

FACTOR DE RIESGO (Contexto) INTERNO INTERNO INTERNO INTERNO

DESORDEN ADMINISTRATIVO Y FALTA DE PROCESOS

INTERNO

3. CLASIFICACIÓN DEL RIESGO OPERATIVO OPERATIVO OPERATIVO

DESORDEN ADMINISTRATIVO Y FALTA DE PROCESOS

TECNOLOGIA

NO HAY AUDITORIA MEDICA CONCURRENTE

OPERATIVO

4. CAUSAS

NO ENTREGA DE LA HC AL AREA DE FACTURACION POR PARTE DEL AERA ASISTENCIAL

OPERATIVO

2. OBJETIVO DEL PROCESO

1. PROCESO

MACROPROCESO

DOMINIO

Puede suceder …

4. Mayor. 5. Catástrofico.

No. DE ACTIVIDADES REALIZADAS/No. TOTAL DE ACTIVIDADES

No. DE ACTIVIDADES FANNY RUBIO-CARLOS JUNIO A DICIEMBRE REALIZADAS/No. TOTAL DE HERNANDEZ 2011 ACTIVIDADES

INICIAR EL PROCESO DE JAVIER TORRES- JUAN REGISTRO DE LAS GLOSAS QUE CARLOS RIVERA LLEGAN

VIERNES, 01 DE AGOSTO DE 2008

No. DE ACTIVIDADES REALIZADAS/No. TOTAL DE ACTIVIDADES

CONTESTAR LA GLOSA QUE JUAN CARLOS RIVERA, ESTA LLEGANDO Y DAR DRA FANNY RUBIO, CUMPLIMIENTO A LA LEY 1122/06 FERNANDO LOZANO

VIERNES, 01 DE AGOSTO DE 2008

No. DE ACTIVIDADES REALIZADAS/No. TOTAL DE ACTIVIDADES

SOFWARE INSTALADO

3. Moderado. 4. Probable. 5. Casi Certeza.

13. ACCIONES

14. RESPONSABLES

15. CRONOGRAMA

COORDINACION DE FINANCIERA

No. DE SOLICITUDES JUNIO A DICIEMBRE APROBADAS/No. TOTAL DE 2011 SOLICITUDES RADICADAS

6

* Asumir el riesgo * Reducir el riesgo

SOLICITAR A LA ADMINISTRACION LA ASIGNACION DE TRES (3) CLAVES

COORDINACION DE FINANCIERA

No. DE SOLICITUDES JUNIO A DICIEMBRE APROBADAS/No. TOTAL DE 2011 SOLICITUDES RADICADAS

* Asumir el riesgo * Reducir el riesgo

DEFINIR LAS ACTIVIDADES QUE DEBE REALIZAR EL ÁREA DE SISTEMAS Y LOS PERFILES DE LOS FUNCIONARIOS QUE LA COMPONEN Y SEGUIMIENTO AL CUMPLIMIENTO DE OBLIGACIONES CONTRACTUALES.

ASESOR DE PLANEACIÓN Y SISTEMAS

JUNIO A DICIEMBRE 2011

EL NÚMERO DE ERRORES EN LA EJECUCIÓN DE SOPORTE TIENDA A CERO

* Asumir el riesgo

REALIZAR LA ACTUALIZACIÓN DE LOS PROYECTOS Y CONSEGUIR LA VIABILIZACIÓN DE LOS MISMOS POR LA GERENCIA DEL HOSPITAL Y LA SECRETARIA DE SALUD DISTRITAL

PROYECTOS, SISTEMAS Y GERENCIA

JUNIO A DICIEMBRE 2011

NÚMERO DE PROYECTOS VIABILIZADOS AL 100%

* Asumir el riesgo * Reducir el riesgo

SOLICITAR A LA ADMINISTRACIÓN DEL HOSPITAL LA ADQUISICIÓN DE UN STOCK DE REPUESTOS

ALTA GERENCIA Y SUBGERENCIA ADMINISTRATIVA

EFICACIA

12. OPCIONES MANEJO

SOLICITAR A LA GERENCIA Y A SUBGERENCIA ADMINISTRATIVA LA ASIGNACION DE UN FUNCIONARIO DE PLANTA PARA PRESUPUESTO

MODERADO

11. VALORACIÓN RIESGO 1

BAJO

4

BAJO

* Asumir el riesgo

3

20

JUNIO A DICIEMBRE 2011

MODERADO

TIEMPO DE RESPUESTA A LAS SOLICITUDES DE LOS USUARIOS QUE INVOLUCRE ADQUISICION DE REPUESTOS

PRESUPUESTO

3

15

EXTREMO

ACTUALIZACIONES DE LOS PROYECTOS DE INVERSION DE HARDWARE Y SOFWARE

NOTIFICAR A HACIENDA DISTRITAL DE FORMA INMEDIATA SOBRE INCONVENINTS PRESENTADOS

BAJO

5

ALTO

LA ADMINISTRACION DEL HOSPITAL DEBE REALIZAR PROCESOS DE SELECCIÓN DEL RECURSO HUMANO PARA EL AREA DE SISTEMAS CON BASE EN LOS RECURSOS TECNOLOGICOS CON QUE CUENTA EL HOSPITAL Y SEGUIMIENTO AL CUMPLIMIENTO DE OBLIGACIONES CONTRACTUALES

* Asumir el riesgo

6

EXTREMO

LA ADMINISTRACION SOLICITO LA ASIGNACION DE CLAVES PARA TRES (3) FUNCIONARIOS EN LA ENTIDAD

16. INDICADORES

MODERADO

9. EVALUACIÓN RIESGO 6

MODERADO

12

EXTREMO

ASIGNACION DE UN FUNCIONARIO DE PLANTA QUE ASUMA LAS FUNCIONES DEL AREA

16

NOTIFICAR INMEDIATAMENTE VIA TELEFONICA DE LOS INCONVENIENTES PRESENTADOS

EXTREMO

8. PROBABILIDAD 2

IMPROBABLE

3

MODERADO

4

PROBABLE

1

3 4

MAYOR MAYOR

4

MODERADO

7. IMPACTO

RARO

NO CONTAR CON STOCK DE REPUESTOS PARA ATENDER LA SOLICITUD DE LOS USUARIOS

CONTANDO CON EL NIVEL DE OBSOLECENCIA DE LOS EQUIPOS E IMPRESORAS PUEDE OCASIONAR DEMORAS EN EL TIEMPO DE RESPUESTA DE LAS SOLICITUDES A LOS USUARIOS

5

FALTA DE COMPETITIVIDAD INSTITUCIONAL.

CASI CERTEZA

RETRASO TECNOLÓGICO DEL HOSPITAL

5

DEFICIENCIAS EN LA INSUFICIENCIA DE ADMINISTRACION DEL RECURSO HUMANO O AREA DE SISTEMAS Y FALTA DE DE SUS COMPETENCIA EN EL COMPONENTES RECURSO HUMANO FUNCIONALES Y PROCEDIMENTALES

5

TRAUMATISMO EN LA CONTINUIDAD DEL PROCESO POR AUSENCIA, RENUNCIA, NEGLIGENCIA DEL USUARIO DE LA CLAVE

CATASTROFICO

QUE LAS CLAVES DE ACCESO A PREDIS SEA ASIGNADO A UN SOLO FUNCIONARIO

3

Lo que podria ocasionar…

QUE LAS FUNCIONES INFORMACION DEL AREA SEAN DEFICIENTE, ASUMIDAS POR UN DEMORAS, SANCIONS CONTRATISTA LEGALES

MODERADO

Puede suceder …

DEMORA EN LA GENERACION, EXCESO CARGA LABORAL, SANCIONES LEGALES

CASI CERTEZA

FALTA DE PRESUPUESTO PARA ADQUISICIÓN DE REPUESTOS PARA EQUIPOS DE COMPUTO E IMPRESORAS

CAIDA DEL SISTEMA EN HACIENDA DISTRITAL

4

FALTA DE PRESUPUESTO PARA NUEVAS ADQUISICIONES TECNOLÓGICAS (SOFTWARE Y HARDWARE)

6. CONSECUENCIA

MAYOR

PROCESOS DE SELECCIÓN DE PERSONAL INADECUADOS

INTERNO

INTERNO

EXTERNO

INTERNO

INTERNO

Debido a…

FACTOR DE RIESGO (Contexto) INTERNO/EXTERNO INTERNO INTERNO

DELEGACION POR PARTE DE DE LA ESE ALRESPONSABLE DE PRSUPUESTO PARA EL USO EXCLUSIVO DEL MANEJO DEL PREDIS

5. EVENTO (RIESGO)

Debido a..

3. CLASIFICACIÓN DEL RIESGO TECNOLOGIA OPERATIVO

LA ROTACION DEL CONTRATISTA Y A LA NO ENTREGA TOTAL DE LAS ACTIVIDADES DESEMPEÑADAS

OPERATIVO

LO MANTENIMIENTOS DE HACIENDA DISTRITAL Y A LA DEFICIENCIA TECNOLOGICA DE LA ESE

FINANCIERO/TECNOLOGI FINANCIERO/TECNOLOGI A A

n funcionamiento de los recursos informáticos del Hospital.

4. CAUSAS

OPERATIVO

2. OBJETIVO DEL PROCESO

1. PROCESO ORMACION

MACROPROCESO

DOMINIO

10. CONTROLES EXISTENTES

4. Mayor. 5. Catástrofico.

No. DE LLAMADAS TELEFONICAS ATENDIDAS/No. TOTAL DE LLAMADAS

NÚMERO REPUESTOS JUNIO A DICIEMBRE SOLICITADOS/ NÚMERO DE 2011 REPUESTOS ADQUIRIDOS

3. Moderado. 4. Probable. 5. Casi Certeza.

13. ACCIONES

14. RESPONSABLES

15. CRONOGRAMA

PROYECTOS, SISTEMAS Y GERENCIA

ABRIL 2011 A DICIEMBRE 2012

NÚMERO DE LICENCIAS INSTALADAS / NÚMERO DE LICENCIAS PROPIETARIAS DEL HOSPITAL

3

MODERADO

* Asumir el riesgo * Reducir el riesgo

REALIZAR POR ESCRITO O CORREO INTERNO AL ÁREA DE MANTENIMIENTO LAS SOLICITUDES Y REALIZAR SEGUIMIENTO A SU TRÁMITE.

SISTEMAS

ABRIL 2011 A DICIEMBRE 2012

NÚMERO DE SOLICITUDES REALIZADAS A MANTENIMIENTO CON EJECUCIÓN AL 100%

* Asumir el riesgo

SEGUIMIENTO AL CONTRATO DE ETB Y COMUNICAR OPORTUNAMENTE A LA GERENCIA DEL HOSPITAL LA TERMINACIÓN DEL CONTRATO.

ASESOR DE PLANEACIÓN Y SISTEMAS

JUNIO A DICIEMBRE 2011

CONTRATACIÓN PERMANENTE

* Asumir el riesgo * Reducir el riesgo

SOCIALIZACIÓN DEL PLAN DE CONTINGENCIA APROBADO, REALIZAR SIMULACROS Y AJUSTES AL PLAN.

GRUPO DE APOYO DEFINIDO EN EL PLAN DE CONTINGENCIA.

ABRIL 2011 A DICIEMBRE 2012

CUMPLIMIENTO DE LA METODOLOGÍA DEFINIDA EN EL PLAN DE CONTINGENCIA AL 100%

ABRIL 2011 A DICIEMBRE 2012

NÚMERO DE PROYECTOS VIABILIZADOS AL 100%

SOCIALIZAR EL PROCESO, * Reducir el VERIFICAR LA EJECUCIÓN DEL TODOS LOS riesgo PROCESO Y POR PARTE DE LA FUNCIONARIOS * Evitar el riesgo GERENCIA DEL HOSPITAL (CONTRATISTAS Y DE * Compartir o REALIZAR ACCIONES QUE PLANTA) DEL HOSPITAL transferir PRESIONEN PARA SU Y SISTEMAS EJECUCIÓN.

EFICACIA

12. OPCIONES MANEJO

REALIZAR LA ACTUALIZACIÓN DE LOS PROYECTOS Y CONSEGUIR LA VIABILIZACIÓN DE LOS MISMOS POR LA GERENCIA DEL HOSPITAL Y LA SECRETARIA DE SALUD DISTRITAL

2

11. VALORACIÓN RIESGO 25

EXTREMO

* Evitar el riesgo * Reducir el riesgo * Compartir o transferir

2

BAJO

NÚMERO DE ESTRATEGIAS PESI REALIZADAS AL 100%

BAJO

25 15 25

ABRIL 2011 A DICIEMBRE 2012

6

MEDIR LA ADHERENCIA AL PROCESO Y EVALUAR LA CALIDAD DE LA INFORMACION ALMACENADA EN LA UNIDAD DE BACKUP POR PARTE DE LOS USUARIOS

SISTEMAS

MODERADO

10

MEDIR LA ADHERENCIA AL PLAN DE CONTINGENCIA Y EVALUAR SIMULACROS

REALIZAR LAS ACTIVIDADES DEFINIDAS EN CADA UNA DE LAS ESTRATEGÍAS PROPUESTAS EN EL PESI

9

8

ALTO

CONTAR CON CONTRATO PERMANENTE CON EL PROVEEDOR DE INTERNET (ETB)

16. INDICADORES

* Asumir el riesgo

ALTO

EXTREMO

SOLICITUDES AL AREA DE MANTENIMIENTO DEL HOSPITAL PARA REALIZAR LA CONTRATACION DE ESTOS SERVICIOS

EXTREMO

10. CONTROLES EXISTENTES

9. EVALUACIÓN RIESGO EXTREMO

ACTUALIZACIONES DE LOS PROYECTOS DE INVERSION DE HARDWARE Y SOFWARE CONTEMPLANDO LA ADQUISICION DE LICENCIAS DE DINAMICA

12

EXTREMO

SEGUIMIENTO AL CUMPLIMIENTO DE LAS ESTRATEGIAS PROPUESTAS EN EL PESI

EXTREMO

8. PROBABILIDAD MODERADO

3 5

CASI CERTEZA

3

MODERADO

2

IMPROBABLE

2

IMPROBABLE

4

MAYOR

7. IMPACTO 5

CASI CERTEZA

EXTERNO INTERNO INTERNO INTERNO

5

CUMPLIMIENTO TECNOLOGIA TECNOLOGIA

CATASTROFICO

PERDIDAS DE INFORMACIÓN, NO APLICACIÓN DE LAS POLÍTICAS INFORMÁTICAS DEFINIDAS POR EL HOSPITAL……

5

NO EJECUCIÓN DEL PROCESO DE BACKUPS APROBADO POR EL HOSPITAL.

