SISTEMA DE GESTION EN SEGURIDAD Y SALUD EN EL TRABAJO CÓDIGO : FO-P-SGSST-017 INICIO DE VIGENCIA : 01/10/2012 VERSIÓN :
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SISTEMA DE GESTION EN SEGURIDAD Y SALUD EN EL TRABAJO
CÓDIGO : FO-P-SGSST-017 INICIO DE VIGENCIA : 01/10/2012 VERSIÓN : 04
PÁGINA
: 1 de 7
TITULO :
AUDITORIAS INTERNAS
CARGO
NOMBRE
ELABORADO POR :
COORDINADOR DEL SGSST
MERCEDES FIERRO ORE
01/10/2012
REVISADO POR :
LIDER DEL SISTEMA SGSST
ERIC OROPEZA DEXTRE
01/10/2012
GERENTE GENERAL
MARGARET OROPEZA DEXTRE
01/10/2012
APROBADO POR :
FIRMA
FECHA
AUDITO RIAS INT E RNAS Código:
Versión:
FO-P-SGSST-017 04
1.
Fech a: 01/10/2012
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OBJETIVO
Definir la metodología para realizar la planificación e implementación de auditorias internas del Sistema de Gestión de Seguridad y Salud en el Trabajo a fin de identificar y verificar si se cumple con las disposiciones establecidas en el Sistema de Seguridad de FINORDE S.R.L. 2.
MARCO LEGAL
El presente documento se ajusta a la ley 29783 “Ley de Seguridad y Salud en el Trabajo”. 3.
ALCANCE
El presente procedimiento se aplica en las áreas involucradas con el Sistema de Gestión de Seguridad y Salud en el Trabajo de FINORDE S.R.L. 4.
RESPONSABILIDADES
La aplicación del presente procedimiento es responsabilidad del Gerente General y Comité del Sistema de Seguridad y Salud en el Trabajo. La designación de los auditores internos del Sistema de Gestión de Seguridad y Salud en el Trabajo es responsabilidad del Gerente General. 5.
REFERENCIAS
Manual del Sistema de Gestión de Seguridad y Salud en el Trabajo –Ley de Seguridad y Salud en el Trabajo N° 29783 y DS 005-2012 TR. 6.
DEFINICIONES
Auditoria del Sistema de Gestión de Seguridad y Salud en el Trabajo Examen sistemático e independiente con el fin de determinar si las actividades y los resultados relativos a la Seguridad, satisfacen las disposiciones preestablecidas y si éstas disposiciones son aplicadas en forma efectiva y son apropiadas para alcanzar los objetivos. Auditoria especial Auditoria programada fuera del Programa Anual de Auditorias.
Auditor
Persona capacitada y experimentada que es designada para revisar, examinar y evaluar los resultados de la gestión. Auditor líder Un auditor del Sistema de Gestión de Seguridad y Salud en el Trabajo designado para dirigir una auditoria de Seguridad.
Cierre de auditoria
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La auditoria se considera cerrada cuando no se han encontrado No conformidades o cuando todas y cada una de las No conformidades han sido solucionadas. Evidencia objetiva Información cuya veracidad puede demostrarse, basada en hechos y obtenida por observación, medición, ensayo u otros medios. No conformidad Incumplimiento de una normativa especificada. NOTA: La definición se aplica a la desviación o ausencia de una o más características del Sistema de Gestión de Seguridad y Salud en el Trabajo o de los elementos del Sistema de Gestión de Seguridad y Salud en el Trabajo con respecto a las normativas especificadas. Observación Comprobación de hechos efectuada en el marco de un proceso de auditoria y sustentada por evidencias objetivas. 7.
SÍMBOLOS Y ABREVIATURAS CSST SGSST AL
: : :
Comité de Seguridad y Salud en el Trabajo Sistema de Gestión en Seguridad y Salud en el Trabajo. Auditor Lider
8 CONDICIONES BÁSICAS 8.1 Los Auditores Internos de Sistema de Gestión de Seguridad y Salud en el Trabajo deben estar capacitados en auditorias de Seguridad. 8.2 La designación de los auditores internos del Sistema de Gestión de Seguridad y Salud en el Trabajo es responsabilidad del Gerente General y Comité del Sistema de Seguridad y Salud en el Trabajo 9.
