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• JORGE ENRIQUE VERGARA SALGADO

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IDENTIFICACIÓN Y REDACCIÓN DE HALLAZGOS Convenciones: C: Conforme; NC: No Conforme; OBS: Observación No.

TIPO DE HALLAZGO

CASO C

1.

NC

x

La organización de producción de llantas, se ha suscrito voluntariamente a la iniciativa de PML (Producción más Limpia) y APELL (Concientización y preparación para emergencias a nivel local - Awareness and Preparedness for Emergencies at Local Level), sin embargo, no han sido incluidos los compromisos adquiridos con PML ni con APELL, en la evaluación de los otros requisitos del Sistema de Gestión Integrado.

REDACCIÓN DE HALLAZGO

OBS

De acuerdo al numeral 8.2.3.1 de la norma ISO 001:2015, La organización debe: asegurar la capacidad para dar cumplimiento al compromiso adquirido con las iniciativas PML y APELL aplicados a sus productos y partes interesadas. Según lo establecido por el numeral 6.1.4 de norma ISO 14001:2015, La organización debe: planificar un plan de acción para dar cumplimiento a los requisitos legales relacionados con aspectos ambientales y otros requisitos. En relación al numeral 8.2 de la norma ISO 45001:2018, La organización debe: implementar un plan de acción para responder ante situaciones de emergencia.

2. Se encuentran documentados en la organización Avícola el Programa de Gestión del Compostaje de Pollinaza, el Programa de Gestión de Prevención del Trauma acumulativo por movimientos repetitivos, disponiendo además dentro de su Planificación de la Calidad, del objetivo de implementar una serie de formaciones AI-HSEQ-2018 V2 – Abril 2018 1

x

Bajo el numeral 5.1.1 de la norma ISO 9001:2015, La alta dirección debe velar y asegurar por la eficacia del SGC, asegurando la integración de requisitos en los procesos y el cumplimiento de objetivos. Teniendo en cuenta los numerales 8.7.1 y 10.2.1 de la norma ISO 9001:2015, La organización debe asegurar un tratamiento mediante

No.

TIPO DE HALLAZGO

CASO C

NC

REDACCIÓN DE HALLAZGO

OBS

que faciliten incrementar las competencias del personal operativo en el manejo de aves y huevos. El tiempo establecido para el cumplimiento del objetivo se ha vencido y no se han establecido las acciones necesarias para solucionar el incumplimiento.

un plan de acción correctiva para eliminar una no conformidad en los tiempos establecidos.

Bajo la norma ISO 14001:2015 en su numeral 6.1.2: La organización debe identificar y controlar los impactos ambientales que puedan generar en el desarrollo de sus productos y servicios. En lo escrito en la norma ISO 45001:2018, bajo su numeral 6.1.2: La organización debe identificar los riesgo y peligros a los cuales se encuentra expuestos los trabajadores en el desarrollo de sus labores y actividades y de cómo reducirlos y controlarlos.

3 En la bodega de almacenamiento de productos químicos, el operador del montacargas, excedió la velocidad de movilización permitida al interior de la misma y colisionó contra una de las estibas ocupada con envases que contienen producto, causando rotura de varios envases y exposición del mismo. Además, se contaminó un producto terminado listo para entregar al cliente, en presentación de polvo y pallets, afectando la conformidad con los requisitos del mismo e incumpliendo al cliente con la entrega.

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x

Según el numeral 8.2 de la norma ISO 14001:2015 La organización debe establecer un plan de acción de respuesta inmediata ante una emergencia de carácter ambiental que pueda impactar directamente en el producto, en el ambiente o en el trabajador Teniendo en cuenta los numerales 7.2 y 7.3 de la norma ISO 45001:2018: La organización debe verificar que los trabajadores cumplan con las competencias, capacidades y aptitudes requeridas para el cargo, así como la toma de conciencia sobre los peligros, incidencias y consecuencias que se puedan presentar por el no cumplimiento de la normatividad

No.

TIPO DE HALLAZGO

CASO C

NC

REDACCIÓN DE HALLAZGO

OBS

establecida por la organización.

4 El análisis de la tendencia de cumplimiento de los objetivos del SGI, evidencia que al final del período, se habrán cumplido las metas propuestas en calidad, SST y Medio Ambiente, incluso algunas las excederán. El auditor solicita el indicador de satisfacción del cliente y observa un logro de 250 porciento, el auditor solicita explicación del resultado, el auditado manifiesta que esa situación se viene presentando los últimos 5 meses pero que no han realizado ningún análisis, porque consideran que están realizando muy bien el trabajo y los clientes también. Al solicitar el indicador de quejas y reclamos, se evidencia un incremento del 30 por ciento, el auditado manifiesta que es normal que ocurra, ya que es imposible garantizar que todos los productos sean inspeccionados y cumplan con las especificaciones. AI-HSEQ-2018 V2 – Abril 2018 3

x

Teniendo en cuenta los siguientes numerales de la norma ISO 9001:2015 La organización debe: 8.2.3.1 realizar un estudio y análisis exhaustivo de los requisitos definido y no definidos por el cliente en relación al producto ofrecido por la organización. 8.5.2 llevar una trazabilidad de las salidas no conformes y verificar el cumplimiento de los requisitos asociado al producto. 8.7.1 implementar acciones para dar seguimiento y un trato específico a la salida de producto no conforme, mediante la corrección y devolución del producto, así como informar al cliente.

No.

TIPO DE HALLAZGO

CASO C

NC

REDACCIÓN DE HALLAZGO

OBS

9.1.1 hacer un seguimiento al resultado de indicadores y hacer un posterior análisis del mismo para tomar acciones que ayuden a la mejora continua.

