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• alberto123457

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Primer Intento - Examen de Auditor Interno Revisión del intento 1 Comenzado el

domingo, 8 de septiembre de 2C

Completado el

domingo, 8 de septiembre de 2C

Tiempo empleado

Calificación

1 hora 58 minutos

78 de un máximo de 100 (78°/o)

Question1 Puntos: 1/1

Una No Conformidad, puede ser definida como: Seleccione una respuesta. a. Una divergencia de punto de vista, sobre la interpretación de un texto de una norma de calidad o de medio ambiente. X b. Una diferencia entre un documento escrito y aprobado en una empresa,y las acciones reales diarias que se llevan a cabo, reportado en forma imparcialy técnica. ./ c. Una diferencia entre un documento escrito y no aprobado en una empresa, y las accion• reales diarias que se llevan a cabo, reportado en forma parcializada y técnica. X d. Todas las anteriores :X e. Ninguna de las anteriores. X Correcto

Puntos para este envío: 1/1. Question2 Puntos:0/1

En el proceso de evaluación de auditores, pueden establecerse criterios cuantitativos como: Seleccione una respuesta. a. Habilidades desarrolladas en el empleo anterior X b. Años de experiencia laboraly horas de formación y participación en auditorias c. Número de no conformidades detectadas dentro de las auditorias realizadas

I

X

d. Todas. las anteriores X e. Ninguna de las anteriores. X Incorrecto

Puntos para este envío: 0/1. Question3 Puntos: 0/1

El proceso de identificación de riesgos incluye : Seleccione una respuesta. a. Una valoración subjetiva de los posibles riesgos potenciales

X

b. Una valoración de los accidentes ocurridos a la fecha , que cubre la aseguradora

X

c. Una valoración de los posibles riesgos reales y potenciales .¡ d. La intervención de personal externo a la organización X e. Ninguna de las anteriores. X Incorrecto

Puntos para este envío: 0/1. Question4 Puntos: 0/1

Cuál de las siguientes Normas, asegura al cliente, un buen manejo ambiental de los desechos sólidos, mediante su análisis y definición de riesgos: Seleccione una respuesta. a. ISO 9001 X b. ISO 14001 .¡ c. IS0 19011 X

X

d. Todas las anteriores

e. Ninguna de las anteriores. X !nco_[[ecto

Puntos para este envío : 0/1. Question5 Puntos: 0/1

Los contratistas deben ser tenidos en cuenta, de acuerdo con la Norma OHSAS18001al: Seleccione una respuesta. a. Definir el compromiso de la dirección X b. Determinar los riesgos en todas las operaciones de la organización.

X

c. Determinar los riesgos en actividades especiales en la organización en las cuales interviene d. Determinar los objetivos

y políticas de calidad

X

e. Ninguna de las anteriores. X J ncorrecto

Puntos para este envío: 0/1. Question6 Puntos: 0/1

Que características se consideran ideales en el perfil del auditor: Seleccione una respuesta. a. Parcial y

prevenido. X

b. Perceptivo. I c. Retraído

y de poca comunicación. X

d. Todas las anteriores X e. Ninguna de las anteriores.

X

Incorrecto

Puntos para este envío: 0/1. Question7 Puntos: 1/1

La investigación de incidentes permite: Seleccione una respuesta. a. Asignar más trabajo a las personas operativas X b. Llevar a cabo reporte de un accidente laboral a la ARP, de acuerdo con las instrucciones suminist_radas por esa entidad. X

c. Llevar a cabo un análisis del incidente, para determinar la verdadera causa y tomar las accion correspondientes, pa ra prevenir nuevamente su ocurrencia. ..f d. Todas las anteriores X e. Ninguna de las anteriores. X .Correcto

Puntos para este envío: 1/1. Question8 Puntos: 1/1

Una auditoría interna integral se realiza: Seleccione una respuesta. a. Para prestar un servicio que ocupe tiempo de los empleados. X

v

b. Para cumplir con un requisito del sistema integral: calidad, medio ambiente y seguridad industrial. c. Para cumplir con una orden de la oficina de control interno. d. Todas las anteriores