DISPOSICIONES ESPECÍFICAS
9.1 El Sistema de Gestión de Seguridad y Salud en el Trabajo será auditado por lo menos una vez al año. 9.2 Los Programas Anuales de Auditorias Internas del Sistema de Gestión de Seguridad y Salud en el Trabajo son elaborados y aprobados por el Gerencia General y el Comité del Sistema de Seguridad y Salud en el Trabajo 9.3 Fuera del Programa Anual de Auditorias el Gerente General podrá programar auditorias especiales cuando lo considere necesario. 9.4 La programación de las auditorias internas del Sistema de Gestión de Seguridad y Salud en el Trabajo se realiza en función de la importancia y el estado de la actividad o área a auditar. 9.5 Según el estado de cada actividad o área del Sistema de Gestión de Seguridad y Salud en el Trabajo, deducido de los resultados de las auditorias internas, se mantendrá o modificará la frecuencia de sus auditorias.
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9.6 El personal seleccionado para realizar una auditoria debe ser independiente del área auditada y estará a disposición del Gerente General, cuando sea convocado para realizar una Auditoria Interna. 9.7 Los expedientes de las auditorias internas del Sistema de Gestión de Seguridad y Salud en el Trabajo serán conservados por el Comité de Seguridad y Salud en el Trabajo y archivados en el File de Auditorias Internas, durante un año. 9.8 El Gerente General en coordinación con el Comité de Seguridad y Salud en el Trabajo deben elaborar un resumen de los resultados de las Auditorias internas del Sistema de Gestión de Seguridad y Salud en el Trabajo con el fin de utilizarlo en la Revisión por la Dirección. 9.9 Utilizar en lo posible una Lista de Verificación como guía de referencia para la ejecución de la auditoria. 9.10 La auditoría externa deberá ser realizada por auditores independientes tal como lo estipulo el Art. 43 de la Ley N° 29783.
10. DESCRIPCIÓN DEL PROCEDIMIENTO DESCRIPCIÓN
RESP.
REGISTRO/ TRANSACCION
10.1 PREPARACIÓN DE LA AUDITORÍA 10.1.1 Establecer el objetivo y el alcance de la auditoria, y seleccionar al equipo auditor y al Auditor Líder. 10.1.2 Comunicar el objetivo y alcance de la auditoria al equipo auditor. 10.1.3 Comunicar a los integrantes de la empresa: el objetivo, el alcance y la fecha de la auditoria, así como los integrantes del equipo auditor. 10.1.4 Elaborar el Plan de Auditoria.
GG / CSST/ AL
Plan de Auditoría Interna FO-F-SGSST-036-V3
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10.2 EJECUCIÓN DE LA AUDITORÍA 10.2.1 Antes de iniciar la auditoria se realizara una Reunión de Apertura, a la que deberán asistir el Equipo Auditor, el Gerente General, Comité de Seguridad y Salud en el Trabajo, Asistente de Gerencia y los responsables de las áreas a ser auditadas. Comunicar el Plan de Auditoria y solicitar los recursos necesarios. Ajustar el cronograma si fuera necesario. 10.2.2 Proceder con la auditoria, registrando y verificando los puntos señalados en la cartilla de evaluación para la auditoría interna. 10.2.3 Si se encuentra no conformidades, explicarlas al personal auditado.
AL
Plan de Auditoria Interna FO-F-SGSST-036-V3
AL
Cartilla de Evaluación para la Auditoría Interna FO-C-SGSST-018
10.2.4 En reunión de auditores establecer las no conformidades, en función de las evidencias objetivas encontradas. 10.2.5 Elaborar el informe final, indicando los aspectos positivos, los aspectos negativos y/o recomendaciones que contribuyan a la mejora continua del sistema (podrían generar observaciones y no conformidades)
10.2.6 En el caso de encontrar no conformidades elaborar el reporte no aceptable y la solicitud de acción correctiva.
10.2.7 Realizar una Reunión de Cierre a la cual deberán asistir los responsables de las áreas auditadas, para comunicarles el resultado de la auditoria. 10.2.8 Describir brevemente las no conformidades detectadas, solicitar las acciones correctivas pertinentes y establecer el plazo máximo para su resolución. Entregar a los responsables de las áreas auditadas para su aceptación.