PROCESOS INADECUADOS, RESPUESTAS DEFICIENTES Y FALTA DE OPORTUNIDAD EN LA RESPUESTA ANTE UN SINIESTRO

CATASTROFICO

PERDIDAS DE INFORMACIÓN, NO APLICACIÓN DE LAS POLÍTICAS INFORMÁTICAS DEFINIDAS POR EL HOSPITAL……

4

PROCESOS INADECUADOS, RESPUESTAS DEFICIENTES Y FALTA DE OPORTUNIDAD EN LA RESPUESTA ANTE UN SINIESTRO

NO CONTAR CON LOS RECURSOS HUMANOS Y LOGISTICOS PARA APLICAR EL PLAN DE CONTINGENCIA APROBADO POR EL HOSPITAL.

MAYOR

POSIBLES GLOSAS SOBRE EL PROCESO DE FACTURACIÓN POR MALA CLASIFICACIÓN DE LOS PACIENTES

5

NO EXISTAN PROCESOS DE VERIFICACIÓN DE DERECHOS DE LOS PACIENTES.

CATASTROFICO

SUSPENSIÓN DE LA OPERACIÓN DE LOS SERVIDORES E INTERRUPCIÓN DEL SERVICIO DE LA RED DE DATOS DEL HOSPITAL

5

Lo que podria ocasionar…

MAL FUNCIONAMIENTO DE LOS SERVIDORES DE CONEXIÓN QUE ESTAN INSTALADOS EN EL CENTRO DE COMPUTO

CATASTROFICO

Puede suceder … ILEGALIDAD EN EL LICENCIAMIENTO INSTALADO EN EL HOSPITAL

LA DIRECCIÓN DE IMPUESTOS Y ADUANAS NACIONALES (DIAN) EN LA SUPERVICIÓN QUE DEBE REALIZAR A LAS ENTIDADES EN EL CUMPLIMIENTO DE ESTAS LEYES PUEDE SANCIONAR AL HOSPITAL

Debido a…

SANCIONES POR PARTE DE LOS ENTES DE CONTROL

Debido a..

FACTOR DE RIESGO (Contexto)

EXTERNO

6. CONSECUENCIA

NO CUMPLIMIENTO CON LAS ESTRATEGIAS PROPUESTAS EN EL PLAN ESTRATÉGICO DE SISTEMAS DE INFORMACIÓN

NO CONTAR CON EL SERVICIO DE INTERNET

INTERNO

5. EVENTO (RIESGO)

FALTA DE APOYO ADMINISTRATIVO PARA EL CUMPLIMIENTO DE LAS POLÍTICAS INFORMÁTICAS DE LA ALCALDÍA DE BOGOTÁ CDS FALTA DEL CUMPLIMIENTO DE LA LEGISLACIÓN COLOMBIANA EN MATERIA DE PROTECCIÓN DE DERECHOS DE AUTOR FUE LA LEY 603 DE 2000, EN LA CUAL TODAS LAS EMPRESAS DEBEN REPORTAR EN SUS INFORMES ANUALES DE GESTIÓN EL CUMPLIMIENTO DE LAS NORMAS DE PROPIEDAD INTELECTUAL Y DERECHOS DE AUTOR

EXTERNO

3. CLASIFICACIÓN DEL RIESGO

INTERNO

TECNOLOGIA

CUMPLIMIENTO

4. CAUSAS

FALTA DE MANTENIMIENTO AL SISTEMA DE AIRE ACONDICIONADO Y UPS

TECNOLOGIA

2. OBJETIVO DEL PROCESO

1. PROCESO GESTION DE SISTEMAS DE INFORMACION

MACROPROCESO

DOMINIO

Coordinar, Administrar y Velar por la definición de las mejores prácticas y el buen funcionamiento de los recursos informáticos del Hospital.

4. Mayor. 5. Catástrofico.

3. Moderado. 4. Probable. 5. Casi Certeza.

13. ACCIONES

14. RESPONSABLES

15. CRONOGRAMA

No. DE ACTIVIDADES REALIZADAS/No. TOTAL DE ACTIVIDADES

4

BAJO

* Asumir el riesgo

IDENTIFICACIÒN DOCUMENTAL Y ACTUALIZACIÒN DE INVENTARIO PREMILINARES Y FINALES

GRUPO FUNCIONAL ARCHIVO INSTITUCIONAL

JUEVES, 01 DE JUNIO DE 2006

No. DE ACTIVIDADES REALIZADAS/No. TOTAL DE ACTIVIDADES

4

BAJO

* Asumir el riesgo

SELECCIÒN DE LA DOCUMENTACIÒN CON DAÑO Y/O DETERIORO BIOLÒGICO O DE OTRO TIPO,SEPARARLA Y CONSULTAR AL ARCHIVO DE BOGOTÀ , PARA SU TRATAMIENTO

GRUPO FUNCIONAL ARCHIVO INSTITUCIONAL / ARCHIVO DE BOGOTÀ

SÁBADO, 15 DE DICIEMBRE DE 2007

No. DE ACTIVIDADES REALIZADAS/No. TOTAL DE ACTIVIDADES

* Asumir el riesgo

ADECUAR Y REVISAR EL MANUAL DE ARCHIVO AL INTERIOR DE LA INSTITUCIÒN

SUBGERNECIA ADMINISTRATIVA / GRUPO FUNCIONAL ARCHIVO INSTITUCIONAL/ GESTIÓN PÙBLICA / PLANEACIÒN

JUEVES, 05 DE MAYO DE 2005

No. DE ACTIVIDADES REALIZADAS/No. TOTAL DE ACTIVIDADES

4

* Asumir el riesgo

ESTABLECIMIENTO, DOCUMENTACIÓN E IMPLEMENTACIÓN DEL PROCEDIMIENTO DE REVISIÒN DOCUMENTAL , PARA ESTABLECER FALTANTES Y PUESTO DE CONTROL.

GRUPO FUNCIONAL ARCHIVO INSTITUCIONAL / PLANEACIÒN

JUEVES, 05 DE MAYO DE 2005

No. DE ACTIVIDADES REALIZADAS/No. TOTAL DE ACTIVIDADES

* Asumir el riesgo

REVISIÒN Y ADECUACIÒN DE INSTALACIONES DE REDES DE SERVICIOS PÙBLICOS Y OTRAS ADECUACIONES A LA CASA DEL ARCHIVO.

SUBGERENCIA ADMINISTRATIVA / MANTENIMIENTO

LUNES, 15 DE DICIEMBRE DE 2008

No. DE ACTIVIDADES REALIZADAS/No. TOTAL DE ACTIVIDADES

EFICACIA

12. OPCIONES MANEJO

MIÉRCOLES, 18 DE JUNIO DE 2008

BAJO

11. VALORACIÓN RIESGO 12

EXTREMO

SUBGERENCIA ADMINISTRATIVA / GRUPO FUNCIONAL ARCHIVO INSTITUCIONAL

1

PUESTA EN MARCHA DEL SUBSISTEMA INTERNO DE GESTIÒN DOCUMENTAL Y ARCHIVOS (SIGA)

BAJO

* Evitar el riesgo * Reducir el riesgo * Compartir o transferir

1

SEPARACION DE DOCUMENTACION CON BIODETERIORO

16. INDICADORES

BAJO

9. EVALUACIÓN RIESGO 12

EXTREMO

12

ALTO

6 4

APLICACIÓN DE INVENTARIOS PRELIMINARES Y ANALITICOS

1

BAJO

IMPLEMENTACION DE MANUAL INTERNO DE ARCHIVO

BAJO

AISLAMIENTO DE LA DOCUMENTACION QUE SE ENCUENTRA EN EL PISO UBICANDOLO EN ESTIVAS DE MADERA

6

BUSQUEDA DE SOPORTES

MODERADO

PRESENTACION DE PLAN DE INVERSION DE GESTION DOCUMENTAL A LA SUBGERENCIA ADMINISTRATIVA

MODERADO

8. PROBABILIDAD 3

MODERADO

4

PROBABLE

3 1

RARO

2

MODERADO

7. IMPACTO 4

MAYOR

3

MODERADO

2

IMPROBABLE

RIESGO CATASTRÒFICO

2

DAÑO FISICO O DETERIORO DE LOS DOCUMENTOS

IMPROBABLE

PERDIDA TOTAL DE DOCUMENTOS

MENOR

FACTORES FISCOS Y/O NATURALES TALES COMO INCENDIO, INUNDACIONES ACTOS VANDÀLICOS, TERREMOTOS ENTRE OTROS.

EXTRAVIO , PERDIDA O MALA UBICACIÒN DE LOS MISMOS EN CADA ÀREA.

1

DESCUIDO DE LA PERSONA ENCARGADA EN LA CUSTODIA DE LOS DOCUMENTOS

INSIGNIFICANTE

INNADECUADA CUSTODIA Y PROCEDIMIENTO

ACCESO ILEGAL A DOCUMENTOS DE RECLAMACIONES POR RESTRICCIÒN DE PARTE DE USUARIOS ACUERDO A NORMAS LEGALES.

2

PERDIDA PARCIAL DE LA DOCUMENTACION

MENOR

AFECTACIÒN O DETERIORO DE LA DOCUMENTACIÓN POR FACTORES AMBIENTALES O BIOTICOS .

3

DAÑO POR VARIACIÒN BRUSCA DE LA TEMPERATURA O ACCIÒN DE ROEDORES ,INSECTOS Y MICROORGANISMOS ( HONGOS BACTERIAS )

MODERADO

Lo que podria ocasionar…

Debido a…

Puede suceder …

Debido a..

FACTOR DE RIESGO (Contexto) INTERNO

NO SUSTENTAR LA EVIDENCIA EN LAS TUTELAS EN LOS TERMINOS INDICADOS

INTERNO

A QUE EL FONDO DOCUMENTAL NO ESTA ORGANIZADO EN UN 100%

ENTREGA NO OPORTUNA DE LA DOCUMENTACIÓN SOLICITADA COMO ELEMENTO DE PRUEBA

INTERNO

SANCIONES POR PARTE DE LA PROCURADURIA

INTERNO/EXTERNO

NO CUMPLIR CON EL DECRETO 514 DE 2006 / ALCALDIA MAYOR DE BOGOTÀ Y CIRCULAR PROCURADURIA 035 DE 2009

OPERATIVO

VENCIMIENTO DE TÈRMINOS PARA LA ORGANIZACIÒN DOCUMENTAL A 31 DE DICIEMBRE DE 2010

INTERNO

6. CONSECUENCIA

INTERNO

3. CLASIFICACIÓN DEL RIESGO OPERATIVO

EXTERNO

OPERATIVO

OPERATIVO

5. EVENTO (RIESGO)

INTERNO

OPERATIVO

S.E. para satisfacer al cliente interno y externo.

4. CAUSAS

CUMPLIMIENTO

2. OBJETIVO DEL PROCESO

1. PROCESO

MACROPROCESO

DOMINIO

10. CONTROLES EXISTENTES

4. Mayor. 5. Catástrofico.

3. Moderado. 4. Probable. 5. Casi Certeza.

13. ACCIONES

14. RESPONSABLES

15. CRONOGRAMA

* Asumir el riesgo

* Asumir el riesgo

VERIFICAR LA ENTREGA DE LA HISTORIA CLINICA COMPLETA

FUNCIONARIO DE ARCHIVO HISTORIA CLINICA

No. DE ACTIVIDADES JUNIO A DICIEMBRE REALIZADAS/No. TOTAL DE 2011 ACTIVIDADES

* Reducir el riesgo * Evitar el riesgo * Compartir o transferir

ORDENAR EL FONDO ACUMULADO DE HISTORIAS CLINICAS

FUNCIONARIO DE ARCHIVO HISTORIA CLINICA

No. DE ACTIVIDADES JUNIO A DICIEMBRE REALIZADAS/No. TOTAL DE 2011 ACTIVIDADES

* Asumir el riesgo

SEGUIMIENTO Y CONTROL POR PARTE DE LOS SERVICIOS DE HOSPITALIZACION Y FACTURACION

FUNCIONARIO DE ARCHIVO HISTORIA CLINICA

No. DE ACTIVIDADES JUNIO A DICIEMBRE REALIZADAS/No. TOTAL DE 2011 ACTIVIDADES

SEGUIMIENTO A LA HOJA DE RUTA DE FORMA SEMANAL

AUDITORIA MEDICA

EFICACIA

12. OPCIONES MANEJO

4

BAJO

11. VALORACIÓN RIESGO 1

BAJO

1

BAJO

* Asumir el riesgo

4

4

JUNIO A DICIEMBRE 2011

BAJO

ENTREGA DE EGRESOS HOSPITALARIOS POR PARTE DEL SERVICIO QUE TENGA LA CUSTODIA DE LA HISTORIA CLINICA

COORDINADOR ARCHIVO HISTORIAS CLINICAS

9

9

ALTO

INVENTARIO REALIZADO POR UN (1) FUNCIONARIO

CAPACITAR EN MANUAL MANEJO INTEGRAL DE HISTORIAS CLINICAS (RESOLUCION 1995)

ALTO

4

BAJO

FOLIACION DE HISTORIA CLINICAS

* Asumir el riesgo

4

4

BAJO

ESPACIO FISICO ADECUADO

16. INDICADORES

BAJO

9. EVALUACIÓN RIESGO 4

BAJO

LIBRO RADICADOR Y FORMATO DE PRESTAMOS DE HISTORIAS CLINICAS

2

BAJO

FORMATOS DE PRESTAMO DE HISTORIAS CLINICAS, HOJA DE RUTA Y LIBROS RADICADORES EN LOS SERVICIOS DE HOSPITALIZACION

BAJO

8. PROBABILIDAD 1

RARO

2

IMPROBABLE

2

IMPROBABLE

2

IMPROBABLE

3

MODERADO

2

IMPROBABLE

7. IMPACTO

PERDIDA DE HISTORIA CLINICA Y NO CONTROL DE DOCUMENTOS

2

PERDIDA DE HISTORIAS CLINICAS

MENOR

SANCIONES DE ORDEN DISCIPLINARIO

2

NO ENTREGA DE HISTORIAS CLINICAS A ENTES JURIDICOS

MENOR

HISTORIAS CLINICAS INCOMPLETAS

2

DAÑO A LA INTEGRIDAD DE LA HISTORIA CLINICA

MENOR

DAÑO PERMANENTE DE LAS HISTORIAS CLINICAS Y SOBRESATURACION DE ESPACIO Y DE ESTANTERIA

2

DAÑO Y DETERIORO DE LAS HISTORIAS CLINICAS

MENOR

INCUMPLIMIENTO EN LA ENTREGA DE LA HISTORIA CLINICA EN LOS TIEMPOS ESTIPULADOS

3

ENTREGA NO OPORTUNA DE LAS AGENDAS Y SOLICITUDES DE HISTORIAS CLINICAS

MODERADO

SANCIONES DE ORDEN DISCIPLINARIO

2

INTERNO

PRESTAMOS Y SOPORTES DE LAS AUDITORIAS Y GLOSAS INTERNAS Y FALTA DE CONTROLES EN LOS EGRESOS HOSPITALARIOS

NO CUMPLIR CON EL MANUAL MANEJO INTEGRAL DE LA HISTORIA CLINICA CONTENIDA EN LA RES. 1995 DE 1999

MENOR

INTERNO INTERNO

NO TENER TOTALMENTE INVENTARIADO EL FONDO DOCUMENTAL ACUMULADO

Lo que podria ocasionar…

INTERNO

CUMPLIMIENTO

MANIPULACION DE LA HISTORIA CLINICA POR LAS AUDITORIAS INTERNA RESPECTIVAS

EXTERNO

6. CONSECUENCIA

Puede suceder …

INTERNO

CUMPLIMIENTO

FALTA DE ESPACIO

INTERNO

Debido a…

FACTOR DE RIESGO (Contexto) INTERNO

OPERATIVO

PRESTAMOS Y SOPORTES DE LAS AUDITORIAS Y GLOSAS INTERNAS

5. EVENTO (RIESGO)

Debido a..

