Fondo de Garantías de Instituciones Financieras (Fogafín) Entidad IDENTIFICACIÓN Proceso i)Definición y Adopción de
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Fondo de Garantías de Instituciones Financieras (Fogafín)
Entidad
IDENTIFICACIÓN
Proceso
i)Definición y Adopción de Mecanismos de Resolución e Intervención, ii)Administración Financiera y Contractual, iii)Asesoría Jurídica, iv)Administración de Garantías y Activos Adquiridos, v)Administración del Sistema de Seguro de Depósitos, vi)Administración de la Reserva, vii) Administración del Talento Humano
Administración Financiera y Contractual
Causas
Intención personal de beneficiarse a sí mismo y a terceros Presiones indebidas
No.
Riesgo
1
Utilización de asunto sujeto a reserva para beneficiar indebidamente a terceros en procesos de mecanismos de resolución, contratación en desarrollo de las funciones legales del Fondo, inversiones, atención de PQRS y venta de activos con la finalidad de obtener un beneficio indebido personal o para un tercero
2
Interés indebido de un funcionario del Fondo en la celebración de un contrato para obtener un beneficio personal o para un tercero
3
Cobrar, inducir, constreñir o recibir dinero u otra utilidad directa o indirecta por actos que un funcionario del Fondo deba realizar en desarrollo de sus funciones, o por retardarlos u omitirlos por realizar actos contrarios a sus deberes
4
Utilización indebida por parte de un funcionario de información privilegiada que haya conocido en ejercicio de su cargo y que deba mantenerse en secreto, con la finalidad de obtener un beneficio personal o para un tercero
Conflictos de interés
Intención personal de beneficiarse a sí mismo y a terceros Presiones indebidas Conflictos de interés
Transversal a todos los procesos
Intención personal de beneficiarse a sí mismo y a terceros Presiones indebidas
Transversal a todos los procesos
Intención personal de beneficiarse a sí mismo y a terceros Presiones indebidas
Preventivo Correctivo
Evitar Reducir
Casi seguro (se espera que el evento ocurra en la mayoría de las c Posible (el evento puede ocurrir en cualquier momento)
ANEXO 1- MATRIZ DEL MAPA DE RIESGO
n)
VALORAC Análisis del Riesgo Riesgo inherente Consecuencias
Control
Probabilidad
Impacto
Zona del Riesgo
Pérdidas económicas Pérdida de confianza e imagen Sanciones
Rara vez
Catastrófico
Moderada
Ver Matriz de Controles
Pérdidas económicas Pérdida de confianza e imagen Sanciones
Rara vez
Mayor
Baja
Ver Matriz de Controles
Pérdidas económicas Pérdida de confianza e imagen Sanciones
Rara vez
Mayor
Baja
Ver Matriz de Controles
Pérdidas económicas Pérdida de confianza e imagen Sanciones
Rara vez
Mayor
Baja
Ver Matriz de Controles
nto ocurra en la mayoría de las circunstancias) en cualquier momento)
MAPA DE RIESGOS DE CORRUPCIÓN VALORACIÓN Evaluación del Riesgo Riesgo Residual
Acciones asociadas al control
Probabilidad
Impacto
Zona de Riesgo
Periodo de ejecución
Acciones
Registro
Rara vez
Catastrófico
Moderada
Ver Matriz de Controles
Ver Matriz de Controles
Ver Matriz de Controles
Rara vez
Mayor
Baja
Ver Matriz de Controles
Ver Matriz de Controles
Ver Matriz de Controles
Rara vez
Mayor
Baja
Ver Matriz de Controles
Ver Matriz de Controles
Ver Matriz de Controles
Rara vez
Mayor
Baja
Ver Matriz de Controles
Ver Matriz de Controles
Ver Matriz de Controles
MONITOREO Y REVISIÓN
Fecha
Acciones
Abril y septiembre de 2018
Realizar monitoreo al riesgo que incluya: * Funcionamiento de controles. * Revisión de Causas. * Actualizaciones.
Abril y septiembre de 2018
Abril y septiembre de 2018
Abril y septiembre de 2018
Realizar monitoreo al riesgo que incluya: * Funcionamiento de controles. * Revisión de Causas. * Actualizaciones.
Realizar monitoreo al riesgo que incluya: * Funcionamiento de controles. * Revisión de Causas. * Actualizaciones.
Realizar monitoreo al riesgo que incluya: * Funcionamiento de controles. * Revisión de Causas. * Actualizaciones.
Responsable
LÍDERES DE PROCESO INVOLUCRADOS
Indicador
Número de actualizaciones necesarias detectadas en el monitoreo Número de eventos materializados
LÍDERES DE PROCESO INVOLUCRADOS
Número de actualizaciones necesarias detectadas en el monitoreo Número de eventos materializados
LÍDERES DE PROCESO INVOLUCRADOS
Número de actualizaciones necesarias detectadas en el monitoreo Número de eventos materializados
LÍDERES DE PROCESO INVOLUCRADOS
Número de actualizaciones necesarias detectadas en el monitoreo Número de eventos materializados
IDENTIFICACIÓN
cio indebido personal o para un tercero
Riesgo
CONTROLES Controles /Responsable
Control semanal de las tasas de negociación de las operaciones realizadas frente a las negociadas en el mercado (DGI)
Evaluación del nivel de cumplimiento de las atribuciones de negociación cuando se utilizan órdenes de tesorería. El control se registra en el formato Orden de Tesorería. (DGI)
Firmas / personas autorizadas en los contratos (DGI)
Restricción acceso físico a la mesa (DGI)
Asignación de perfiles y usuarios en los sistemas de negociación (DGI)
ctvos con la fnalidad de obtener un benefcio inde
Control trimestral de cupos de contraparte (RFR)
Circular interna de cargos sensibles (DTH)
Grabación de llamadas telefónicas que tengan lugar para la realización de operaciones (DGI)
Manual de procedimientos para la administración y gestión de portafolios (DGI)
Visita domiciliaria (DTH)
Metodologías estándares y procesos definidos para su aprobación e implementación aprobados por Junta Directiva (RFR)
o, inversiones, atención de PQRS y venta de actvos
Control de atribuciones de negociación para los profesionales del DGI (RFR)
Definición de contrapartes y cupos de contraparte (RFR)
Procedimiento interno para operaciones fuera de rango (RFR)
Presentación y aprobación del Comité de Inversiones y Riesgos de nuevas contrapartes (RFR)
Segregación de funciones en el cumplimiento de operaciones de inversión (DOT)
Verificación de instrucciones (DOT) Nota: Este control aplica para operaciones libres de pago que se realicen por alguna razón en particular
n desarrollo de las funciones legales del Fondo, inve
Procesos de conciliación llevados a cabo por dependencias/ funcionarios diferentes a los que tienen acceso al sistema (DOT)
Restricción acceso físico a Back Office (DOT)
Publicación diaria de extractos (DOT)
Gestión acceso de usuarios (DTI)
Normas y políticas para usuarios y contraseñas de red (ROP)
Socialización, formalización y permanente actualización del Manual de Seguridad de la Información (ROP)
de mecanismos de resolución, contratación en desar
Pruebas de Ethical hacking y de ingeniería social (ROP)
Campañas de sensibilización y cultura en temas relacionados con la seguridad de la información (ROP)
Gestión de incidentes de seguridad de la información (ROP)
Mejora continua de los procesos, políticas, sistemas de información e infraestructura tecnológica (DTI)
Proceso interno de validación del Cálculo de los indicadores que componen la calificación para el cobro de la prima por parte del Departamento responsable del proceso (AES)
Proceso externo de validación del Cálculo de los indicadores que componen la calificación para el cobro de la prima por parte del Departamento responsable del proceso (AES)
efciar indebidamente a terceros en procesos de me
Código de ética y conducta (DTH)
Grabación de llamadas a los profesionales de Atención al usuario (CRC)
Mantener habilitada la opción del IVR de Fogafín para recibir denuncias por corrupción (DTH)
Reglamento interno de trabajo (DTH)
Pluralidad de candidatos exigida en el proceso de selección (DTH)
Aplicación de pruebas psicotécnicas y técnicas de conocimiento del área (DTH)
tlización de asunto sujeto a reserva para benefciar i
Verificación de datos y antecedentes de los candidatos (DTH)
Lista de candidatos que cumplen con el perfil para la entidad objeto de liquidación o para la toma de posesión(DRL)
Declaración de inhabilidades y verificación de antecedentes de los candidatos a Liquidador o a Agente Especial(DRL)
Valor de avalúo del activo (GOA) (realizado por un tercero)
Se debe agotar el derecho de preferencia en los que tienen ese requisito (proceso de venta de activos) (GOA)
Divulgación ofrecimiento de venta del activo, todos los posibles compradores entran en las mismas condiciones Nota: En caso de acciones que tienen pactado derecho de preferencia, dicha divulgación se lleva a cabo sino se vende en ejercicio del derecho de preferencia (GOA)
Utlización
activo, todos los posibles compradores entran en las mismas condiciones Nota: En caso de acciones que tienen pactado derecho de preferencia, dicha divulgación se lleva a cabo sino se vende en ejercicio del derecho de preferencia (GOA)
Asignación de perfiles y usuarios en el Sistema de Pago del Seguro de Depósitos (SSD)
fcio personal o para un tercero
Revisión de los Términos de Referencia por parte del Departamento Jurídico y por la Subdirección respectiva (DJU)
Manual de Contratación y Compras (DJU y DDA)
Evaluaciones de las propuestas (jurídica, financiera, técnica y económica), las cuales se realizan por diferentes áreas del Fondo (DJU) Evaluación de propuestas en el caso de órdenes (DDA)
Comité de Contratación y Compras (DJU)
ción de un contrato para obtener un benefcio perso
Las propuestas se depositan en una urna sin destaparlas y esta se abre con posterioridad a la fecha y hora límites de presentación, radicando únicamente la portada (DGC)
Revisión de lo registrado en la plataforma de pagos vs los soportes de Información Financiera (DOT)
Los terceros a los cuales se les realiza pagos son inscritos previamente en el sistema contable y en la plataforma de pagos (DOT)
Segregación de funciones en la realización de pagos (DOT)
Verificación de las cuentas en la página del banco antes de aprobar su inscripción (DOT)