5

En Auditoría al proceso de Revisión por la Dirección, se pudo constatar que se cumplen con analizar todas las entradas dispuestas por las Normas y los resultados también son cumplidos, sin embargo, se requiere de mayor argumentación y sustentación en las decisiones y acciones, para que aseguren el mejoramiento continuo y eficacia del SGI.

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x

La organización da cumplimiento a todo el numeral 9.3 de la Norma ISO 9001: 2015 asegurando la eficacia del SGC y su afinación con el direccionamiento estratégico.

No.

TIPO DE HALLAZGO

CASO C

6

7

En la organización de cultivo y procesamiento de productos derivados de Palma Africana, los vertimientos de aguas residuales los están depositando en una laguna natural, donde la comunidad pesca para consumo y comercialización de las especies; la Autoridad Ambiental ha recibido la queja de los pobladores vecinos y le ha enviado una comunicación a la organización, solicitándoles respuesta respecto a la queja, a la cual no han respondido. En una empresa de embutidos cárnicos, se utilizó un lote de carne de vacuno contaminada con brucelosis, la cual no fue detectada en el proceso de inspección en recepción de materia prima, por la interpretación errada de los resultados de las muestras por parte del Analista de Laboratorio Microbiológico; tampoco se pudo determinar con exactitud el proveedor del lote, pues no se cumplió con la identificación del mismo.

NC

x

REDACCIÓN DE HALLAZGO

OBS

Según lo contemplado en el numeral 4.1 de la norma ISO 14001: 2015, la organización debe identificar y analizar el contexto ambiental de su entorno y sus posibles afectaciones por el desarrollo de actividades en la organización. Teniendo como referencia lo establecido en el numeral 7.3 de la norma ISO 14001: 2015, La organización y sus trabajadores deben tomar conciencia sobre los impacto reales y potenciales que afectan significativamente al ambiente por el desarrollo de sus labores y acciones y de igual forma el incumplimiento de los requisitos legales y otros requisitos.

x Con lo contemplado en el numeral 8.4.1 de la norma ISO 9001: 2015, La organización debe garantizar el cumplimiento de los requisitos por parte de un proveedor externo, realizar un análisis selectivo del mismo y dar seguimiento a su desempeño que garantice un producto de calidad según lo estipulado por la organización. Según el numeral 7.2 de la norma ISO 14001:2015, las personas deben contar con capacidades y aptitudes óptimas para el desarrollo de sus actividades y funciones. Con lo estipulado en el numeral 8.2 de la norma ISO 14001:2015, la organización debe responder ante situaciones emergentes y dar una revisión periódica de sus procesos y que den cumplimiento con los requisitos

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No.

TIPO DE HALLAZGO

CASO C

8

Durante un recorrido del equipo de inspectores de la organización, se determinó que no se encuentra visible en ningún lugar de las instalaciones un plano de evacuación por emergencias ni las correspondientes señales de prevención que orienten al personal en movilización; así mismo, no se evidenciaron registros de entrenamiento a los brigadistas en atención de emergencias ocupacionales y ambientales en control de incendios y contención de derrames.

9 Durante el traslado hacia el lugar de trabajo de los operarios en bus contratado por la empresa de minería, debido a fuertes lluvias en la vía y baja visibilidad, el bus se precipitó a un barranco causando lesiones corporales y hemorragias a veinte de sus ocupantes; la empresa reaccionó rápidamente con sus brigadistas de emergencia, pero la atención recibida no fue la más apropiada, pues por errada movilización de algunos lesionados, las fracturas fueron agravadas; a dos de los afectados les suministraron líquidos generando broncoaspiración. El tanque del combustible del vehículo se perforó y el combustible fue derramado sobre una fuente de agua de la reserva natural ubicada al borde la vía; una parte de los brigadistas que reaccionaron ante el derrame, no tenían disponibles los elementos necesarios para contenerlo, ni la AI-HSEQ-2018 V2 – Abril 2018 6

NC

REDACCIÓN DE HALLAZGO

OBS

x bajo el numeral 8.2 de la norma ISO 9001:2015, la organización debe garantizar la formación de los empleados para dar respuesta a una situación de emergencia, la cual no es presentada a través de un plan de acción a seguir.

x La organización debe garantizar que el personal brigadista esté capacitado y cuente con los elementos de seguridad, protección y los necesarios para responder adecuadamente ante cualquier situación emergente que se presente, teniendo en cuenta el plan de acción a seguir definido previamente por la organización y la identificación de riesgos, oportunidades y peligros.

No.

TIPO DE HALLAZGO

CASO C

NC

REDACCIÓN DE HALLAZGO

OBS

capacitación adecuada para tal fin.

10

En una empresa de mensajería, en sucesivas ocasiones se ha humedecido el contenido de la correspondencia de los clientes, después de que los mensajeros han sido sorprendidos por lluvias en su recorrido, pues los maletines/morrales que utilizan para su transporte no son impermeables. Esto ha causado que los usuarios del servicio de mensajería presenten quejas por un inadecuado servicio y deterioro de la correspondencia. Debido a estas lluvias, se ha incrementado el ausentismo debido a incapacidades de los mensajeros por presentar fuertes resfriados; la empresa no ha implementado ningún tipo de programa para mejorar las condiciones de salud de los trabajadores.

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x

Segú lo establecido en el numeral 8.2.3.1 de la norma ISO 9001: 2015, La organización debe asegurar el cumplimiento de los requisitos aplicados al producto de tal forma que el producto final recibido por los clientes cumpla con las especificaciones y su satisfacción.