3. CLASIFICACIÓN DEL RIESGO CUMPLIMIENTO

FALTA DE CAPACITACION EN LA NORMATIVIDAD VIGENTE, NO ESTA TOTALMENTE INVENTARIADO EL FONDO DOCUMENTAL

CUMPLIMIENTO

4. CAUSAS

CUMPLIMIENTO

2. OBJETIVO DEL PROCESO

Administrar y controlar eficazmente los documentos y registros que hagan parte del Sistema de Gestión de la Calidad del Hospital San Blas II Nivel E.S.E. para satisfacer al cliente interno y externo.

1. PROCESO GESTION DOCUMENTAL

MACROPROCESO

DOMINIO

10. CONTROLES EXISTENTES

4. Mayor. 5. Catástrofico.

No. DE PERSONAS CAPACITADAS /No. TOTAL DE PERSONAS SELECCIONADAS A CAPACITAR

No. DE ACTIVIDADES JUNIO A DICIEMBRE REALIZADAS/No. TOTAL DE 2011 ACTIVIDADES

SOLICITAR LA ADECUACION DEL No. DE ACTIVIDADES ARCHIVO DE HISTORIAS COMITÉ DE HISTORIAS JUNIO A DICIEMBRE REALIZADAS/No. TOTAL DE CLINICAS ALA SUBGERENCIA CLINICAS 2011 ACTIVIDADES ADMINISTRATIVA

9 9

14. RESPONSABLES

EFICACIA

13. ACCIONES

6

* Asumir el riesgo * Reducir el riesgo

QUE LA FUNCIONARIA RESPONSABLE DE LA BIBLIOTECA ACOMPAÑE AL USUARIO A LA PRODUCCIÒN DEL FOTOCOPIADO.

15. CRONOGRAMA

12. OPCIONES MANEJO

2

BAJO

* Asumir el riesgo

MODERADO

11. VALORACIÓN RIESGO 20

EXTREMO

* Evitar el riesgo SOLICITAR A LA SUBGERENCIA * Reducir el No. DE SOLICITUDES DESARROLLO DE SERVICIOS UN COMITÉ DE HISTORIAS JUNIO A DICIEMBRE riesgo APROBADAS/No. TOTAL DE AUDITOR MEDICO PARA CLINICAS 2011 * Compartir o SOLICITUDES RADICADAS EVALUACION HC transferir

12

EXTREMO

COORDINADOR ARCHIVO HISTORIAS CLINICAS

9

NOTIFICACION A LA SUBGERENCIA ADMINISTRATIVA Y FINANCIERA

SOLICITAR A LA SUBGERENCIA EL PERSONAL REQUERIDO PARA INVENTARIO DE FONDO ACUMULADO

No. DE SOLICITUDES JUNIO A DICIEMBRE APROBADAS/No. TOTAL DE 2011 SOLICITUDES RADICADAS

MIÉRCOLES, 01 DE JULIO DE 2009

No. DE ACTIVIDADES REALIZADAS/No. TOTAL DE ACTIVIDADES

SOLICITUD NUEVAMENTE A LA SUBGERENCIA ADMINISTRATIVA DE LA UBICACIÓN DE CORTINAS REFERENTE DEL AREA EN EL VENTANAL DE LA BIBLIOTECA.

MARTES, 30 DE JUNIO DE 2009

No. DE SOLICITUDES APROBADAS/No. TOTAL DE SOLICITUDES RADICADAS

ALTO

NOTIFICACION A LA SUBGERENCIA ADMINISTRATIVA Y FINANCIERA

* Evitar el riesgo * Reducir el riesgo * Compartir o transferir

9

ALTO

SEPARACION DE LIBROS Y APLICACIÓN DE CORRIENTES DE AIRE

16. INDICADORES

* Reducir el SOLICITUD NUEVAMENTE A LA riesgo SUBGERENCIA ADMINISTRATIVA * Evitar el riesgo REFERENTE DEL AREA DE LA ENTREGA DEL ESPACIO * Compartir o DE LA BIBLIOTECA. transferir

MARTES, 30 DE JUNIO DE 2009

No. DE SOLICITUDES APROBADAS/No. TOTAL DE SOLICITUDES RADICADAS

ALTO

6

MODERADO

NOTIFICACION A LA COORDINADORA DE CONVENIOS DOCENTES

ALTO

10. CONTROLES EXISTENTES

9. EVALUACIÓN RIESGO 12

EXTREMO

20

EXTREMO

EVALUACION DE LA HISTORIA CLINICA DE LOS DIFERENTES SERVICIOS

8

SOLICITUD DE PERSONAL PARA REALIZAR EL INVENTARIO DEL FONDO DOCUMENTAL ACUMULADO

ALTO

8. PROBABILIDAD 3

MODERADO

4

PROBABLE

3

MODERADO

4

PROBABLE

3

MODERADO

3

MODERADO

7. IMPACTO

SANCIONES DE ORDEN DISCIPLINARIO

4

PERDIDA DE EQUIPOS DE COMPUTO

MAYOR

INCUMPLIMIENTO DE CONVENIO INTERADMINISTRATIV O Y DOCENTE ASISTENCIAL

5

NO OFRECER EL SERVICIO DE LA BIBLIOTECA

CATASTROFICO

FALLAS EN LA PRESTACION DEL SERVICIO

2

DETERIORO DE LIBROS

MENOR

FALLAS EN LA PRESTACION DEL SERVICIO

2

PERDIDA DE LIBROS

MENOR

MALA CALIDAD DE LA HISTORIA CLINICA

3

MALA ELABORACION DE LA HISTORIA CLINICA

MODERADO

SANCIONES DE ORDEN DISCIPLINARIO

3

INTERNO

QUE LA PERSONA RESPONSABLE DE VIGILAR TIEMPO COMPLETO DE ESTOS EQUIPOS TIENE ACTIVIDADES EN CORRESPONDENCIA

NO CUMPLIR CON EL DECRETO 514 DE 2006 PARAGRAFO 31

MODERADO

INTERNO INTERNO

ESPACIO OCUPADO POR LA OFICINA DE CONTRATACION

Lo que podria ocasionar…

INTERNO

OPERATIVO

LA VARIACION DE TEMPERATURA NO ES LA ADECUADA PARA LA CONSERVACION DE LOS TEXTOS

EXTERNO

6. CONSECUENCIA

Puede suceder …

INTERNO

OPERATIVO

NO SE REINTEGRAN POR PARTE DE LOS USUARIOS

INTERNO

Debido a…

FACTOR DE RIESGO (Contexto) INTERNO

OPERATIVO

MAL DILIGENCIAMIENTO DE LA HISTORIA CLINICA

5. EVENTO (RIESGO)

Debido a..

3. CLASIFICACIÓN DEL RIESGO CUMPLIMIENTO

VENCIMIENTO DE TERMINOS PARA LA ORGANIZACIÓN DEL FONDO DOCUMENTAL DE HISTORIAS CLINICAS

OPERATIVO

4. CAUSAS

OPERATIVO

2. OBJETIVO DEL PROCESO

Administrar y controlar eficazmente los documentos y r

1. PROCESO

MACROPROCESO

DOMINIO

3. Moderado. 4. Probable. 5. Casi Certeza.

4. Mayor. 5. Catástrofico.

* Reducir el SOLICITUD NUEVAMENTE A LA riesgo SUBGERENCIA ADMINISTRATIVA * Evitar el riesgo DE LA REUBICACIÓN DE LA REFERENTE DEL AREA * Compartir o PERSONA RESPONSABLE DE LA transferir BIBLIOTECA.

MARTES, 30 DE JUNIO DE 2009

No. DE SOLICITUDES APROBADAS/No. TOTAL DE SOLICITUDES RADICADAS

REFERENTE DEL AREA

3. Moderado. 4. Probable. 5. Casi Certeza.

15. CRONOGRAMA

LUZ MARINA DURAN

SÁBADO, 02 DE ENERO DE 2010

No. DE ACTIVIDADES REALIZADAS/No. TOTAL DE ACTIVIDADES

A CONSIDERACION DE LA ALTA GERECNIA LUEGO DE * Reducir el SOCIALIZACION DE LA riesgo NORMATIUVIDAD VIGENTE * Evitar el riesgo RELACIONADA CON LAS * Compartir o FUNCIONES DE LA OFICINA DE transferir GESTION PUBLICA Y AUTOCONTROL Y GESTION DE LA GERENCIA .

LUZ MARINA DURAN

SÁBADO, 02 DE ENERO DE 2010

No. DE ACTIVIDADES REALIZADAS/No. TOTAL DE ACTIVIDADES

* Evitar el riesgo SOCIALIZACION Y ADHERENCIA * Reducir el DE LA NORMA VIGENTE, riesgo IDENTIFICACION DEL FORMATO * Compartir o DEL PLAN DE MEJORAMIENTO transferir INSTITUCIONAL,

LUZ MARINA DURAN

SÁBADO, 02 DE ENERO DE 2010

No. DE ACTIVIDADES REALIZADAS/No. TOTAL DE ACTIVIDADES

* Evitar el riesgo * Reducir el riesgo * Compartir o transferir

LUZ MARINA DURAN

SÁBADO, 02 DE ENERO DE 2010

No. DE ACTIVIDADES REALIZADAS/No. TOTAL DE ACTIVIDADES

16

SOCIALIZACION DE LA NORMATIVIDAD VIIGENTE RELACIONADA CON LA RESPONSABILIDAD QUE SE DEBE TENER EN LA * Evitar el riesgo INFORMACION REQUERIDA POR * Reducir el LA OFICINA ASESORA DE riesgo GESTION PUBLICA A LAS * Compartir o DIFERENTES AREAS,; transferir CUMPLIMIENTO DE LA DIRECTRIZ POR PARTE DE ESTAS AREAS MEDIANTE ACTAS DE COMPROMISO. QUE MOS PERMITA EJERCER CONTROL Y SEGUIMIENTO. LA OFICINA ASESORA EJERCERA CONTROL DE * Evitar el riesgo VERACIDAD DE LA * Reducir el INFORMACION REQUERIDA riesgo MEDIANTE ACTA FIRMADA * Compartir o POREL RESPONSBALE DE LAS transferir AREAS REQUERIDAS EN MOMENTO

ACTUALIZACION Y SOCIALIZACION DEL PROCEDIMEIENTO DE AUDIDTORIAS COMO TAMBIEN LA INCLUSION DEL FORMATO PLAN DE MEJORAMIENTO POR PROCESOS

EFICACIA

14. RESPONSABLES

* Evitar el riesgo * Reducir el riesgo * Compartir o transferir

SOCIALIZACION DE LA NORMATIVIDAD VIGENTE RELACIONADA QUE DEBE TENER EL AREA DE PLANEACION EN LA ELABORACIOIN DE LOS PROCESOS , REALIZACION Y VERIFICACION POR PARTE DE LA OFICINA DE GESTION PUBLICA.

13. ACCIONES

EXTREMO

9 16

12. OPCIONES MANEJO

No. DE ACTIVIDADES REALIZADAS/No. TOTAL DE ACTIVIDADES

ALTO

11. VALORACIÓN RIESGO

SÁBADO, 02 DE ENERO DE 2010

12

LUZ MARINA DURAN

EXTREMO

No. DE ACTIVIDADES REALIZADAS/No. TOTAL DE ACTIVIDADES

12

SÁBADO, 02 DE ENERO DE 2010

EXTREMO

LUZ MARINA DURAN

EXTREMO

SEGUIMIENTO TRIMESTRAL AL PLAN DE MEJORAMIENTO

16

16

EXTREMO

SEGUIMIENTO TRIMESTRAL AL PLAN DE MEJORAMIENTO

16. INDICADORES

EXTREMO

10. CONTROLES EXISTENTES

12

EXTREMO

12 9

ALTO

RECOMENDACIONES DADAS AL GERENTE

16

AUDITORIAS Y SEGUIMIENTO PLAN DE MEJORAMIENTO

EXTREMO

16

AUDITORIAS Y SEGUIMIENTO PLAN DE MEJORAMIENTO

EXTREMO

AUDITORIAS Y SEGUIMIENTO PLAN DE MEJORAMIENTO

EXTREMO

8. PROBABILIDAD 3

MODERADO

3

MODERADO

4

PROBABLE

3

4

MAYOR

4

MAYOR

7. IMPACTO

MODERADO

NO CUMPLIMIENTO SANCIONES LEGALES PLAN DE A LA GERENCIA Y A LA MEJORAMIENTO POR ENTIDAD PROCESO

4

SANCIONES LEGALES A LA GERENCIA Y A LA ENTIDAD

PROBABLE

NO CUMPLIMIENTO PLAN DE MEJORAMIENTO INSTITUCIONAL

4

FALTA DE SEGUIMIENTO A LAS AUDITORIAS

PROBABLE

NO APOYO A LA OFICINA ASESORA DE GESTION PUBLICA POR PARTE DE LA ALTA DIRECCION

INCUMPLIMIENTO DE NORMATIVIDAD

4

QUE LA INSTITUCION NO HAYA OFICIALIZADO PROCESOS

MAYOR

INEFICACIA DE LAS ACCIONES PREVENTIVAS Y CORRECTIVAS

3

INFORMACION NO CONFIABLE

MODERADO

Lo que podria ocasionar… INEFICACIA DE LAS ACCIONES PREVENTIVAS Y CORRECTIVAS

4

Puede suceder … NO OPORTUNIDAD DE INFORMACION DE LAS AREAS A GESTION PUBLICA

MAYOR

LA INSTITUCION ESTA EXPUESTA A SANCIONES LEGALES, FINANCIEROS Y PENALES

6. CONSECUENCIA

4

INTERNO

LA INSTITUCION Y LA GERENCIA ESTAN EXPUESTAS A POSIBLES SANCIONES POR EL INCUMPLIMIENTO DE LA NORMATIVIDAD VIGENTE

5. EVENTO (RIESGO)

MAYOR

INTERNO

QUE LA ALTA GERENCIA NO PRESTE EL APOYO NECESARIO EN TECNOLOGIA, RECURSO HUMANO E INFORMACION NECESARIA PARA LOS OBJETIVOS DE LA OFICINA ASESORA Y QUE A LAS EVALUACIONES REALIZADAS POR LA OFICINA DE GESTION PUBLICA, NO SEAN TOMADAS EN CUENTA PARA EL CUMPLIMIENTO DEL PLAN DE GESTION INSTITUCIONAL

INTERNO

Debido a…

FACTOR DE RIESGO (Contexto) INTERNO INTERNO INTERNO

QUE LA ORGANIZACIÓN NO CUENTE CON EL CIENTO POR CIENTO DE LOS PROCESOS IDENTIFICADOS CON SU CARACTERIZACION, DESCRIPCION Y FLUJOGRAMAS

OPERATIVO

EXTERNO

CUMPLIMIENTO

INTERNO

Debido a..