Gestión acceso de usuarios (DTI)
ido de un funcionario del Fondo en la celebración de
Gestión acceso de usuarios (DTI)
Normas y políticas para usuarios y contraseñas de red (ROP)
Socialización, formalización y permanente actualización del Manual de Seguridad de la Información (ROP)
Políticas de asignación de recursos (usuarios de red, acceso a internet, acceso a aplicativos, etc.,) a usuarios externos (ROP)
Pruebas de Ethical hacking y de ingeniería social (ROP)
Campañas de sensibilización y cultura en temas relacionados con la seguridad de la información (ROP)
Sistema antivirus, antispyware, antiphishing, firewall, IPS, WAF y otras herramientas de seguridad informática(DTI)
Interés indebido de
Sistema antivirus, antispyware, antiphishing, firewall, IPS, WAF y otras herramientas de seguridad informática(DTI)
Gestión de incidentes de seguridad de la información (ROP)
Mejora continua de los procesos, políticas, sistemas de información e infraestructura tecnológica (DTI)
Cobrar, inducir, constreñir o recibir dinero u otra utlidad directa o indirecta por actos que un funcionario del Fondo deba realizar en desarrollo de sus funciones, o por retardarlos u omitrlos por realizar actos contrarios a sus deberes
Código de ética y conducta (DTH)
Mantener habilitada la opción del IVR de Fogafín para recibir denuncias por corrupción (DTH)
Código de ética y conducta (DTH)
n funcionario de información privilegiada que argo y que deba mantenerse en secreto, con la benefcio personal o para un tercero
Políticas de gestión documental asociadas a acceso a actas, préstamo de documentos, clasificación y etiquetado de documentos (DGC)
Código de ética y conducta (DTH)
Proceso de Aseguramiento de la Información (ROP)
Gestión acceso de usuarios (DTI)
Normas y políticas para usuarios y contraseñas de red (ROP)
Políticas del Manual de Seguridad de Fogafín asociadas a: clasificación de información, aseguramiento de la información, políticas de contraseñas, controles criptográficos, áreas seguras, protección contra código malicioso, control de software (ROP)
Utlización indebida por parte de un funci haya conocido en ejercicio de su cargo y fnalidad de obtener un benefc
Fogafín asociadas a: clasificación de información, aseguramiento de la información, políticas de contraseñas, controles criptográficos, áreas seguras, protección contra código malicioso, control de software (ROP)
Pruebas de Ethical hacking y de ingeniería social (ROP)
Campañas de sensibilización y cultura en temas relacionados con la seguridad de la información (ROP)
Sistema antivirus, antispyware, antiphishing, firewall, IPS, WAF y otras herramientas de seguridad informática(DTI)
Gestión de incidentes de seguridad de la información (ROP)
Mejora continua de los procesos, políticas, sistemas de información e infraestructura tecnológica (DTI)
NTROLES Naturaleza
Criterio Preventivo Existencia Puntaje
Criterio Preventivo
¿Existen manuales, ¿Está(n) definido(s) el(los) instructivos o responsable(s) de la procedimientos para ejecución del control y el manejo del control? del seguimiento? X 15
X 5
¿Existen manuales, ¿Está(n) definido(s) el(los) instructivos o responsable(s) de la procedimientos para ejecución del control y el manejo del control? del seguimiento?
Existencia
X
X
Puntaje
15
5
Criterio Preventivo Existencia Puntaje
Criterio Preventivo Existencia Puntaje
Criterio Preventivo Existencia Puntaje
¿Existen manuales, ¿Está(n) definido(s) el(los) instructivos o responsable(s) de la procedimientos para ejecución del control y el manejo del control? del seguimiento? X 15
X 5
¿Existen manuales, ¿Está(n) definido(s) el(los) instructivos o responsable(s) de la procedimientos para ejecución del control y el manejo del control? del seguimiento? X 15
X 5
¿Existen manuales, ¿Está(n) definido(s) el(los) instructivos o responsable(s) de la procedimientos para ejecución del control y el manejo del control? del seguimiento? X 15
X 5
Criterio Preventivo Existencia Puntaje
Criterio Detectivo Existencia Puntaje
Criterio Preventivo Existencia Puntaje
Criterio Preventivo Existencia Puntaje
Criterio Detectivo Existencia Puntaje
Criterio Preventivo Existencia Puntaje
¿Existen manuales, ¿Está(n) definido(s) el(los) instructivos o responsable(s) de la procedimientos para ejecución del control y el manejo del control? del seguimiento? X 15
X 5
¿Existen manuales, ¿Está(n) definido(s) el(los) instructivos o responsable(s) de la procedimientos para ejecución del control y el manejo del control? del seguimiento? X 15
X 5
¿Existen manuales, ¿Está(n) definido(s) el(los) instructivos o responsable(s) de la procedimientos para ejecución del control y el manejo del control? del seguimiento? X 15
X 5
¿Existen manuales, ¿Está(n) definido(s) el(los) instructivos o responsable(s) de la procedimientos para ejecución del control y el manejo del control? del seguimiento? X 15
X 5
¿Existen manuales, ¿Está(n) definido(s) el(los) instructivos o responsable(s) de la procedimientos para ejecución del control y el manejo del control? del seguimiento? X 15
X 5
¿Existen manuales, ¿Está(n) definido(s) el(los) instructivos o responsable(s) de la procedimientos para ejecución del control y el manejo del control? del seguimiento? X 15
X 5
Criterio Preventivo Existencia Puntaje
Criterio Preventivo Existencia Puntaje
Criterio Preventivo Existencia Puntaje
Criterio Preventivo Existencia Puntaje
Criterio Preventivo Existencia Puntaje
Criterio Preventivo Existencia Puntaje
¿Existen manuales, ¿Está(n) definido(s) el(los) instructivos o responsable(s) de la procedimientos para ejecución del control y el manejo del control? del seguimiento? X 15
X 5
¿Existen manuales, ¿Está(n) definido(s) el(los) instructivos o responsable(s) de la procedimientos para ejecución del control y el manejo del control? del seguimiento? X 15
X 5
¿Existen manuales, ¿Está(n) definido(s) el(los) instructivos o responsable(s) de la procedimientos para ejecución del control y el manejo del control? del seguimiento? X 15
X 5
¿Existen manuales, ¿Está(n) definido(s) el(los) instructivos o responsable(s) de la procedimientos para ejecución del control y el manejo del control? del seguimiento? X 15
X 5
¿Existen manuales, ¿Está(n) definido(s) el(los) instructivos o responsable(s) de la procedimientos para ejecución del control y el manejo del control? del seguimiento? X 15
X 5
¿Existen manuales, ¿Está(n) definido(s) el(los) instructivos o responsable(s) de la procedimientos para ejecución del control y el manejo del control? del seguimiento? X 15
X 5
Criterio Detectivo Existencia Puntaje
Criterio Preventivo Existencia Puntaje
Criterio Detectivo Existencia Puntaje
Criterio Preventivo Existencia Puntaje
Criterio Preventivo Existencia Puntaje
Criterio Preventivo Existencia Puntaje
¿Existen manuales, ¿Está(n) definido(s) el(los) instructivos o responsable(s) de la procedimientos para ejecución del control y el manejo del control? del seguimiento? X 15
X 5
¿Existen manuales, ¿Está(n) definido(s) el(los) instructivos o responsable(s) de la procedimientos para ejecución del control y el manejo del control? del seguimiento? X 15
X 5
¿Existen manuales, ¿Está(n) definido(s) el(los) instructivos o responsable(s) de la procedimientos para ejecución del control y el manejo del control? del seguimiento? X 15
X 5
¿Existen manuales, ¿Está(n) definido(s) el(los) instructivos o responsable(s) de la procedimientos para ejecución del control y el manejo del control? del seguimiento? X 15
X 5
¿Existen manuales, ¿Está(n) definido(s) el(los) instructivos o responsable(s) de la procedimientos para ejecución del control y el manejo del control? del seguimiento? X 15
X 5
¿Existen manuales, ¿Está(n) definido(s) el(los) instructivos o responsable(s) de la procedimientos para ejecución del control y el manejo del control? del seguimiento? X 15
X 5
Criterio Preventivo Existencia Puntaje
Criterio Preventivo Existencia Puntaje
Criterio Preventivo Existencia Puntaje
Criterio Preventivo Existencia Puntaje
Criterio Preventivo Existencia Puntaje
Criterio Preventivo Existencia Puntaje
¿Existen manuales, ¿Está(n) definido(s) el(los) instructivos o responsable(s) de la procedimientos para ejecución del control y el manejo del control? del seguimiento? X 15
X 5
¿Existen manuales, ¿Está(n) definido(s) el(los) instructivos o responsable(s) de la procedimientos para ejecución del control y el manejo del control? del seguimiento? X 15
X 5
¿Existen manuales, ¿Está(n) definido(s) el(los) instructivos o responsable(s) de la procedimientos para ejecución del control y el manejo del control? del seguimiento? X 15
X 5
¿Existen manuales, ¿Está(n) definido(s) el(los) instructivos o responsable(s) de la procedimientos para ejecución del control y el manejo del control? del seguimiento? X 15
X 5
¿Existen manuales, ¿Está(n) definido(s) el(los) instructivos o responsable(s) de la procedimientos para ejecución del control y el manejo del control? del seguimiento? X 15
X 5
¿Existen manuales, ¿Está(n) definido(s) el(los) instructivos o responsable(s) de la procedimientos para ejecución del control y el manejo del control? del seguimiento? X 15
X 5
Criterio Preventivo Existencia Puntaje
Criterio Preventivo Existencia Puntaje
Criterio Preventivo Existencia Puntaje
Criterio Preventivo Existencia Puntaje
Criterio Preventivo Existencia Puntaje
Criterio Preventivo Existencia Puntaje
¿Existen manuales, ¿Está(n) definido(s) el(los) instructivos o responsable(s) de la procedimientos para ejecución del control y el manejo del control? del seguimiento? X 15
X 5
¿Existen manuales, ¿Está(n) definido(s) el(los) instructivos o responsable(s) de la procedimientos para ejecución del control y el manejo del control? del seguimiento?