X

x

e. Ninguna de las anteriores. X Una auditoría interna integral se realiza: Correcto

Puntos para este envío: 1/1. Question9 Puntos: 1/1

Si en la auditoria se encuentra una no conformidad, sin evidencia objetiva , el auditor deberá: Seleccione una respuesta. a. Explicar que la auditoria no pretende buscar evidencia menores y por ello, no reporta la evidenci< correspondiente. X b. Elaborar el plan de acción correctiva, c.orrespondiente a su suposición X c. Presentar en la reunión de cierre, el informe con reporte de No conformidad, para el hallazgo sin evidencia objetiva que logró detectar X d. No presentar nada ..( -----------------e. Todas las anteriores. X f. Ninguna de las anteriores. X Correcto

Puntos para este envío : 1/1. Question10 Puntos: 0/1

Un registro de control de registros de calidad incluye: Seleccione una respuesta. a. Lista de los lugares de almacenamiento de los registros X b. Tiempo de retención de los registros X c. Responsable de diligenciar los registros X - - - - - - - - - - - - - - - -

d. Todas las anteriores ./ e. Ninguna de las anteriores.

X

Incorrecto

Puntos para este envío: 0/1. Question11 Puntos: 0/1

¿Qué documentos se requieren para preparar una auditoría interna integral? Seleccione una respuesta.

-

a. Manual de la calidad de la organ1zación X b. Norma ISO 2509 Je c, Los 6 procedimientos obligatorios

X

d. Todas las anteriores X e. Ninguna de las anteriores. ./ Incorrecto

Puntos para este envío: 0/1. Question12 Puntos:1/1

Las auditorías se caracterizan por ser: Seleccione una respuesta. a. Sistemáticas, objetivas y por buscar el mejoramiento .,/ b. Inconsecuentes y parcializadas c. Una evaluación desde el purito de vista del auditor X d. Parciales y limitadas e. Ninguna de las anteriores. X Correcto

Puntos para este envío: 1/1. Question13 Puntos: 1/1

Las auditorías de tercera parte tienen como objetivo: Seleccione una respuesta. a. Evaluar únicamente elcumplimiento de Jos objetivos y la política de la organización X b. Comprobar el cumplimiento del Sistema de Gerencia de la organización, según lo estipulado en normas y emitir el certificado correspondiente. c. Evaluar a las organizaciones públicas para informar al gobierno sobre su funcionamiento

X

d. Todas las anteriores X e. Ninguna de las anteriores.

x

Correcto

Puntos para este envío: 1/1. Question14 Puntos: 0/1

Las auditorías internas son llevadas a cabo por: Seleccione una respuesta. a. Personal de la organización capacitado para autodiagnosticar el sistema de gestión integral b. Personas de una empresa externa contratada para evaluar el cumplimiento del sistema de gerencia integral de la organización X c. Empleados del gobierno que buscan verificar el cumplimiento del sistema de gerencia integr la organización X d. Todas las anteriores X e. Ninguna de las anter iores. X 1 correcto

Puntos para este envío: 0/1. Question15 Puntos: 1/1

¿Qué documentos conforman un sistema de gerencia de la calidad?

Seleccione una respuesta. a. Matriz de Gestión del Riesgo X b. 14 procedimientos

obligatorios X

c. Un manual de calidad, 6 procedimientos obligatorios y los procesos descritos en el mapa e procesos