3. CLASIFICACIÓN DEL RIESGO OPERATIVO

ALTA PROBABILIDAD DE QUE LA INFORMACION SUMINISTRADA NO SEA DE CARÁCTER CONFIABLE PARA ANALISIS Y TOMA DE DECISIONES

OPERATIVO

LOS REFERENTES NO REALIZAN SUS INFORMES DE MANERA OPORTUNA Y PÒR ENDE LA ENTREGA AL AREA NO ES ADECUADA.

OPERATIVO

4. CAUSAS

CUMPLIMIENTO

auditorías realizadas para el mejoramiento continuo a través de planes de mejoramiento, seguimiento y verificación que realizará la oficina de Gestión Pública y Autocontrol.

2. OBJETIVO DEL PROCESO Facilitar que la gestión administrativa y misional de la entidad, logre el cumplimiento de la Misión y objetivos preestablecidos, de acuerdo a la normatividad vigente con base en las

1. PROCESO MEJORAMIENTO CONTINUO

EVALUACION

MACROPROCESO

DOMINIO

9. EVALUACIÓN RIESGO

4. Mayor. 5. Catástrofico.

FALTA DE PRESUPUESTO INCUMPLIMIENTO DE PLAN DE AUDITORIA INTEGRAL 5

25

SOLICITUD EN CADA COMITÉ DE LA NECESIDAD DEL RECURSO HUMANO

14. RESPONSABLES

15. CRONOGRAMA

* Evitar el riesgo * Reducir el riesgo * Compartir o transferir INFORMAR AL GERENTE EN CADA COMITÉ LUZ MARINA DURAN SÁBADO, 02 DE ENERO DE 2011

EFICACIA

13. ACCIONES

11. VALORACIÓN RIESGO

12. OPCIONES MANEJO

EXTREMO

10. CONTROLES EXISTENTES

9. EVALUACIÓN RIESGO

8. PROBABILIDAD

6. CONSECUENCIA

EXTREMO

25

CASI CERTEZA

7. IMPACTO

FALTA DE RECURSO HUMANO CATASTROFICO

5. EVENTO (RIESGO)

5

Lo que podria ocasionar…

4. CAUSAS Puede suceder …

EXTERNO

Debido a…

FACTOR DE RIESGO (Contexto) INTERNO

INTERNO

Debido a..

3. CLASIFICACIÓN DEL RIESGO

FINANCIERO

auditorías realizadas para el mejoramiento continuo a tra

2. OBJETIVO DEL PROCESO

Facilitar que la gestión administrativa y misional de la entida

1. PROCESO

MACROPROCESO

DOMINIO 4. Mayor. 5. Catástrofico.

3. Moderado. 4. Probable. 5. Casi Certeza.

16. INDICADORES

No. DE ACTIVIDADES REALIZADAS/No. TOTAL DE ACTIVIDADES

Impacto

Probabilidad

SI

Impacto y Probabilidad

NO

VALORACION DE CONTROLES c) TIPO

ORGANIZACIÓN

PROYECCION DE LA

a) RIESGO

SISTEMA INTEGRADO DE GESTION DE LA CALIDAD

DIRECCIONAMIENTO Y

PROCESO

b) CONTROLES EXISTENTES

Correctivo

Se Aplica Es Efectivo

Esta Documentado

Disminuye Impacto o Probabilidad

11. VALORACIÓN RIESGO

TRAMITAR DISPONIBILIDAD DE RECURSOS ANTE LA SDS

SI

SI

NO

SI

Probabilidad

9

ALTO

INADECUADA FORMULACIÓN TÉCNICA DE PLANES Y PROYECTOS

REFORMULAR PROYECTOS DE INVERSION

SI

SI

SI

SI

Probabilidad

2

BAJO

FALTA DE TOMA DE DECISIONES SOBRE EL SISTEMA DE INFORMACIÓN

REAJUSTE DE METAS

SI

SI

NO

SI

Probabilidad

6

MODERADO

SANCIONES LEGALES Y DISCIPLINARIAS POR FALTA DE AUDITORÍAS

APLICAR AUDITORIAS INTERNAS DE CALIDAD

SI

SI

SI

SI

Impacto y Probabilidad

2

BAJO

RECURSO HUMANO INSUFICIENTE

CONTRATAR RECURSO HUMANO

SI

SI

SI

SI

Impacto

2

BAJO

INCUMPLIMIENTO DE METAS INSTITUCIONALES

REAJUSTE DE METAS

SI

SI

SI

SI

Impacto

2

BAJO

FALTA DE EFECTIVIDAD DEL SISTEMA

APLICAR SEGUIMIENTO

SI

FALTA DE MEJORAMIENTO

APLICAR ACCIONES

SI

INCUMPLIMIENTO DE AUDITORIAS

ASIGNAR AUDITORES DE CALIDAD

PÉRDIDA DE LA MEMORIA INSTITUCIONAL

GUARDAR EN BACKUP INFORMACION

DUPLICIDAD EN LOS DOCUMENTOS Y REGISTROS

ACTUALIZAR PROCEDIMIENTOS

INCREMENTO DE LOS COSTOS ADMINISTRATIVOS

IMPLEMENTAR PROGRAMA DE COSTOS

SANCIONES DE ÓRGANOS DE CONTROL

SI

NO

SI

Impacto

1

BAJO

NO

NO

NO

Impacto

1

BAJO

SI

SI

NO

SI

Impacto

2

BAJO

SI

SI

NO

SI

Impacto

3

MODERADO

NO

NO

NO

Impacto

3

MODERADO

SI

SI

SI

SI

Impacto

1

BAJO

APLICAR NORMAS

SI

SI

SI

SI

Impacto

1

BAJO

DESCONOCIMIENTO DE LA NORMATIVIDAD

CAPACITACION EN NORMATIVIDAD

SI

SI

SI

SI

Impacto

1

BAJO

ESTANCAMIENTO DE LA ENTIDAD

IMPLEMENTAR LA POLITICA DE MERCADEO

SI

SI

SI

SI

Impacto

1

BAJO

INCUMPLIMIENTO DE LA MISIÓN DE LA ENTIDAD

REFORMULAR LA MISION DE LA ENTIDAD

SI

NO

NO

NO

Impacto y Probabilidad

4

BAJO

APLICAR ENCUESTAS DE SATISFACCION

SI

SI

SI

SI

Impacto

2

BAJO

AUDITORIAS INTERNAS

NO

SI

SI

NO

SI

Impacto

9

ALTO

NO

SI

SI

SI

SI

Impacto

2

BAJO

NO

SI

SI

SI

SI

Impacto

2

BAJO

NO

SI

SI

SI

SI

Impacto

1

BAJO

SI

SI

SI

SI

Impacto y Probabilidad

1

BAJO

SI

SI

SI

Probabilidad

3

MODERADO

NO

NO

NO

Impacto

12

EXTREMO

SI

SI

SI

Probabilidad

3

MODERADO

INSATISFACCIÓN DEL USUARIO Segregación incorrecta de los residuos de riesgo biológico, químico aprovechables (envases, empaques de los medicamentos y bolsas de suero).

y

LIQUIDOS

SI

SI

LAVADO DE TANQUES Y ANALISIS MICROBIOLOGICO FISICO QUIMICO DEL AGUA

Verter al alcantarillado aguas no domésticas fuera de los rangos de los limites SEGREGAR RESIDUOS permisibles. VERTIMENTO

Y

CARACTERIZACION

DEL

Entregar emisiones atmosféricas sin control perjudicando a la población del área de ESTUDIO DE EMISIONES ATMOSFERICA Y ANALISIS DE GASES influencia directa e indirecta del Hospital y del CAD Despertar.

PARTICIPACION SOCIAL

Preventivo

DEFICIENCIA DE RECURSOS FINANCIEROS

Suministrar a los funcionarios y usuarios agua no apta para consumo humano.

ATENCION AL USUARIO Y

d) VALORACIÓN

AGRESION DE USUARIOS

TALLERES DE HUMANIZACIÓN Y SENSIBILIZACIÓN

CAIDA DEL SISTEMA

IMPLEMENTACIÓN SISTEMA

ALTA ROTACION DE PERSONAL

MEJORAR LSO INGRESOS DE LOS CONTRATISTAS

DESCONOCIMIENTO DE LA NORMATIVIDAD

CAPACITACION EN NORMATIVIDAD

DE PLAN DE CONTINGENCIA POR CAIDA DEL

SI SI SI

PARTICIPACION SOCIAL COMUNICACIONES

ATENCION AL USUARIO Y MERCADEO Y

PROCESO

VALORACION DE CONTROLES c) TIPO a) RIESGO

b) CONTROLES EXISTENTES

CONSULTA EXTERNA URGENCIAS

Preventivo

Se Aplica Es Efectivo

Esta Documentado

Disminuye Impacto o Probabilidad

11. VALORACIÓN RIESGO

PLATAFORMA TECNOLOGICA INADECUADA

FORMULAR PROYECTOS DE TECNOLOGIA

SI

SI

NO

SI

Probabilidad

12

EXTREMO

ALTO NIVEL DE ESTRÉS

DEFINIR ACCIONES EN CONJUNTO CON SALUD OCUPACIONAL

SI

SI

SI

SI

Probabilidad

3

MODERADO

FALTA DE RUBRO PARA EL AREA DE MERCADEO Y COMUNICACIONES

ASIGNAR RECURSOS AL PROCESO DE MERCADEO

SI

NO

NO

NO

Impacto

16

EXTREMO

SI

NO

NO

NO

Impacto

9

ALTO

SI

NO

NO

NO

Impacto

9

ALTO

SI

NO

NO

NO

Impacto

9

ALTO

SI

NO

SI

Impacto

2

BAJO

NO ENTREGA DE INFORMACION A LA OFICINA DE MERCADEO Y COMUNICACIONES POR PARTE DE LOS REFERENTES DE LAS DIFERENTES DEFINIR PUNTOS DE CONTROL AREAS NO APOYO A LA OFICINA DE MERCADEO Y COMUNICACIONES POR PARTE SOLICITAR A LA GERENCIA APOYO Y LOGISTICA ADECUADA DE LA ALTA DIRECCION FALTA DE INTERES POR PARTE DE LOS FUNCIONARIOS Y USUARIOS GENERAR ESTRATEGIAS DE COMUNICACIÓN FRENTE A LA INFORMACION QUE SE PUBLICA. FALTA OFERTA DE RECURSO HUMANO

HOSPITALIZACION

Correctivo

d) VALORACIÓN

REPROGRAMAR AGENDAS

SI

FALTA DE DISPONIBILIDAD DEL ESPECIALISTA PARA CUMPLIR LAS HORAS REPROGRAMAR AGENDAS CONSULTA PROGRAMADAS

SI

SI

SI

SI

Probabilidad

2

BAJO

CUSTODIA DE HISTORIAS CLINICAS NO CONFORME

RESTRICCION DE PERSONAL PARA MANIPULAR HC

SI

SI

SI

SI

Probabilidad

2

BAJO

DEMQANDA INSUFICIENTE

AJUSTAR PROCESOS

SI

SI

SI

SI

Probabilidad

2

BAJO

DUPLICIDAD DE ACTIVIDADES EN EL SERVICIO DE CITAS

AJUSTAR PROCESOS

SI

NO

NO

NO

Impacto y Probabilidad

4

BAJO

FALTA DE OPORTUNIDA E ATENCION

FORMUALR PROYECTOS DE INFRAESTRUCTURA

SI

SI

SI

Impacto y Probabilidad

1

BAJO

EVENTOS ADVERSOS POR CONDICION DE SALUD DE LOS USUARIOS

APLICAR RONDAS DE SEGURIDAD

SI

SI

SI

SI

Impacto

4

BAJO

ATENCION INOPORTUNA

MEDICION DE TIEMPOS DE ATENCION EN TRIAGE 2

SI

SI

SI

SI

Probabilidad

3

MODERADO

EVENTOS ADVERSOS

SEMAFORIZACION DE RIESGO, APLICACION DE ESCALA DE CAIDAS Y DE ESCARAS, UNIFORME A PACIENTES PSQUIATRICOS E IDENTIFICACION CON MANILLAS