0
X 5
¿Existen manuales, ¿Está(n) definido(s) el(los) instructivos o responsable(s) de la procedimientos para ejecución del control y el manejo del control? del seguimiento? X 15
X 5
¿Existen manuales, ¿Está(n) definido(s) el(los) instructivos o responsable(s) de la procedimientos para ejecución del control y el manejo del control? del seguimiento? X 15
X 5
¿Existen manuales, ¿Está(n) definido(s) el(los) instructivos o responsable(s) de la procedimientos para ejecución del control y el manejo del control? del seguimiento? X 15
X 5
¿Existen manuales, ¿Está(n) definido(s) el(los) instructivos o responsable(s) de la procedimientos para ejecución del control y el manejo del control? del seguimiento? X 15
X 5
Criterio Preventivo Existencia Puntaje
Criterio Preventivo Existencia Puntaje
Criterio Preventivo Existencia Puntaje
Criterio Preventivo Existencia Puntaje
Criterio Preventivo Existencia Puntaje
Criterio Preventivo
Existencia
¿Existen manuales, ¿Está(n) definido(s) el(los) instructivos o responsable(s) de la procedimientos para ejecución del control y el manejo del control? del seguimiento? X 15
X 5
¿Existen manuales, ¿Está(n) definido(s) el(los) instructivos o responsable(s) de la procedimientos para ejecución del control y el manejo del control? del seguimiento? X 15
X 5
¿Existen manuales, ¿Está(n) definido(s) el(los) instructivos o responsable(s) de la procedimientos para ejecución del control y el manejo del control? del seguimiento? X 15
X 5
¿Existen manuales, ¿Está(n) definido(s) el(los) instructivos o responsable(s) de la procedimientos para ejecución del control y el manejo del control? del seguimiento? X 15
X 5
¿Existen manuales, ¿Está(n) definido(s) el(los) instructivos o responsable(s) de la procedimientos para ejecución del control y el manejo del control? del seguimiento? X 15
X 5
¿Existen manuales, ¿Está(n) definido(s) el(los) instructivos o responsable(s) de la procedimientos para ejecución del control y el manejo del control? del seguimiento? X
X
Preventivo
Puntaje
Criterio Preventivo Existencia Puntaje
Criterio Preventivo Existencia Puntaje
Criterio Preventivo Existencia Puntaje
Criterio Preventivo Existencia Puntaje
Criterio Preventivo Existencia Puntaje
15
5
¿Existen manuales, ¿Está(n) definido(s) el(los) instructivos o responsable(s) de la procedimientos para ejecución del control y el manejo del control? del seguimiento? X 15
X 5
¿Existen manuales, ¿Está(n) definido(s) el(los) instructivos o responsable(s) de la procedimientos para ejecución del control y el manejo del control? del seguimiento? X 15
X 5
¿Existen manuales, ¿Está(n) definido(s) el(los) instructivos o responsable(s) de la procedimientos para ejecución del control y el manejo del control? del seguimiento? X 15
X 5
¿Existen manuales, ¿Está(n) definido(s) el(los) instructivos o responsable(s) de la procedimientos para ejecución del control y el manejo del control? del seguimiento? X 15
X 5
¿Existen manuales, ¿Está(n) definido(s) el(los) instructivos o responsable(s) de la procedimientos para ejecución del control y el manejo del control? del seguimiento? X 15
X 5
Criterio Preventivo Existencia
X
X
Puntaje
15
5
Criterio Preventivo Existencia Puntaje
Criterio Preventivo Existencia Puntaje
Criterio Preventivo Existencia Puntaje
Criterio Preventivo Existencia Puntaje
Criterio Preventivo
¿Existen manuales, ¿Está(n) definido(s) el(los) instructivos o responsable(s) de la procedimientos para ejecución del control y el manejo del control? del seguimiento?
¿Existen manuales, ¿Está(n) definido(s) el(los) instructivos o responsable(s) de la procedimientos para ejecución del control y el manejo del control? del seguimiento? X 15
X 5
¿Existen manuales, ¿Está(n) definido(s) el(los) instructivos o responsable(s) de la procedimientos para ejecución del control y el manejo del control? del seguimiento? X 15
X 5
¿Existen manuales, ¿Está(n) definido(s) el(los) instructivos o responsable(s) de la procedimientos para ejecución del control y el manejo del control? del seguimiento? X 15
X 5
¿Existen manuales, ¿Está(n) definido(s) el(los) instructivos o responsable(s) de la procedimientos para ejecución del control y el manejo del control? del seguimiento? X 15
X 5
¿Existen manuales, ¿Está(n) definido(s) el(los) instructivos o responsable(s) de la procedimientos para ejecución del control y el manejo del control? del seguimiento?
Preventivo Existencia Puntaje
Criterio Preventivo Existencia Puntaje
Criterio Preventivo Existencia Puntaje
Criterio Preventivo Existencia Puntaje
Criterio Preventivo Existencia Puntaje
Criterio Preventivo Existencia Puntaje
Criterio Preventivo Existencia
X 15
X 5
¿Existen manuales, ¿Está(n) definido(s) el(los) instructivos o responsable(s) de la procedimientos para ejecución del control y el manejo del control? del seguimiento? X 15
X 5
¿Existen manuales, ¿Está(n) definido(s) el(los) instructivos o responsable(s) de la procedimientos para ejecución del control y el manejo del control? del seguimiento? X 15
X 5
¿Existen manuales, ¿Está(n) definido(s) el(los) instructivos o responsable(s) de la procedimientos para ejecución del control y el manejo del control? del seguimiento? X 15
X 5
¿Existen manuales, ¿Está(n) definido(s) el(los) instructivos o responsable(s) de la procedimientos para ejecución del control y el manejo del control? del seguimiento? X 15
X 5
¿Existen manuales, ¿Está(n) definido(s) el(los) instructivos o responsable(s) de la procedimientos para ejecución del control y el manejo del control? del seguimiento? X 15
X 5
¿Existen manuales, ¿Está(n) definido(s) el(los) instructivos o responsable(s) de la procedimientos para ejecución del control y el manejo del control? del seguimiento? X
X
Preventivo
Puntaje
Criterio Preventivo Existencia Puntaje
Criterio Preventivo Existencia Puntaje
Criterio Preventivo Existencia Puntaje
Criterio
15
5
¿Existen manuales, ¿Está(n) definido(s) el(los) instructivos o responsable(s) de la procedimientos para ejecución del control y el manejo del control? del seguimiento? X 15
X 5
¿Existen manuales, ¿Está(n) definido(s) el(los) instructivos o responsable(s) de la procedimientos para ejecución del control y el manejo del control? del seguimiento? X 15
X 5
¿Existen manuales, ¿Está(n) definido(s) el(los) instructivos o responsable(s) de la procedimientos para ejecución del control y el manejo del control? del seguimiento? X 15
X 5
¿Existen manuales, ¿Está(n) definido(s) el(los) instructivos o responsable(s) de la procedimientos para ejecución del control y el manejo del control? del seguimiento?