..f

d. Todas las anteriores X e. Ninguna de las anteriores. X Correcto

Puntos para este envío: 1/1. Question16 Puntos: 717

Ana lice el siguiente caso: El auditor interno integral de una organización productora de calzado, con punteras para zapatos de trabajo, llega a la zona de ensamblaje final. Durante su ingreso al área, puede detallar que no hay señalización con avisos de salida de emergencia; no hay señales de localización de los extintores. Tampoco puede identif icar "habladores", que recuerden los elementos de protección que deben emplearse en la zona, de acuerdo con el panorama de riesgos. El jefe del área de ensamblaje final le dice al auditor: "no se preocupe ingeniero, todos aquí saben lo que tienen que hacer". Lo mira fijamente a los ojos y concluye: "Yo he dado algunos cursos breves de seguridad y estamos preparándonos en brigadas y comprando unos equipos de primeros auxilios. Si hay un incendio, salimos por esa puerta ; eso es todo." La política integral exige que en toda localidad de esa empresa, exista un programa de seguridad industrial, que se cuente con la señalización correspondiente y con los panoramas de riesgos actualizados, para prevenir incidentes. Siexiste una No Conformidad, indique la Norma (ISO 9001, ISO 14001 o OHSAS 18001) y el numeral que se está incumpliendo: Respuesta: OHSAS 18001 4.3.1. Correcto

Puntos para este envío: 7!7. Question17 Puntos:6/6

Analice el siguiente caso: El equipo auditor integral, llega a una de las facilidades de embarque de personal de una compañia que debe transportar su personal por 40 kilómetros todos los días, desde el sitio de alojamiento hasta los lugares de trabajo, por tratarse de una obra en las afueras del sector urbano. Para ello, se han contratado unos buses que pertenecen a un contratista. Al llegar al lugar, el auditor es informado, que esos buses no son parte del alcance de la auditoria; pues no hacen parte de los procesos productivos ; sólo se trata de un transporte de cortesía, que permite a los empleados desplazarse a los sitios de trabajo. El auditor en su preparación de la auditoria, recuerda perfectamente que leyó en la legislación local, que todo transporte a lugares de trabajo de empleados, hace parte del contrato laboral, y el empleador es el responsable de asegurar que se cumpla la legislación vigente sobre ese tema. En transporte, existe un decreto que exige una pantalla de control de velocidad, equipo de carretera, revisión técnico mecánica, seguro obligatorio, entre muchos otros requerimientos. El auditor es informado que ese es el único contratista de la zona con vehlculos y que carece de esos documentos legales, como la revisión técnico-mecánica, el seguro obligatorio y los controles de velocidad; pues los vehículos "están viejitos" y no los usa casi nunca. Siexiste una No Conformidad, indique la Norma (ISO 9001, ISO 14001 o OHSAS 18001) y el numeral que se está incumpliendo: Respuesta: ISO 9001 5.2.

ISO 9001 7.2.1. Correcto

Puntos para este envío: 6/6. Question18 Puntos: 6/6

Analice el siguiente caso Una organización experta en comercialización, lleva a cabo la venta de rodamientos a los clientes, mediante un novedoso sistema de tener inventarios en una localidad industrial, y entregarlos en un tiempo record. Este sistema de gestión, contempla algunas exclusiones, entre las cuales, se puede leer en el manual integral, en la sección de exclusiones permitidas: "6.3 debido a que los clientes llaman por teléfono o solicitan por mail los repuestos, nuestra organización no tiene gestión de recursos físicos, y por consiguiente, constituye una exclusión permitida dentro del sistema integral". Los repuestos son almacenados en una antigua casa de familia y llevados a los clientes; el gerente explica: aquí no viene nadie, sólo solicitan por teléfono, celular o mail y reciben rápidamente su mercancía, gracias a las seis motos que tenemos. Por otra parte, algunas referencias no las tenemos; a su vez, nos las suministran otras organizaciones, que se encuentran dentro de nuestra red; de esta forma, el cliente llama, la moto va a donde el proveedor, y luego a donde el cliente, y ni siquiera pasa la mercancía por nuestro almacén. Eso sucede con el 800/o de las ventas; mire las estadísticas dice el gerente. Si existe una No Conformidad, indique la Norma (ISO 9001, ISO 14001 o OHSAS 18001) y el numeral que se está incumpliendo : Respuesta: Siel Sistema de Gestión contempla la exclusión permitida NO se puede concluir que existe una No conformidad. Correcto