SI

SI

SI

SI

Probabilidad

6

MODERADO

INSUFICIENCIA DEL RECURSO HUMANO

CONTRATACION DE ESPECIALISTA EN SALUD MENTAL Y UN INERNISA

SI

SI

NO

SI

Impacto

16

EXTREMO

PROYECTO DE REPOSICION DE EQUIPOS, ADQUISICION DE CAMILLAS

SI

SI

SI

NO

SI

Impacto

12

EXTREMO

SOLICITUD DE CAMBIO DE YELCOS

SI

SI

NO

NO

SI

Impacto

12

EXTREMO

FUGA DE PACIENTES

SEMAFORIZACION DE RIESGO, UNIFORME A PACIENTES PSQUIATRICOS E IDENTIFICACION CON MANILLAS

SI

SI

SI

SI

SI

Probabilidad

3

MODERADO

ALTA ROTACION DEL PERSONAL MEDICO DE URGENCIAS

SE AUMENTO SALARIO EN UN 6%, Y SE HOMOGENIZARON LAS HORAS LABORADAS

SI

SI

NO

SI

Impacto

16

EXTREMO

EVENTOS ADVERSOS

RONDAS DE SEGURIDAD SEMAFORIZACION DE RIESGOS ANALISIS DECASOS

SI

SI

SI

SI

Impacto

2

BAJO

SI

SI

NO

SI

Impacto

6

MODERADO

SI

NO

NO

NO

Impacto

9

ALTO

INSUFICIENCIA DE TECNOLOGIA Y MANTENIMIENTO INSUFICIENCIA DE MEDICAMENTOS DIAGNOSTICOS Y MANEJOS

E

INSUMOS

PARA

COMPLETAR

QUE EL PACIENTE TENGA UN PERIODO DE HOSPITALIZACOON MAYOR AL CENSO Y REVISTA DIARIA AUDITOR MEDICO ESPERADO ESTUDIOS DE CASO EN COMITS CIENTIFCOS SEGUIMIENTO A REINGRESOS CONTRARREFERENCIA, INCLUSION DEL RIESGO EN COMITÉ DE SEGURIAD

SI

SI

INSUFICIENCIA DEL RECURSO HUMANO

SE HA CONTRATADO PERSONQAL PERO NO ES AUN SUFICIENTE

SI

SI

NO

SI

Impacto

9

ALTO

INSUFICIENCIA DE MEDICAMENTOS PARA COMPLETAR MANEJOS

CONTROLES EN FARMACIA A STOCKS, FARMACOVIGILANCIA

SI

SI

SI

SI

Probabilidad

2

BAJO

DILIGENCIAMIENTO NO CONFORME DE HISTORIAS CLINICAS

AUDITORIA DE HISTORIAS CLINICAS

SI

SI

NO

SI

Impacto y Probabilidad

4

BAJO

SI

HOSPITALIZACION

VALORACION DE CONTROLES c) TIPO PROCESO

a) RIESGO

b) CONTROLES EXISTENTES

QUE NO SE PUEDA REALIZAR EVACUACIONES CONFORMES EN CASO DE SEÑALIZACION DE RUTA DE EVACUACION EMERGENCIA

SI

AGRESION ENTRE USUARIOS

NOTIFICACION A LA SUBGERENCIA DE FORMA VERBAL

INFECCION, CONTAMINACION Y AUMENTO DEL GASTO

NOTIFICAR A LA SUBGERENCIA DE DESARROLLO DE SERVICIO

EVENTO ADVERSO MONITOREO INADECUADO PROCEDIMEINTOS UNIDAD QUIRURGICA

Correctivo

PACIENTES

Y

CANCELACION

DE

NOTIFICAR A SALUD OCUPACIONAL

FALTA DE DRENAJE PARA DISPOSICION FINAL DE GASES.

NOTIFICAR OPORTUNAMENTE A GESTION AMBIENTAL

FALTA DE CONTROL EN PROCESO DE INGRESO AL PACIENTE EN SALAS DE APLICACIÓN DE CIRUGIA. ESPECIALIDADES FALTA DE CONOCIMIENTOS DISPOSICION DE DESECHOS.

SOBRE

NORMAS

DE

DE

CHEQUEO

PARA

TODAS

LAS

FARMACOS

Y

ELEMENTOS

Esta Documentado

Disminuye Impacto o Probabilidad

11. VALORACIÓN RIESGO

NO

Impacto y Probabilidad

9

ALTO

SI

SI

NO

NO

Impacto y Probabilidad

16

EXTREMO

SI

NO

NO

NO

Impacto

9

ALTO

SI

SI

NO

Impacto

12

ALTO

SI

NO

SI

Impacto

12

ALTO

SI

NO

NO

SI

Impacto

9

ALTO

SI

SI

NO

NO

SI

Impacto

9

ALTO

SI

SI

SI

SI

SI

Impacto

2

BAJO

SI

SI

SI

SI

SI

Impacto y Probabilidad

4

BAJO

SI

NO

NO

SI

Impacto

16

EXTREMO

NOTIFICAR A SALUD OCUPACIONAL DE

Se Aplica Es Efectivo

NO

SI

BIOSEGURIDAD Y CAPACITACION EN NORMATIVIDAD, INDUCCION Y REINDUCCION Y AUDITORIA

RIESGOS ERGONOMICOS FALTA DE DISPENSARIO MEDICOQUIRURGICOS

LISTAS

SI

SI

NOTIFICAR OPORTUNAMENTE EL DAÑO DE EQUIPOS

EXPOSICIÓN A RADIACION CUANDO SE REQUIERE TOMAR RAYOS X.

Preventivo

SI

LIMPIEZA Y SECADO CONTINUO POR PARTE DE SERVICIOS GRALES DE

d) VALORACIÓN

REUBICACION DE FUNCIONARIA DE FARMACIA EN SALS DE CX

SI

SI

SI

SI

SI

Probabilidad

6

MODERADO

COMPLICACIONES EN EL PACIENTE

NOTIFICAR AL SUBGERENTE Y GERENCIA

SI

SI

NO

NO

SI

Impacto y Probabilidad

16

EXTREMO

AUMENTO DE RIESGO NOSOCOMIAL

NOTIFICAR AL SUBGERENTE Y GERENCIA

SI

SI

NO

NO

SI

Impacto y Probabilidad

16

EXTREMO

FALTA DE TALENTO HUMANO

CONTRATACION DE TERAPEUTA RESPIRATORIO

SI

SI

SI

SI

Impacto

6

MODERADO

VBM INCOMPLETOS EN LOS CARROS DE PARO

COORDINACION CON ENFERMERIA PARA DEJAR TODOS LOS EQUIPOS COMPLETOS

SI

SI

SI

SI

Impacto

6

MODERADO

FALLA EN LOS SUCCIONADORES

ADQUISICION DE FRASCOS DE SUCCION

SI

SI

SI

SI

Impacto

6

MODERADO

ASPIRACION DE SECRECIONES CON SUCCIÓN ABIERTA

SOLICITUD DE SUCCION CERRADA

SI

NO

NO

SI

Impacto

16

EXTREMO

FALLA DE LOS VENTILADORES

MANTENIMIENTO PREVENTIVO

SI

SI

SI

SI

Impacto

6

MODERADO

FALTA DE VENTILADORES UNIDAD DE R.NACIDOS

SOLICITUD DE VENTILADOR

SI

NO

NO

SI

Impacto

16

EXTREMO

INFECCIONES RESPIRATORIAS CRUZADAS

UTILIZACION DE BOLSAS PARA PROTECCION DE EQUIPOS

SI

SI

NO

NO

Impacto

12

ALTO

SI

SI

SI

Impacto

6

MODERADO

SI

SI

SI

Impacto

1

BAJO

SI

SI

SI

SI

Impacto y Probabilidad

1

BAJO

SI

SI

SI

SI

Impacto y Probabilidad

1

BAJO

SI

SI

NO

SI

Impacto y Probabilidad

1

BAJO

SI

SI

SI

SI

Impacto y Probabilidad

4

BAJO

LUGAR INADECUADO PARA LIMPIEZA DE EQUIPOS DE TERAPIA UTILIZACION DE RECIPIENTE EXCLUSIVO PARA MATERIAL DE TERAPIA RESPIRATORIA (VBM, CIRCUITOS NEONATALES, SUCCIONADORES) RESPIRATORIA

SI

INTERRUPCION DE PROCESOS

SOLICITUD DE COMPUTADOR

SI

FALTA DE INSUMOS PARA NUTRICION ENTERAL Y PARENTERAL

LISTA DE CHEQUEO STOCK MINIMO DE LOS PRODUCTOS

FALTA DE PRESUPUESTO PARA CUBRIMIENTO DE LA PRESTACION DE VERIFICAR MENSUALMENTE EL SALDO PRESUPUESTAL DEL CONTRATO SERVICIOS DEL SERVICIO DE ALIMENTOS Y DEL LACTARIO DE ALIMENTOS FALTA DE MANTENIMIENTO DE INFRAESTRUCTURA OPORTUNO AL AREA DE VERIFICAR MANTENIMIENTO DE TIPO PREVENTIVO Y CORRECTIVO NUTRICION INSUFICIENCIA DE PERSONAL PARA REMPLAZOS EN CASO DE VACACIONES VERIFICAR AGENDAS O LICENCIAS.

SI

SI

VALORACION DE CONTROLES c) TIPO

APOYO DIAGNOSTICO Y COMPLEMENTARIEDAD TERAPEUTICA

PROCESO

a) RIESGO

b) CONTROLES EXISTENTES

Correctivo

DAÑO DE ASCENSOR

VERIFICAR EL FUNCIONAMIENTO DIARIO DEL ASCENSOR ANTES DE INICIAR LABORES

EVENTOS ADVERSOS

APLICACIÓN DE FORMATO EVENTOS ADVERSOS

CONTAMINACION CRUZADA

d) VALORACIÓN

Preventivo

Esta Documentado

Disminuye Impacto o Probabilidad

11. VALORACIÓN RIESGO

SI

SI

SI

Impacto y Probabilidad

2

BAJO

SI

SI

SI

SI

Impacto y Probabilidad

2

BAJO

LIMPIEZA Y DESINFECCION DE LAS AREAS CONTAMINADAS

SI

SI

SI

SI

Probabilidad

4

BAJO

FALTA MEDIO AUDIOVISUAL

SOLICITUD DE TELEVISION Y DVD

SI

SI

NO

SI

Impacto

12

EXTREMO

ALTERACION HORARIO DE ALIMENTACION

CAPACITACION Y SOLICITUD A LA SUBGERENCIA DE SERVICIOS PARA QUE SE INFORME AL PERSONAL MEDICO Y DE ENFERMERIA SOBRE PROIHIBICION DE INGRESO DE ALIMENTOS POR EL FAMILIAR

SI

SI

SI

SI

Probabilidad

1

BAJO

POCA SEGURIDAD DEL AREA

SOLICITUD VERBAL A LA EMPRESA DE SEGURIDAD

SI

NO

NO

NO

Impacto

12

EXTREMO

FALTA DE INSUMOS -MEDICAMENTOS ESCENCIALES (ANTIBIOTICOS, ETC)

SE ASIGNO MUEBLE A CADA AUXILIAR PARA EL RESPECTIVO CONTROL

SI

SI

SI

SI

SI

Impacto

2

BAJO

SI

SI

SI

SI

SI

Impacto

2

BAJO

SI

SI

SI

SI

NO

Impacto

6

MODERADO

SI

NO

NO

SI

Impacto

4

BAJO

SI

SI

NO

SI

Impacto

9

ALTO

SI

SI

SI

Impacto

1

BAJO

SI

SI

SI

Impacto

2

BAJO

DISPENSAR UN MEDICAMENTO O DISPOSITIVO MEDICO Y NO LLEGUE AL IMPLEMENTACION DEL FORMATO " ENTREGA DE ORDENES MEDICAS A DESTINO FINAL (PACIENTE). LOS SERVICIOS" DISPENSAR EL MEDICAMENTO QUE NO CORRESPONDE A LA PRESCRIPCION, BIEN SEA POR SIMILITUD EN LA PRESENTACION IMPLEMENTACION DE AUDITORIA COMERCIAL, POR HOMONIMIA O POR ILEGIBILIDAD DE LA PRESCRIPCION. SOLICITAR DISPONIBILIDAD DE LA PERSONA ENCARGADA DE LA FALTA DE ACCESO A INSUMO REQUERIDO BODEGA DISPENSAR MEDICAMENTOS POR VENTANILLA SIN IDENTIFICAR PARA QUE NUMERO DE CAMA SE ENVIA, AUMENTANDO ASÌ LOS ERRORES POR NOTIFICAR EN EL COMITÉ DE FARMACIA CONFUSION.

SI

Se Aplica Es Efectivo

DISPENSAR MEDICAMENTOS VENCIDOS.

CONTROL DE FECHAS DE VENCIMIENTO DE FORMA MENSUAL

SI

ROMPIMIENTO DE CADENA DE FRIO

ESTABLECER PROCEDIMIENTO

SI

ROTULACION DE TABLETAS

DISPENSAR UN MEDICAMENTO QUE NO SE ENCUENTRE IDENTIFICADO. EJM. TABLETAS SIN REEMPAQUE. SUMINISTRAR INFORMACION SOBRE LA ACCION FARMACOLOGICA DE LOS MEDICAMENTOS A LOS PACIENTES POR PARTE DE LOS AUXILIARES DE FARMACIA CONSULTA EXTERNA. NO SE REGISTREN DATOS DEL PACIENTE QUE TIENE MEDICAMENTOS PENDIENTES.

SI

SI

SI

SI

SI

SI

Impacto

1

BAJO

ESTABLECER MEDIANTE CIRCULAR QUE SOLO DARA INFORMACION EL QUIMICO FARMACEUTICO

SI

SI

SI

SI

SI

Impacto

2

BAJO

ESTABLECER LIBRO PARA PENDIENTES Y PACIENTE

SI

SI

SI

SI

SI

Impacto

2

BAJO

RECIBIR UNA DEVOLUCION SIN SOPORTE O DE UN INSUMO QUE NO SE HA ESTABLER QUE LOS PRESTAMOS DE MEDICAMENTOS SOLO SE HACEN DISPENSADO AL PACIENTE. SI ES VITAL

SI

SI

SI

SI

SI

Impacto

1

BAJO

INCONVENIENTES DE SEGURIDAD EN FARMACIA Y CONSULTA EXTERNA

ASIGNAR UNA PERSONA PARA CONTROLADOS YA LTO COSTO Y CANDADOS EN SUTURAS

SI

SI

SI

SI

SI

Impacto y Probabilidad

1

BAJO

DOBLE FACTURACION.

DEVOLUCION DE ORDENES

SI

SI

SI

SI

Impacto

2

BAJO

ERROR EN LOS TRASLADOS CON CONSULTA EXTERNA Y LA BODEGA.

REVISION DE LOS TRASLADOS

IDENTIFICAR

LOS

MEDICAMENTOS

SI

SI

SI

SI

Impacto

1

BAJO

NO REGISTRAR EN LA HOJA DE GASTOS DE CIRUGIA EL MEDICAMENTO O DISPOSITIVO ADMINISTRADO EN EL PACIENTE QUE NO SE ENCUENTRA CORRECION DE FORMATOS DE HOJA DE CIRUGIA DESCRITO SEGUN EL PROCEDIMEINTO.