Preventivo Existencia
X
X
Puntaje
15
5
Criterio Preventivo
¿Existen manuales, ¿Está(n) definido(s) el(los) instructivos o responsable(s) de la procedimientos para ejecución del control y el manejo del control? del seguimiento?
Existencia
X
X
Puntaje
15
5
Criterio Preventivo Existencia Puntaje
Criterio Preventivo Existencia Puntaje
Criterio Preventivo Existencia Puntaje
Criterio Preventivo Existencia Puntaje
Criterio Preventivo Existencia Puntaje
Criterio
¿Existen manuales, ¿Está(n) definido(s) el(los) instructivos o responsable(s) de la procedimientos para ejecución del control y el manejo del control? del seguimiento? X 15
X 5
¿Existen manuales, ¿Está(n) definido(s) el(los) instructivos o responsable(s) de la procedimientos para ejecución del control y el manejo del control? del seguimiento? X 15
X 5
¿Existen manuales, ¿Está(n) definido(s) el(los) instructivos o responsable(s) de la procedimientos para ejecución del control y el manejo del control? del seguimiento? X 15
X 5
¿Existen manuales, ¿Está(n) definido(s) el(los) instructivos o responsable(s) de la procedimientos para ejecución del control y el manejo del control? del seguimiento? X 15
X 5
¿Existen manuales, ¿Está(n) definido(s) el(los) instructivos o responsable(s) de la procedimientos para ejecución del control y el manejo del control? del seguimiento? X 15
X 5
¿Existen manuales, ¿Está(n) definido(s) el(los) instructivos o responsable(s) de la procedimientos para ejecución del control y el manejo del control? del seguimiento?
Preventivo Existencia
X
X
Preventivo
Puntaje
Criterio Preventivo Existencia Puntaje
Criterio Preventivo Existencia Puntaje
Criterio Preventivo Existencia Puntaje
Criterio Preventivo Existencia Puntaje
Criterio Preventivo Existencia Puntaje
15
5
¿Existen manuales, ¿Está(n) definido(s) el(los) instructivos o responsable(s) de la procedimientos para ejecución del control y el manejo del control? del seguimiento? X 15
X 5
¿Existen manuales, ¿Está(n) definido(s) el(los) instructivos o responsable(s) de la procedimientos para ejecución del control y el manejo del control? del seguimiento? X 15
X 5
¿Existen manuales, ¿Está(n) definido(s) el(los) instructivos o responsable(s) de la procedimientos para ejecución del control y el manejo del control? del seguimiento? X 15
X 5
¿Existen manuales, ¿Está(n) definido(s) el(los) instructivos o responsable(s) de la procedimientos para ejecución del control y el manejo del control? del seguimiento? X 15
X 5
¿Existen manuales, ¿Está(n) definido(s) el(los) instructivos o responsable(s) de la procedimientos para ejecución del control y el manejo del control? del seguimiento? X 15
X 5
MATRIZ DE CONTROLES EVALUACIÓN Criterios de evaluación
¿El control es automático?
0 ¿El control es automático?
0
¿El control es automático?
0 ¿El control es automático? X 15 ¿El control es automático? X 15
¿La frecuencia de ¿Se cuenta con ejecución del control y evidencias de la ¿El control es manual? seguimiento es ejecución y adecuada? seguimiento del control? X 10
X 15
X 10
¿La frecuencia de ¿Se cuenta con ejecución del control y evidencias de la ¿El control es manual? seguimiento es ejecución y adecuada? seguimiento del control? X
X
X
10
15
10
¿La frecuencia de ¿Se cuenta con ejecución del control y evidencias de la ¿El control es manual? seguimiento es ejecución y adecuada? seguimiento del control? X 10
X 15
X 10
¿La frecuencia de ¿Se cuenta con ejecución del control y evidencias de la ¿El control es manual? seguimiento es ejecución y adecuada? seguimiento del control?
0
X 15
X 10
¿La frecuencia de ¿Se cuenta con ejecución del control y evidencias de la ¿El control es manual? seguimiento es ejecución y adecuada? seguimiento del control?
0
X 15
X 10
¿El control es automático? X 15 ¿El control es automático?
0 ¿El control es automático? X 15 ¿El control es automático?
0
¿El control es automático?
0 ¿El control es automático?
0
¿La frecuencia de ¿Se cuenta con ejecución del control y evidencias de la ¿El control es manual? seguimiento es ejecución y adecuada? seguimiento del control?
0
X 15
X 10
¿La frecuencia de ¿Se cuenta con ejecución del control y evidencias de la ¿El control es manual? seguimiento es ejecución y adecuada? seguimiento del control? X 10
X 15
X 10
¿La frecuencia de ¿Se cuenta con ejecución del control y evidencias de la ¿El control es manual? seguimiento es ejecución y adecuada? seguimiento del control?
0
X 15
X 10
¿La frecuencia de ¿Se cuenta con ejecución del control y evidencias de la ¿El control es manual? seguimiento es ejecución y adecuada? seguimiento del control? X 10
X 15
X 10
¿La frecuencia de ¿Se cuenta con ejecución del control y evidencias de la ¿El control es manual? seguimiento es ejecución y adecuada? seguimiento del control? X 10
X 15
X 10
¿La frecuencia de ¿Se cuenta con ejecución del control y evidencias de la ¿El control es manual? seguimiento es ejecución y adecuada? seguimiento del control? X 10
X 15
X 10
¿El control es automático?
0 ¿El control es automático?
0 ¿El control es automático?
0 ¿El control es automático?
0 ¿El control es automático?
0 ¿El control es automático?
0
¿La frecuencia de ¿Se cuenta con ejecución del control y evidencias de la ¿El control es manual? seguimiento es ejecución y adecuada? seguimiento del control? X 10
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X 10
¿La frecuencia de ¿Se cuenta con ejecución del control y evidencias de la ¿El control es manual? seguimiento es ejecución y adecuada? seguimiento del control? X 10
X 15
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¿La frecuencia de ¿Se cuenta con ejecución del control y evidencias de la ¿El control es manual? seguimiento es ejecución y adecuada? seguimiento del control? X 10
X 15
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¿La frecuencia de ¿Se cuenta con ejecución del control y evidencias de la ¿El control es manual? seguimiento es ejecución y adecuada? seguimiento del control? X 10
X 15
X 10
¿La frecuencia de ¿Se cuenta con ejecución del control y evidencias de la ¿El control es manual? seguimiento es ejecución y adecuada? seguimiento del control? X 10
X 15
X 10
¿La frecuencia de ¿Se cuenta con ejecución del control y evidencias de la ¿El control es manual? seguimiento es ejecución y adecuada? seguimiento del control? X 10
X 15
X 10
¿El control es automático?
0 ¿El control es automático? X 15 ¿El control es automático?
0 ¿El control es automático?
0 ¿El control es automático?
0 ¿El control es automático?
0
¿La frecuencia de ¿Se cuenta con ejecución del control y evidencias de la ¿El control es manual? seguimiento es ejecución y adecuada? seguimiento del control? X 10
X 15
X 10
¿La frecuencia de ¿Se cuenta con ejecución del control y evidencias de la ¿El control es manual? seguimiento es ejecución y adecuada? seguimiento del control?
0
X 15
X 10
¿La frecuencia de ¿Se cuenta con ejecución del control y evidencias de la ¿El control es manual? seguimiento es ejecución y adecuada? seguimiento del control? X 10
X 15
X 10
¿La frecuencia de ¿Se cuenta con ejecución del control y evidencias de la ¿El control es manual? seguimiento es ejecución y adecuada? seguimiento del control? X 10
X 15
X 10
¿La frecuencia de ¿Se cuenta con ejecución del control y evidencias de la ¿El control es manual? seguimiento es ejecución y adecuada? seguimiento del control? X 10
X 15
X 10
¿La frecuencia de ¿Se cuenta con ejecución del control y evidencias de la ¿El control es manual? seguimiento es ejecución y adecuada? seguimiento del control? X 10
X 15
X 10
¿El control es automático?
0
¿El control es automático?
0 ¿El control es automático?
0 ¿El control es automático?
0 ¿El control es automático?
0 ¿El control es automático?