Puntos para este envío: 6/6. Question19 Puntos: 6/6

Analice el siguiente caso: Una organización productora de repuestos para el sector eléctrico , posee un sistema de gestión integral, que es auditado, para cumplir con el requisito de "auditoria interna", una sóla vez al año, en su totalidad, por un funcionario externo, pero llevando a cabo las funciones de auditoria interna integral. Al llegar a la zona de ensamblaje final, el auditor puede constatar, que hay varios letreros que indican de no fumar, no soldar y no limpiar partes, empleando los sistemas de aire comprimido, para no producir partículas en el aire; pues los sistemas eléctricos, se vuelven aislantes con el polvo. Un operario está pintando con su pistola a presión, una sección de un equipo que dice: "pedido especial y urgente". El jefe de otra sección, que está acompañando al auditor, para conducirlo al departamento de ensamble final explica: "éste es un pedido muy urgente para un nuevo cliente en el Car ibe, que debe ser enviado pasado mañana. No tenemos tiempo de volver a trasladar lo a mi sección de pintura, retocarlo y nuevamente traerlo para armarlo." El auditor puede constatar en las bitácoras de otros tres equipos, que también están siendo ensamblados al lado del "urgente", que han sido rechazados por control de calidad, debido a que tienen problemas de aislamiento. Juán es un operario que lleva más de 20 años en ese trabajo y comenta: "donde manda capitán no manda marinero, entregamos a tiempo a los nuevos clientes y nos toca torear a los clientes antiguos; pues estos rechazos nos obligan a trabajar este fin de semana, para poder llegar a corregir los defectos producidos por el polvo de la pintura." El análisis del ambiente, se encuentra documentado en el manual integral y explica, que para el medio ambiente, se debe tener control de partículas de polvo en el departamento de ensamblaje final, de acuerdo con la lectura realizada hace dos días atrás por el auditor, en la fase de planeación de la auditoria. Si existe una No Conformidad, indique la Norma (ISO 9001, ISO 14001 o OHSAS 18001) y el numeral que se está incumpliendo: Respuesta: ISO 14001 4.4.5. Correcto

Puntos para este envío: 6/6. Question20 Puntos: 20/30

Elabore una lista de chequeo (las dos primeras columnas del Formato de Notas de Campo) , para realizar una auditoria interna integral, de un proceso de despachos de galletas en latas de 40 unidades, que a su vez, van empacadas en una caja de cartón. Se pueden colocar hasta 4 cajas, una encima de la otra y se estiban, para facilitar su movilización en las bodegas. La lata tiene un código de barras, la caja de cartón, otro, y finalmente, la estiba lleva un tercer código de barras, para facilitar su manipulación con monta cargas. En la bodega solamente puede ingresar el conductor del montacargas, el auxiliar de bodega y un administrador. En el panorama de riesgos, todos esos funcionarios, deben emplear casco y botas con punteras. Para la manipulación de cajas, deben emplear unos guantes de carnaza. Ejem¡¿lo· .

NUMERAL Y NORMA 5.4 ISO 9001

PREGUNTA ¿La organización cuenta con objetivos de calidad

claros?

11

Respuesta: 4.1. IS09001Se encuentran identificados los procesos delsistema? 4.2.1. IS09001Existe un documento de polftica de calidad? 8.5.3 IS09001Existe registros conformes a este procedimiento? 8.1. IS09001Se están empleando técnicas estadlsticas? 7.5.1 IS09001Se utilizan los medios y equipos adecuados?