SI

SI

SI

SI

Impacto

1

BAJO

TIPO DE CONTRATO DE MEDICAMENTOS

NOTIFICAR A LA SUBGERENCIAS Y A JURIDICA

SI

SI

NO

SI

Impacto

9

ALTO

INFORMAR AL COMITÉ Y A FACTURACION

CUENTA CERRADA EN EL MOMENTO MEDICAMENTOS DISPENSADOS.

DE

CARGAR

INSUMOS

O

SI

SI

SI

SI

Impacto

1

BAJO

NO DISPENSAR EL MEDICAMENTO POR ERRORES EN EL DILIGENCIAMIENTO EXIGIR EL DILIGENCIAMIENTO DEL FORMATO JUSTIFICACION DE DE LOS PAPELES DEL NO POS. MEDICAMENTOS DE NO POS

SI

SI

SI

SI

Impacto

2

BAJO

NO SE REPORTEN LOS EVENTOS ADVERSOS PRESENTADOS CON LOS REPORTAR LOS EVENTOS ADVERSOS INSUMOS O MEDICAMENTOS

SI

SI

SI

SI

Impacto

2

BAJO

SISTEMA OBSOLETO

SI

SI

NO

SI

Impacto

9

ALTO

NOTIFICAR A LA SUBGERENCIAS EL CAMBIO DE SOFTWARE

APOYO DIAGNO

VALORACION DE CONTROLES c) TIPO PROCESO

a) RIESGO

b) CONTROLES EXISTENTES

INSUFICIENCIA DE INSUMOS.

NOTIFICANDO A ALMACEN SOBRE MANTENER LOS STOCKS

INSUFICIENCIA DEL RECURSO HUMANO

VINCULACION DEL PERSONAL A LAS VACANTES EXISTENTES SOLICITAR EQUIPOS MEDICOS

INSUFICIENCIA DE TECNOLOGIA Y MANTENIMIENTO

GESTION DE TALENTO HUMANO

DISMINUCION PRESTADOS

DE

LA

UTILIIDAD

GENERADA

POR

LOS

SERVICIOS

Correctivo

d) VALORACIÓN

Preventivo

SI

Se Aplica Es Efectivo

Esta Documentado

Disminuye Impacto o Probabilidad

11. VALORACIÓN RIESGO

SI

SI

NO

Impacto y Probabilidad

12

EXTREMO

SI

SI

SI

SI

Impacto

2

BAJO

SI

SI

NO

SI

Impacto

20

EXTREMO

SI

SI

NO

Probabilidad

6

MODERADO

SI

SI

SI

Probabilidad

6

MODERADO

NOTIFICANDO DE FORMA VERBAL A ALMACEN

SI

PRESTAMO DE PLACAS SIN LECTURA POR PARTE DEL PERSONAL DEL IMPLEMENTAR LIBRO DE PRESTAMOS SERVICIO.

SI

RIESGOS FISICOS

MEDIR TEMPERATURA AMBIENTE EN TODOS LOS TURNOS

SI

SI

SI

SI

NO

Probabilidad

8

ALTO

DAÑO DE EQUIPOS

APLICAR INDICADOR DE FALLAS DE EQUIPOS

SI

SI

SI

SI

SI

Probabilidad

3

MODERADO

ACCIDENTES BIOLOGICOS

AUDITORIAS USO DE BARRERAS DE BIOSEGURIDAD

SI

SI

SI

SI

SI

Probabilidad

2

BAJO

NO OPORTUNIDAD EN ENTREGA DE RESULTADOS

Medir la inoportunidad de resultados por servicios

SI

SI

SI

SI

SI

Impacto y Probabilidad

2

BAJO

INSUFICIENCIA DE INSUMOS.

MEDIR AL OPORTUNIDAD DE INSUMOS

SI

SI

SI

SI

SI

Probabilidad

2

BAJO

EVENTOS ADVERSOS

MEDICION DE EVENTOS ADVERSOS

SI

SI

SI

SI

SI

Probabilidad

2

BAJO

INCENDIO, DAÑOS LOCATIVOS, PERDIDA DE DOCUMENTOS, DAÑOS AUDITORIA DE FUENTES GENERADORAS DE RIESGO ELECTRICOS Y DE RADIACIONES NO IONIZANTES

SI

SI

NO

NO

NO

Impacto y Probabilidad

9

ALTO

CARGAS DINAMICAS, ESTATICAS Y DE TRABAJO

AUDITORIA DE FUENTES GENERADORAS DE RIESGO

SI

SI

NO

NO

NO

Impacto y Probabilidad

25

EXTREMO

SUBREGISTRO EN LA NOTIFICACION DE IIH

VIGILANCIA ACTIVA

SI

SI

SI

SI

Probabilidad

9

ALTO

FALTA DE RECURSO HUMANO

COMUNICADOS POR ESCRITO DE REQUERIMIENTO DEL RECURSO Y ACTAS DE LA AUDITORIA DE LA SDS

SI

NO

NO

SI

Impacto y Probabilidad

20

EXTREMO

ERROR EN NOTIFICACION

APLICACION DE CRITERIOS DE IACS

SI

SI

SI

SI

Probabilidad

2

BAJO

LA ENTREGA INOPORTUNA DE INFORMACION

COMUNICADOS POR ESCRITO DE REQUERIMIENTO DE MEJORAS EN LA INFRAESTRUCTURA

SI

SI

SI

SI

Probabilidad

6

MODERADO

INSEGURIDAD EN EL AREA

COMUNICADOS POR ESCRITO DE RECOMENDACIONES MANTENER LA SEGURIDAD DEL SERVICIO

SI

SI

SI

NO

SI

Impacto y Probabilidad

16

EXTREMO

IMPUNTUALIDAD DEL PACIENTE

INFORMACION AL PACIENTE DE LOS REQUISITOS PARA EL PAGO CUANDO SE LE ASIGNA LA CITA

SI

SI

SI

SI

SI

Probabilidad

4

BAJO

COMPLICACION DEL PROCEDIMIENTO

EVALUACION CLINICA PREVIA AL PROCEDIMIENTO Y MONITOREO PERMANENETE PRE, DURANTE Y POST PROCEDIMIENTO

SI

SI

SI

SI

SI

Probabilidad

3

MODERADO

NO HAY CONTROLES EN EL SISTEMA

CAMBIAR EL SOFWARE

SI

NO

NO

SI

Impacto

8

ALTO

PERDIDA DE LOS ARCHIVOS MAGNETICOS DE TALENTO HUMANO

BACKUP

SI

SI

SI

SI

Impacto

2

BAJO

ERRORES EN LAS LIQUIDACIONES Y PAGOS

REVISION MANUAL

SI

SI

SI

SI

Impacto

4

BAJO

FALTA DE ADHERENCIA A PROCEDIMIENTO

SOLCITAR ACTUALIZACION

SI

NO

NO

SI

Impacto

16

EXTREMO

NO HAY UN FUNCIONAMIENTO DEL COMITÉ PARTITARIO

REALIZAR CRONOGRAMA DE TRABAJO

SI

SI

SI

SI

Impacto

1

BAJO

MALESTAR EN EL TRABAJADOR

APLICACION DE ENCUESTAS DE CLIMA ORGANIZACIONAL

SI

SI

SI

SI

Impacto

4

BAJO

PARA

SI

SI

GESTION DE TALENTO HUMANO

VALORACION DE CONTROLES c) TIPO PROCESO

a) RIESGO

b) CONTROLES EXISTENTES

Correctivo

INCUMPLIMIENTO AL CRONOGRAMA Y FUNCIONES DEL COMITÉ PARITARIO SEGUIMIENTO A TAREAS Y A CRONOGRAMA DE ACTIVIDADES DE SALUD OCUPACIONAL. ENCUESTA DE CLIMA LABORAL, CAPACITACION PSICOSOCIAL Y SOCIALIZACION DE RESULTADOS

DETERIORO DEL CLIMA LABORAL FALTA DE COMPROMISO POR PARTE DE LOS TRABAJADORES FALTA DE OPORTUNIDAD INTERPUESTAS

EN

LA

RESPUESTA

A

LAS

EN

RIESGO

SOCIALIZACIONES, EDUCACION CONTINUADA PETICIONES

GESTION JURIDICA

Preventivo

Se Aplica Es Efectivo

Esta Documentado

Disminuye Impacto o Probabilidad

11. VALORACIÓN RIESGO

SI

SI

SI

SI

SI

Impacto y Probabilidad

1

BAJO

SI

SI

SI

SI

SI

Impacto y Probabilidad

1

BAJO

SI

SI

SI

NO

SI

Impacto y Probabilidad

12

ALTO

SI

SI

SI

SI

Impacto

1

BAJO

CONTROL DE TERMINOS

INADECUADA DEFENSA DE LA INSTITUCIÓN FRENTE A LA OCURRENCIA DE CAPACITACIONES A LAS AREAS INVOLUCRADAS FALLAS MEDICAS O DEFICIENCIAS EN LA ATENCION.

SI

SI

SI

SI

Impacto

1

BAJO

DIFICULTADES EN LA OPORTUNIDAD DE LA CONTRATACION

VERIFICACION DE DOCUMENTOS AL MOMENTO DE RADICAR LA SOLICITUD

SI

SI

SI

SI

Impacto

1

BAJO

PERDIDA DE CARPETAS DE LOS CONTRATOS

CAMBIO DE ARCHIVADOR

SI

SI

SI

SI

Impacto

2

BAJO

SI

SI

SI

SI

Impacto

1

BAJO

SI

SI

SI

NO

Impacto

6

MODERADO

SI

SI

SI

NO

Impacto

6

MODERADO

INCUMPLIMIENTO DE LOS TERMINOS EN LOS PROCESOS JUDICIALES EN CONTROL DE TERMINOS CONTRA DEL HOSPITAL FALTA DE DISPONIBILIDAD PRESUPUESTAL

SOLICITUD DE RESGISTROS DE SALDOS PRESUPUESTALES

REVISION Y FIRMA DE CONTRATOS FUERA DEL TIEMPO ESTIPULADO

CRONOGRAMA DE TIEMPOS SUBGERENCIA ADMINISTRATIVA

REGISTROS PRESUPUESTALES NO EXPEDIDOS A TIEMPO

LA OFICINA DE CONTRATACION CREA LOS CUADROS DE TERCEROS

DE

CONTRATACION

CON

LA

SI

SI

SI

NO

Impacto

4

BAJO

FALTA DE UN SOFTWARE ADECUADO QUE PERMITA LA LIQUIDACION DE LAS PROPUESTA QUE CONTIENE APLICATIVO DE LA BASE DE DATOS PLANILLAS AUTOMATICAMENTE

SI

NO

NO

SI

Impacto

6

MODERADO

NO HAY CUMPLIMIENTO DE PLAZOS ESTABLECIDOS DE LOS PAGOS DE CIRCULAR PARA INFORMAR A LOS CONTRATISTAS SOBRE LOS PLAZOS APORTES SOCIALES POR PARTE DE LOS CONTRATISTAS ESTABLECIDOS PARA EL PAGO DE SEGURIDAD SOCIAL

SI

NO

NO

SI

Impacto

4

BAJO

SI

SI

SI

Impacto

1

BAJO

SI

SI

NO

Impacto

4

BAJO

PERDIDA DE LOS ARCHIVOS MAGNETICOS

COPIA DE SEGURIDAD CADA 15 DIAS

SI

NO CUMPLIR LO ESTABLECIDO EN LOS PROCESOS Y PROCEDIMIENTOS DEL ESTABLECER CRONOGRAMA DE ACTIVIDADES Y TIEMPOS AREA

SI

INCUMPLIMIENTO DE CUANTIAS DE CONTRATACION

REVISION A CADA CONTRATO TOMANDO COMO BASE EL ESTATUTO INTERNO DE CONTRATACION

SI

SI

SI

SI

Probabilidad

2

BAJO

INCUMPLIMIENTO DE PROVEEDORES

INCLUIR DENTRO DE LOS CONTRATOS INCUMPLIMIENTO POR PARTE DEL PROVEEDOR

SI

SI

SI

SI

Impacto

2

BAJO

IINCUMPLIMIENTO EN LA EJECUCION DEL CONTRATO

INCLUIR DENTRO DE LOS CONTRATOS LA DESCRIPCION DE LOS INSUMOS A CONTRATAR Y LAS CANTIDADES

SI

SI

SI

SI

Probabilidad

4

BAJO

INADECUADO NIVEL DE INVENTARIOS

REVISION SEMANALMENTE CON LOS ENCARGADOS DE LAS BODEGAS EL STOCK DE INVENTARIOS

SI

SI

SI

NO

Probabilidad

6

MODERADO

RIESGO FINANCIERO

REUNIONES MENSUALES CON LOS INTEGRANTES DEL AREA FINACIERA PARA REVISAR PRESUPUESTO

SI

SI

NO

NO

Impacto

12

EXTREMO

CAIDA DEL SISTEMA

BACKUPS, BASE DE DATOS

SI

SI

SI

SI

Probabilidad

4

BAJO

DAÑO DE MEDICAMENTOS

UTILIZACION DE ESTANTES, ESTIVAS Y TERMOHIGROMETROS

SI

SI

SI

NO

Probabilidad

3

MODERADO

SI

SI

SI

NO

Impacto

1

BAJO

SI

SI

SI

NO

Probabilidad

3

MODERADO

SI

SI

SI

SI

Impacto

2

BAJO

SI

NO

NO

Impacto

1

BAJO

CLAUSULAS

DE

ERROR EN LA ENTREGA DE MEDICAMENTOS POR TENER NOMBRE MARCACION DE UBICACIÓN DE MEDICAMENTOS Y CHEQUEO CRUZADO PARECIDO Y/O SIMILITUD EN EL EMPAQUE AL MOMENTO DE LAS ENTREGAS