0
¿La frecuencia de ¿Se cuenta con ejecución del control y evidencias de la ¿El control es manual? seguimiento es ejecución y adecuada? seguimiento del control? X 10
X 15
X 10
¿La frecuencia de ¿Se cuenta con ejecución del control y evidencias de la ¿El control es manual? seguimiento es ejecución y adecuada? seguimiento del control? X 10
X 15
X 10
¿La frecuencia de ¿Se cuenta con ejecución del control y evidencias de la ¿El control es manual? seguimiento es ejecución y adecuada? seguimiento del control? X 10
X 15
X 10
¿La frecuencia de ¿Se cuenta con ejecución del control y evidencias de la ¿El control es manual? seguimiento es ejecución y adecuada? seguimiento del control? X 10
X 15
X 10
¿La frecuencia de ¿Se cuenta con ejecución del control y evidencias de la ¿El control es manual? seguimiento es ejecución y adecuada? seguimiento del control? X 10
X 15
X 10
¿La frecuencia de ¿Se cuenta con ejecución del control y evidencias de la ¿El control es manual? seguimiento es ejecución y adecuada? seguimiento del control? X 10
X 15
X 10
¿El control es automático?
0 ¿El control es automático? X 15 ¿El control es automático?
0 ¿El control es automático?
0 ¿El control es automático?
0 ¿El control es automático?
0
¿La frecuencia de ¿Se cuenta con ejecución del control y evidencias de la ¿El control es manual? seguimiento es ejecución y adecuada? seguimiento del control? X 10
X 15
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¿La frecuencia de ¿Se cuenta con ejecución del control y evidencias de la ¿El control es manual? seguimiento es ejecución y adecuada? seguimiento del control?
0
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¿La frecuencia de ¿Se cuenta con ejecución del control y evidencias de la ¿El control es manual? seguimiento es ejecución y adecuada? seguimiento del control? X 10
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¿La frecuencia de ¿Se cuenta con ejecución del control y evidencias de la ¿El control es manual? seguimiento es ejecución y adecuada? seguimiento del control? X 10
X 15
X 10
¿La frecuencia de ¿Se cuenta con ejecución del control y evidencias de la ¿El control es manual? seguimiento es ejecución y adecuada? seguimiento del control? X 10
X 15
X 10
¿La frecuencia de ¿Se cuenta con ejecución del control y evidencias de la ¿El control es manual? seguimiento es ejecución y adecuada? seguimiento del control? X 10
X 15
X 10
¿El control es automático?
0 ¿El control es automático?
0 ¿El control es automático?
0 ¿El control es automático?
0 ¿El control es automático?
0 ¿El control es automático?
¿La frecuencia de ¿Se cuenta con ejecución del control y evidencias de la ¿El control es manual? seguimiento es ejecución y adecuada? seguimiento del control? X 10
X 15
X 10
¿La frecuencia de ¿Se cuenta con ejecución del control y evidencias de la ¿El control es manual? seguimiento es ejecución y adecuada? seguimiento del control? X 10
X 15
X 10
¿La frecuencia de ¿Se cuenta con ejecución del control y evidencias de la ¿El control es manual? seguimiento es ejecución y adecuada? seguimiento del control? X 10
X 15
X 10
¿La frecuencia de ¿Se cuenta con ejecución del control y evidencias de la ¿El control es manual? seguimiento es ejecución y adecuada? seguimiento del control? X 10
X 15
X 10
¿La frecuencia de ¿Se cuenta con ejecución del control y evidencias de la ¿El control es manual? seguimiento es ejecución y adecuada? seguimiento del control? X 10
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X 10
¿La frecuencia de ¿Se cuenta con ejecución del control y evidencias de la ¿El control es manual? seguimiento es ejecución y adecuada? seguimiento del control? X
X
X
0
¿El control es automático? X 15 ¿El control es automático?
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0 ¿El control es automático?
0 ¿El control es automático?
0
10
15
10
¿La frecuencia de ¿Se cuenta con ejecución del control y evidencias de la ¿El control es manual? seguimiento es ejecución y adecuada? seguimiento del control?
0
X 15
X 10
¿La frecuencia de ¿Se cuenta con ejecución del control y evidencias de la ¿El control es manual? seguimiento es ejecución y adecuada? seguimiento del control? X 10
X 15
X 10
¿La frecuencia de ¿Se cuenta con ejecución del control y evidencias de la ¿El control es manual? seguimiento es ejecución y adecuada? seguimiento del control? X 10
X 15
X 10
¿La frecuencia de ¿Se cuenta con ejecución del control y evidencias de la ¿El control es manual? seguimiento es ejecución y adecuada? seguimiento del control? X 10
X 15
X 10
¿La frecuencia de ¿Se cuenta con ejecución del control y evidencias de la ¿El control es manual? seguimiento es ejecución y adecuada? seguimiento del control? X 10
X 15
X 10
¿El control es automático?
0
¿El control es automático?
0 ¿El control es automático?
0 ¿El control es automático?
0 ¿El control es automático?
0 ¿El control es automático?
¿La frecuencia de ¿Se cuenta con ejecución del control y evidencias de la ¿El control es manual? seguimiento es ejecución y adecuada? seguimiento del control? X
X
X
10
15
10
¿La frecuencia de ¿Se cuenta con ejecución del control y evidencias de la ¿El control es manual? seguimiento es ejecución y adecuada? seguimiento del control? X 10
X 15
X 10
¿La frecuencia de ¿Se cuenta con ejecución del control y evidencias de la ¿El control es manual? seguimiento es ejecución y adecuada? seguimiento del control? X 10
X 15
X 10
¿La frecuencia de ¿Se cuenta con ejecución del control y evidencias de la ¿El control es manual? seguimiento es ejecución y adecuada? seguimiento del control? X 10
X 15
X 10
¿La frecuencia de ¿Se cuenta con ejecución del control y evidencias de la ¿El control es manual? seguimiento es ejecución y adecuada? seguimiento del control? X 10
X 15
X 10
¿La frecuencia de ¿Se cuenta con ejecución del control y evidencias de la ¿El control es manual? seguimiento es ejecución y adecuada? seguimiento del control?
0 ¿El control es automático?
0 ¿El control es automático?
0 ¿El control es automático?
0 ¿El control es automático?
0 ¿El control es automático?
0 ¿El control es automático? X
X 10
X 15
X 10
¿La frecuencia de ¿Se cuenta con ejecución del control y evidencias de la ¿El control es manual? seguimiento es ejecución y adecuada? seguimiento del control? X 10
X 15
X 10
¿La frecuencia de ¿Se cuenta con ejecución del control y evidencias de la ¿El control es manual? seguimiento es ejecución y adecuada? seguimiento del control? X 10
X 15
X 10
¿La frecuencia de ¿Se cuenta con ejecución del control y evidencias de la ¿El control es manual? seguimiento es ejecución y adecuada? seguimiento del control? X 10
X 15
X 10
¿La frecuencia de ¿Se cuenta con ejecución del control y evidencias de la ¿El control es manual? seguimiento es ejecución y adecuada? seguimiento del control? X 10
X 15
X 10
¿La frecuencia de ¿Se cuenta con ejecución del control y evidencias de la ¿El control es manual? seguimiento es ejecución y adecuada? seguimiento del control? X 10
X 15
X 10
¿La frecuencia de ¿Se cuenta con ejecución del control y evidencias de la ¿El control es manual? seguimiento es ejecución y adecuada? seguimiento del control? X
X
15 ¿El control es automático?
0 ¿El control es automático?
0 ¿El control es automático?
0
¿El control es automático?
0
¿El control es automático?
0
0
15
10
¿La frecuencia de ¿Se cuenta con ejecución del control y evidencias de la ¿El control es manual? seguimiento es ejecución y adecuada? seguimiento del control? X 10
X 15
X 10
¿La frecuencia de ¿Se cuenta con ejecución del control y evidencias de la ¿El control es manual? seguimiento es ejecución y adecuada? seguimiento del control? X 10
X 15
X 10
¿La frecuencia de ¿Se cuenta con ejecución del control y evidencias de la ¿El control es manual? seguimiento es ejecución y adecuada? seguimiento del control? X 10
X 15
X 10
¿La frecuencia de ¿Se cuenta con ejecución del control y evidencias de la ¿El control es manual? seguimiento es ejecución y adecuada? seguimiento del control?
X
X
X
10
15
10
¿La frecuencia de ¿Se cuenta con ejecución del control y evidencias de la ¿El control es manual? seguimiento es ejecución y adecuada? seguimiento del control? X
X
X
10
15
10
¿El control es automático?
0 ¿El control es automático?
0 ¿El control es automático?
0 ¿El control es automático?
0 ¿El control es automático?
0
¿El control es automático?