AL
AL
Reporte No Aceptable FO-R-SGSST-040 V2 Solicitud e Informe de Acciones Correctivas y Preventivas FO-F-SGSST-015-V2
Informe Final de Auditoria Interna
AL/ GG/ CSST
10.2.9 El responsable de las acciones correctivas deberá delegar las acciones Correctivas a los responsables de su ejecución.
FO-F-SGST-037-V2 Seguimiento de Acciones Correctivas y Preventivas FO-F-SGSST-016-V2 Solicitud e Informe de Acciones Correctivas y Preventivas FO-F-SGSST-015-V2
10.3 PRESENTAR EL INFORME FINAL Presentar el informe final al Gerente General.
Informe Final de Auditoria Interna FO-F-SGSST-037
AL
Informe Final de Auditoria Interna FO-F-SGST-037-V2
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SI SE ENCONTRARON NO CONFORMIDADES: 10.4 APLICAR SOLICITUD DE ACCIONES CORRECTIVAS O PREVENTIVAS Cuando existan no conformidades aplicar la Solicitud de Acciones Correctivas y Preventivas.
AL
Solicitud e Informe de Acciones Correctivas y Preventivas FO-F-SGSST-015-V2
10.5 VERIFICACIÓN DE LAS ACCIONES CORRECTIVAS O PREVENTIVAS O DE MITIGACIÓN 10.5.1 Realizar el seguimiento de las Acciones que se llevarán a cabo en fechas pre-establecidas, mediante la verificación de su implementación en el área auditada. Se deberá emitir un informe al Gerente General, del estado o progreso de estas Acciones.
AL / CSST
Seguimiento de Acciones Correctivas y Preventivas FO-F-SGSST-016-V2
10.5.2 Cumplidos los plazos establecidos para ejecutar las acciones, verificar la implementación y efectividad. 10.6 SI LA ACCIÓN CORRECTIVA O PREVENTIVA FUE IMPLEMENTADA Y EFECTIVA: 10.6.1 Si se implementaron acciones y estas fueron efectivas, cerrar la solicitud de acción correctiva y dar por terminado el proceso de auditoria. 10.7 SI LA ACCIÓN CORRECTIVA O PREVENTIVA NO FUE IMPLEMENTADA : 10.7.1 Si no se implementaron las acciones, elaborar otra solicitud de acción correctiva, preventiva o mitigación indicando como no conformidad el incumplimiento del procedimiento de Acciones Correctivas y Preventivas.
AL
Solicitud e Informe de Acciones Correctivas y Preventivas FO-F-SGSST-015-V2
AL
Solicitud e Informe de Acciones Correctivas y Preventivas FO-F-SGSST-015-V2
AL
Informe Final de Auditoria Interna
10.8 SI LA ACCIÓN CORRECTIVA FUE IMPLEMENTADA Y NO EFECTIVA: 10.8.1 Si se implementaron las acciones correctivas y no fueron efectivas determinar un plazo adicional para implementar nuevas acciones correctivas. Si en una próxima vez ocurre lo mismo presentar la solicitud de acción correctiva al jefe inmediato superior. SI NO SE ENCONTRARON NO CONFORMIDADES: 10.9 CIERRE DE AUDITORÍA En caso de no haberse encontrado no conformidades o cuando se ejecutaran acciones correctivas o preventivas o de mitigación, dar por terminado el proceso de auditoria.
FO-F-SGST-037-V2
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11. REGISTROS CÓDIGO
NOMBRE
RESP. DEL CONTROL
Programa de Auditoría Interna
AL / GG
FO-F-SGSST-036-V3
Plan de Auditoría Interna
AL / GG
FO-F-SGSST-037-V2
Informe Final de Auditoría Interna
AL/GG
FO-F-SGSST-015-V2
Solicitud e Informe de Acción Correctiva o Preventiva.
AL/CSST
FO-F-SGSST-016-V2
Seguimiento e Informe de Acción Correctiva o Preventiva.
AL/CSST
FO-F-SGSST-040-V2
Registro no Aceptable
AL
FO-C-SGSST-18
Cartilla de evaluación de Auditoria
AL
FO-F-SGSST-035-V2
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SGSST
Revisado: LIDER DEL SISTEMA SGSST
Aprobado: GERENTE GENERAL
MERCEDES FIERRO ORE
ERIC OROPEZA DEXTRE
MARGARET OROPEZA DEXTRE
Fecha........./.........../..............
Fecha........./.........../..............
Fecha........./.........../..............
Elaborado : COORDINADOR DEL