STION DE RECURSOS FISICOS

d) VALORACIÓN

SI

SI

AGOTAMIENTO DE INSUMOS

APLICACION STOCK MINIMOS Y PUNTOS DE REPOSICION, SOLICITAR LA ADICION DE NUEVO CONTRATO

VENCIMIENTO DE MEDICAMENTOS E INSUMOS MEDICO-QUIRURGICOS

NO SE RECIBE CON MENOS DEL 75% DE VIDA UTIL (< DE UN AÑO), SEMAFORIZACION AL MOMENTO DE LLEGADA

SI

CORTO CIRCUITO

CUBRIMIENTO DE ZONAS, EXTINTOR

SI

VALORACION DE CONTROLES c) TIPO

GESTION DE RECURSOS FISICOS

PROCESO

a) RIESGO

b) CONTROLES EXISTENTES

Correctivo

BIENES EN SERVICIO NO REPORTADOS

CRUCE DE INFORMACION CADA MES CON ALMACEN Y CONTABILIDAD

SI

PERDIDA DE BIENES POR HURTO

DEUNCIO CORRESPONDIENTE A LOS ENTES ASEGURADORAS Y COMPAÑÍA DE VIGILANCIA

SI

DESATUALIZACION DE INVENTARIOS Y LOS RESPONSABLES DE BIEN REINTEGRO DE ACTIVOS AL ALMACEN EN BUEN Y MAL ESTADO

RESPECTIVOS,

MANTENER EN CONTACTO CON MANTENIMIENTO Y LOS JEFES DEL SERVICIO PARA LEGALIZAR LOS TRASLADOS SOLICITAR A LAS AREAS CORRESPONDIENTES EL CONCEPTO TECNICO PARA HACER EL ACTA DE REINTEGRO DONDE CONFIRME SU ESTADO BUENO, REGULAR O MALO

d) VALORACIÓN

Preventivo

Se Aplica Es Efectivo

Esta Documentado

Disminuye Impacto o Probabilidad

11. VALORACIÓN RIESGO

SI

SI

SI

Impacto

1

BAJO

SI

SI

SI

SI

Impacto y Probabilidad

4

BAJO

SI

SI

SI

SI

SI

Probabilidad

4

BAJO

SI

SI

SI

SI

SI

Impacto

3

BAJO

SI

SI

NO

Impacto

4

BAJO

SI

SI

SI

SI

Impacto

1

BAJO

SI

SI

SI

SI

Impacto

1

BAJO

VARIACION EN LA INFORMACION DE CONSOLIDADOS CONTABLES

REVISION DE DOCUMENTOS Y SOPORTES

DETERIORO FISICO DE LOS ELEMENTOS

VERIFICACION CONSTANTE DE LOS ELEMENTOS

RECEPCION DE ELEMENTOS SIN LEGALIZAR

INFORMAR OPORTUNAMENTE LA FALTA DE ELEMENTOS

FALTANTES EN BODEGA

INSTALACION DE CAMARAS

SI

SI

SI

SI

Impacto

1

BAJO

SERVICIOS SIN INSUMOS SUFICIENTES

RECORDATORIO DE CRONOGRAMAS

SI

SI

SI

NO

Impacto

4

BAJO

CONTAMINACION CRUZADA

REUBICACION DEL AREA DE LAVANDERIA

SI

NO

NO

NO

Impacto

6

MODERADO

FILTRACION DE AGUAS LLUVIAS

INFORMAR A LA SUBGERENCIA ADMINISTRATIVA Y MANTENIMIENTO

SI

NO

SI

Impacto

6

MODERADO

NO EXISTEN RECURSOS MATERIALES PARA EJECUTAR LABORES DE CONTRATAR UN PROVEDOR EXTERNO MANTENIMIENTO SUMINISTRO DE ELEMENTOS REQUERIDOS

SI

PARA

GARANTIZAR

SI

SI EL

SI

SI

SI

SI

SI

Impacto y Probabilidad

2

BAJO

Y/O CONTRATAR PERSONAL CALIFICADO PARA DESARROLLAR ACTIVIDADES QUE SE ADELANTAN EN MANTENIMIENTO

SI

SI

SI

SI

SI

Impacto y Probabilidad

4

BAJO

DESCONOCIMIENTO DEL MANEJO DE LAS TECNOLOGIAS POR PARTE DEL BRINDAR CAPACITACION AL NIVEL ASISTENCIAL POR PARTE DEL USUARIO PROFESIONAL A CARGO, PROVEEDORES Y CONTRATISTAS

SI

SI

SI

SI

SI

Impacto y Probabilidad

2

BAJO

SI

SI

SI

SI

Impacto y Probabilidad

1

BAJO

SI

SI

SI

SI

SI

Impacto y Probabilidad

2

BAJO

SI

SI

SI

SI

SI

Impacto y Probabilidad

4

BAJO

SI

SI

NO

NO

NO

Impacto y Probabilidad

12

EXTREMO

NO HAY EL RECURSO HUMANO SUFICIENTE , COMPETENTE CAPACITADO OPARA REALIZAR LAS INTERVENCIONES TECNICAS

TECNOLOGIAS CONTAMINADAS

ADELANTAR PROCESOS DE DESINFECCION EN AREAS ASISTENCIALES

ACCIDENTE DE TRABAJO CONTRATACION DE PERSONAL EXTERNO NO CALIFICADO INSUFICIENCIA RECURSO HUMANO FALTA DE CONTINUIDAD DE PERSONAL

SUMINISTRAR ELEMENTOS DE PROTECCION Y CAPACITAR A LOS FUNCIONARIOS DEL AREA SOBRE EL USO DE DICHOS ELEMENTOS ADELANTAR SELECCIÓN OBJETIVA DEL CONTRATISTA Y EXIGIR AL CONTRATISTA EXTERNO QUE CERTIFIQUE LA IDONEIDAD DEL FUNCIONARIO QUE ENVIA A REALIZAR ACTIVIDADES CONTRATADAS BUSCAR LOS RECURSOS PARA CONTRATACION DEL PERSONAL REQUERIDO

SI

SI

SI

SI

SI

Probabilidad

6

MODERADO

DEFICIENTE FLUJO DE INFORMACIÓN ENTRE LAS DEPENDENCIAS HACIA CRUCES Y VERIFICACION EN LA INFORMACION FINANCIERA

GARANTIZAR ESTABILIDAD AL PERSONAL

SI

SI

SI

SI

SI

Impacto y Probabilidad

4

BAJO

DÉFICIT DE CONTRATACIÓN EPS-C/S

SOLICITAR MAYOR CONTRATACION CON LAS EPS

SI

SI

SI

SI

SI

Probabilidad

6

MODERADO

DEMORA EN LA DEPURACIÓN DE CARTERA Y FACTURACIÓN

SOLICITAR Y PROGRAMAR CITAS DE CONCILIACION CON LAS EPS

SI

SI

SI

SI

SI

Probabilidad

6

MODERADO

NO CUMPLIMIENTO DE LA NORMATIVIDAD

SOLICITAR CAPACITACION Y ACTUALIZACION EN NORMATIVIDAD

SI

SI

NO

NO

NO

Impacto

6

MODERADO

ADMINISTRATIVAS. SOLICITAR DISPONIBLIDAD DE ESPACIOS ADECUADOS PARA LABORES DEL PERSONAL

SI

SI

NO

NO

SI

Impacto

16

EXTREMO

CAÍDA DEL SISTEMA SIGMA, SATURACIÓN DE LA INFORMACIÓN EN EL APLICAR PLAN DE CONTINGENCIA PARA EVENTUALIDAD DE LAS SOFTWARE CAIDAS DEL SISTEMA

SI

SI

SI

SI

SI

Impacto y Probabilidad

4

BAJO

LEGALIZACION OPORTUNA POR PARTE DEL AREA DE CARTERA DE LOS INGRESOS DEL HOSPITAL

SI

SI

SI

SI

SI

Probabilidad

4

BAJO

NO HAY ADECUACIÓN DE (HACINAMIENTO) Y DE ARCHIVO

ILIQUIDEZ DE TESORERIA

INSTALACIONES

VALORACION DE CONTROLES c) TIPO

GESTION FINANCIERA

PROCESO

a) RIESGO

b) CONTROLES EXISTENTES

Correctivo

CAIDA DEL SISTEMA SIGMA

PLAN DE CONTINGENCIA

SI

DESCUADRES EN CAJA

SEGUIMIENTO DIARIO DE CAJA

SI

LETRAS MAL ELABORADAS

REVISION DIARIA DE ELABORACION DE LETRAS

FALTA DE CONTROL DE SALDOS DE CUENTAS

d) VALORACIÓN

Preventivo

Esta Documentado

Disminuye Impacto o Probabilidad

11. VALORACIÓN RIESGO

SI

SI

SI

Impacto y Probabilidad

2

BAJO

SI

SI

SI

Probabilidad

1

BAJO

SI

SI

SI

SI

Impacto

3

BAJO

ELABORACION DE DOCUMENTO UNICO DE TRANSPORTE DE VALORES

SI

SI

SI

SI

Impacto y Probabilidad

2

BAJO

ENTREGA DE CHEQUES

CIRCULAR DE SOLICITUD DE DOCUMENTOS SOPORTES PARA LA ENTREGA DE CHEQUES

SI

SI

SI

SI

Impacto y Probabilidad

2

BAJO

FRAUDES ELECTRONICOS

APLICACIÓN DE POLITICAS DE SEGURIDAD INFORMATICA Y CAMBIO DE CLAVE FRECUENTE

SI

SI

SI

SI

Impacto

4

BAJO

INSEGURIDAD EN PUNTOS DE RECAUDO

AJSUTAR PROCEDIMIENTO DE SEGURIDAD Y PUNTOS DE CONTROL

SI

NO

NO

NO

Impacto

6

MODERADO

PAGOS EXTEMPORANEOS

REVISION PERMANENTE OBLIGACIONES

SI

SI

SI

SI

Impacto

3

BAJO

SUPLANTACION DEL PERSONAL TRANSPORTADORA DE VALORES

VERIFICACION DE LIBRO DE TRANSPORTADORA

SI

SI

SI

SI

Impacto

4

BAJO

CONSTITUCION DE DEPOSITOS JUDICIALES

REVISION MENSUAL

SI

SI

SI

SI

Impacto

4

BAJO

PERDIDA DE LETRAS

APLICACION DE ARCHIVADORES

SI

SI

SI

SI

Impacto

4

BAJO

BILLETES FALSOS

IMPLEMENTACION DE CONTROLES DESDE PUNTOS DE FACTURACION

SI

SI

SI

NO

Impacto

3

BAJO

PAGOS A TERCEROS

IMPLEMENTACION DE PROCESOS

SI

SI

SI

SI

Impacto

2

BAJO

AUMENTO DE LA CARTERA MAYOR A 360 DIAS

CONCILIACIONES PARA RECONOCIMIENTO DE CARTERA

SI

SI

SI

SI

Impacto

2

BAJO

ALTO NIVEL DE OBJECIONES

AUDITORIAS CONCURRENTES

SI

SI

SI

SI

Impacto

2

BAJO

CONSIGNACIONES SIN IDENTIFICAR

SE LLEVA A LA CUENTA DE OTROS INGRESOS EN CONTABILIDAD

SI

SI

SI

Impacto

3

BAJO

DE

CONTROLES

CALENDARIOS

Y

CUSTODIA

DE

PAGO

PERMANENTE

DE

EN

SI

Se Aplica Es Efectivo

SI

PERDIDA DE TITULOS VALORES (CHEQUES) EN PODER DE LA PERSONA QUE CARTA DE AUTORIZACION Y SE ENTRGA A TESORERIA PARA SU LOS RECLAMA ANTE EL PAGADOR. CUSTODIA

SI

SI

SI

SI

Impacto

2

BAJO

NO CUMPLIMIENTO DE LAS METAS DE RECAUDO MENSUAL ( EN PRO DE LA MESAS DE CONCERTACION PARA EL FLUJO DE RECURSOS SOSTENIBILDAD FINANCIERA DE LA INSTITUCION)

SI

SI

SI

SI

Impacto

4

BAJO

NO

NO

SI

Impacto

9

ALTO

FALTA DE UN SISTEMA (SOFTWARE) QUE CONTENGA EL MODULO DE SOLICITUD A SUBGERENCIA ADMINISTRATIVA Y GERENCIA CARTERA

SI

CAIDA DEL SISTEMA

IMPLEMENTACION DE BACKUP

SI

SI

SI

SI

Probabilidad

2

BAJO

LOS MODULOS EN SIGMA NO ESTAN INTEGRADOS

NOTIFICACION VERBAL A LA ADMINISTRACION

SI

SI

NO

NO

Impacto

9

ALTO

FORMAS DE CONTRATACION

NOTIFICACION VERBAL A LA ADMINISTRACION

SI

SI

NO

NO

Impacto

9

ALTO

PERDIDA DE LA INFORMACION FISICA

NOTIFICACION VERBAL A LA ADMINISTRACION

SI

SI

NO

NO

Impacto

9

ALTO

ARCHIVO INADECUADO

SE APLICARON LAS TABLAS DE RETENCION DOCUMENTAL

SI

SI

SI

SI

Impacto

2

BAJO

MALA EJECUCION DE PROCESOS

ACTUALIZACION DE PROCEDIMIENTOS CON PUNTOS DE CONTROL

SI

SI

SI

SI

Impacto

2

BAJO

SI

SI

SI

Impacto

4

BAJO

ENTREGA INOPORTUNA DE DOCUMENTOS SOPORTE PARA GENERAR NOTIFICAR A LOS SUPERVISORES LA ENTREGA DE FACTURAS ORDENES DE PAGO.

SI

SI

GESTI

VALORACION DE CONTROLES c) TIPO PROCESO

a) RIESGO

b) CONTROLES EXISTENTES

Correctivo

Preventivo

Se Aplica Es Efectivo

Esta Documentado

Disminuye Impacto o Probabilidad

11. VALORACIÓN RIESGO

INCONSISTENCIA EN LOS CONTRATOS

REVISION DE CONTRATOS ANTES DE LA EJECUCION

SI

SI

SI

NO

Impacto

1

BAJO

GENERAR ORDENES DE PAGO DE CONTRATOS QUE NO TIENEN SALDO

ELABORACION DE MATRIZ CON SALDOS Y EJECUCION DE CADA CONTRATO

SI

SI

SI

SI

Impacto

2

BAJO

REALIZAR UNA RETENCIÓN INCORRECTA

REVISION POR PARTE DE CONTABILIDAD

SI

SI

SI

SI

Impacto

2

BAJO

SI

NO

NO

Impacto

4

BAJO

SI

SI

SI

SI

Impacto

2

BAJO

SI

SI

SI

SI

SI

Impacto

4

BAJO

SI

SI

SI

SI

SI

Impacto

2

BAJO

SI

SI

SI

SI

SI

Impacto

1

BAJO

SI

SI

SI

SI

Impacto

1

BAJO

SI

SI

SI

SI

SI

Impacto

4

BAJO

SI

SI

SI

SI

SI

Impacto

1

BAJO

SI

NO

NO

NO

Impacto

2

BAJO

SI

ENTREGA INOPORTUNA DE ADICCIONES, PRORROGAS O MODIFICACIONES NOTIFICAR A JURIDICA DE CONTRATOS CON PROVEEDORES

SI

NO REALIZAR ADMISION CORRECTA AL USUARIO

VERIFICACION Y MEDIANTE OFICIOS DERECHOS AL USUARIO

AUTORIZACION NO EMITIDA POR LOS PAGADORES DIFERENTES AL FFDS

TRES CORREOS ELECTRONICOS DONDE SE DEBE NOTIFICAR TODOS LOS SERVICIOS PRESTADOS AL USUARIO Y BACKUP

NO ENVIAR LAS CUENTAS CON SUS SOPORTES AL ÁREA DE FACTURACIÓN LISTA DE CHEQUEO OPORTUNAMENTE PARA SU ANÁLISIS Y POSTERIOR RADICACIÓN. FACTURAS ANULADAS EN EL PERIODO Y NO REEMPLAZADA.