¿La frecuencia de ¿Se cuenta con ejecución del control y evidencias de la ¿El control es manual? seguimiento es ejecución y adecuada? seguimiento del control? X 10
X 15
X 10
¿La frecuencia de ¿Se cuenta con ejecución del control y evidencias de la ¿El control es manual? seguimiento es ejecución y adecuada? seguimiento del control? X 10
X 15
X 10
¿La frecuencia de ¿Se cuenta con ejecución del control y evidencias de la ¿El control es manual? seguimiento es ejecución y adecuada? seguimiento del control? X 10
X 15
X 10
¿La frecuencia de ¿Se cuenta con ejecución del control y evidencias de la ¿El control es manual? seguimiento es ejecución y adecuada? seguimiento del control? X 10
X 15
X 10
¿La frecuencia de ¿Se cuenta con ejecución del control y evidencias de la ¿El control es manual? seguimiento es ejecución y adecuada? seguimiento del control? X 10
X 15
X 10
¿La frecuencia de ¿Se cuenta con ejecución del control y evidencias de la ¿El control es manual? seguimiento es ejecución y adecuada? seguimiento del control? X
X
X
0
¿El control es automático?
0 ¿El control es automático?
0 ¿El control es automático? X 15 ¿El control es automático?
0 ¿El control es automático?
0
10
15
10
¿La frecuencia de ¿Se cuenta con ejecución del control y evidencias de la ¿El control es manual? seguimiento es ejecución y adecuada? seguimiento del control? X 10
X 15
X 10
¿La frecuencia de ¿Se cuenta con ejecución del control y evidencias de la ¿El control es manual? seguimiento es ejecución y adecuada? seguimiento del control? X 10
X 15
X 10
¿La frecuencia de ¿Se cuenta con ejecución del control y evidencias de la ¿El control es manual? seguimiento es ejecución y adecuada? seguimiento del control?
0
X 15
X 10
¿La frecuencia de ¿Se cuenta con ejecución del control y evidencias de la ¿El control es manual? seguimiento es ejecución y adecuada? seguimiento del control? X 10
X 15
X 10
¿La frecuencia de ¿Se cuenta con ejecución del control y evidencias de la ¿El control es manual? seguimiento es ejecución y adecuada? seguimiento del control? X 10
X 15
X 10
ACCIONE Periodo ¿En el tiempo que lleva la herramienta ha demostrado ser efectiva?
Total puntaje
X 30
Incidencia control Reducción
Probabilidad 2
¿En el tiempo que lleva la herramienta ha demostrado ser efectiva?
Total puntaje
85
X
Incidencia control
Probabilidad
30
Reducción
2
¿En el tiempo que lleva la herramienta ha demostrado ser efectiva?
Total puntaje
85
X 30
Incidencia control Reducción
Probabilidad 2
¿En el tiempo que lleva la herramienta ha demostrado ser efectiva?
Total puntaje
90
X 30
Incidencia control Reducción
Probabilidad 2
¿En el tiempo que lleva la herramienta ha demostrado ser efectiva?
Total puntaje
90
X 30
Incidencia control Reducción
85 Permanente
Permanente
Permanente
Permanente
Permanente Probabilidad 2
¿En el tiempo que lleva la herramienta ha demostrado ser efectiva?
Total puntaje
X 30
Incidencia control Reducción
Probabilidad 2
¿En el tiempo que lleva la herramienta ha demostrado ser efectiva?
Total puntaje
85
X 30
Incidencia control Reducción
Probabilidad 2
¿En el tiempo que lleva la herramienta ha demostrado ser efectiva?
Total puntaje
90
X 30
Incidencia control Reducción
Probabilidad 2
¿En el tiempo que lleva la herramienta ha demostrado ser efectiva?
Total puntaje
85
X 30
Incidencia control Reducción
Probabilidad 2
¿En el tiempo que lleva la herramienta ha demostrado ser efectiva?
Total puntaje
85
X 30
Incidencia control Reducción
Probabilidad 2
¿En el tiempo que lleva la herramienta ha demostrado ser efectiva?
Total puntaje
85
X 30
Incidencia control Reducción
90 Permanente
Permanente
Permanente
Permanente
Permanente
Permanente Probabilidad 2
¿En el tiempo que lleva la herramienta ha demostrado ser efectiva?
Total puntaje
X 30
Incidencia control Reducción
Probabilidad 2
¿En el tiempo que lleva la herramienta ha demostrado ser efectiva?
Total puntaje
85
X 30
Incidencia control Reducción
Probabilidad 2
¿En el tiempo que lleva la herramienta ha demostrado ser efectiva?
Total puntaje
85
X 30
Incidencia control Reducción
Probabilidad 2
¿En el tiempo que lleva la herramienta ha demostrado ser efectiva?
Total puntaje
85
X 30
Incidencia control Reducción
Probabilidad 2
¿En el tiempo que lleva la herramienta ha demostrado ser efectiva?
Total puntaje
85
X 30
Incidencia control Reducción
Probabilidad 2
¿En el tiempo que lleva la herramienta ha demostrado ser efectiva?
Total puntaje
85
X 30
Incidencia control Reducción
85 Permanente
Permanente
Permanente
Permanente
Permanente
Permanente Probabilidad 2
¿En el tiempo que lleva la herramienta ha demostrado ser efectiva?
Total puntaje
X 30
Incidencia control Reducción
Probabilidad 2
¿En el tiempo que lleva la herramienta ha demostrado ser efectiva?
Total puntaje
90
X 30
Incidencia control Reducción
Probabilidad 2
¿En el tiempo que lleva la herramienta ha demostrado ser efectiva?
Total puntaje
85
X 30
Incidencia control Reducción
Probabilidad 2
¿En el tiempo que lleva la herramienta ha demostrado ser efectiva?
Total puntaje
85
X 30
Incidencia control Reducción
Probabilidad 2
¿En el tiempo que lleva la herramienta ha demostrado ser efectiva?
Total puntaje
85
X 30
Incidencia control Reducción
Probabilidad 2
¿En el tiempo que lleva la herramienta ha demostrado ser efectiva?
Total puntaje
85
X 30
Incidencia control Reducción
85 Permanente
Permanente
Permanente
Permanente
Permanente
Permanente Probabilidad 2
¿En el tiempo que lleva la herramienta ha demostrado ser efectiva?
Total puntaje
X 30
Incidencia control Reducción
Probabilidad 2
¿En el tiempo que lleva la herramienta ha demostrado ser efectiva?
Total puntaje
85
X 30
Incidencia control Reducción
Probabilidad 2
¿En el tiempo que lleva la herramienta ha demostrado ser efectiva?
Total puntaje
85
X 30
Incidencia control Reducción
Probabilidad 2
¿En el tiempo que lleva la herramienta ha demostrado ser efectiva?
Total puntaje
85
X 30
Incidencia control Reducción
Probabilidad 2
¿En el tiempo que lleva la herramienta ha demostrado ser efectiva?
Total puntaje
85
X 30
Incidencia control Reducción
Probabilidad 2
¿En el tiempo que lleva la herramienta ha demostrado ser efectiva?
Total puntaje
85
X 30
Incidencia control Reducción
85 Permanente
Permanente
Permanente
Permanente
Permanente
Permanente Probabilidad 2
¿En el tiempo que lleva la herramienta ha demostrado ser efectiva?
Total puntaje
X 30
Incidencia control Reducción
Probabilidad 2
¿En el tiempo que lleva la herramienta ha demostrado ser efectiva?
Total puntaje
75
X 30
Incidencia control Reducción
Probabilidad 1
¿En el tiempo que lleva la herramienta ha demostrado ser efectiva?
Total puntaje
85
X 30
Incidencia control Reducción
Probabilidad 2
¿En el tiempo que lleva la herramienta ha demostrado ser efectiva?
Total puntaje
85
X 30
Incidencia control Reducción
2
¿En el tiempo que lleva la herramienta ha demostrado ser efectiva?
Total puntaje
85
X 30
Incidencia control Reducción
Probabilidad 2
¿En el tiempo que lleva la herramienta ha demostrado ser efectiva?
Total puntaje
85
X 30
Incidencia control Reducción
85 Permanente
Permanente
Permanente
Permanente
Permanente
Permanente Probabilidad 2
¿En el tiempo que lleva la herramienta ha demostrado ser efectiva?
Total puntaje
X 30
Incidencia control Reducción
Probabilidad 2
¿En el tiempo que lleva la herramienta ha demostrado ser efectiva?
Total puntaje
85
X 30
Incidencia control Reducción
Probabilidad 2
¿En el tiempo que lleva la herramienta ha demostrado ser efectiva?
Total puntaje
85
X 30
Incidencia control Reducción
Probabilidad 2
¿En el tiempo que lleva la herramienta ha demostrado ser efectiva?
Total puntaje
85
X 30
Incidencia control Reducción
Probabilidad 2
¿En el tiempo que lleva la herramienta ha demostrado ser efectiva?
Total puntaje
85
X 30
Incidencia control Reducción
Probabilidad 2
¿En el tiempo que lleva la herramienta ha demostrado ser efectiva?