Parcialmente correcto

Puntos para este envío: 20/30. Question21 Puntos: 10/1O

Caso No 1.(10 puntos) Durante una auditoría integral, en el área de producción de la empresa Wheather Tech, y como parte de la auditoria del proceso de manufactura, el auditor pregunta al analista de calidad, sobre el principal residuo que produce, como parte de su trabajo normal. El analista dice que sólo se producen residuos sólidos y que son debidamente clasificados, para poder ser reciclados; pues es una fábrica de tapetes de caucho para automóviles, razón por la cual, queda un 15°/o del producto como "rebaba", que es parte normal del pulido y terminado del exigente producto final. El cuadro comparativo mostrado al auditor, le permite visualizar que en cada turno, el 40°/o de ese material, se vuelve a usar en la producción, mezclándolo con producto nuevo; el otro 40o/o , se vende a un reciclador y se cuenta con los registros de venta y despacho semanales, y el 20% restante , se acumula , para enviar al relleno sanitario; pues es material que se encuentra contaminado con pintura, solventes y grasa, lo cual hace imposible su empleo nuevamente en el proceso productivo. Por otra parte, ese sobrante es seleccionado directamente por el mismo contratista reciclador, en el momento de llevarse el producto; pues toda sección que tenga grasa, no sirve. Se tiene evaluación del contratista, dentro del proceso de compras, y se cuenta con un curso anual, que permite a esos contratistas, tomar conciencia de los requisitos de la empresa, en materia de seguridad industrial, medio ambiente y calidad, exigidos por la organización, dentro de su política integral. El tiempo se agota y el auditor debe seguir con su apretada agenda , en la sección de mantenimiento de los equipos de producción de caucho. Teniendo en cuenta el caso presentado, en el espacio en blanco responda: 1. ¿Existe una No Conformidad? (SI o No) 2. La clasificación de la No Conformidad es: (mayor, menor, observación) 3. El numeral que se incumple de las Normas ISO 9001:2008, ISO 14001:2004 y OHSAS 18001:2007, según corresponda 4. Descripción de la No Conformidad Respuesta: Si existe una No conformidad Mayor incumpliendo la norma IS09001 7.5.1.

Correcto

Puntos para este envío: 10/1O. Question22 Puntos: 10/1O

Caso No 2.(10 puntos) En una auditoría interna integral, el auditor es enviado a una obra, en la ciudad de Duitama. La empresa está construyendo un edificio de siete pisos, para una entidad estatal, que desea cambiar de lugar de trabajo, por algo más moderno. En el contrato, la empresa está obligada a asegurar las afiliaciones de todo el personal, a una ARP; y la aplicación de métodos que minimicen el riesgo en el trabajo, conforme al panorama de riesgos, que forma parte de la propuesta, y es una extensión del contrato que se firmó, luego de un proceso licitator io correspondiente y conforme a la ley de contratación estatal. El ingeniero residente, explica al auditor, cuando es entrevistado sobre el trabajo en alturas "usted sabe que no es fácil para nosotros conseguir contratistas en esta región; pues no hay gente capaz y nos exigen emplear a las personas de la región; no puedo traer obreros de otras ciudades. Sólo tenemos 5 personas realizando la construcción de los encofrados (bases para construir las columnas) y ellos trabajan a 28 metros de altura, pero el contratista no les ha suministrado los arneses y cinturones de seguridad; prometió ir a comprarlos esta semana en la capital y traerlos. Yo no puedo esperar a que llegue con esos equipos, y parar la obra mientras tanto, por ello, lo que hacemos es estar muy pendientes." Luego a la siguiente pregunta del auditor, el ingeniero responde: "No tienen afiliación a una ARS , e·stán registrados en Sisben y a ellos les

molesta que los retiremos de ese sistema; pues es muy difícil volver a entrar sin palanca política. Como sólo van a estar seis semanas, yo no me voy a poner a pelear con el contratista y con todo ese personal. Voy a pasar un oficio para liquidar el contrato, en donde conste que se les amonestó y no cumplieron con el contrato. Por otra parte, le voy a decir al dueño de la empresa, que saque de calidad este proyecto, para que no tengamos más visitas como la suya, que sólo entorpecen nuestro trabajo y no aportan valor agregado; pues uno debe adaptarse a las condiciones de cada región." El ingeniero se marcha y deja al auditor en mitad de la obra, mirando cómo ingresan otros 12 empleados de otro contratista, que deben excavar 12 metros de zanja, para lograr alcanzar los desagües públicos y traer a sus amigos y familiares, con afiliaciones al Sisben; pues todos tienen palanca con el Alcalde de la localidad. Teniendo en cuenta el caso presentado, en el espacio en blanco responda: 1. ¿Existe una No Conformidad? (SI o No) 2. La clasificación de la No Conformidad es: (mayor, menor, observación) 3. El numeral que se incumple de las Normas ISO 9001:2008, ISO 14001:2004 y OHSAS 18001:2007, según corresponda 4. Descripción de la No Conformidad Respuesta: Existe una No Conformidad Mayor incumpliendo la Norma OHSAS 18001:2007 en su numeral 4.3.1.