LIBRO DE CONTROL DE FACTURAS ANULADAS Y VERIFICACION SEMANAL

NO RADICAR LAS RELACIONES DE ENVIO OPORTUNAMENTE EN SISTEMAS RADICACION CADA CORTE DE MES EN SISTEMAS DE ACUERDO A PARA LA GENERACIÒN DE LOS RIPS FECHA NO HACER PREAUDITORIA A LAS FACTURAS

APLICAR BASE DE DATOS

TENER CARGOS NO FACTURADOS EN PACIENTES EGRESADOS

SOLICITAR SEMANALMENTE CUENTAS ABIERTAS VERIFICACION, SOLICITAR HC Y CORRECION

NO HACER AUDITORIA CONCURRENTE

AUDITORIA AL 100% DE LOS USUARIOS DE HOSPITALIZACION, VERIFICAR ESTANCIAS PROLONGADAS

A

SISTEMAS,

NO TENER CONTROL SOBRE LA GLOSA QUE SE RECIBE Y CONOCER EN CREACION DE CUADRO GENERAL DE GLOSAS DONDE SE REGISTRA CADA CASO EN QUE ESTADO SE ENCUENTRA LAS OBJECIONES

SI

SI

SI

SI

SI

Impacto

1

BAJO

NO CONTESTAR LA GLOSA OPORTUNAMENTE Y CONFORME A LO SEMAFORIZACION PARA LOS TIEMPOS DE RESPUESTA ESTABLECIDO EN LA LEY

SI

SI

SI

SI

SI

Impacto

1

BAJO

SI

SI

SI

SI

Impacto y Probabilidad

4

BAJO

SI

SI

SI

SI

Impacto

1

BAJO

SI

SI

SI

SI

Impacto

1

BAJO

SI

SI

SI

SI

Impacto

4

BAJO

SI

SI

SI

SI

Impacto

6

MODERADO

SI

SI

SI

SI

Impacto

3

MODERADO

SI

SI

SI

SI

Impacto y Probabilidad

3

BAJO

SI

SI

SI

Impacto y Probabilidad

6

MODERADO

SI

SI

SI

Impacto y Probabilidad

2

BAJO

SI

NO

SI

Impacto y Probabilidad

25

EXTREMO

SI

SI

SI

SI

Impacto y Probabilidad

3

MODERADO

SI

SI

SI

SI

Impacto

2

BAJO

NO UTILIZAR EL SOFTWARE PREDIS FALTA DE ARCHIVO CAIDA DEL SISTEMA EN HACIENDA DISTRITAL QUE LAS FUNCIONES DEL AREA SEAN ASUMIDAS POR UN CONTRATISTA

GESTION DE SISTEMAS DE INFORMACION

d) VALORACIÓN

A PARTIR DE LA PRESENTE VIGENCIA SE PUSO EN MARCHA EL SISTEMA PREDIS EN LA ESE SAN BLAS REORGANIZACION EN LA OFICINA, ASIGNACION DE RECURSO HUMANO COMPETENTE PARA LA SELECCIÓN Y ORGANIZACIÓN DE LA INFORMACION NOTIFICAR INMEDIATAMENTE VIA TELEFONICA DE LOS INCONVENIENTES PRESENTADOS ASIGNACION DE UN FUNCIONARIO DE PLANTA QUE ASUMA LAS FUNCIONES DEL AREA

QUE LAS CLAVES DE ACCESO A PREDIS SEA ASIGNADO A UN SOLO LA ADMINISTRACION SOLICITO LA ASIGNACION DE CLAVES PARA TRES FUNCIONARIO (3) EN DEL LA ENTIDAD LA FUNCIONARIOS ADMINISTRACION HOSPITAL DEBE REALIZAR PROCESOS DE SELECCIÓN DEL RECURSO HUMANO PARA EL AREA DE SISTEMAS CON INSUFICIENCIA DE RECURSO HUMANO O FALTA DE COMPETENCIA EN EL BASE EN LOS RECURSOS TECNOLOGICOS CON QUE CUENTA EL RECURSO HUMANO HOSPITAL Y SEGUIMIENTO AL CUMPLIMIENTO DE OBLIGACIONES CONTRACTUALES ACTUALIZACIONES DE LOS PROYECTOS DE INVERSION DE HARDWARE RETRASO TECNOLÓGICO DEL HOSPITAL Y SOFWARE NO CONTAR CON STOCK DE REPUESTOS PARA ATENDER LA SOLICITUD DE TIEMPO DE RESPUESTA A LAS SOLICITUDES DE LOS USUARIOS QUE LOS USUARIOS INVOLUCRE ADQUISICION DE REPUESTOS NO CUMPLIMIENTO CON LAS ESTRATEGIAS PROPUESTAS EN EL PLAN SEGUIMIENTO AL CUMPLIMIENTO DE LAS ESTRATEGIAS PROPUESTAS ESTRATÉGICO DE SISTEMAS DE INFORMACIÓN EN EL PESI ACTUALIZACIONES DE LOS PROYECTOS DE INVERSION DE HARDWARE ILEGALIDAD EN EL LICENCIAMIENTO INSTALADO EN EL HOSPITAL Y SOFWARE CONTEMPLANDO LA ADQUISICION DE LICENCIAS DE DINAMICA MAL FUNCIONAMIENTO DE LOS SERVIDORES DE CONEXIÓN QUE ESTAN SOLICITUDES AL AREA DE MANTENIMIENTO DEL HOSPITAL PARA INSTALADOS EN EL CENTRO DE COMPUTO REALIZAR LA CONTRATACION DE ESTOS SERVICIOS NO EXISTAN PROCESOS DE VERIFICACIÓN DE DERECHOS DE LOS CONTAR CON CONTRATO PERMANENTE CON EL PROVEEDOR DE PACIENTES. INTERNET (ETB)

SI

SI SI SI

GESTION DE SISTEMAS DE INFORMACION

VALORACION DE CONTROLES c) TIPO PROCESO

a) RIESGO

b) CONTROLES EXISTENTES

Correctivo

PROCESOS INADECUADOS, RESPUESTAS DEFICIENTES Y OPORTUNIDAD EN LA RESPUESTA ANTE UN SINIESTRO

FALTA DE MEDIR LA ADHERENCIA AL PLAN DE CONTINGENCIA Y EVALUAR SIMULACROS MEDIR LA ADHERENCIA AL PROCESO Y EVALUAR LA CALIDAD DE LA PROCESOS INADECUADOS, RESPUESTAS DEFICIENTES Y FALTA DE INFORMACION ALMACENADA EN LA UNIDAD DE BACKUP POR PARTE DE OPORTUNIDAD EN LA RESPUESTA ANTE UN SINIESTRO LOS USUARIOS NO CUMPLIR CON EL DECRETO 514 DE 2006 / ALCALDIA MAYOR DE BOGOTÀ PRESENTACION DE PLAN DE INVERSION DE GESTION DOCUMENTAL A Y CIRCULAR PROCURADURIA 035 DE 2009 LA SUBGERENCIA ADMINISTRATIVA

Se Aplica Es Efectivo

Esta Documentado

Disminuye Impacto o Probabilidad

11. VALORACIÓN RIESGO

SI

SI

SI

SI

Impacto y Probabilidad

6

MODERADO

SI

SI

SI

SI

Impacto y Probabilidad

9

ALTO

SI

NO

NO

SI

Impacto y Probabilidad

12

EXTREMO

SI

SI

SI

SI

Probabilidad

4

BAJO

AFECTACIÒN O DETERIORO DE LA DOCUMENTACIÓN POR FACTORES AISLAMIENTO DE LA DOCUMENTACION QUE SE ENCUENTRA EN EL AMBIENTALES O BIOTICOS . PISO UBICANDOLO EN ESTIVAS DE MADERA

SI

SI

SI

SI

Impacto

4

BAJO

SI

SI

SI

Impacto y Probabilidad

1

BAJO

SI

EXTRAVIO , PERDIDA O MALA UBICACIÒN DE LOS MISMOS EN CADA ÀREA.

APLICACIÓN DE INVENTARIOS PRELIMINARES Y ANALITICOS

SI

SI

SI

SI

Impacto y Probabilidad

4

BAJO

DAÑO FISICO O DETERIORO DE LOS DOCUMENTOS

SEPARACION DE DOCUMENTACION CON BIODETERIORO

SI

SI

SI

SI

Impacto

1

BAJO

SI

SI

SI

SI

Probabilidad

1

BAJO

SI

SI

SI

NO

Impacto y Probabilidad

1

BAJO

NO CUMPLIR CON EL MANUAL MANEJO INTEGRAL DE LA HISTORIA CLINICA FORMATOS DE PRESTAMO DE HISTORIAS CLINICAS, HOJA DE RUTA Y CONTENIDA EN LA RES. 1995 DE 1999 LIBROS RADICADORES EN LOS SERVICIOS DE HOSPITALIZACION GESTION DOCUMENTAL

Preventivo

ENTREGA NO OPORTUNA DE LA DOCUMENTACIÓN SOLICITADA COMO BUSQUEDA DE SOPORTES ELEMENTO DE PRUEBA

ACCESO ILEGAL A DOCUMENTOS DE RESTRICCIÒN DE ACUERDO A NORMAS IMPLEMENTACION DE MANUAL INTERNO DE ARCHIVO LEGALES.

MEJORAMIENTO CONTINUO

d) VALORACIÓN

SI

ENTREGA NO OPORTUNA DE LAS AGENDAS Y SOLICITUDES DE HISTORIAS LIBRO RADICADOR Y FORMATO DE PRESTAMOS DE HISTORIAS CLINICAS CLINICAS DAÑO Y DETERIORO DE LAS HISTORIAS CLINICAS

ESPACIO FISICO ADECUADO

SI

NO

NO

NO

Impacto y Probabilidad

4

BAJO

DAÑO A LA INTEGRIDAD DE LA HISTORIA CLINICA

FOLIACION DE HISTORIA CLINICAS

SI

NO

NO

SI

Impacto y Probabilidad

4

BAJO

NO ENTREGA DE HISTORIAS CLINICAS A ENTES JURIDICOS

INVENTARIO REALIZADO POR UN (1) FUNCIONARIO

SI

SI

NO

NO

Impacto y Probabilidad

9

ALTO

PERDIDA DE HISTORIAS CLINICAS

ENTREGA DE EGRESOS HOSPITALARIOS POR PARTE DEL SERVICIO QUE TENGA LA CUSTODIA DE LA HISTORIA CLINICA

SI

SI

NO

NO

SI

Impacto y Probabilidad

4

BAJO

NO CUMPLIR CON EL DECRETO 514 DE 2006 PARAGRAFO 31

SOLICITUD DE PERSONAL PARA REALIZAR EL INVENTARIO DEL FONDO DOCUMENTAL ACUMULADO

SI

SI

NO

NO

NO

Impacto y Probabilidad

12

EXTREMO

MALA ELABORACION DE LA HISTORIA CLINICA

EVALUACION DE LA HISTORIA CLINICA DE LOS DIFERENTES SERVICIOS

SI

SI

NO

NO

SI

Impacto y Probabilidad

20

EXTREMO

PERDIDA DE LIBROS

NOTIFICACION A LA COORDINADORA DE CONVENIOS DOCENTES

SI

SI

SI

SI

Impacto y Probabilidad

2

BAJO

DETERIORO DE LIBROS

SEPARACION DE LIBROS Y APLICACIÓN DE CORRIENTES DE AIRE

SI

SI

SI

NO

Probabilidad

6

MODERADO

NO OFRECER EL SERVICIO DE LA BIBLIOTECA

NOTIFICACION A LA SUBGERENCIA ADMINISTRATIVA Y FINANCIERA

SI

SI

SI

NO

SI

Probabilidad

9

ALTO

PERDIDA DE EQUIPOS DE COMPUTO

NOTIFICACION A LA SUBGERENCIA ADMINISTRATIVA Y FINANCIERA

SI

SI

NO

SI

Probabilidad

9

ALTO

NO OPORTUNIDAD DE INFORMACION DE LAS AREAS A GESTION PUBLICA

AUDITORIAS Y SEGUIMIENTO PLAN DE MEJORAMIENTO

SI

SI

NO

NO

SI

Impacto

12

EXTREMO

INFORMACION NO CONFIABLE

AUDITORIAS Y SEGUIMIENTO PLAN DE MEJORAMIENTO

SI

SI

NO

NO

SI

Impacto

12

EXTREMO

QUE LA INSTITUCION NO HAYA OFICIALIZADO PROCESOS

AUDITORIAS Y SEGUIMIENTO PLAN DE MEJORAMIENTO

SI

SI

NO

NO

SI

Impacto

16

EXTREMO

NO APOYO A LA OFICINA ASESORA DE GESTION PUBLICA POR PARTE DE LA RECOMENDACIONES DADAS AL GERENTE ALTA DIRECCION

SI

SI

NO

NO

SI

Impacto

9

ALTO

NO CUMPLIMIENTO PLAN DE MEJORAMIENTO INSTITUCIONAL

SEGUIMIENTO TRIMESTRAL AL PLAN DE MEJORAMIENTO

SI

SI

NO

NO

SI

Impacto

16

EXTREMO

NO CUMPLIMIENTO PLAN DE MEJORAMIENTO POR PROCESO

AUDITORIAS Y SEGUIMIENTO PLAN DE MEJORAMIENTO

SI

SI

NO

NO

SI

Impacto

16

EXTREMO

MEJORAMIENTO CONTINUO

VALORACION DE CONTROLES c) TIPO PROCESO

a) RIESGO

FALTA DE RECURSO HUMANO

b) CONTROLES EXISTENTES

SOLICITUD EN CADA COMITÉ DE LA NECESIDAD DEL RECURSO HUMANO

Correctivo

d) VALORACIÓN

Preventivo

SI

Se Aplica Es Efectivo

NO

NO

Esta Documentado

Disminuye Impacto o Probabilidad

SI

Impacto

11. VALORACIÓN RIESGO

25

EXTREMO