Total puntaje
85
X
Incidencia control
Probabilidad
85 Permanente
Permanente
Permanente
Permanente
Permanente
Permanente
Permanente
30
Reducción
2
¿En el tiempo que lleva la herramienta ha demostrado ser efectiva?
Total puntaje
90
X 30
Incidencia control Reducción
Probabilidad 2
¿En el tiempo que lleva la herramienta ha demostrado ser efectiva?
Total puntaje
85
X 30
Incidencia control Reducción
Probabilidad 2
¿En el tiempo que lleva la herramienta ha demostrado ser efectiva?
Total puntaje
85
X 30
Incidencia control Reducción
Probabilidad 2
¿En el tiempo que lleva la herramienta ha demostrado ser efectiva?
Total puntaje
85
X 30
Incidencia control Reducción
Probabilidad 2
¿En el tiempo que lleva la herramienta ha demostrado ser efectiva?
Total puntaje
85
X 30
Incidencia control Reducción
Permanente
Permanente
Permanente
Permanente
Permanente Probabilidad 2
¿En el tiempo que lleva la herramienta ha demostrado ser efectiva?
Total puntaje
X
Incidencia control
Probabilidad
30
Reducción
2
¿En el tiempo que lleva la herramienta ha demostrado ser efectiva?
Total puntaje
85
X 30
Incidencia control Reducción
Probabilidad 2
¿En el tiempo que lleva la herramienta ha demostrado ser efectiva?
Total puntaje
85
X 30
Incidencia control Reducción
Probabilidad 2
¿En el tiempo que lleva la herramienta ha demostrado ser efectiva?
Total puntaje
85
X 30
Incidencia control Reducción
Probabilidad 2
¿En el tiempo que lleva la herramienta ha demostrado ser efectiva?
Total puntaje
85
X 30
Incidencia control Reducción
Probabilidad 2
¿En el tiempo que lleva la herramienta ha demostrado ser efectiva?
Total puntaje
85
85 Permanente
Permanente
Permanente
Permanente
Permanente
Permanente
Permanente X 30
Incidencia control Reducción
Probabilidad 2
¿En el tiempo que lleva la herramienta ha demostrado ser efectiva?
Total puntaje
85
X 30
Incidencia control Reducción
Probabilidad 2
¿En el tiempo que lleva la herramienta ha demostrado ser efectiva?
Total puntaje
85
X 30
Incidencia control Reducción
Probabilidad 2
¿En el tiempo que lleva la herramienta ha demostrado ser efectiva?
Total puntaje
85
X 30
Incidencia control Reducción
Probabilidad 2
¿En el tiempo que lleva la herramienta ha demostrado ser efectiva?
Total puntaje
85
X 30
Incidencia control Reducción
Probabilidad 2
¿En el tiempo que lleva la herramienta ha demostrado ser efectiva?
Total puntaje
85
X 30
Incidencia control Reducción
2
¿En el tiempo que lleva la herramienta ha demostrado ser efectiva?
Total puntaje
90
X
Incidencia control
Permanente
Permanente
Permanente
Permanente
Permanente
Permanente Probabilidad
Permanente
30
Reducción
2
¿En el tiempo que lleva la herramienta ha demostrado ser efectiva?
Total puntaje
85
X 30
Incidencia control Reducción
2
¿En el tiempo que lleva la herramienta ha demostrado ser efectiva?
Total puntaje
85
X 30
Incidencia control Reducción
Probabilidad 2
¿En el tiempo que lleva la herramienta ha demostrado ser efectiva?
Total puntaje
85
X 30
Incidencia control Reducción
Probabilidad 2
¿En el tiempo que lleva la herramienta ha demostrado ser efectiva?
Total puntaje
85
Permanente
Permanente
Permanente
Permanente X
Incidencia control
Probabilidad
30
Reducción
2
¿En el tiempo que lleva la herramienta ha demostrado ser efectiva?
Total puntaje
85
X
Incidencia control
Probabilidad
30
Reducción
2
Permanente
¿En el tiempo que lleva la herramienta ha demostrado ser efectiva?
Total puntaje
X 30
Incidencia control Reducción
Probabilidad 2
¿En el tiempo que lleva la herramienta ha demostrado ser efectiva?
Total puntaje
85
X 30
Incidencia control Reducción
Probabilidad 2
¿En el tiempo que lleva la herramienta ha demostrado ser efectiva?
Total puntaje
85
X 30
Incidencia control Reducción
Probabilidad 2
¿En el tiempo que lleva la herramienta ha demostrado ser efectiva?
Total puntaje
85
X 30
Incidencia control Reducción
Probabilidad 2
¿En el tiempo que lleva la herramienta ha demostrado ser efectiva?
Total puntaje
85
X 30
Incidencia control Reducción
Probabilidad 2
¿En el tiempo que lleva la herramienta ha demostrado ser efectiva?
Total puntaje
85
X
Incidencia control
Probabilidad
85 Permanente
Permanente
Permanente
Permanente
Permanente
Permanente
Permanente
30
Reducción
2
¿En el tiempo que lleva la herramienta ha demostrado ser efectiva?
Total puntaje
85
X 30
Incidencia control Reducción
Probabilidad 2
¿En el tiempo que lleva la herramienta ha demostrado ser efectiva?
Total puntaje
85
X 30
Incidencia control Reducción
Probabilidad 2
¿En el tiempo que lleva la herramienta ha demostrado ser efectiva?
Total puntaje
90
X 30
Incidencia control Reducción
Probabilidad 2
¿En el tiempo que lleva la herramienta ha demostrado ser efectiva?
Total puntaje
85
X 30
Incidencia control Reducción
Probabilidad 2
¿En el tiempo que lleva la herramienta ha demostrado ser efectiva?
Total puntaje
85
X 30
Incidencia control Reducción
Permanente
Permanente
Permanente
Permanente
Permanente Probabilidad 2
ACCIONES Acciones
Registro
Mantener la aplicación del control, actualizar cuando sea necesario e informar a los involucrados
Evidencias de actualización y divulgación cuando sea necesario
Mantener la aplicación del control, actualizar cuando sea necesario e informar a los involucrados
Evidencias de actualización y divulgación cuando sea necesario
Mantener la aplicación del control, actualizar cuando sea necesario e informar a los involucrados
Evidencias de actualización y divulgación cuando sea necesario
Mantener la aplicación del control, actualizar cuando sea necesario e informar a los involucrados
Evidencias de actualización y divulgación cuando sea necesario
Mantener la aplicación del control, actualizar cuando sea necesario e informar a los involucrados
Evidencias de actualización y divulgación cuando sea necesario
Mantener la aplicación del control, actualizar cuando sea necesario e informar a los involucrados
Evidencias de actualización y divulgación cuando sea necesario
Mantener la aplicación del control, actualizar cuando sea necesario e informar a los involucrados
Evidencias de actualización y divulgación cuando sea necesario
Mantener la aplicación del control, actualizar cuando sea necesario e informar a los involucrados
Evidencias de actualización y divulgación cuando sea necesario
Mantener la aplicación del control, actualizar cuando sea necesario e informar a los involucrados
Evidencias de actualización y divulgación cuando sea necesario
Mantener la aplicación del control, actualizar cuando sea necesario e informar a los involucrados
Evidencias de actualización y divulgación cuando sea necesario
Mantener la aplicación del control, actualizar cuando sea necesario e informar a los involucrados
Evidencias de actualización y divulgación cuando sea necesario
Mantener la aplicación del control, actualizar cuando sea necesario e informar a los involucrados
Evidencias de actualización y divulgación cuando sea necesario
Mantener la aplicación del control, actualizar cuando sea necesario e informar a los involucrados
Evidencias de actualización y divulgación cuando sea necesario
Mantener la aplicación del control, actualizar cuando sea necesario e informar a los involucrados
Evidencias de actualización y divulgación cuando sea necesario
Mantener la aplicación del control, actualizar cuando sea necesario e informar a los involucrados
Evidencias de actualización y divulgación cuando sea necesario
Mantener la aplicación del control, actualizar cuando sea necesario e informar a los involucrados
Evidencias de actualización y divulgación cuando sea necesario
Mantener la aplicación del control, actualizar cuando sea necesario e informar a los involucrados
Evidencias de actualización y divulgación cuando sea necesario
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Evidencias de actualización y divulgación cuando sea necesario
Mantener la aplicación del control, actualizar cuando sea necesario e informar a los involucrados
Evidencias de actualización y divulgación cuando sea necesario
Mantener la aplicación del control, actualizar cuando sea necesario e informar a los involucrados
Evidencias de actualización y divulgación cuando sea necesario
Mantener la aplicación del control, actualizar cuando sea necesario e informar a los involucrados
Evidencias de actualización y divulgación cuando sea necesario
CRITERIOS PARA LA MEDICIÓN DEL RIESGO DE CORRUPCIÓN PROBABILIDAD Descriptor
Descripción
Frecuencia
Nivel
Rara vez
Ocurre en circunstancias excepcionales.