La organización debe establecer, implementar y mantener unos procedimientos para la continua identificación de peligros, valoració riesgos y determinación de los controles necesarios. Correcto

Puntos para este envío: 10/1O. Question23 Puntos:6/1O

Caso No 3. (10 puntos) El auditor interno integral de la organización MW CIA, llevó a cabo la preparación de auditoria interna de calidad, a los subcontratistas de la empresa, que debe auditar al dia siguiente. El procedimiento P456, exige que todo subcontratista que va a realizar operaciones en el campo de explotación de petróleo, debe tener un "pase", suministrado por el área de HSE de esa organización contratante. Para obtener este documento, tiene que presentar una semana antes de realizar el inicio de sus labores, unos permisos de trabajo , debidamente diligenciados, y un plan de manejo ambiental. Esos documentos son analizados en las siguientes 24 horas, por los técnicos de HSE y sise aprueban, se expide el"pase" para permitir el ingreso de los equipos y personal del contratista a los sitios de trabajo. Al llegar al campamento e iniciar su auditoria , el auditor llega a entrevistar al contratista "Sistemas S.A. ", que está instalando un nuevo computador, tipo servidor, en una de las oficinas de la empresa y que tiene mucha urgencia de realizar el trabajo ; pues la gerencia del campo, lo está presionando para que se cuente con más espacio de trabajo, para todo el personal de la localidad. "Yo no tengo "pase", sólo tengo mi afiliación a la EPS y con ese documento, me tocó convencer a los técnicos de HSE; pues mi trabajo es de oficina y no de campo. Yo no tengo panorama de riesgos, menos permisos de trabajo ; pues no me puede pasar nada malo en esta oficina, instalando un computador y conectando unos cables a la red de datos y otros a la energía eléctrica. En cuanto al plan de manejo ambiental, yo no manejo residuos sólidos, no produzco gran cantidad de basura; sólo dejo esta caja de cartón y los bloques de icopor, en los cuales venía empacado el computador, en el sitio asignado por ustedes, pa ra localizar la basura. Su contratista de basuras se lleva eso, y yo no tengo nada que ver con la disposición final; es más, ni siquiera estoy informado si la caja se recicla o se quema". Luego de un momento, termina aclarando: "no me quite más tiempo, o me toca poner en el informe su nombre y la causa del retraso, su incisiva auditoria que nos está llevando a nada, excepto incumplirle al gerente y jefe suyo, que por cierto, está esperando el equipo instalado y con software funcionando, para dentro de dos horas." Teniendo en cuenta el caso presentado, en el espacio en blanco responda: 1. ¿Existe una No Conformidad? (SI o No) 2. La clasificación de la No Conformidad es: (mayor, menor, observación) 3. El numeral que se incumple de las Normas ISO 9001:2008, ISO 14001:2004 y OHSAS 18001:2007, según corresponda 4. Descripción de la No Conformidad Respuesta : Siexiste una no conformidad Menor de la norma ISO 14001 en su numeral4.2.

Parcialmente correcto

Puntos para este envío: 6/1O. Universidad Pedagógica y Tecnológica de Colombia U.P.T.C Educación Virtual Edificio Administrativo - 2o. piso, Teléfono(57) 8 740 5626. Ex.t . 2312 E-Mail; uni virtyal @uptc. edu.co