El evento no se ha presentado en los últimos cinco (5) años.
1
Improbable
Puede ocurrir.
El evento se presentó una vez en los últimos 5 años
2
Posible
Es posible que suceda.
El evento se presentó una vez en los últimos 2 años.
3
Probable
Es viable que el evento ocurra en la mayoría de los casos.
El evento se presentó una vez en el último año.
4
Casi seguro
Se espera que el evento ocurra en la mayoría de las circunstancias. Es muy seguro que se presente.
El evento se presentó más de una vez al año.
5
IMPACTO Descriptor
Descripción
Nivel
Moderado
Afectación parcial al proceso y a la dependencia Genera medianas consecuencias para la entidad.
5
Mayor
Impacto negativo de la Entidad Genera altas consecuencias para la entidad.
10
Catastrófico
Consecuencias desastrosas sobre el sector Genera consecuencias desastrosas para la entidad.
20
ZONAS DE RIESGO DE CORRUPCIÓN Puntaje 5 10 15 20 25 30 35 40 45 50 60 65 70 75 80 85 90 95 100
Zona Baja Baja Moderada Moderada Moderada Alta Alta Alta Alta Alta Extrema Extrema Extrema Extrema Extrema Extrema Extrema Extrema Extrema
ANÁLISIS DE RIESGO (RIESGO INHERENTE) Utlización de asunto sujeto a reserva para benefciar indebidamente a terceros en procesos de mecanismos de resolución, contratación en desarrollo de las funciones legales del Fondo, inversiones, atención de PQRS y venta de actvos con la fnalidad de obtener un benefcio indebido personal o para un tercero
No. 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17 18
Pregunta
Respuesta
Si el riesgo se materializa podría…
Sí
¿Afectar al grupo de funcionarios del proceso? ¿Afectar el cumplimiento de metas y objetivos de la dependencia? ¿Afectar el cumplimiento de misión de la Entidad? ¿Afectar el cumplimiento de la misión del sector al que pertenece la Entidad? ¿Generar pérdida de confianza de la Entidad, afectando su reputación? ¿Generar pérdida de recursos económicos? ¿Afectar la generación de los productos o la prestación de servicios?
1 1 1
¿Dar lugar al detrimento de calidad de vida de la comunidad por la pérdida del bien o servicios o los recursos públicos? ¿Generar pérdida de información de la Entidad? ¿Generar intervención de los órganos de control, de la Fiscalía, u otro ente? ¿Dar lugar a procesos sancionatorios? ¿Dar lugar a procesos disciplinarios? ¿Dar lugar a procesos fiscales? ¿Generar pérdida de credibilidad de la entidad? ¿Generar pérdida de credibilidad del sector? ¿Ocasionar lesiones físicas o pérdida de vidas humanas? ¿Afectar la imagen regional? ¿Afectar la imagen nacional?
1 1 1
1 1 1 1 1 1 1
13
Impacto Catastrófco Nivel: 5
20
Probabilidad Rara vez Nivel: 1
1
Califcación
20
Moderada
ros en procesos de es del Fondo, un benefcio
Respuesta No
1
1
1 1 1 5
ANÁLISIS DE RIESGO (RIESGO INHERENTE) Interés indebido de un funcionario del Fondo en la celebración de un contrato para obtener un benefcio personal o para un tercero
No. 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17 18
Pregunta
Respuesta
Si el riesgo se materializa podría…
Sí
¿Afectar al grupo de funcionarios del proceso? ¿Afectar el cumplimiento de metas y objetivos de la dependencia?
1
¿Afectar el cumplimiento de misión de la Entidad? ¿Afectar el cumplimiento de la misión del sector al que pertenece la Entidad? ¿Generar pérdida de confianza de la Entidad, afectando su reputación? ¿Generar pérdida de recursos económicos? ¿Afectar la generación de los productos o la prestación de servicios?
1 1
¿Dar lugar al detrimento de calidad de vida de la comunidad por la pérdida del bien o servicios o los recursos públicos? ¿Generar pérdida de información de la Entidad? ¿Generar intervención de los órganos de control, de la Fiscalía, u otro ente? ¿Dar lugar a procesos sancionatorios? ¿Dar lugar a procesos disciplinarios? ¿Dar lugar a procesos fiscales? ¿Generar pérdida de credibilidad de la entidad? ¿Generar pérdida de credibilidad del sector? ¿Ocasionar lesiones físicas o pérdida de vidas humanas? ¿Afectar la imagen regional? ¿Afectar la imagen nacional?
1 1 1 1 1 1
9
Impacto Mayor Nivel: 4
10
Probabilidad Rara vez Nivel: 1
1
Califcación
10
Baja
trato para obtener
Respuesta No 1 1 1
1 1 1
1 1 1 9
ANÁLISIS DE RIESGO (RIESGO INHERENTE) Cobrar, inducir, constreñir o recibir dinero u otra utlidad directa o indirecta por actos que un funcionario del Fondo deba realizar en desarrollo de sus funciones, o por retardarlos u omitrlos por realizar actos contrarios a sus deberes
No. 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17 18
Pregunta
Respuesta
Si el riesgo se materializa podría…
Sí
¿Afectar al grupo de funcionarios del proceso? ¿Afectar el cumplimiento de metas y objetivos de la dependencia? ¿Afectar el cumplimiento de misión de la Entidad? ¿Afectar el cumplimiento de la misión del sector al que pertenece la Entidad? ¿Generar pérdida de confianza de la Entidad, afectando su reputación? ¿Generar pérdida de recursos económicos? ¿Afectar la generación de los productos o la prestación de servicios?
1 1 1
¿Dar lugar al detrimento de calidad de vida de la comunidad por la pérdida del bien o servicios o los recursos públicos? ¿Generar pérdida de información de la Entidad? ¿Generar intervención de los órganos de control, de la Fiscalía, u otro ente? ¿Dar lugar a procesos sancionatorios? ¿Dar lugar a procesos disciplinarios? ¿Dar lugar a procesos fiscales? ¿Generar pérdida de credibilidad de la entidad? ¿Generar pérdida de credibilidad del sector? ¿Ocasionar lesiones físicas o pérdida de vidas humanas? ¿Afectar la imagen regional? ¿Afectar la imagen nacional?
1 1 1
1 1 1 1 1
11
Impacto Mayor Nivel: 4
10
Probabilidad Rara vez Nivel: 1
1
Califcación
10
Baja
ta por actos que por retardarlos u
Respuesta No
1
1 1
1 1 1 1 7
ANÁLISIS DE RIESGO (RIESGO INHERENTE) Utlización indebida por parte de un funcionario de información privilegiada que haya conocido en ejercicio de su cargo y que deba mantenerse en secreto, con la fnalidad de obtener un benefcio personal o para un tercero No. 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17 18
Pregunta
Respuesta
Si el riesgo se materializa podría…
Sí
¿Afectar al grupo de funcionarios del proceso? ¿Afectar el cumplimiento de metas y objetivos de la dependencia? ¿Afectar el cumplimiento de misión de la Entidad? ¿Afectar el cumplimiento de la misión del sector al que pertenece la Entidad? ¿Generar pérdida de confianza de la Entidad, afectando su reputación? ¿Generar pérdida de recursos económicos? ¿Afectar la generación de los productos o la prestación de servicios?
1 1 1
¿Dar lugar al detrimento de calidad de vida de la comunidad por la pérdida del bien o servicios o los recursos públicos? ¿Generar pérdida de información de la Entidad? ¿Generar intervención de los órganos de control, de la Fiscalía, u otro ente? ¿Dar lugar a procesos sancionatorios? ¿Dar lugar a procesos disciplinarios? ¿Dar lugar a procesos fiscales? ¿Generar pérdida de credibilidad de la entidad? ¿Generar pérdida de credibilidad del sector? ¿Ocasionar lesiones físicas o pérdida de vidas humanas? ¿Afectar la imagen regional? ¿Afectar la imagen nacional?
1 1
1 1 1 1 1 1
11
Impacto Mayor Nivel: 4
10
Probabilidad Rara vez Nivel: 1
1
Califcación
10
Baja
que haya fnalidad de
Respuesta No
1
1 1
1 1 1 1 7
RESIDUAL PROBABILIDAD PUNTAJE
ZONAS DE RIESGO DE CORRUPCIÓN
Casi seguro
5
25 Moderada
50 Alta
100 Extrema
Probable
4
20 Moderada
40 Alta
80 Extrema
Posible
3
15 Moderada
30 Alta
60 Extrema
Improbable
2
10 Baja
20 Moderada
40 Alta
Rara Vez
1
5 Baja
10 Baja RC2, RC3, RC4
20 Moderada RC1
Moderado 3
Mayor 4
Catastrófico 5
IMPACTO NIVEL